Введение к работе
Актуальность темы исследования. Особая область общественного разделения труда, обеспечивающая реализацию продукта научной сферы в материальном производстве, и одновременно особая производственная фаза общественного производства выделяются в инновационную сферу национальной экономики. Условием функционирования инновационной сферы являются интеллектуальная собственность и собственность на продукт инновационной деятельности. Инновационная сфера – это совокупность отраслей национальной экономики, видов общественной деятельности, не принимающих прямое участие в создании материальных благ, но производящих потребительные стоимости особого рода, часто не имеющие вещественную субстанцию, но необходимые для функционирования и развития материального производства. Основная часть потребительской стоимости продукции инновационной сферы имеет товарную форму, ее движение осуществляется посредством обмена. Инновационная деятельность может реализоваться и в нематериальных формах богатства в виде достижений науки и техники, что соответствует второй из двух форм накопления. Инновационная сфера участвует в создании и перераспределении национального дохода в народном хозяйстве и обеспечивает переход собственности и научного продукта из сферы науки в сферу материального производства. В целом экономические отношения инновационной сферы производны от отношений материального производства, но им присуща собственная специфика. В отличие от научной сферы в инновационной сфере преобладают обменные операции при передаче продукта, четко обозначаются права собственности при осуществлении обменных операций между субъектами, осуществляющими инновационную деятельность, и субъектами, внешними для этой сферы. Инновационной сфере на стадии материализации идей в вещественном продукте присущи следующие особенности новаторского труда: вероятностный характер, риск и возможность негативных результатов; высокая вероятность частичной или полной необратимости инвестиций.
Технологические достижения компаний, как правило, становятся известными компаниям-конкурентам посредством таких каналов, как неформальное общение между сотрудниками, мобильность рабочей силы, обратный инжиниринг. Согласно традиционным представлениям, присутствие технологических экстернальных эффектов (т.е. невозможность полного присвоения инноваторами результатов своих научно-исследовательских разработок), снижает стимулы фирм к инвестициям в инновации. На практике фирмы могут защитить свои инновационные разработки несколькими способами. Например, фирмы могут включать в трудовые контракты пункт о неразглашении корпоративной секретной информации и о запрете трудовой деятельности в конкурирующих компаниях. Кроме того, работодатель может накладывать ограничения на научные публикации и участие в научных конференциях. Далее, компании могут ограничивать физический доступ в свои здания, а также создавать технологические барьеры (ограничивать доступ к оборудованию и компьютерной технике).
Достоверные количественные результаты, касающиеся определения оптимальных стратегий инвестирования компаний в инновационные разработки при наличии упомянутых выше факторов, могут быть получены в рамках строгих экономико-математических моделей инвестирования в условиях конкуренции. Этим и определяется актуальность диссертационного исследования.
Степень разработанности проблемы. Широкий круг теоретических и практических проблем повышения эффективности производства в результате осуществления инновационной деятельности исследован в трудах отечественных ученых А.И.Абалкина, А.И.Анчишкина, Л.С.Бляхмана, И.А.Баева, Т.Г.Бунича, Л.М.Гатовского, С.Ю.Глазьева, Н.Д.Кондратьева, В.И.Кушлина, Д.С.Львова, В.И.Маевского, Е.С.Майминаса, Ю.М.Осипова, А.И.Пригожина, С.Г.Струмилина, К.И.Таксира, В.К.Фальцмана, А.Г.Фонотова, А.Ю.Юданова, Ю.В.Яковца, Е.Г.Ясина, и др., а также зарубежных ученых Р.Акоффа, В.Беренса, С.Брю, Ф.Визера, П.Дасгупты, П.Друкера, Ф.Котлера, Э.Кларка, Г. Менша, У.Нордхауса, Р.Портера, У. Ростоу, Дж. Стиглица, Р.Фостера, Дж. Форрестера, К.Фримена, Й.Шумпетера, К.Эрроу и др.
Экономическому содержанию продукта инновационной деятельности и проблемам реализации отношений собственности в инновационной сфере посвящены исследования отечественных и зарубежных ученых Богданова А.И., О.Водачковой, А.Вольского, С.Ю.Глазьева, Г.М.Гроссмана, В.В.Зубчанинова, Р.И.Капелюшникова, Д.И.Кокурина, Н.В.Чайковской, М.Мэлоуна, Т.Сакайя, Б.Санто, Б.Твисса, Э. Хэлпмена, Л.Эдвинсона и др.
Проблемы государственного регулирования инновационной деятельности, обновления и развития механизма финансирования инновационной деятельности в России, стимулирования инновационного процесса и вопросы совершенствования патентной системы исследуются в работах А.И.Абалкина, А.Я.Бутыркина, С.Ю.Глазьева, С.В.Жака, В.А.Кардаша, Г.Б.Клейнера, Д.С.Львова, В.И.Маевского, А.Г.Милейковского, О.С.Причины, А.П.Сергеева, Л.П.Фатькиной, Л.Каплоу, П.Клемперера, М.Кремера, В.Л.Макарова, К.Р.Макконнелла, Т.О’Донохью, В.Ойши, Е.Л.Петухова, Б.Райта, Е.Е.Румянцевой, С.Скотчмер, Дж. Тисса, Р.А.Фатхутдинова, Э.Хэлпмена, Х.Чанга, Ц.Чоу, К.Эрроу и др.
Анализу проблем финансирования инновационной деятельности, инвестициям в инновации посвящены исследования отечественных и зарубежных ученых К.В.Балдина, В.В.Иванова, В.Л.Лихтенштейна, Н.П.Лебедевой, В.А Морыженкова, Д.С. Мезовникова, Т.С.Новиковой, И.И.Передеряева. Л.Э.Миндели, О.Б.Стрекалова, М.В. Егоровой, В.И. Кушлина, О.В. Моисеева, М.В.Николаева, А.З.Селезнева, Е.К.Смирницкого, Т.В.Тепловой, А.Н.Фоломьева, А.И.Шинкевича, А.Г.Фонотова, Дж. Бейли, Д. Бишопа, Дж. Гэлбрейта, П. Друкера, Г. Саймона, Д. Стоунхауса, М. Томаса, О.Е. Уильямсона, Дж.М. Ходжсона, Э. Харгадона, Дж. Харрингтона, Ч. Эванса, Ф. Янсен и др.
Недостаточно изучены вопросы влияния несовершенной конкуренции на стимулы фирм к инвестициям в инновационные разработки, проблемы оптимальной корпоративной защиты инновационных разработок в условиях конкуренции, а также влияния корпоративной защиты инновационных разработок на национальное благосостояние. Решение этих проблем требует разработки адекватных экономико-математических моделей инновационно-инвестиционной деятельности в условиях конкуренции.
Соответствие темы диссертации требованиям паспорта специальностей ВАК. Представленное диссертационное исследование выполнено в рамках паспорта специальности 08.00.13 – Математические и инструментальные методы экономики, п. 1.4 - «Разработка и исследование моделей и математических методов анализа микроэкономических процессов и систем: отраслей народного хозяйства, фирм и предприятий, домашних хозяйств, рынков, механизмов формирования спроса и потребления, способов количественной оценки предпринимательских рисков и обоснования инвестиционных решений».
Объектом исследования являются предприятия производственного и научно-исследовательского секторов.
Предметом диссертационного исследования являются инновационно-инвестиционные процессы в условиях конкуренции.
Цель и задачи исследования. Цель диссертационного исследования заключается в анализе и оптимизации стратегий корпоративного инвестирования в инновационные разработки в условиях несовершенной конкуренции с учетом экстернальных эффектов. Достижение поставленной цели потребовало решения следующих задач:
разработка экономико-математических моделей корпоративного инвестирования в инновации в условиях стратегических взаимодействий фирм;
анализ стимулов фирм к инвестициям в инновационные разработки в условиях олигополистической конкуренции Курно и Бертрана;
моделирование оптимальной корпоративной защиты инновационных разработок в условиях конкуренции;
исследование эффективности эндогенной защиты научно-исследовательских разработок;
анализ влияния корпоративной защиты инновационных разработок на национальное благосостояние.
Теоретико-методологическая основа исследования. Диссертационное исследование основано на фундаментальных работах отечественных и зарубежных экономистов-математиков по теории фирмы и инновационной деятельности, проблемам инвестирования и инвестиционного процесса, экономике благосостояния, методам динамической оптимизации.
На основе системного подхода в диссертации использованы методы и приемы экономических исследований: экономико-математическое моделирование, теории игр, полезности, оптимизации, анализ дифференциальных уравнений, сравнительной статики равновесия.
Информационная и эмпирическая база исследования. Информационно-эмпирической базой исследования явились статистические материалы Федеральной службы государственной статистики, законодательные акты РФ, решения и нормативные акты Правительства Российской Федерации и Министерства экономического развития и торговли РФ, регулирующие нормативно-правовое обеспечение инновационной и инвестиционной деятельности, а также формирование государственной инвестиционно-инновационной политики на микро и макроуровне; материалы научно-практических конференций, публикации в периодической печати, тематические Интернет-ресурсы.
Научная новизна работы заключается в развитии методологии математического моделирования сотрудничества и конкуренции в инновационной сфере в условиях неопределенности успеха разработки инноваций. В диссертации получены следующие результаты:
построена экономико-математическая модель инвестирования в инновационные технологии на рынке горизонтально дифференцированной олигополии в непрерывном времени, позволяющая определять оптимальные инвестиционные стратегии фирмы с учетом воздействия инвестиционного решения конкурента и исследовать соотношение между структурой рынка и корпоративными стимулами к осуществлению инновационных разработок;
проанализировано воздействие различных мер интенсивности конкуренции: числа фирм на рынке, степени дифференциации продукции, производимой в отрасли, и природы конкуренции (конкуренции в рамках олигополии Курно и Бертрана) на стимулы фирм к инвестициям в инновационные разработки;
разработаны экономико-математические модели корпоративной защиты инновационных разработок в условиях конкуренции, позволяющие исследовать стимулы компаний к защите своих инновационных разработок, а также влияние корпоративной защиты инновационных разработок на стимулы фирм к инвестициям в инновации и на национальное благосостояние;
разработана информационная система, отражающая воздействие различных мер интенсивности конкуренции на стимулы фирм к инвестициям в инновационные разработки;
показано, что компании во многих случаях позволяют информации о своих инновационных разработках распространяться к конкурирующим фирмам: а именно, если технологические экстернальные эффекты достаточно сильны и конкуренция не очень сильна, фирмы оптимально оставляют свои инновации полностью незащищенными; если технологические экстернальные эффекты умеренны и конкуренция слаба, а также, если интенсивность экстерналий не слишком низка, а конкуренция достаточно велика, фирмы только частично защищают свои инновации; во всех этих случаях фирмы предпочитают быть и источниками, и получателями технологических экстернальных эффектов, чем быть только получателями экстерналий;
установлено, что инвестиции в инновационные разработки могут расти с ростом интенсивности технологических экстернальных эффектов и вследствие этого объем инвестиций в инновационные разработки может принимать наибольшее значение в случае, когда фирмы вообще не защищают свои инновационные разработки. Этот вывод справедлив при любых интенсивностях технологических экстернальных эффектов, если виды продукции, производимые компаниями, не являются слишком близкими субститутами, и при достаточно низких интенсивностях технологических экстернальных эффектов, если степень дифференциации продукции фирм принимает умеренные значения.
Практическая значимость исследования. Практическая значимость исследования определяется тем, что разработанные в диссертации модели, методы и алгоритмы ориентированы на решение тактических и стратегических задач при осуществлении предприятиями инновационно-инвестиционной деятельности в условиях конкуренции. Построенная модель инвестирования в инновационные технологии на рынке горизонтально дифференцированной олигополии позволяет определять оптимальные инвестиционные стратегии фирмы с учетом воздействия инвестиционного решения конкурента и исследовать соотношение между структурой рынка и корпоративными стимулами к осуществлению инновационных разработок. Разработанная модель оптимальной корпоративной защиты инновационных разработок в условиях конкуренции позволяет оценивать эффективность эндогенной защиты научно-исследовательских разработок и проводить анализ влияния корпоративной защиты инновационных разработок на национальное благосостояние.
Апробация результатов исследования. Основные положения и результаты диссертационного исследования докладывались автором на Международной междисциплинарной научной конференции III Курдюмовские Чтения «Синергетика в естественных науках (г. Тверь,2007), ежегодной региональной, научно-практической конференции «Рациональные пути решения социально-экономических и научно-технических проблем региона (г. Черкесск, 2007), ХI Международной научно-практической конференции «Системный анализ в проектировании и управлении» (г. Санкт-Петербург, 2007), IХ Всероссийском симпозиуме по прикладной и промышленной математике (г. Кисловодск, 2008, весенняя сессия), ХI Всероссийском симпозиуме по прикладной и промышленной математике (г. Сочи, 2010, осенняя сессия), XXVI Международной научно-технической конференции «Математические методы и информационные технологии в экономике, социологии и образовании» (г. Пенза, 2010), V Международной научно-технической конференции «Аналитические и численные методы моделирования естественнонаучных и социальных проблем» (г. Пенза, 2010), ежегодной всероссийской научно-практической конференции, приуроченной к международному дню интеллектуальной собственности «Эффективное освоение новшеств, информации и идей – условие модернизации хозяйственных систем» (г. Волгоград, 2011), международной научно-практической конференции молодых исследователей «Наука и молодежь: новые идеи и решения» (г. Волгоград, 2011), Международной научно-практической конференции «Интеграционные процессы в науке, образовании и аграрном производстве - залог успешного развития АПК» (г. Волгоград, 2011), международной научно-практической конференции «Математика и ее приложения. Экономическое прогнозирование: модели и методы» (г. Орел, 2011).
Публикации. Основные результаты диссертационного исследования отражены в 13 опубликованных работах, из них 3 – в реферируемых журналах из перечня ВАК общим объемом 4,2 п.л. (в т.ч. автора —3,05 п.л.).
Объем и структура работы. Диссертация состоит из введения, трех глав, заключения и списка использованной литературы. Текст диссертации изложен на 165 страницах, включает 7 таблиц, 6 рисунков. Список использованной литературы содержит 151 источник.
Содержание диссертационной работы:
