Содержание к диссертации
Введение
Глава I. Юридическая и социальная природа поощрительных норм права 21
1. Социальные, социопсихические и социокультурные условия формирования поощрения в праве 21
2. Правовое поощрение в истории юридической науки и практики 42
3. Понятие и специфика поощрительных норм права 55
4. Функции поощрительных норм права 78
5. Особенности структуры поощрительной нормы права 99
Глава II. Аксиологический статус и механизм действия поощрительных юридических норм 124
1. Классификация правовых стимулов и место поощрения в них 124
2. Аксиологические приоритеты норм правового поощрения 143
3. Поощрительные правоотношения и их классификация 157
4. Эффективность поощрительных норм права 192
Глава III. Развитие российского законодательства о правовом поощрении 216
1. Сравнительный анализ действующего законодательства о правовом поощрении 216
2. Правовое поощрение как комплексный межотраслевой функциональный институт в системе российского права 254
3. Правовое поощрение и проблемы глобализации 296
Заключение 308
Список литературы 312
- Социальные, социопсихические и социокультурные условия формирования поощрения в праве
- Правовое поощрение в истории юридической науки и практики
- Классификация правовых стимулов и место поощрения в них
- Сравнительный анализ действующего законодательства о правовом поощрении
Введение к работе
Радикальные политические и социально-экономические преобразования в России обусловили необходимость изменений в практике правового регулирования. Наряду с традиционными ограничивающими и воспретительными средствами (запретами, обязываниями, наказаниями) более широко используются поощрения, выступающие как стимулирующие правовые средства, позитивно влияющие на мотивацию поведения и обеспечивающие свободным индивидам необходимый простор для активной и полезной деятельности.
установления причин и факторов Демократические процессы
Новизна процессов, происходящих в сфере правового регулирования, нуждается в теоретическом осмыслении и обобщении. Сохраняет свою актуальность мысль Е.Б. Пашуканиса, который отмечал, что познание права как специфического социального института и объяснение соответствующего ему строя юридических понятий требует, прежде всего, определения характера изменений, которые совершились в нем на важнейших стадиях эволюции общества,
современного этапа его развития1, в России, проводимая правовая модернизация обусловили возрастание интереса к исследованию проблемы поощрения в праве. Наблюдаемый интерес вполне закономерен. С одной стороны, это связано с тем, что в развитии человеческого общества накоплен достаточно богатый теоретический и нормативно-правовой материал, позволяющий сделать определенные выводы и обобщения.
С другой стороны, необходимость исследования вызвана потребностями решения наиболее актуальных проблем современной теории и практики, Сего
дня настоятельно нужна концепция развития и совершенствования права, определяющая приоритетность законов на ближайшую и долговременную перспективу развития в соответствии с интересами личности, общества и государства. Правовая модернизация преследует цель обеспечить ускоренный переход к демократической правовой системе и направлена на реформирование социально-экономических и правовых отношений, на формирование нового типа правовой системы, отвечающей современным требованиям и реалиям.
Характер изменений, уровень развития демократии, свободы в современной России создали реальные возможности для использования позитивных стимулов в праве в целях повышения социальной активности индивида и достижения общественно полезного поведения, а также обеспечения гарантии права на свободу. Движение общества к демократии и свободе, признание безусловного приоритета достоинства личности объективно обусловливают необходимость преобразований в правовом регулировании - повышения роли дозволений, поощрений, позволяющих удовлетворить самые разнообразные интересы и потребности, оказывая позитивными средствами стимулирующее воздействие на волю и сознание индивидов. Исследование проблемы поощрения в праве, продиктованное интересами науки и практики, позволит определить пути повышения эффективности поощрительных норм права для обеспечения наиболее полного раскрытия организующих начал жизни общества, идущего по пути демократического развития.
Сегодня возрастает потребность в активной роли теоретической науки. Справедливо замечено в юридической литературе, что развитие теоретических знаний предстает как процесс возникновения и разрешения определенных противоречий между теорией и практикой. Преодоление этих противоречий требует критического анализа сложившейся теории, ее способности решать практические проблемы, возникающие на том или ином этапе развития общества1. Именно
такую направленность имеет теоретическое исследование названной темы.
Опыт развития России знаменует собой переход к более высокой ступени развития права, поддерживающего специфическими юридическими средствами такие модели поведения, которые отражают достижения человеческой цивилизации. Исследование упомянутой проблемы основано на изучении современного российского законодательства, где поощрение имеет определенную область применения во многих отраслях права и отражает специфику правового воздействия на различные сферы жизнедеятельности общества. Но общенаучное познание проблемы поощрения в праве должно опираться и на накопленный теоретический и нормативно-правовой материал, представленный в историческом опыте развития отечественной науки и практики.
Ценный вклад в разработку проблемы поощрения в праве внесли ученые отраслевых юридических наук, выводы и положения которых нуждаются в теоретических обобщениях1. Однако вряд ли можно полагать, что назначение общей теории права сводится лишь к обобщению достижений отраслевых юридических наук. По словам A.M. Васильева, "правовые понятия, первоначально разработанные в одной из специальных юридических наук и трансформировавшиеся благодаря своей общенаучной значимости в категории права, распространяются и на другие правовые науки, включаются как особый ва-риант общей правовой категории в их понятийный аппарат" . Сформировавшиеся в отраслевых науках взгляды на стимулирование, поощрение как на один из способов правового регулирования, с учетом его общезначимости, мо
тут быть включены в общую теорию права. Поощрительные правовые нормы воздействуют на субъекта посредством расширения объема возможностей через позитивную правовую мотивацию и поощрительные меры. Выводы о роли поощрения как особом способе воздействия на волю и сознание людей могут быть распространены и на другие отраслевые юридические науки.
Такой подход позволяет найти те отправные точки, с которых начинается создание предпосылок для формирования демократического гражданского общества, неотъемлемым признаком которого являются свобода и высокая социальная активность граждан во всех сферах жизнедеятельности. Задача современной науки - выявить социальные возможности права в целях использования его для обновления общества. Научное исследование упомянутой проблемы, анализ действующего законодательства способствуют пониманию современных переходных процессов и обоснованию стратегических направлений дальнейшего развития общества и государства.
Между тем отечественная юридическая наука и отчасти практика не отражают адекватно место поощрительных норм, которое они должны занимать в российском праве. Зачастую принудительные средства воздействия на общественные процессы неоправданно оттесняют на периферию поощрение, стимулирование позитивного поведения, что выхолащивает ценностное содержание права как важного социального института. Поощрительные нормы ориентируют личность не на простое соблюдение правовых требований, а на осознанное активное поведение, стремление превзойти, перекрыть тот позитивный результат, который можно достичь в той или иной сфере общественной жизни.
Однако сегодня как в теоретической науке, так и в юридической практике еще далеко не стало очевидным, что принуждение, сила, кара имеют производное значение и применяются как альтернатива на случай неисполнения обязывающих и запрещающих норм, либо злоупотреблений при использовании управомочивающих норм. Если в них закрепляется "голая воля" отдельных но
сителей государственно-властных полномочий, а не отражаются объективные потребности и интересы общества, то, разумеется, ставка делается на силу, принуждение, наказание.
Поощрительные нормы, как и правовая система в целом, не могут ставить себя над обществом. Напротив, источник их развития может быть только в самом обществе, которое использует правовые средства для преобразования общественных отношений, развития свободы, личной самостоятельности, достижения активного социально полезного поведения. Одно из направлений модернизации российской правовой системы видится в том, чтобы создать механизмы стимулирования правомерного поведения средствами, исключающими принуждение, расширив возможности добровольного исполнения правовых норм. Необходимо повысить заинтересованность субъектов, их активность в процессе осуществления правомерных действий. Отражая интересы и потребности личности, общества, государство управляет правовой базой, обеспечивая ее обновление в духе времени. Оно в значительное мере оказывает влияние на выбор метода правового регулирования, государственно-правовых средств обеспечения социально активного правомерного поведения.
Современная наука перешла на новый, более высокий виток своего развития. Значительно возрастает ее роль в разработке концепции совершенствования права и выработке научно-обоснованных прогнозов эффективности его действия. В этой связи продолжает оставаться актуальной задача организации научных исследований в праве, которые ведутся на стыке философии, психологии, социологии права, а потому представляют собой наиболее яркий пример комплексного подхода к решению актуальных вопросов правового строительства. Осмысление роли поощрения в праве позволит рассматривать его не только как инструмент достижения определенных прагматических социальных целей, но и как феномен, опирающийся на всю систему человеческих ценностей и сам утверждающий эти ценности.
Высокую роль теоретической науки в решении проблем социальной практики отмечал видный теоретик права первой половины XX вв. Л.И. Пет-ражицкий. И действительно, выводы о том, каковы должны быть правовые средства, необходимые для достижения желаемых результатов, обосновываются только теорией права. Лишь она в состоянии обеспечить знания о возможностях права влиять на поведение людей, ибо только теория знает, что есть реальное право1.
Признание человека высшей ценностью есть стратегическая линия развития цивилизации (и права в том числе). Оно представляет собой определенную ценность в той степени, в какой ориентировано на конкретного человека, способно развивать его правовую активность, удовлетворять разнообразные интересы и потребности. Именно в таком ракурсе рассматривается проблема поощрения в праве, ее значимость для современной теории и практики.
Нельзя полагать, что в теоретическом правоведении проблема поощрения в праве является новой. Определенный вклад в отечественную и мировую науку внесли дореволюционные мыслители М.Н. Гернет2, Н.А. Гредескул3, А.Н. Радищев4, П.А. Сорокин5 и другие. П.А. Сорокин изучал правовое поощрение с различных сторон - связь заслуженного поведения ("услужливого акта") с наградой; соотношение подвига с преступлением и наград с наказанием; влияние кар и поощрений на поведение человека; социальную роль наказаний и наград и т.п. Несомненно, многие из идей П.А. Сорокина имели и имеют важное тео
ретическое и практическое значение.
В научных исследованиях советского периода проблема стимулирования и поощрения была предметом заметного внимания1. За эффективное их использование и за создание новых высказывались не только отечественные, но и зарубежные ученые2.
Однако в условиях тоталитарного режима закреплялась ценность права для государства, а не для человека. Поэтому в правовом регулировании преобладали ограничивающие воспретительные средства, которые воздействовали на субъекта посредством сужения объема возможностей, через отрицательную правовую мотивацию и принудительные меры. В силу этого правовое поощрение не могло занять достойное место в правовом регулировании общественных отношений.
На общетеоретическом уровне проблема правового поощрения рассматривалась в трудах С.С. Алексеева, Б.А. Деготь, В.Н. Кудрявцева, Е.А. Лукашевой, Н.И. Мату зова, Ю.А. Тихомирова и др.3. Однако в их работах лишь частично затронуты вопросы правового поощрения как важной проблемы, выдвинутой
теорией и практикой общественного развития.
Несомненным достижением теоретической науки 80-х годов явилось появление монографического исследования, посвященного проблеме поощрительных норм советского социалистического права1. В своей работе В.М. Баранов на основе анализа принципов государственного поощрения рассматривал социальную и правовую природу, структуру и функционирование поощрительных норм. Им обосновано бытие норм правового поощрения как особой разновидности норм права. Однако эта фундаментальная работа относится к 80-ым годам прошлого века, и, естественно, не может быть адекватной постсоветским политико-правовым реалиям.
Весомый вклад в разработку проблемы правового поощрения внес А.В. Малько. Его многочисленные публикации посвящены исследованию правового поощрения в контексте историко-юридического анализа, либо в теоре-тико-информационном аспекте . Ряд научных статей данного автора посвящен сравнительному анализу стимулов и ограничений в праве3. Однако проблема правового поощрения исследуется ученым вне связи с анализом действующего поощрительного законодательства, сфера которого довольно обширна.
Несомненным достижением теоретической науки 90-х годов прошлого века явилось диссертационное исследование проблемы применения поощрительных правовых норм, осуществленное А.С. Налбандяном4. Следует отметить и
современную трактовку проблемы правового поощрения, принадлежащую В.В. Ныркову.1
Изучению правовых поощрений посвящены многочисленные публикации исследователей отраслевых юридических наук2.
Но хотя проблема правового поощрения была предметом заметного внимания в отечественной юридической науке, тем не менее, сохраняется потребность в ее дальнейшей разработке в условиях постсоветского общества. Проводимая в нашей стране с конца прошлого века политическая и правовая модернизации заставили более пристально взглянуть на институт правового поощрения. Пришлось задуматься и о перспективах его развития в общей системе российского права. Любому исследователю при этом необходимо считаться с формированием в мире нового, постнеклассического типа научной рациональности, существенно влияющего на общеметодологические подходы и ценностные установки.3
Наши авторские рассуждения не претендуют на исчерпывающую характеристику названной проблемы. Ее разработка нуждается в комплексном изучении со стороны философов, социологов, психологов, специалистов общей теории права и отраслевых юридических наук. Тем не менее, представляется, что
проведенное нами исследование проблемы поощрения в праве позволило актуализировать малоисследованные, но чрезвычайно важные аксиологические, онтологические и функциональные аспекты права, а анализ современного поощрительного законодательства привел к теоретическому обоснованию существования межотраслевого комплексного функционального института правового поощрения. До настоящего времени эти проблемы лишь обозначались в отечественной юридической науке, но не находили адекватного существующему социокультурному хронотопу теоретико-правового разрешения1.
Целью настоящей работы является теоретико-правовое исследование поощрения в праве, анализ норм правового поощрения различных отраслей права для поиска путей повышения их эффективности и создания предпосылок формирования демократического гражданского общества, неотъемлемым признаком которого являются свобода и высокая социальная активность граждан.
В соответствии с этим основные задачи диссертационного исследования состоят в том, чтобы:
- исследовать социальные и социокультурные условия формирования поощрения в праве, раскрыть его роль как фактора, существенно влияющего на мотивацию поведения субъектов, как средства обеспечения индивидам необходимой свободы для активной и полезной деятельности;
- изучить юридическую и социальную природу поощрительных норм права, сформулировать исходные теоретические положения о их своеобразии и отличии от иных видов юридических норм;
- проанализировать особенности структуры поощрительной нормы права;
исследовать эффективность поощрительных правовых норм как особых регуляторов в единстве с социальной ценностью и выполняемыми функ
циями, а также разработать предложения по их совершенствованию;
- осуществить теоретико-правовой анализ поощрительных норм права, выявить позитивную роль правового поощрения в формировании мотивацион-но-стимулирующих механизмов сознательного активного правомерного поведения;
- раскрыть правовую природу поощрения в системе социального контроля и его роль в достижении целей права;
- определить исходные позиции общей концепции института правового поощрения, выявить его место в системе российского права.
Теоретические вопросы поощрения в праве исследуются на методологической основе, под которой понимается система научных теорий, гносеологических и онтологических принципов, философских законов и категорий, отражающих всеобщие свойства изучаемого объекта, его многообразные связи с иными явлениями реальной действительности. Поощрение в праве рассматривается как динамично развивающееся социальное явление, занимающее особое место в правовой системе России, ставшей на путь демократического развития. В основе исследования лежат всеобщие научные принципы - объективность, всесторонность познания, конкретность, комплексность, позволяющие глубже познать изучаемый объект.
В процессе исследования использованы общенаучные методы познания - материалистической диалектики, анализа и синтеза, количественного и качественного анализа, восхождения от абстрактного к конкретному и др., а также специальные и частные методы:
- формально-логический с его аппаратом мыслительных операций;
- системный, позволяющий рассматривать право, в том числе, и как нормативную систему (где возникают новые группы правовых норм, которые группируются в институты и становятся структурным подразделением системы права), взаимодействующую с иными реалиями правовой действительности и
окружающей социальной средой;
- сравнительный, когда выявленные при отдельном анализе каждого из объектов существенные признаки сопоставляются между собой, и на этой основе устанавливаются общие признаки объектов, их сходство и различие;
конкретно-социологический, позволяющий выявить:
а) социальную обусловленность норм правового поощрения, объединенных в правовой институт; закономерностей влияния на них всей совокупности материальных и духовных факторов, образующих конкретно-исторические условия, в которых развивается данная разновидность юридических норм;
б) особенности механизма действия поощрительных норм в различных сферах материальной и духовной жизни общества;
в) эффективность действия права, его норм и институтов как регуляторов общественных отношений, как средства социального контроля;
- метод количественного и качественного анализа правовых явлений, позволяющий конкретизировать свойственное поощрительным нормам качество. Широкое количественное выражение качественного содержания различных социально-экономических и политико-правовых процессов позволяет получить количественно определенное знание об объективной обусловленности и эффективности поощрительных норм, чтобы повысить обоснованность рекомендаций по совершенствованию поощрительного законодательства.
Теоретической основой диссертации послужили труды российских и зарубежных ученых XIX - начала XX веков: И. Бентама, Ч. Беккариа, М.Н. Гернета, Рауля Грассери, Б.А. Кистяковского, В.О. Ключевского, М.М. Ковалевского, Н.М. Коркунова, П.И. Новгородцева, Е.Б. Пашуканиса, ЛИ. Петражицкого, П.А. Сорокина, Г.Ф. Шершеневича и др. В диссертации использованы труды современных российских и зарубежных исследователей в области общей теории и истории государства и права - С.С. Алексеева, В.М.Баранова, В.М. Боера, С.Н. Братуся, A.M. Васильева, В.М. Горшенева,
В.Г. Графского, Ю.И. Гревцова; И.А. Исаева, Д.А. Керимова, В.А. Козлова, С.Ф. Кечекьяна, В.Н. Кудрявцева, В.П. Казимирчука, Д.ИЛуковской, Е.А. Лу-кашевой, Р.З. Лившица, А.В. Малько, М.Н. Марченко, Н.И. Матузова, Л.С. Мамута, Б.Л. Назарова, B.C. Нерсесянца, А.В. Полякова, СВ. Полениной, Л.И. Спиридонова, П. Сандевуара, Ю.К. Толстого, Ю.А. Тихомирова, Ф.Н. Фаткуллина, Л. Фридмэна, P.O. Халфиной, 3-М. Черниловского, В.М. Чхиквадзе, А.И. Экимова, Л.С. Явича и др., а также работы ученых отраслевых юридических наук - X. Аликперова, СТ. Абдразакова, Д.Н. Бахраха, А.И. Васильева, Ю.В. Голика, Н.В. Гудимова, В.М. Галкина, О.В. Даниленко, И.Э. Звечаровского, В.Е. Елеонского, А.Ю. Кабалкина, С.С. Карийского, В.И. Курилова, B.C. Константинова, А.П. Коренева, К.К. Лебедева, СТ. Мак-сименко, А.С. Малинина, А.С. Михлина, В.И. Никитинского, В.И. Новоселова, А.И. Орлова, Г.М. Петрова, Ю.Н. Полетаева, М.Г. Пронина, И.М. Рябовола, А.Ф. Сизова, В.Н. Скобелкина, В.Н. Смирнова, В.Д. Сорокина, И.А. Тархова, Г.В. Чубукова, A.M. Яковлева и других представителей отраслевых юридических наук.
Исследование опирается на широкий круг нормативных источников. Прежде всего, это законодательство Российской Федерации: конституционное, гражданское, уголовное, административное, трудовое, уголовно-исполнительное, налоговое, экологическое, международное; отдельные нормативные акты Президента и Правительства, а также международные акты о правах человека.
Особое место среди источников диссертации занимают Устав Организации Объединенных Наций1, Всеобщая декларация прав человека, принятая Генеральной Ассамблеей ООН 10 декабря 1948 г.2, Европейская Конвенция о защите прав человека и основных свобод, принятая 4 ноября 1950 г., и Прото
колы к ней1, Резолюция Генеральной Ассамблеи ООН, принятая 7 января 1994 г. "Верховный комиссар по поощрению и защите всех прав человека"2, а также Международный пакт об экономических, социальных и культурных правах, вступивший в силу 3 января 1976 г.3, Международный пакт о гражданских и политических правах, вступивший в силу 23 мая 1976г и др.
Научная новизна диссертации состоит в том, что она является одним из первых комплексных, обобщающих, логически завершенных теоретико-правовых исследований проблемы поощрения в праве в условиях реформирования общества на демократических началах. Прослежен исторический путь развития института правового поощрения как в общенаучном, теоретическом плане, так и в российской законодательной практике, и его развитие в современных условиях, существенно меняющее научное представление о способах правового регулирования. Исследована юридическая природа поощрительных норм и механизм их действия. В работе на основе сравнительного анализа поощрительного законодательства обоснован вывод о существовании комплексного межотраслевого функционального института правового поощрения.
На защиту выносятся следующие положения:
1. Поощрение в праве формируется в специфических социокультурных условиях и, наряду с наказанием, является необходимым и «естественным» средством для нормального функционирования правовой системы общества, поддержания социального порядка. Содержание однотипного стимулирующего поощрительного материала отражает общесоциальные потребности. Достижение позитивных результатов в сфере человеческой деятельности не может быть связано исключительно с возможностью применения мер принуж
дения, ограничивающих объем возможностей через «отрицательную» правовую мотивацию.
2. Правовое поощрение выступает как позитивный фактор, воздействующий на сознание индивида, вызывая заинтересованность в получении определенных благ, апеллируя к свободе субъекта и ожиданию результата, зависящего, прежде всего, от его свободного решения. Одновременно правовое поощрение выполняет определенную ограничивающую роль, косвенно удерживая позитивными средствами от противоправного антиобщественного поведения.
3. Поощрительные юридические нормы - компактная специфическая разновидность норм права, реализация которых осуществляется посредством механизма, не связанного с дорогостоящим государственным репрессивным аппаратом. Они могут регулировать и эффективно поддерживать отношения, уже урегулированные нормами каких-либо отраслей права.
4. Поощрительные нормы права предоставляют личности психологически более «комфортные» возможности для принятия собственных решений в целях удовлетворения разнообразных интересов и потребностей, так как в них отсутствует угроза принуждения. Избранное решение облекается в «личную норму» поведения субъекта и реализуется в правомерном сознательном акте. При этом необходимо, чтобы государство возлагало на себя обязанность создавать условия для достижения желаемого результата, стимулировало его и поддерживало.
5. Поощрение в праве - своеобразный инструмент развития социально правовой активности индивида, который закладывается на законодательном уровне и срабатывает в процессе правореализации. Развитая система поощрительных правоотношений в обществе - один из показателей его социальной зрелости и адекватности идее социальной справедливости.
6. Поощрительные нормы обладают ценностным статусом, который выявляется путем их легитимации через систему поощрительных правоотно
шений. Поощрительные нормы и поощрительные правоотношения взаимно предполагают и взаимно обусловливают друг друга. Активной стороной в механизме действия поощрительных норм выступает государство.
7. Широкая возможность автономного поведения субъекта поощрительных правоотношений самым непосредственным образом отражается на структуре субъективного права.
В общерегулятивных поощрительных правоотношениях право на поощрение выступает в виде обеспеченной законом (правом) возможности собственного поведения, свободы действовать определенным образом.
Возможность требовать здесь выступает как нечто вторичное, как поддержка осуществления собственного субъективного права. Здесь требования субъектов заключаются в недопущении и устранении препятствий к осуществлению права, созданию условий для реализации субъективных прав.
В конкретных относительных поощрительных правоотношениях субъективное право выступает как право требования от обязанной стороны совершения тех или иных действий (например, выдать положенную сумму премии), т.е. интерес управомоченного удовлетворяется через действия обязанной стороны.
8. Позитивные стимулы, содержащиеся в поощрительных нормах, способны проявить свои качества инструмента формирования мотивационно- стимулирующих механизмов правомерного поведения в рамках целостной системы обязывающих, дозволяющих, запрещающих норм, через которые поощрительные нормы проявляют свою специфику. Механизм действия поощрительных правовых норм предполагает их системное единство с другими юридическими нормами.
9. В нормативной системе России появился целый комплекс поощрительных правовых норм, которые могут быть выделены в качестве самостоятельного комплексного межотраслевого функционального правового институ
та. В его структуре прослеживаются внешние и внутренние генетические связи (уровень культуры, состояние общественных отношений) и функциональные связи между нормами различных отраслей права, стимулирующих развитие творческой активности личности в целях удовлетворения разнообразных потребностей и интересов, а также связанных общей оценкой заслуженного позитивного поведения.
10. Институт правового поощрения в сфере развития уважения прав человека - составная часть международного гуманитарного права. Он предназначен создавать позитивные правовые стимулы в области уважения и защиты прав человека. Дальнейшее развитие института правового поощрения в российском праве расширяет объективные основы международного сотрудничества в области гуманитарного права.
Теоретическая и практическая значимость исследования определяется возможностью использования положений и выводов диссертации в дальнейших научных исследованиях проблемы правового поощрения, а также в преподавании курсов теории и истории государства и права, спецкурсов, посвященных данной проблеме, в том числе по отраслевым юридическим дисциплинам. В работе сформулированы практические рекомендации по совершенствованию права, расширению сферы действия поощрительных норм в процессе реализации программы правовой реформы в России.
Апробация результатов исследования. Диссертация выполнена и обсуждена на кафедре теории и истории государства и права юридического факультета Санкт-Петербургского государственного университета. Основные положения диссертации нашли отражение в выступлениях на научных конференциях:
1. Проблемы правового законодательства. - XXX научная конференция профессорско-преподавательского состава, научных сотрудников, аспирантов
и студентов Калининградского государственного университета 20 апреля 1999 г. Тезисы докладов. Часть 5. Калининград. 1999. С. 28-29.
2. Юридическая ответственность и поощрение. VII межвузовская научно-практическая конференция профессорско-преподавательского состава Калининградского военного института Федеральной Пограничной службы Российской Федерации "Актуальные проблемы права" (27 января 2000 г.). Часть 4. Калининград. 2000. С. 21-23.
3. Правовое государство и генезис права: политико-юридический аспект. -Научно-практическая конференция Санкт-Петербургского института внешнеэкономических связей, экономики и права (филиал в Калининграде). "Социально-политические и правовые проблемы развития в XXI веке" (26-27 апреля 2001 г.). г. Светлогорск Калининградской обл. Калининград. 2001. С. 87-93.
4. Правовое поощрение и прогресс. - VIII межвузовская научно- практическая конференция профессорско-преподавательского состава Калининградского военного института Федеральной Пограничной службы Российской Федерации "Актуальные проблемы права" - (1 февраля 2001 г.). Калининград, 2000. С. 13-17.
5. Межвузовская научная конференция Санкт-Петербургского государственного университета «Современные проблемы правопонимания» / Правоведение. 2002. №4. С. 222.
6. Правовое поощрение как межотраслевой функциональный институт в системе российского права - Научно-практическая конференция профессорско-преподавательского коллектива юридического факультета Калининградского государственного университета. «Проблемы правового регулирования защиты субъективных прав» (18 апреля 2003 г.). Труды КГУ. Калининград. 2003. С. 22-37.
Структура работы предопределена целью и задачами исследования. Диссертация состоит из введения, трех глав, разделенных на параграфы, заключения и списка литературы.
Социальные, социопсихические и социокультурные условия формирования поощрения в праве
Право неотделимо связано с существованием общества, отражает особенности его бытия. Условия формирования права являются условиями социальными. Чтобы выявить эти условия, проанализируем особенности коллективной жизни животных и людей, исходя из некоторых представлений постнекласси-ческой науки.1
Человек является частью мира природы, он обособился от этого мира, сохранив при этом связь с природой и процессом ее естественного развития. Как и любое существо, человек взаимодействует с окружающей средой. Он не ограничивается приспособлением к существующим природным и социальным условиям (хотя и это занимает в его жизни важное место), а связан с преобразованием окружающей среды, используя при этом не только природные предметы, но и созданные им самим.
Человек отличается от всех природных образований тем, что обладает специфической формой взаимодействия с окружающим миром - деятельностью, которая представляет собой вид активности, направленной на осмысленное изменение внешней среды.
Сложная психическая деятельность появляется и у высших животных, которая представляет собой двигательную и психическую активность. Однако всякая деятельность животных обусловлена биологическими закономерностями. В животном мире сложился генетически закодированный тип организации коллективной жизни. Регуляция взаимоотношений животных с окружающей средой происходит при помощи инстинктов и рефлексов.
Приспособление к окружающей среде животных связано с использованием природных предметов в качестве орудий и даже их изготовление с помощью своих естественных органов. Вспомним жизнь бобров, их приспособление к природным условиям существования. Они порой "спиливают" целые деревья для строительства своих домиков в целях удовлетворения жизненных потребностей. Возможности поведения животных определяются строением их тела, а также природными условиями, в которых они живут.
Отношение человека к природной среде характеризуется тем, что обмен веществ между ним и природой происходит не прямо и непосредственно, как в мире животных, а через целый ряд опосредующих звеньев, рождающих мир новых отношений общественного характера. В отношениях человека и природной среды разорван круг природно-биологического потребления. При потребительском отношении между животными и средой не возникало никаких новых связей и никакой новой действительности. В процессе деятельности человека между ним и природой вырастает целый мир материальной культуры. Этот мир не является только природным, а создается человеком и помещается между ним и природой. Результаты деятельности человека представляют собой не естественную, а произведенную человеком действительность. Все созданное человеком - это сотворенная им "вторая природа", которая как бы надстроена над природой естественной. В наиболее широком смысле все созданное человеком называется "культурой".
В процессе деятельности формируется и самореализуется и сам человек. Являясь частицей природы, он продолжает развитие с опорой на приобретение не индивидуальных, а социальных признаков. Становление человека происходит во взаимосвязи с окружающей средой, причем среда является как природ ной, так и общественной (человеческой). Поэтому человек рассматривается как продукт биологической, культурной и социальной эволюции.
Для обеспечения стабильности поведения людей недостаточно необходимых биологических средств, нужны и социальные. Создание человеком самого себя есть процесс социальный. Все люди сообща создают человеческую (социальную) окружающую среду во всей совокупности ее социокультурных и психологических образований. Человеческое существование протекает всегда в условиях порядка и стабильности.
Как же обеспечивается этот порядок? Он существует как продукт деятельности человека, ибо создается им в процессе непрерывной человеческой деятельности. В человеке обнаруживается внутренняя психическая активность, которая как бы включена в его поведение, в результате которого внутренняя психическая жизнь человека получает внешне выраженную (знаковую и социальную) форму своего существования. Л.С. Выготский в своей культурно-исторической теории поведения отмечал, что человек овладевает собой как одной из сил природы извне - при помощи особой техники знаков, создаваемой культурой, так что овладение тем или иным внутренним психологическим процессом предполагает предварительное включение психической активности в поведение людей. Эти идеи получили развитие в трудах советских психологов А.Н. Леонтьева, П.Я. Гальперина и других1. Вполне понятно, что человеческое существование невозможно в закрытой сфере внутреннего бездействия. Он должен непрерывно проявлять себя в деятельности. Эта особенность коренится в биологической природе человека.
Как и любой биологической системе, человеку свойственна саморегуляция. Последняя представляет собой свойство биологических систем автоматически устанавливать и поддерживать на определенном уровне физиологические или какие-то другие биологические показатели. При саморегуляции управляющие факторы не воздействуют на человека извне, а формируются в самом организме. Отклонение какого-либо жизненного фактора от постоянного уровня служит сигналом к мобилизации механизма, восстанавливающего его. Например, на уровне организма у человека имеются саморегуляции, благодаря которым поддерживаются на определенном уровне показатели внутренней среды - температура, кровяное давление, уровень холестерина, сахара в крови и т.д.
В социальной среде человек приспосабливается к условиям существования через свое поведение, образ мыслей, взаимоотношения с другими людьми. В литературе отмечается, что внутренняя нестабильность человеческого существования вынуждает к тому, чтобы человек сам обеспечивал стабильное окружение для своего поведения1. Приспособление человека к социальным условиям осуществляется посредством передачи определенного поведения. Он не нарушает законы природы, а использует их в направлении этих законов.
Способом бытия человека является опривычивание жизненного мира, в котором напрямую заинтересованы сами участники социальных коммуникаций. Любое действие, которое часто повторяется, становится эталоном, осознается как образец, и может быть совершено в будущем тем же самым образом и с тем же практическим усилием. Формирование таких образцов поведения осуществляется на основе совпадения интересов и потребностей. Поддержание и передача социального порядка имеет место везде, где осуществляется обобщение опривыченных действий и поступков посредством конкретных типических образцов разными индивидами.
Правовое поощрение в истории юридической науки и практики
Чтобы эффективно использовать потенциал современного российского права, необходимо опираться на достоверные знания, объясняющие суть правовой реальности. Осмысление права, изучение его связи с обществом позволяет раскрыть содержание социально гуманитарного бытия, познать его роль в поддержании различными юридическими средствами таких моделей поведения, которые взаимовыгодны как для личности, так и общества, государства
В этом плане особое значение приобретают знания о поощрении в праве, выступающем как позитивный стимулирующий фактор, существенно влияющий на мотивацию поведения субъектов и обеспечение правомерного поведения. Важно определить онтологический статус поощрительных норм, познать, что есть поощрительные нормы, выявить их своеобразие и особенности.
Поощрительные нормы права адекватно отражают реально существующие общественные отношения, потребности российского общества, ставшего на путь демократических преобразований, являются отражением социально-экономических, политических, духовных изменений, происшедших в России на рубеже третьего тысячелетия. В значительной степени они обусловливаются социокультурными условиями функционирования общества и соответствующей ему системой права, характерные особенности которого проявляются в способах и типах нормативной регуляции общественных отношений.
Современное общество избавляется от косных, стесняющих активность «правовых пут», обеспечивает простор для активной и полезной деятельности.
По своей природе правовое поощрение представляет собой средство для достижения целей права. Другим таким средством выступает принуждение, применяемое по отношению к тем субъектам, которые не исполняют свои правовые обязанности. Конечно, вполне логично поощрение и наказание рассматривать как парные юридические категории. Но в рамках такой постановки вопроса невозможно концептуально рассмотреть правовое поощрение как комплексную проблему, напрямую отсылающую к проблемам российского законодательства.
В демократическом обществе создаются реальные возможности для расширения сферы применения правового поощрения. Познание роли поощрения в праве вызвано потребностями общественной практики. В современной России выдвинуто в качестве первоочередной задачи - построение правового государства и свободного гражданского общества. Ее реализация предполагает признание самостоятельности, определенной конституционно установленной меры свободы гражданского общества и автономии индивида. Само общество не может быть свободным, не освободив каждого отдельного человека.
В обществе, основанном на признании индивидуальной свободы, закрепляется абсолютная ценность права для каждого индивида. Поэтому сегодня составной частью проводимой в России правовой реформы является совершенствование законодательства, установление границ, в пределах которых различные субъекты свободны в определении своего поведения. Им предоставляется более широкая возможность выбора, права поступать по своей воле, без принуждения, без приказа государства. Закономерно прослеживается тенденция к изменению характера правового регулирования.
Суть нового подхода к правовому регулированию общественных отношений заключается в переходе от преобладания предписывающих "запретительных" и "наказательных" тенденций (которые и сегодня продолжают сохранять существенное значение) к компонентам права, обеспечивающим свободу людей, возможность действовать инициативно, самостоятельно, не ограничиваясь требованиями "команды", исходящей от государства. Расширение рамок свободы личности, оптимальное соотношение дозволений, поощрений, запретов и обязываний отражают демократизацию процесса, связанного с совершенствованием законодательства.
В последнее десятилетие появилась тенденция к расширению сферы действия таких норм, которые не принуждают, а побуждают субъектов к общест венным изменениям. Юридическая их ценность состоит в том, что они снимают ограничения, сдерживающие позитивную активность личности, предоставляя ей свободу - возможность выбора, права принимать собственное решение в целях удовлетворения разнообразных интересов и потребностей, что делает правовую систему более гибкой, не навязанной извне.
Вхождение российского общества в рыночные отношения само по себе предполагает повышение активности, расширение объема возможностей в достижении правомерного социально полезного результата. Существенная роль в этом принадлежит правовому поощрению.
В юридической науке поощрение в праве рассматривается в различных ипостасях: как средство достижения целей права1, как стимулирующий фактор, позитивно воздействующий на мотивацию поведения индивида2, как метод правового регулирования3, как метод государственного управления обществом4, как поощрительные нормы5, как поощрительные правоотношения6. Однако несмотря на различные подходы к проблеме поощрения в праве, авторы единодушны в том, что поощрение устанавливается за определенные достижения в осуществлении предполагаемой модели поведения, за особый вклад, за перевыполнение требуемых показателей, стандартов. Применяется поощрение наряду с принуждением. Мотивация к достижению позитивного поведения построена на основе привлекательности и заранее обещанных благоприятных последствий. Ориентируя человека на подобное поведение, государство возлагает на себя обязанности обеспечить условия для достижения позитивных результатов, не препятствовать этому и применить поощрение при наличии заслуг.
Формирование свободного демократического общества предполагает использование всего богатства средств правового регулирования для создания предпосылок его прогрессивного развития, расширения свободы личности. Отражением этого процесса являются не только сами законодательные положения, сколько возможность на деле действовать самостоятельно в рамках предоставленных юридических возможностей. Реализуя свои правовые возможности, субъект осуществляет активные правомерные действия, заслуживающие поощрения при наличии соответствующих оснований.
Всестороннее рассмотрение социальной и юридической ценности правового поощрения предполагает прежде всего необходимость анализа исторического пути его развития как в общенаучном, теоретическом плане, так и в российской законодательной практике. Детальное изучение названной проблемы в историческом ракурсе позволит проследить генезис мер поощрения, глубже познать их ценность в условиях формирования цивилизованного гражданского общества, более полно использовать их потенциал в процессе реформирования российской правовой системы.
Классификация правовых стимулов и место поощрения в них
Изучение мотивационных механизмов особо полезного поведения субъектов позволяет выявить осуществить классификацию правовых стимулов.
Классификация является не только инструментом систематизации знаний для лучшего ориентирования в них, но и средством получения новых знаний. Более того, классификация дает возможность получить практическое подтверждение либо опровергнуть теоретические разработки исследователя, поскольку диалектический процесс познания неотделимо связан с практикой. Основной адресат - лицо либо организация, чьи действия стимулируются, - не может быть физически принужден к достижению поощряемого результата.
Правовые стимулы выступают как фактор формирования побудительных мотивов правомерного поведения. Правильно заметил Н.И. Матузов, что моти-вационно-стимулирующая роль правовой системы заслуживает самого пристального внимания и анализа . В этом плане важно обозначить роль позитивных правовых стимулов, создаваемых поощрительными правовыми нормами.
Правовое поощрение вызывает у субъекта заинтересованность в получении дополнительных благ. Желание удовлетворить свои интересы ставит его в такое положение, когда он стремится совершить активное общественно полезное поведение, превосходящее по своим результатам обычное требование правовой нормы. Можно согласиться с мнением А.И. Экимова, что на этих особенностях поведения и построена система стимулов, применяемых в правовой сфере1. Создание позитивных стимулов формирует предпосылки сознательной правовой активности. Источник мотивации человеческого поведения усматривается в разуме, сознании и воле. Волевое действие связано с осознанием цели деятельности, ее значимости, с подчинением этой цели выполняемого поведения. С.С. Алексеев отмечал возрастающее внимание, которое уделяется материальным и духовным стимулам, занимающим все больший удельный вес среди факторов, которые влияют на формирование побудительных мотивов поведения личности2. Недопустимо отождествление правового и физиологического стимулов. Правовое стимулирование - это информационно-целенаправленное правовое воздействие, предполагающее сознательное волевое изменение поведения субъекта в юридической сфере. «Стимул» и внешний толчок - не синонимы. Правовые стимулы представляют собой побудительные факторы, являющиеся ценностно-ориентационными и информационно-психологическими средствами воздействия на сознание индивида. Нет сомнения, что процесс стимулирования осуществляется через внутренние механизмы: мотивы, интересы, цели и пр., тем не менее, они не сводятся только к внутренним побудительным факторам. Вряд ли правомерны высказывания некоторых авторов, рассматривающих правовые стимулы только как субъективный (внутренний) фактор, внеправовой3. Думается, правовые стимулы тем и отличаются, что являются внешними факторами, воздействующими на субъекта извне. Они содержатся в законодательстве или в иных формах права. Поощрительное правовое воздействие осуществляется посредством информационных атрибутов, связанных с передачей информации. Стимулирующее действие правового поощрения находится в единстве с поведенческими актами.
Процесс правового стимулирования включает в себя не только создание внешней благоприятной ситуации, но и необходимое соответствие ее внутренней структуре личности. Стимулы увлекают, заинтересовывают индивида, возбуждают желание совершить общественно полезное и социально активное правомерное поведение, превосходящее по своим результатам обычные требования.
Следовательно, правовой стимул - это не только внутренний побудительный фактор, элемент субъективной стороны поведения, но и фактор внешнего воздействия. Будучи заложенным в законодательстве, он воздействует на субъекта извне, создавая для удовлетворения его интересов режим благоприятствования.
Ценность правовых стимулов заключается в их специфических признаках: - они связаны с благоприятными условиями для осуществления собственных интересов личности, поскольку выражаются в обещании либо предоставлении ценностей;
- сообщают о расширении объема возможностей, свободы, ибо формами проявления правовых стимулов выступают субъективные права, законные интересы, поощрения; - представляют собой положительную правовую мотивацию; - предполагают повышение позитивной активности; - направлены на упорядоченное изменение общественных отношений, выполняют функции их развития и совершенствования1.
Известно, что на информационно-психологическом уровне роль своеобразных стимулов выполняют также запреты, наказания, юридическая ответственность, о чем отмечалось в литературе . В этой связи нельзя не согласиться с В.М. Барановым, полагающим, что поощрительные нормы права - это часть и вид стимулирующих норм2. В совокупности негативные и позитивные стимулы выступают различными сторонами одного и того же управленческого процесса. Думается, если рассматривать правовые стимулы в широком смысле, то можно согласиться с теми авторами, которые включают в них как позитивные средства воздействия (субъективное право, законные интересы, поощрения), так и негативные (запреты, наказания, юридическая ответственность)3. Однако здесь важно уточнить, в какой плоскости они исследуются. В широком смысле все правовые средства могут оказывать общестимулирующее воздействие. Негативные стимулы выполняют тормозящую роль, сдерживают антиправовую активность. Они воздействуют на субъекта посредством сужения объема возможностей, через «отрицательную» правовую мотивацию и принудительные меры.
Если же рассматривать правовые стимулы в узком смысле, то, напротив, они выступают как позитивный фактор, ориентирующий индивида на возможность получения дополнительных социальных благ, формируют сознательную мотивацию поведения позитивными правовыми средствами, вызывая у субъектов заинтересованность в достижении желаемого результата.
Сравнительный анализ действующего законодательства о правовом поощрении
По своему содержанию поощрительные нормы различных отраслей права многообразны. Они представляют собой исходную юридическую базу правового регулирования, в основе которого лежит наиболее мощный стимулирующий фактор - поощрение. Как верно заметил A.M. Яковлев, поощрения, как и другие правовые стимулы, более эффективны, чем наказания, ограничения и иные тормоза1.
Но при всем многообразии норм правового поощрения их объединяет одно: в них стимулирующие начала вызывают у субъекта желание быть поощряемым. При этом поощрение взаимовыгодно для общества и субъекта, осуществляющего поощряемые действия. Оно сочетает всеобщий и личный интерес. Это - юридическое средство, наиболее активно и ненавязчиво "работающее" на общее благо (корпоративное, государственное, общественное).
В юридической науке отдельными учеными предпринималась попытка осуществить комплексный анализ уголовно-правовых норм, стимулирующих правомерное поведение, мотивами которого, как правило, являются осознание долга, общественной потребности, личный интерес, который соответствует интересам общества или, по крайней мере, не противоречит им.
Думается, анализ поощрительного законодательства различных отраслей права значительно расширит предметный диапазон самих исследований, объектом которых являются сложные социально правовые комплексы, неотделимо связанные с решением общесоциальных проблем, что расширяет междисциплинарный научный обмен в сфере познания сущности правовых явлений. Можно согласиться с Д.И. Луковской, полагающей, что исследование социально правовых комплексов позволяет установить взаимосвязи права с другими общественными явлениями, и, в частности, раскрыть взаимодействие правовых факторов с социальными, психологическими, политическими и экономическими, определяющими материальную и духовную сторону в развитии общества1. Исходя из этого, представляется, что основная задача государственного правового регулирования состоит в том, чтобы сформировать такие каналы и способы удовлетворения личных интересов, которые не наносили бы значительного ущерба интересам общим. Справедливо замечают В.Н. Кудрявцев и В.П. Кази-мирчук, что решение общесоциальных проблем будет тем успешнее, чем пол-нее удовлетворены своеобразные интересы отдельных индивидов .
Правовое осознание индивидом общественного долга по отношению к другим людям, обществу связано с проблемой свободы, означающей способность действовать на основе выбора. В рамках поощрительных норм права субъекту предоставляется достаточно широкий простор для самостоятельных инициативных действий, стимулируемых разнообразными мерами правового поощрения.
Поощрительные нормы права не только направляют поведение субъектов, но и предполагают возможность контролировать его. По словам В.Н. Кудрявцева, контроль направлен на то, чтобы всесторонне гарантировать и охранять это поведение, способствовать его беспрепятственному осуществлению.
Юридические последствия такого поведения обычно благоприятны для субъекта - достижение поставленной цели, моральное удовлетворение, а нередко и поощрения1.
Нормы правового поощрения, стимулируя общественно полезное поведение, заинтересовывают субъектов благоприятными последствиями. Приоритетным направлением в развитии современного общества является стимулирование развития экономики, регулирование банковской деятельности и организации платежной системы, стимулирование и поддержание предпринимательской деятельности, налоговой политики и т.п. Развитие правовых стимулов открывает простор для создания тенденций, содействующих ускорению проводимых в стране реформ и снятию ограничений, препятствующих этому процессу. Важнейшим препятствием тому, по словам Ю.А. Тихомирова, является слишком жесткая и однозначная регламентация деятельности субъектов - индивидуальных и коллективных2.
Стимулирующее поощрительное правовое регулирование как раз и снимает подобные ограничения, в его основе лежит возможность выбора поведения, самостоятельность и инициатива индивида.
Особенно важным является расширение поощрительного стимулирования в трудовой и предпринимательской деятельности. Поощрительные правовые приоритеты отражены в Законе РФ от 14 июня 1995 года "О государственной поддержке малого предпринимательства в РФ" (в ред. от 31 июля 1998 г.)3.
Законом предусмотрено установление налоговых льгот, кредитование субъектов малого предпринимательства на льготных условиях с компенсацией соответствующей разницы кредитным организациям за счет средств фондов поддержки малого предпринимательства, страхование на льготных условиях и т.д.
Региональное законодательство, в основе которого лежат дозволения, льготы, поощрения, также переводится на более высокий нормативно-правовой уровень. Покажем это на примере Калининградского региона как Особой экономической зоны. Правовые и экономические основы функционирования Особой экономической зоны в Калининградской области определяет Федеральный закон от 22 января 1996 г.1. Развитие Особой экономической зоны осуществляется на основе федеральной программы, утвержденной Правительством РФ по представлению органов государственной власти Калининградской области . Основные формы и методы поддержки и регулирования деятельности субъектов малого предпринимательства со стороны органов власти и местного самоуправления Калининградской области осуществляются Законом Калининград-ской области от 2 сентября 1996 года (в ред. от 9 июля 1998 г.) , а также Законом Калининградской области от 29 июня 2001 г. №54 и приложением к Закону "Об утверждении Программы государственной поддержки малого предпринимательства в Калининградской области на 2001 -2005 годы"4.
В названных актах предусмотрены льготы и преимущества по налоговым платежам и сборам в отношении субъектов малого предпринимательства, что входит в компетенцию органов государственной власти области. Например, в части платежей установлены налоговые каникулы, т.е. освобождение от уплаты налогов и сборов, поступающих в областной бюджет и областные внебюджетные фонды в течение первого года с момента государственной регистрации в качестве хозяйствующих субъектов; сокращение налоговых платежей и сборов в части, поступающей в областной бюджет и областные внебюджетные фонды на 50% от причитающихся по установленным ставкам сумм в течение второго года с момента государственной регистрации в качестве хозяйствующих субъектов, а также сокращение налоговых сборов и платежей на 25% от причитающихся по установленным ставкам сумм в течение третьего года с момента государственной регистрации хозяйствующих субъектов и др.
В соответствии с федеральным законом "Об упрощенной системе налогообложения, учета и отчетности для субъектов малого предпринимательства", осуществляющих предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, введена упрощенная система налогообложения, учета и отчетности1.
Важное значение имеют законодательные акты, направленные на поддержку хозяйственного потенциала Калининградской области. В частности, особое значение имеет Закон Калининградской области от 25 ноября 1999 г. №157 "О локальных свободных экономических зонах в Калининградской области", который устанавливает порядок создания и ликвидации, а также основные условия функционирования локальных СЭЗ в Калининградской области в целях стимулирования инвестиционных и инновационных процессов, расширения производства товаров, работ и услуг .
Поощрительное законодательство призвано стимулировать активность и предприимчивость хозяйствующих субъектов. Рыночные отношения нуждаются в расширении поощрительных приоритетов, которые должны закладываться в новых, прежде всего экономических законах и формировать стимулирующий тип правового регулирования. Поощрение на твердой почве юридических норм призвано побуждать к общественно полезному поведению, развивать инициативу и предприимчивость.
