Содержание к диссертации
Введение
ГЛАВА I. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА НЕЗАКОННОГО ПЕРЕСЕЧЕНИЯ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ГРАНИЦЫ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ, СОВЕРШАЕМОГО В ПУНКТАХ ПРОПУСКА ЧЕРЕЗ ГОСУДАРСТВЕННУЮ ГРАНИЦУ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ 13
1.1. Условия, способствующие росту незаконного пересечения государственной границы российской федерации 13
1.2. Структура криминалистической характеристики незаконного пересечения государственной границы российской федерации и ее субъективные элементы 26
1.3. Объективные элементы криминалистической характеристики незаконного пересечения государственной границы российской федерации 45
ГЛАВА П. РАССЛЕДОВАНИЕ НЕЗАКОННОГО ПЕРЕСЕЧЕНИЯ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ГРАНИЦЫ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ В ПУНКТАХ ПРОПУСКА ЧЕРЕЗ ГОСУДАРСТВЕННУЮ ГРАНИЦУ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ 62
2.1. Возбуждение уголовного дела о незаконном пересечении государственной границы российской федерации 62
2.2. Организация расследования дел о незаконном пересечении государственной границы российской федерации 86
2.3. Тактика производства отдельных следственных действий при расследовании незаконного пересечения государственной границы российской федерации 114
Заключение 137
Библиография 147
Приложения 172'
- Условия, способствующие росту незаконного пересечения государственной границы российской федерации
- Возбуждение уголовного дела о незаконном пересечении государственной границы российской федерации
- Тактика производства отдельных следственных действий при расследовании незаконного пересечения государственной границы российской федерации
Введение к работе
Актуальность темы диссертационного исследования определяется совокупностью ряда факторов:
- во-первых, изменением прохождения Государственной границы Рос
сийской Федерации (далее - Государственная граница) на подавляющем боль
шинстве рубежей после прекращения существования СССР (около 75% ее уча
стков оказались на новых рубежах), а также неоформленностью в международ
но-правовом отношении границ некоторых сопредельных с Российской
Федерацией государств.
Как следствие, увеличилось количество участков Государственной границы, где контроль за перемещением лиц, товаров и грузов через нее ослаблен в силу отсутствия необходимых организационных и технических ресурсов. В первую очередь это касается тех пунктов пропуска, которые были образованы на новых направлениях;
во-вторых, наличием большого количества подразделений (более 450), охраняющих Государственную границу на каналах транспортных сообщений (в частности, пунктов пропуска через Государственную границу). При этом многие из них слабо оснащены в техническом отношении, что не позволяет им качественно и эффективно решать задачи по охране и защите Государственной границы;
в-третьих, увеличением трудоемкости контроля за пересечением Государственной границы лицами, а также за перемещением транспортных средств и грузов (это связано с тем, что возрос объем и количество миграционных потоков между Россией и зарубежными странами);
в-четвертых, увеличением количества лиц, пытающихся незаконно пересечь Государственную границу: так, если в 1998 году было задержано 4577 нарушителей Государственной границы, то в 1999 - 4300, в 2000 - 6891, в 2001
4 - 9233і, в 2002 - 61392, а в 2003 - 56143 нарушителей (в последнее время данный показатель начал снижаться благодаря усилиям государства в области борьбы с незаконной миграцией). Важно отметить, что большая часть из данных нарушителей пытается пересечь Государственную границу в пунктах пропуска: согласно статистике, только за 2002 год более 4 тысяч имели намерение пересечь границу по поддельным и чужим документам (что составляет около 60 % от общего количества нарушителей, задержанных пограничными органами и войсками в 2002 году) .
В свою очередь, показатели деятельности органов дознания пограничных органов федеральной службы безопасности Российской Федерации (далее — пограничных органов) свидетельствуют, что если 1998 году было возбуждено 155 уголовных дел по незаконному пересечению Государственной границы, то в 1999 - 293, в 2000 - 373, в 2001 - 454, в 2002 - 471, а за 2003 г. - более 511 уголовных дел3;
- в-шестых, устареванием имеющихся методических разработок, посвященных расследованию незаконного пересечения Государственной границы, которые не отвечают в настоящее время требованиям действующего законодательства и условиям борьбы с незаконным пересечением Государственной границы России, а также не предусматривают специфики расследования подвида данного преступления, совершаемого в пунктах пропуска через Государственную границу России6. Об этом, в частности, может свидетельствовать
' См.: Справка об основных результатах служебно-боевой деятельности войск и органов ФПС России в 1998-2002 гг. (сведения размещены на сайте ).
2 См.: Основные итоги деятельности Пограничной службы Российской Федерации за
2002 год (сведения размещены на сайте ).
3 См.: Основные итоги деятельности Пограничной службы Российской Федерации за
2003 год (сведения размещены на сайте ).
4 См.: В 2002 году пограничникам более 4000 раз пытались на паспортном контроле
предъявить «липу». - М.: Пресс-центр ФПС России, 2003 (сведения размещены на сайте
).
^ См.: Номенклатурное дело «Обобщенные материалы по правоприменительной деятельности Пограничной службы Российской Федерации». №75. 2003. Т.1. 197 с. / ОРУ ФПС России.
Между тем, методы и средства совершения данной категории преступлений постоянно совершенствуются, тогда как технико-криминалистические средства, использующиеся
5 статистика вынесения судами оправдательных приговоров по данной категории уголовных дел, количество которых возросло за период 1999-2004 гг. с 0,62 до 2,79 Го1.
Степень научной разработанности темы исследования. Исследованием общих вопросов пограничной безопасности Российской Федерации в разное время занимались Б.М. Клименко, В.А. Косарев, А.В. Носков, С.Д. Савченко, Ю.И. Скуратов, Д.С. Субботкин, Ю.А. Тихомиров, Э.М. Филиппов, В.Е. Хво-щев, В.Б. Чамаров, А.С. Щербаков и другие".
Вопросы законодательного регулирования уголовно-процессуальной деятельности органов дознания и следственных подразделений в вооруженных силах и иных воинских подразделениях, а также проблемы, связанные с их правоприменительной практикой, рассматривались в работах А.И. Кривенко, В.П. Кувалдина, ИИ. Мельникова, А.С. Самойлова, А.А. Толкаченко, А.Ю. Шумилова и других исследователей3.
в борьбе с преступностью, на сегодняшний день далеко не всегда достигают своей цели - оптимизации процесса расследования и профилактики данной категории преступлений.
1 Информация приводится на основании данных Следственного управления ФСБ России.
" См.: Клименко Б.М. Международно-правовые аспекты безопасности государственных границ // Советский ежегодник международного права. - М., 1989. - С. 108-118; Косарев В.А. Социально-философский анализ пограничной политики России в центрально-азиатском регионе в 90-х годах XX века. - М., 1997. - 22 с; Носков А.В. Безопасность границы - по закону // Законность. - 2000. - № 2. - С. 8-12; Савченко С.Д. Кавказский пограничный регион России в современном геополитическом пространстве // Безопасность. - 1999. - № 11/12. — С. 81-91; Скуратов Ю.И. Государственная граница России: формирование правовой основы // Государство и право. - 1993. - № 10. - С. 16-25; Тихомиров Ю.А. Пограничная политика России на внешних границах государств-участников СНГ Северо-Кавказского региона // Безопасность. - 2001. -№ 1/2. - С. 156-160; Филиппов Э.М. Федеральная пограничная служба России - гарант национальной безопасности страны: актуальные проблемы охраны границы на Северо-Западе // Учен. зап. С.-Петерб. им. В.Б. Бобкова фил. Рос. таможен, акад. -СПб., 1999. - № 3. - С. 35-50; Хвощев В.Е.; Муллаянов Р.Ш. Пограничная политика и безопасность. - Челябинск, 2001. - 345 с; Чамаров В.Б. Международно-правовые проблемы разграничения государственных территорий и морских пространств: Дис. ... канд. юрид. наук. -М., 2001; Щербаков А.С. Пограничная безопасность России и система ее обеспечения // Безопасность. - 1996. -№ 1/2. - С. 44-52.
J См.: Кривенко А.И. Взаимодействие следователей и разведаппаратов пограничных войск при расследовании уголовных дел о нарушении Государственной границы СССР: Дис. ... канд. юрид. наук. - М.: ВШКГБ, 1998; Кувалдин В.П.. Тагиров И.В. Кавказский аспект // Интерпол в России. - 2000. - №4; Мельников И.И. Дознание в Вооруженных Силах СССР: Дис. ... канд. юрид. наук. - М.: ВКИ, 1986; Самойлов А.С. Обстоятельства, подлежащие доказыванию, при установлении вины по делам о преступлениях.
Теоретической проработке отдельных вопросов производства дознания и предварительного следствия в Пограничной службе Российской Федерации посвящены работы Т.В. Андреевой, С.А. Васютина, В.А. Кузнецова, М.В. Сли-фиша, Н.П. Фролкина, И.В. Шульгина и других1.
Попытки произвести комплексный анализ незаконного пересечения Государственной границы были предприняты Л.Д. Самыгиным и Г.М. Лапшиным2, но и данные работы, несмотря на свою теоретическую и практическую значимость, частично устарели и не отражают специфики органов пограничного контроля и их деятельности по расследованию незаконного пересечения Государственной границы в пунктах пропуска через Государственную границу.
В целом, большинство данных исследований либо носят по отношению к рассматриваемой теме локальный характер, либо основаны на нормах ныне не действующего законодательства (УПК РСФСР, КоАП РСФСР и т.д.).
Вышеперечисленные факторы, на наш взгляд, убедительно свидетельствуют о необходимости произвести комплексное теоретическое исследование, посвященное избранной автором проблематике.
предусмотренных ст. 15-1 Закона «Об уголовной ответственности за воинские преступления» (тезисы) // Вопросы уголовного права и уголовного процесса и практики применения уголовно-процессуального законодательства в связи с его изменением и дополнением на основе Конституции СССР: Матер, науч.-практ. конф. - М.: Воен. ин-т, 1985; Толкаченко А.А. Приоритеты в борьбе с преступностью // Право в Вооруженных Силах. — 2000. №12; Шумилов А.Ю. Законодательная база деятельности спецслужб // Белая книга российских спецслужб: Сб. ст. - М., 1995. - С. 138-140.
См.: Андреева Т.В. Проблемы административно- и уголовно-процессуальной деятельности органов пограничной службы в процессе решения задач охраны морских биологических ресурсов // Право в Вооруженных Силах. - 1999. - № 9. - С. 36-37; Васютин С.А. Предупреждение преступности в сфере информационных технологий в деятельности пограничной службы Российской Федерации: Дис. ... канд. юрид. наук. - М., 2003; Кузнецов В.А. Процессуальное оформление осмотра места происшествия по делам о незаконном пересечении Государственной границы Российской Федерации: Дис. ... канд. юрид. наук. - М.: РУДН, 2002; Слифиш М.В. Прекращение уголовного дела вследствие изменения обстановки органами военной юстиции: Дис. ... канд. юрид. наук. - М.: МВИ ФПС РФ, 2002; Фролкин Н.П. Технико-криминалистическое обеспечение деятельности оперативных органов в сфере защиты и охраны Государственной границы (правовые, организационные и научные аспекты) // Матер, межвед. научно-практ. конф. - М.: МВИ ФПС России, 2001; Шульгин И.В. Теоретико-правовые аспекты предварительного расследования (по материалам органов дознания Пограничной службы Российской Федерации): Дис.... канд. юрид. наук.-М., 2003.
См.: Самыгин Л.Д. Расследование незаконного перехода Государственной границы СССР. - М.: ВШ КГБ СССР. 1969; Лапшин Г.М. Методика расследования незаконного пересечения Государственной границы Российской Федерации: Дис.... канд. юрид. наук. - СПб.. 2002.
Целью исследования является разработка частной криминалистической методики расследования незаконного пересечения Государственной границы в пунктах пропуска через Государственную границу.
В соответствии с целью определены следующие задачи исследования:
проанализировать условия, способствующие росту незаконного пересечения Государственной границы;
разработать структуру криминалистической характеристики незаконного пересечения Государственной границы, совершаемого в пунктах пропуска;
исследовать существующую практику расследования незаконного пересечения Государственной границы в пунктах пропуска;
-раскрыть особенности производства проверки поступивших в орган дознания пограничных органов материалов для решения вопроса о возбуждении уголовного дела по факту незаконного пересечения Государственной границы;
- выявить типичные следственные ситуации, возникающие при расследо
вании рассматриваемого вида преступления;
- сконструировать систему следственных действий и оперативно-
розыскных мероприятий, проводимых в зависимости от следственных ситуа
ций, возникающих на первоначальном этапе расследования;
разработать методические рекомендации по тактике производства следственных действий, наиболее типичных для расследования рассматриваемого преступления;
сформулировать предложения по внесению изменений в действующие нормативные правовые акты с целью оптимизации процесса выявления, пресечения и расследования рассматриваемого вида преступления.
Объектом исследования являются общественные отношения, возникающие в процессе расследования правонарушений, связанных с незаконным пересечением Государственной границы в пунктах пропуска через Государственную границу.
Предметом исследования являются уголовно-процессуальные и криминалистические аспекты организации предупреждения, раскрытия и расследования незаконного пересечения Государственной границы.
Методологической основой исследования являются диалектический, а также исторический, логический, сравнительно-правовой и статистический методы познания. В частности, в работе использовался анализ статистической информации о фактах незаконного пересечения Государственной границы. При написании диссертации использовались труды специалистов по философии, теории государства и права, уголовному праву и уголовному процессу, криминологии, криминалистике, юридической психологии и теории оперативно-розыскной деятельности.
Нормативной основой исследования являются нормативные правовые акты, прямо или косвенно регулирующие отношения в сфере обеспечения государственной безопасности (в частности, борьбы с преступностью, а также обеспечения пограничной безопасности): Конституция Российской Федерации 1993 года; кодексы Российской Федерации и РСФСР, федеральные законы; указы Президента Российской Федерации; постановления и распоряжения Правительства Российской Федерации; акты ФПС России, ФСБ России и других государственных органов, осуществляющих деятельность в вышеуказанной сфере.
Теоретической основой исследования послужили труды Т.В. Аверьяновой, О.Я. Баева, Р.С. Белкина, А.Н. Васильева, И.А. Возгрина, А.Ф. Волынского, Р.Е. Деминой, В.Ф. Ермоловича, Г.А. Зорина, Г.Г. Зуйкова, Э.Д. Курановой, Г.М. Лапшина, А.А Облакова, И.Ф. Пантелева, Л.Д. Самыгина, Т.А. Седовой, Н.А. Селиванова, М.С. Строговича, О.В. Танкевича, А.Г. Филлипова, С.Н. Чу-рилова, А.А. Эскархопуло, Н.П. Яблокова1 и других ученых.
См.: Криминалистика: Учеб. для студ. вузов / Т.В. Аверьянова, Р.С. Белкин, Ю.Г. Корухов, Е.Р. Российская; Под ред. Р.С. Белкина - М.: НОРМА-ИНФРА-М, 2000; Баев О.Я. Основы криминалистики: Курс лекций. - М: Экзамен. 2001; Белкин Р.С. Курс криминалистики: В 3 т. Т. 3. Криминалистические средства, приемы и рекомендации. - М.: Юристъ. 1997; Васильев А.Н. Проблемы методики расследования отдельных видов преступлений. - М.: Леке Эст. 2002; Возгрин И.А. Научные основы криминалистической методики расследования преступлений: Курс лекций. - СПб., 1993. Ч. 3: Волынский В.А. Криминалистическая техника: наука-техника-общество-человек. - М: Юнити. 2000; Демина Р.Е. Про-
Эмпирическую базу исследования составляют результаты проведенного диссертантом анализа результатов служебно-боевой деятельности пограничных органов и пограничных войск федеральной службы безопасности за 1998-2003 гг., а также следственной практики Следственного управления ФСБ России за 1999-2004 гг., отдела дознания оперативного отдела ООПК «Москва» ФСБ России и Следственной службы УФСБ по Калининградской области за 1997-2003 г. по расследованию незаконного пересечения Государственной границы.
Научная новизна исследования состоит в том, что автором в представленном исследовании:
на основе анализа условий, способствующих росту незаконного пересечения Государственной границы, раскрыты элементы структуры криминалистической характеристики незаконного пересечения Государственной границы, совершаемого в пунктах пропуска;
выявлены типичные следственные ситуации, возникающие в процессе расследования, и разработан типовой перечень следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, проводимых по каждой из данных ситуаций на первоначальном этапе расследования незаконного пересечения Государственной границы;
блемы криминалистической регистрации и ее использование в расследовании преступлений: Автореф. дис. ... канд. юрид. наук. - Саратов, 2001; Ермолович В.Ф. Криминалистическая характеристика преступлений. - Минск: Амалфея, 2001; Зорин Г.А., Танкевич О.В. Понятие и основные признаки транснациональной преступности. - Гродно, 1997; Зуйков Г.Г. Криминалистическое учение о способе совершения преступления: Дис. ... д-ра юрид. наук. — М., 1970; Куранова Э.Д. Об основных положениях методики расследования отдельных видов преступлений // Вопросы криминалистики. - 1962. - № 6-7; Облаков А.Ф., Тимербаев А.Т. Организация и тактика осмотра места происшествия: Учеб. пособие. - Хабаровск, 1992; Пантелеев И.Ф. Актуальные проблемы раскрытия преступлений. - М., 1985; Криминалистика: Учебник / Под ред. Т.А. Седовой, А.А. Эскархопуло. - СПб.: Лань, 2001; Криминалистика: Учебник для вузов / Под ред. И.Ф. Пантелеева, Н.А. Селиванова. - М.: Юрид. лит., 1984; Строгович М.С. Материальная истина и судебные доказательства в советском уголовном процессе. - М., 1955; Криминалистика: Учебник / Под ред. проф. А.Г. Филлипова (отв. ред.) и проф. А.Ф. Волынского - М.: Спарк, 1998; Чурилов С.Н. Криминалистическая методика: история и современность. - М.: Маркетинг, 2002; Яблоков Н.П. Криминалистическая характеристика преступлений как составная часть общей криминалистической теории // Вестник Московского университета. - 2000. - № 2. - (Право: Сер. 11).
- на основе анализа существующей практики органов дознания и
следственных органов федеральной службы безопасности разработаны ме
тодические рекомендации по тактике производства отдельных следствен
ных действий, наиболее типичных для расследования рассматриваемого в
работе вида преступления;
- сформулированы предложения по внесению изменений в действующие
нормативные правовые акты с целью оптимизации процесса выявления, пресе
чения и расследования рассматриваемого вида преступления.
Практическая значимость исследования состоит в том, что практические рекомендации, разработанные соискателем, могут быть использованы:
при подготовке нормативных правовых актов (на федеральном и ведомственном уровнях);
в процессе деятельности органов дознания и предварительного следствия федеральной службы безопасности, осуществляющих производство по уголовным делам о незаконном пересечении Государственной границы в пунктах пропуска через Государственную границу;
при создании и эксплуатировании межведомственного информационного банка криминалистически значимой информации;
- в процессе преподавания курсов военного, уголовного, уголовно-
процессуального права, криминалистики, а также спецкурсов, направленных на
рассмотрение правового регулирования, организационно-тактических и мето
дических особенностей деятельности органов дознания и следственных органов
федеральной службы безопасности.
По итогам диссертационного исследования на защиту выносятся следующие научные положения и выводы:
1. Разработанная автором структура криминалистической характеристики незаконного пересечения Государственной границы, совершаемого в пункте пропуска, которая включает в себя типичные данные о субъективных элементах преступного деяния (о личности преступника, его мотивах и целях, а также типичные данные о преступных сообществах) и объективных элементах (о наибо-
лее типичных способах совершения преступления, следах преступного деяния), характеризующих различные его стороны, а также другие сведения, имеющие значение для расследования.
Выявленные автором особенности производства проверки поступивших в орган дознания пограничных органов материалов для решения вопроса о возбуждении уголовного дела по факту незаконного пересечения Государственной границы, обусловленные: спецификой деятельности вышеуказанных органов, а также органов пограничного контроля; использованием данных, получаемых из оперативно-справочных и справочно-вспомогательных учетов; производством должностными лицами органов пограничного контроля специальных исследований на данной стадии расследования.
Предложенная автором система следственных действий и оператив-но-розьіскньїх^мероприятий, позволяющая оптимизировать процесс производства предварительного расследования незаконного пересечения Государственной границы, которая включает типовые перечни следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий по каждой из следственных ситуаций, возникающих на первоначальном этапе расследования рассматриваемого автором преступления.
Разработанная автором методика производства тех следственных действий, которые имеют свои особенности при расследовании рассматриваемой категории преступлений: следственный осмотр документа, удостоверяющего личность, допрос подозреваемого, назначение и производство технико-криминалистической экспертизы.
Сформулированные автором теоретические выводы и практические предложения по совершенствованию действующего законодательства в целях оптимизации процессов выявления, пресечения, раскрытия и расследования рассматриваемой автором группы преступлений.
Апробация результатов исследования. Основные теоретические положения и выводы исследования обсуждались на кафедре уголовно-правовых дисциплин Московского пограничного института ФСБ России и были отраже-
12 ны в публикациях автора: в материалах межведомственной научно-практической конференции, посвященной проблемам оперативно-служебной деятельности пограничных органов, и в сборнике статей Московского пограничного института ФСБ России, общим объемом 1,2 п.л.
Структура диссертации обусловлена объектом, предметом, целью и задачами исследования. Диссертация состоит из введения, двух глав (по три параграфа), заключения, библиографии и приложений.
Условия, способствующие росту незаконного пересечения государственной границы российской федерации
В связи с прекращением существования Советского Союза как государственного образования, изменением его геополитического положения и последующими вслед за этим изменениями в политической и экономической жизни России резко увеличилось количество лиц, пытающихся незаконно пересечь Государственную границу. Так, по данным МВД России, только через пограничные пункты пропуска в 2002 г. в страну въехали 22,6 млн. человек. Из них выявлено с недействительными документами 24,6 тыс. человек. При этом территориальными подразделениями по делам миграции и паспортно-визовыми подразделениями МВД за нарушения режима пребывания были задержаны и выдворены 22 тысячи иностранцев и лиц без гражданства, привлечены к административной ответственности около 1,5 млн. человек1. Это, прежде всего, касается стран - бывших республик СССР (особенно республик Северного Кавказа - к примеру, только за первые 5 месяцев 2003 г. на различных законных основаниях в пунктах пропуска через границу Северо-Кавказского регионального управления Пограничной службы России не было пропущено более 9900 чело-век и задержано свыше 320 нарушителей Государственной границы"), стран Центральной и Юго-Восточной Азии, Среднего и Ближнего Востока (см. Приложение 1). Противоречия сегодняшнего мира, его развитие под давлением обостряющихся политических, экономических, социальных и иных проблем ведут к дестабилизации обстановки во многих развивающихся государствах и охватывают целые регионы.
Необходимо отметить, что и раньше совершались преступления в сфере деятельности по охране Государственной границы. Но это в большей степени касалось пересечения границы на местности. При существовавшей ранее системе охраны Государственной границы нарушителям проще было преодолеть ее путем пролаза или подкопа через сигнализационную систему, используя подручные приспособления, лыжи, ходули и т.д. и т.п. Причем данным способом пересечения пользовались в равной степени как агенты спецслужб сопредельных государств, незаконные мигранты, так и местные жители с хозяйственно-бытовыми целями. В настоящее же время подобными способами пользуются разве что последние. Гораздо проще стало пересечь границу в пункте пропуска, открытом для международного сообщения, по поддельным документам, тем более что современные технологии позволяют осуществить подделку документа на достаточно высоком технологическом уровне.
Незаконное пересечение Государственной границы необходимо рассматривать, прежде всего, как противоправное деяние, которое имеет свои социальные причины, в значительной степени его обуславливающие. Во-первых, следует отметить резкий рост миграционных потоков в Российскую Федерацию. На сегодняшний день миграция все чаще рассматривается не только как явление, носящее международный характер, но и являющееся достаточно важной внутригосударственной проблемой. Можно констатировать, что с увеличением качественного показателя миграции происходит рост незаконных мигрантов из числа иностранных граждан и лиц без гражданства, не имеющих определенного правового статуса. Только за 2002 год на заработки в Россию приехали граждане из 119 государств, в том числе из 43 европейских стран, 36 стран Азии, 21 страны Афроазиатского континента. Большинство среди трудовых мигрантов - граждане Украины (32%), КНР (12,6%), Турции (7,4%), Вьетнама (7,1%)1.
При этом лишь один из десяти приехавших в Россию на заработки работает легально. Так, по данным главы представительства Международной организации по миграции (MOM) в Таджикистане Игоря Боска, за пределами республики трудятся около 800 тыс. местного населения. Из них около 80% выезжают на заработки в Россию. За шесть месяцев 2002 г. эти мигранты перевели из России в местные банки почти годовой бюджет этой республики1. Опасность постоянно возрастающего потока иностранцев заключается в том, что многие из иммигрантов, прибывая в поисках лучшей жизни, не выполняют обязанности на территории Российской Федерации. Имеющие в ряде случаев место бесконтрольность и безнаказанность за незаконное пересечение Государственной границы позволяют им организовывать незаконную коммерческую деятельность, включая торговлю оружием, наркотиками, возможность переправлять дешевую рабочую силу в страны Западной Европы. Незаконная миграция приобрела угрожающий характер для безопасности в приграничных регионах нашего государства. Так, по данным миграционной службы Амурской области, за 1995 г. на территорию данного субъекта России въехало 37 тыс. иностранцев, в 1996 г. — 53 тыс. человек, а в 1998 г. - уже 68 тыс. иностранных граждан. Практически все они из Китайской Народной Республики". В 1998 году гражданами КНР в Хабаровском крае было совершено 158 уголовных преступлений. По сравнению с аналогичным периодом 1997 г. рост правонарушений, совершенных китайцами, составил 172%3. Нелегальные мигранты чаще всего «проходят» в сводках о преступлениях, связанных с наркотиками. Во всяком случае, правоохранительные органы сообщают, что в течение 2002 г. гражданами одного только Таджикистана совершено более 40 тыс. правонарушений4.
Миграционная политика российского государства на сегодняшний день отличается исключительным демократизмом: из 3 млн. незаконных мигрантов за 2002 г. были депортированы около 22 тыс., и большинство из них возвращается обратно1.
Возбуждение уголовного дела о незаконном пересечении государственной границы российской федерации
Общеизвестно, что уголовное дело возбуждается в отношении конкретных фактов (событий), в которых усматриваются признаки преступлений. Сущность и значение возбуждения уголовного дела как стадии уголовного процесса является предметом исследования науки уголовного процесса. Причем процессуалисты, как правило, не выделяют какие-либо особенности возбуждения уголовного дела.
С другой стороны, по мнению ряда авторов1, особенности возбуждения отдельных категорий уголовных дел представляют интерес в первую очередь для криминалистики. Развивая эту позицию, данные авторы указывают на тот факт, что, учитывая неповторимость каждого преступления и то, что оно имеет особенности, присущие только ему, интерес для криминалистики представляют также и особенности возбуждения отдельных видов преступлений".
Автор солидарен с данным мнением, поскольку многообразие субъектов, осуществляющих преступную деятельность, а также способов и средств совершения преступления и иных обстоятельств, сопутствующих их совершению, не могут не сказаться на том, что в каждом конкретном случае будут существовать те или иные особенности возбуждения уголовного дела в зависимости от вида преступления либо от субъекта, его совершившего. Это в пер 63 вую очередь касается особенностей применения тех или иных технико-криминалистических средств, методов и приемов в ходе проверки поступивших к следователю или дознавателю материалов на предмет решения вопроса о возбуждении уголовного дела, а также использования специальных познаний в ходе доследственной проверки.
Применительно к служебной деятельности органов пограничного контроля федеральной службы безопасности это означает также, что возбуждение уголовного дела по незаконному пересечению Государственной границы зависит от того, насколько грамотно сотрудниками пограничных органов будут проведены действия по фиксации признаков совершения данного преступления и выявлению лиц, совершивших данное преступление.
Порядок возбуждения уголовных дел регулируется ст. 141-149 УПК РФ, которые вменяют в обязанность соответствующим органам и должностным лицам решать вопрос о начале расследования, основываясь на тщательном анализе поводов и оснований для этого. В частности, ст. 140 УПК РФ определяет перечень поводов для возбуждения уголовного дела. Необходимо отметить, что, хотя закон не ограничивает их перечень строгими рамками, но тем не менее устанавливает и тщательно регламентирует процессуальную форму, в которую они должны быть облачены: заявление о преступлении (ст. 141 УПК РФ); явка с повинной (ст. 142 УПК РФ); рапорт об обнаружении признаков преступления (ст. 143 УПК РФ).
Возбуждение уголовного дела по делам о незаконном пересечении Государственной границы не является исключением с точки зрения уголовно-процессуального законодательства, однако, имеет свои характерные особенности.
Во-первых, органами, в чью компетенцию входит производство предварительного расследования по делам о незаконном пересечении Государственной границы в соответствии с УПК РФ1, являются органы дознания пограничных органов и следственные органы федеральной службы безопасности, что накладывает свой отпечаток на проведение первоначального этапа расследования. Соответственно, в компетенцию органов дознания пограничных органов входит проведение дознания по ч. 1 ст. 322 УК РФ и проведение неотложных следственных действий (по поручению органов федеральной службы безопасности) по ч. 2 ст. 322 УК РФ, а в компетенцию следственных органов федеральной службы безопасности входит производство предварительного следствия по ч. 2 ст. 322 УК РФ. Органы дознания пограничных органов полномочны, таким образом, возбуждать уголовные дела по ч. 1 ст. 322 УК РФ при наличии поводов и оснований, предусмотренных действующим уголовно-процессуальным законодательством (ниже нами еще будет подробнее рассмотрен вопрос о поводах и основаниях возбуждения уголовных дел по незаконному пересечению Государственной границы в пункте пропуска). Это в равной степени относится и к случаям обнаружения ими признаков преступления, предусмотренного ч. 2 ст. 322 УК РФ. Кроме того, органы дознания пограничных органов осуществляют на основаниях и в порядке, предусмотренном действующим законодательством1, также и оперативные мероприятия, направленные на профилактику и выявление признаков совершения данных преступлений и лиц, причастных к их совершению. Соответственно, кроме офицеров, непосредственно занятых выполнением процессуальных действий, в дознании участвуют один или несколько оперативных работников, проводящих оперативно-розыскные мероприятия. Координирует их усилия и руководит их деятельностью орган дознания пограничного органа (в том случае, если речь идет о производстве дознания по ч. 1 ст. 322 УК РФ), а также следователь следственного отдела органа федеральной службы безопасности (в том случае, если речь идет о производстве неотложных следственных действий по ч. 2 ст. 322 УК РФ). Таким образом, характерная черта дознания по данной категории преступлений состоит в том, что оно проводится коллективными усилиями нескольких оперативных работников и дознавателей пограничных органов.
Во-вторых, первичными материалами, предшествующими возбуждению уголовного дела по рассматриваемой категории преступлений, в 90% случаев являются материалы административно-служебной деятельности должностных лиц органов пограничного контроля федеральной службы безопасности, то есть основной формой, в которой производится сообщение органам дознания о совершенном преступлении, является рапорт об обнаружении признаков преступления (ст. 143 УПК РФ). Это связано с тем, что во всех случаях при выявлении лица с поддельными документами либо лица, пытающегося пересечь Государственную границу в нарушение установленных правил, органы пограничного контроля на местах обязаны документировать все проводимые в отношении данного лица первичные процессуальные действия в порядке административного делопроизводства. Дальнейшие действия по возбуждению уголовного дела и производству предварительного расследования, носящие характер уголовно-процессуальных, осуществляют органы дознания пограничного контроля, в чью компетенцию входит проведение дознания по данной категории дел.
Успех данной деятельности в значительной мере зависит от того, насколько квалифицированно проведены административно-служебные действия сотрудниками органа дознания пограничного органа. Основная задача данных сотрудников здесь состоит в том, чтобы зафиксировать и сохранить доказательства совершения незаконного пересечения Государственной границы. Естественно, действия пограничников будут напрямую зависеть от того, задержан ли нарушитель в момент совершения данного преступления или нет1.
В том случае, если нарушитель Государственной границы задержан в момент прохождения им пограничного контроля, начальник (заместитель начальника) органа пограничного контроля составляет пакет документов, в который входят:
1 Ниже нами еще будут подробно рассмотрены наиболее типичные следственные ситуации, с которыми приходится сталкиваться органам дознания пограничных органов федеральной службы безопасности. - рапорт контролера, производившего проверку документов у нарушителя (обнаружившего и задержавшего нарушителя в транспортном средстве либо пытавшегося пересечь Государственную границу в месте расположения пункта пропуска);
- рапорт старшего смены пограничных нарядов, несшего службу по охране Государственной границы на момент задержания данного лица;
- рапорт начальника органа пограничного контроля (или лица, исполняющего его обязанности), в котором изложены обстоятельства выявления в ходе пограничного контроля лица, пытавшегося незаконно проследовать через Государственную границу;
- акт о проведении специальной проверки документа, составленный сотрудниками органа пограничного контроля, имеющими полномочия по проведению подобных исследований;
- протокол административного правонарушения;
- протокол административного задержания нарушителя;
- объяснения пассажиров, следовавших вместе с нарушителем;
- постановление о прекращении производства по делу об административном правонарушении;
Тактика производства отдельных следственных действий при расследовании незаконного пересечения государственной границы российской федерации
На первоначальном этапе расследования преступления одной из основных задач является изучение механизма его совершения. Поскольку работникам правоохранительных органов, как правило, приходится сталкиваться с ситуацией, когда необходимо изучить событие преступления, которое уже было совершено либо совершалось, то деятельность по его изучению носит в данном случае ретроспективный характер, то есть изучению подвергаются так называемые «остаточные явления, которые возникли под воздействием преступного события и сохранились до его изучения»1. В качестве вышеупомянутых остаточных явлений, прежде всего, выступают следы преступного деяния, представляющие собой изменения в окружающей среде, происхождение которых непосредственно или опосредованно связано с данным событием. Соответственно, при получении информации о совершенном преступлении либо обнаружении признаков, указывающих на его совершение, дознавателю необходимо произвести, прежде всего, их изучение, а также предпринять своевременные меры к тщательному исследованию всех объектов, на которых так или иначе могли отразиться следы данного преступного деяния. Данное обстоятельство обуславливает тот факт, что наибольшее распространение среди прочих следственных действий, предусмотренных на сегодняшний день уголовно-процессуальным законодательством, получил следственный осмотр. Как известно, осмотр — следственное действие, которое состоит в непосредственном обнаружении и исследовании материальных объектов, имеющих отношение к расследуемому уголовному делу. В порядке исключения закон разрешает производить осмотр даже до возбуждения уголовного дела. По делам о незаконном пересечении Государственной границы, совершаемом в пунктах пропуска через Государственную границу, следственный осмотр является важным действием, в ходе проведения которого решаются многоплановые задачи расследования данного вида преступлений, добываются фактические данные. Своевременно и квалифицированно проведенный следственный осмотр позволяет обнаружить важные следы и вещественные доказательства, указывающие на характер данного преступного деяния, способ его совершения, личность правонарушителя и другие обстоятельства, подлежащие доказыванию согласно ст. 73 УПК РФ. Напомним, что задачи осмотра заключаются в следующем:
- обнаружение следов преступления;
- обнаружение других вещественных доказательств;
- выявление иных обстоятельств, имеющих значение для дела;
- фиксация обнаруженных вещественных доказательств, а также обстановки на месте происшествия.
В процессе осмотра следователь (лицо, производящее дознание) нередко получает фактические данные, которые невозможно получить из других источников.
При расследовании незаконного пересечения Государственной границы, совершенного в пункте пропуска, в подавляющем большинстве случаев дознавателями производится осмотр предметов, которые были обнаружены при личном досмотре или обыске, а также в ходе осмотра местности пограничными представителями сопредельного государства. В первую очередь речь идет о документах, удостоверяющих личность.
Необходимо подчеркнуть, что в научной и учебной литературе осмотру документа уделено мало внимания. Среди немногочисленных источников, посвященных данной проблематике, можно отметить лишь труды М.Б. Вандера, В.П. Власова, О.М. Глотова, П.Г. Кулагина, В.М. Светлакова и некоторых других исследователей1. Как правило, авторами отмечается, что осмотр документов производится по общим правилам осмотра предметов, и приводятся признаки, которые могут указывать на возможную его подделку.
Вместе с тем осмотр документов является важным следственным действием, от которого подчас зависит ход и направление расследования. В этой связи он является своего рода особым предварительным исследованием, которое может быть произведено дознавателем или следователем всегда должно предшествовать судебной экспертизе. И здесь целесообразно согласиться с мнением С.Н. Трегубова, утверждающего, что «внимательное изучение внешнего вида документа может дать такие указания, которые, сами по себе, не составляя судебного доказательства, определяют направление и ближайшие задачи экспертизы» 2.
Поэтому от того, насколько грамотно и качественно будет произведен осмотр документа, зависит постановка вопросов, выносимых на технико-криминалистическую экспертизу документа, а также полнота и достоверность ее результатов. Применительно к расследованию незаконного пересечения Государственной границы, совершаемому в пункте пропуска, это означает, что осмотр документа, произведенный с нарушением процессуальных и тактических положений, может привести зачастую к невосполнимой утрате доказательств (причем, одних из самых основных, поскольку, как уже отмечалось выше, при совершении рассматриваемого автором вида преступлений документ является одним из основных средств преступного посягательства). Поэтому, на взгляд автора, отдельные вопросы, посвященные тактике проведения данного вида осмотра, нуждаются в более детальной проработке.
В частности, необходимо подчеркнуть, что особую важность в осмотре документов играет участие специалиста.
В этой связи действующее уголовно-процессуальное законодательство наделяет следователя и дознавателя правом по своему усмотрению привлечь к участию в следственных действиях специалиста (п. 1 ст. 168 УПК РФ). При этом ч. 1 ст. 58 УПК РФ устанавливает, что специалист привлекается к участию в процессуальных действиях для содействия в обнаружении, закреплении и изъятии предметов и документов. Далее в п. 6 ст. 164 УПК РФ указано, что при производстве следственных действий могут применяться технические средства и способы обнаружения, фиксации и изъятия следов преступления и вещественных доказательств1. Поэтому по смыслу действующего законодательства специалист, участвуя в следственном действии, должен применять свои познания, а также технические средства и способы для содействия следователю и дознавателю в обнаружении, фиксации, закреплении и изъятии следов преступления, предметов, документов, являющихся вещественными доказательствами. Наряду с этим в ходе следственного действия специалист может также производить исследование вышеуказанных объектов.
Производя осмотр документа в ходе расследования незаконного пересечения Государственной границы, дознаватель может использовать помощь специалиста для решения такого важного вопроса, как установление конкретных следов и частей документа, которые могут иметь значение для дела. В данной ситуации специалист, оказывая помощь следователю, решает следующие задачи:
-определение технико-криминалистических средств, которые необходимо применить в ходе осмотра, и порядок их применения. При исследовании документов в ходе их осмотра, как правило, применяются различные виды осветителей (направленного, косопадающего, рассеивающего освещения, источники инфракрасного и ультрафиолетового света и пр.), фильтров, оптических приборов и приспособлений (увеличительных линз, микроскопов и т.д.);
- выявление следов, которые могут свидетельствовать о наличии в документе признаков частичной или полной подделки (а также конкретного ее вида), в том числе следов использования при этом определенных технических средств и приспособлений;
- определение технических средств и способов, использование которых необходимо для закрепления вышеуказанных следов;
- определение экспертиз, производство которых необходимо назначить после проведения следственного осмотра, а также вопросов, вынесение которых необходимо на соответствующий вид экспертизы.
Кроме того, осуществляя содействие дознавателю в ходе производства осмотра документа, специалист помогает ему в правильном описании документа, его признаков и имеющихся в нем следов, а также в закреплении данных объектов. При этом именно специалист, обладая специальными познаниями, использует именно те криминалистические приемы и методы, которые обеспечивают сохранность документов и следов, имеющихся в них, для последующего их экспертного исследования, а также использования в процессе расследования и судебного разбирательства.
Также специалист может оказывать помощь дознавателю и следователю в выдвижении следственных версий и выявлении причин и условий, способствовавших совершению данного преступления.
К сожалению, как показывает практика, в ходе расследования незаконного пересечения Государственной границы, совершенного в пункте пропуска, при производстве осмотра документов дознаватели, как правило, пренебрегают помощью специалиста и проводят осмотр вышеуказанных объектов без его участия. Данное обстоятельство, по мнению автора, негативно сказывается на результатах проведения данного следственного действия, а, учитывая то, что в подавляющем большинстве случаев именно документ, удостоверяющий личность, является основным вещественным доказательством, фигурирующим в рассматриваемой нами категории дел, проведение осмотра документов без участия квалифицированного специалиста может привести, в конечном счете, к потере важной доказательственной информации.
