Содержание к диссертации
Введение
Глава 1 Характеристика механизма торговли людьми, использования рабского труда и связанных с ними преступлений: проблемы формирования содержания
1. Понятийное определение торговли людьми. Развитие международных правовых инициатив и организационно-правовые основы противодействия механизму торговли людьми и связанных с ним преступлений 17
2. Субъекты и ситуационные элементы механизма торговли людьми, использования рабского труда и связанных с ними преступлений 36
3. Способы совершения действий в процессе подготовки и реализации преступного замысла, связанного с торговлей людьми, использованием рабского труда и связанных с ними преступлений 61
Глава 2 Методические особенности и проблемы первоначального этапа расследования торговли людьми, использования рабского труда и связанных с ними преступлений
1. Методика обнаружения и фиксации признаков торговли людьми, использования рабского труда и связанных с ними преступлений 82
2. Криминалистический анализ информации о фактах торговли людьми, использования рабского труда и связанных с ними преступлений. Типология версий и особенности их разработки. Планирование ервоначального этапа расследования 126
3. Тактика производства отдельных следственных действий на первоначальном этапе расследования торговли людьми, использования рабского труда и связанных с ними преступлений 162
Заключение 211
Библиография 220
Приложение: Тактико-методические алгоритмы предварительной проверки и первоначального этапа расследования преступлений, связанных с торговлей людьми, использованием их рабского труда и связанных с ними преступлений 243
- Понятийное определение торговли людьми. Развитие международных правовых инициатив и организационно-правовые основы противодействия механизму торговли людьми и связанных с ним преступлений
- Способы совершения действий в процессе подготовки и реализации преступного замысла, связанного с торговлей людьми, использованием рабского труда и связанных с ними преступлений
- Методика обнаружения и фиксации признаков торговли людьми, использования рабского труда и связанных с ними преступлений
- Тактика производства отдельных следственных действий на первоначальном этапе расследования торговли людьми, использования рабского труда и связанных с ними преступлений
Введение к работе
Актуальность темы диссертационного исследования. Торговля людьми, использование рабского труда, организация и вовлечение в проституцию, изготовление порнографии и некоторые иные преступления являются достаточно весомой составляющей международного криминального бизнеса . Данная разновидность преступной деятельности - явление комплексное, которое с 2004 года характеризуется ростом зарегистрированных преступлений и количеством расследованных уголовных дел . По данным различных международных организаций, оборот такого криминального промысла оценивается примерно в 12 млрд. долларов в год. Прибыль, получаемая преступными организациями, составляет приблизительно 5-7 млрд. долларов США.
Несовершенство миграционного законодательства, экономическая нестабильность отдельных регионов, слабая идеологическая работа и неэффективная профилактика преступлений стимулируют торговлю людьми, использование рабского труда, а также дают толчок к совершению связанных с ними преступлений. Указанная преступная деятельность стоит на фундаменте как нелегальной миграции, так и незаконной занятости. Эти факторы облегчают возможности преступников манипулировать людьми, получать от этого значительную прибыль.
Каждый год в руки торговцев людьми и дельцов сферы незаконной миграции попадает до 2 млн. человек. Значительная часть жертв торговли людьми - женщины и несовершеннолетние девушки, которых вывозят в целях сексуальной эксплуатации и в меньшей степени - с целью принудительного труда. Мужчины чаще являются объектом использования рабского труда в различных сферах .
Анализ исследуемой проблемы и практики расследования данных преступлений5 показывает значительные трудности, с которыми сталкиваются практические работники. Очень высокой остается латентность данного вида преступной деятельности. Отдельные ее разновидности практически не выявляются правоохранительными органами. На сегодняшний день имеется определенный опыт расследования торговли людьми, использования рабского труда и связанных с ними преступлений, но при этом остается много вопросов, которые не исследованы в имеющихся научных работах и методических рекомендациях. Говорить о наличии апробированной и эффективной методике расследования данных преступлений явно преждевременно.
С одной стороны, преступное обогащение за счет торговли людьми, использования рабского труда и связанных с ними преступлений получило достаточное широкое распространение в России, с другой - не накоплен существенный опыт расследования этих преступлений. При этом имеющиеся научные разработки по методике и тактике расследования названных преступлений носят экспериментальный характер и не до конца апробированы практикой.
Таким образом, не до конца изученный механизм данного вида преступной деятельности и не в полной мере разработанная и апробированная методика расследования этих преступлений предопределили выбор темы диссертационного исследования.
Степень научной разработанности проблемы. Научные исследования сферы торговли людьми, использования рабского труда и связанных с ними преступлений достаточно новые. Обусловлено это, прежде всего, тем, что основные нормы, предусматривающие ответственность за торговлю людьми и использование рабского труда, были введены в Уголовный кодекс Российской Федерации только в 2004 году. В криминалистической науке разработки в данном направлении проводились лишь отдельными исследователями . Их специализированный характер заложил фундамент дальнейших исследований.
Вполне очевидно, что отсутствие на современном этапе до конца апробированной методики расследования данных преступлений и незначительное научное обеспечение данного направления практической деятельности правоохранительных органов не лучшим образом сказывается на результатах самих научных исследований. Страдает при этом и практика работы по предупреждению, обнаружению и расследованию торговли людьми, использования рабского труда и связанных с ними преступлений.
На протяжении многих лет исследованием различных аспектов, связанных с методикой и тактикой расследования преступлений, вопросами использования специальных познаний в расследовании, вопросами уголовно- правовой квалификации и криминологическими аспектами борьбы с преступностью занимались:
а) в области криминалистики - P.C. Белкин, И.А. Возгрин, В.К. Гавло, И.Ф. Герасимова, С.П. Голубятников, В.Д. Грабовский, Л.Я. Драпкин, С.Ю. Журавлев, М.К. Каминский, М.А. Кустов, В.Я. Колдин, М.П. Лавров, В.Д. Ларичев, A. Ф. Лубин, В.А. Образцов, И.М. Лузгин, А.Г. Филиппов, В.И. Шиканов, B. Е. Эминова, Н.П. Яблоков, В.Н. Чулахов и др.;
б) в области уголовного права и криминологии - Г.А. Аванесов, Ю.М. Антонян, P.M. Галиакбаров, A.A. Конев, JI.JI. Кругликов, A.A. Кузнецов, В.П. Малков, A.A. Пионтковский, Э.С. Тенчов, B.C. Устинов, В.Н. Кудрявцев, П.Н. Панченко, А.Н. Трайнин и др.;
в) в области уголовного процесса и теории оперативно-розыскной деятельности: A.C. Александров, Б.Т. Безлепкин, А.Н. Громов, К.К. Горяинов, A.A. Давлетов, А.Г. Маркушин, М.П. Поляков, В.Т. Томин, С.А. Шейфер и др.
Работы указанных и некоторых иных ученых заложили существенные научные основы для формирования методик расследования преступлений. При этом специальные криминалистические и криминологические исследования весьма незначительны. Несколько больше исследованы уголовно правовые аспекты проблемы .
Объектом диссертационного исследования является преступная деятельность по торговле людьми, использованию рабского труда и связанных с ними преступлений, а также деятельность по расследованию данной разновидности преступлений.
Предметом исследования являются особенности содержания механизма данного вида преступной деятельности и некоторые закономерности торговли людьми, использования рабского труда и связанных с ними преступлений, а также основанные на познании этих особенностей и закономерностей тактико-методические и специальные аспекты деятельности по предупреждению, обнаружению и расследованию данных преступлений.
Цель диссертационного исследования заключается в более полном изучении содержания механизма торговли людьми, использования рабского труда и связанных с ними преступлений, а также в разработке дополнительных методических рекомендаций по расследованию данной разновидности преступлений.
Указанная цель диссертационного исследования обусловила постановку следующих задач:
- выделить проблемы в понимании субъектных и ситуационных элементов механизма торговли людьми, использования рабского труда и связанных с ними преступлений и дать им характеристику;
-уточнить исследованные ранее и изучить новые способы совершения действий в процессе подготовки и реализации преступного замысла, в том числе проанализировать существующие классификационные и иные проблемы;
- уточнить характеристику исследованных ранее и дополнительно изучить следы торговли людьми, использования рабского труда и связанных с ними преступлений;
- проследить связи в структуре механизма исследуемого вида преступной деятельности, выделить проблемные вопросы и учесть их при формировании тактико-методических алгоритмов работы на первоначальном этапе расследования;
- сформулировать методические основы и проблемы выявления признаков торговли людьми, использования рабского труда и связанных с ними преступлений, уточнить тактику проверочных действий до возбуждения уголовного дела;
- выделить основные подходы к содержанию криминалистического анализа информации о фактах торговли людьми, использования рабского труда и связанных с ними преступлений, дать типологию версий и показать особенности их разработки;
-уточнить особенности планирования первоначального этапа расследования, выделить проблемы данного этапа и сформулировать перечень обстоятельств, подлежащих доказыванию при расследовании данных преступлений;
-дополнительно изучить тактические особенности и существующие проблемы производства первоначальных следственных действий при расследовании торговли людьми, использования рабского труда и связанных с ними преступлений.
Методологическую основу исследования составляют диалектический метод познания, системный, сравнительный, собственно юридический, исто- рико-правовой, логический методы, а также метод анкетирования и метод экспертных оценок.
Методика исследования включает в себя изучение отечественного и зарубежного законодательств, научных и иных публикаций, диссертационных исследований, изучение обзоров и методических рекомендаций, справочного материала, относящегося к предмету исследования. Важнейшей составляющей методики исследования является изучение практики работы оперативных и следственных подразделений в сфере борьбы с торговлей людьми, использованием рабского труда и связанными с ними преступлениями.
Теоретическую основу исследования составляют труды отечественных ученых в области уголовного права и криминологии (Г.А. Аванесова, Ю.М. Антоняна, P.M. Галиакбарова, JT.J1. Крутикова, В.П. Малкова, П.Н. Панченко, Э.С. Тенчова и др.); в сфере уголовного процесса и теории оперативно-розыскной деятельности (A.C. Александрова, C.B. Бажанова, Б.Т. Безлепкина, А.Н. Громова, A.A. Давлетова, В.Я. Дорохова, 3.3. Зинатул- лина, Ю.В. Кореневского, J1.M. Корнеевой, П.А. Лупинской, А.Г. Маркуши- на, М.П. Полякова, М.С. Строговича, Л.Г. Татьяниной, В.Т. Томина, С.А. Шейфера, А.Ю. Шумилова и др.); в сфере криминалистики (Т.В. Аверьяновой, P.C. Белкина, И.А. Возгрина, В.К. Гавло, И.Ф. Герасимова, С.П. Голубятникова, Л.Я. Драпкина, В.А. Жбанкова, М.К. Каминского, М.А. Кустова, В.Я. Колдина, М.П. Лаврова, В.Д. Ларичева, И.М. Лузгина, А.Ф. Лубина, В.А. Образцова, Е.Р. Российской, H.A. Селиванова, В.А. Снет- кова, А.Г. Филиппова, A.A. Хмырова, В.И. Шарова, В.И. Шиканова, Е.Е. Центрова, Л.Г. Эджубова, В.Е. Эминова, Н.П. Яблокова и др.).
Специальную научную основу диссертационного исследования составляют работы А.И. Абубикировой, Т.С. Волчецкой, Б.Я. Гаврилова, А.И. Дворкина, С.Ю. Журавлева, Е.Б. Мизулиной, Г.В. Овчинниковой, Т.Г. Погодиной, Г.К. Смирнова, Е.В. Тюрюкановой, Т.В. Холщевниковой и некоторых других специалистов, которые занимались изучением содержания данного вида преступной деятельности, а также организационно-правовыми, тактико-методическими и специальными аспектами расследования данных преступлений.
Эмпирическая база исследования была сформирована в результате изучения уголовных дел, возбужденных по признакам преступлений, предусмотренных статьями 126, 127, 1271, 1272, 131, 151, 159, 163,210, 240, 241 УК РФ и имеющих отношение к исследуемому механизму преступной деятельности. В ходе исследования было изучено 170 уголовных дел, исследована практика работы правоохранительных органов 37 российских регионов, 7 стран СНГ, а также изучен опыт Великобритании, Италии, Испании и США. Большое значение для решения задач диссертационного исследования имели результаты анкетирования и интервьюирования 60 следователей, 8 судей. В процессе исследования были опрошены 27 работников прокуратуры, 58 сотрудников оперативных подразделений, в чьи функциональные обязанности входит выявление фактов торговли людьми, использования рабского труда и связанных с ними преступлений.
Научная новизна диссертационного исследования. Феномен торговли людьми и использования рабского труда в последнее время вызывает пристальный интерес научной общественности, журналистов и даже кинематографистов. В зависимости от соответствующей заинтересованности сторон и вовлеченных организаций есть разные подходы к борьбе с данными преступлениями, классифицированые в мировой практике как моральная проблема, проблема борьбы с организованной преступностью, проблема миграции, привлечения и использования трудовых ресурсов, как проблема нарушения прав человека.
Научная новизна исследования в криминалистическом смысле определяется тем, что:
- получило свое дальнейшее развитие комплексное исследование содержания механизма торговли людьми, использования рабского труда и связанных с ними преступлений, ранее начатое на кафедре криминалистики Нижегородской академии МВД России;
- внесены уточнения и дополнения в рекомендации по методике первоначального этапа расследования данной разновидности преступлений.
Научная новизна работы выражается также в положениях, выносимых на защиту:
1. Результаты проведенного исследования позволяют утверждать, что преступления данной категории совершаются преступными группами со сравнительно высоким уровнем организации. Эти группы формируются на основе национальной принадлежности, личных контактов и родственных связей, прошлого криминального опыта, функциональной роли фигурантов в механизме преступной деятельности и могут включать как граждан страны вербовки, так и страны предполагаемой эксплуатации.
2. Сочетание отдельных личностно-ситуационных факторов - на этапе формирования преступного замысла приводит к созданию достаточно устойчивой региональной преступной организации, которая действует в данной сфере. Ситуационной особенностью преступной деятельности этого вида может являться объединение нескольких организаций в одно преступное сообщество. Такого рода решение в масштабах одного или нескольких муниципальных образований позволяет преступникам полностью контролировать нелегальный рынок сексуальных услуг или трудовой эксплуатации.
3. В зависимости от функций субъектов в механизме преступной деятельности, связанной с торговлей людьми и использованием рабского труда, можно выделить следующие категории: организаторы, специалисты-консультанты, вербовщики, перевозчики, укрыватели, покупатели. Применительно к сфере организации проституции дополнительно выделяются притоносодержатели и диспетчеры. Функции некоторых членов преступных групп могут расширяться. Один член группы может выполнять одновременно несколько функций, например, в сфере торговли людьми организатор может действовать одновременно как вербовщик, перевозчик и укрыватель. В сфере организации проституции и сексуальной эксплуатации организатор может выполнять функции рядового сутенера, диспетчера и даже кратковременно осуществлять охранные функции в одном из притонов.
4. В криминальной практике применительно к эксплуатации несовершеннолетних все чаще встречаются случаи, когда субъект преступной деятельности и эксплуатируемое им лицо практически являются ровесниками. При этом характер их взаимоотношений и прослеживающаяся мотивация эксплуатации достаточно специфичны. Они могут быть не связаны с корыстными мотивами и больше напоминают стремление унизить ровесника, скрыть свою порочность и ущербность через унижение другого человека.
5. Для жертв торговли людьми, использования рабского труда и связанных с ними преступлений могут быть свойственны глубинные скрываемые эмоции, выражающиеся в чувстве вины, покинутости, предательства, одиночества, потери смысла жизни и страха смерти. Потерпевший в такой ситуации как бы «привыкает к угрожающей опасности», а отсюда и меньшая острота ее восприятия. При этом личность как бы переходит на другой уровень существования. Указанные выше ситуационные особенности личности потерпевших следует учитывать как при поступлении первичной информации, так и в процессе подготовки и проведении допросов потерпевших, очных ставок между ними, в процессе предъявления для опознания подозреваемых, при назначении и проведении психолого-психиатрических экспертиз.
6. С точки зрения сочетания в механизме преступной деятельности различных действий характерны некоторые их связи, которые следует учитывать в процессе оперативно-розыскного документирования и в ходе процессуального формирования системы доказательств по уголовному делу:
- похищение человека из места проведения с ним вербовочной беседы может являться частью механизма шантажа, который выступает в качестве средства давления на тех, от кого требуются действия имущественного, юридического, организационного характера в пользу преступников;
- похищение человека является этапом подготовки к торговле людьми и последующему использованию рабского труда теми лицами, которые непосредственно похитили потерпевшего или купили его у похитителя или торговца людьми;
- вербовка с предложениями по трудоустройству или предложение по усыновлению, например несовершеннолетнего, выступает как составной элемент мошенничества и незаконной предпринимательской деятельности;
- использование рабского труда осуществляется недобросовестным работодателем, что является составной частью механизма уклонения от уплаты налогов;
- вовлечение в занятие проституцией и ее организация перерастают в продажу проститутки организаторам торговли людьми на международном или национальном уровне.
7. Обнаружение и фиксация признаков данного вида преступной деятельности осуществляется путем проведения проверочных действий по поступившим заявлениям, а также в рамках инициативных оперативно- розыскных мероприятий. Они проводятся с целью получения необходимой информации, а также для проверки ранее поступивших сообщений из конфиденциальных источников. Применительно к фиксации фактов торговли людьми методика расследования должна быть ориентирована на обнаружение признаков:
а) прямых платежных операций в деньгах (в наличной или безналичной форме);
б) действий по встречной передаче имущества продавцу «живого товара»;
в) действий по бесплатной передаче «живого товара» с незафиксированной предварительной оплатой;
г) действий по бесплатной передаче с расчетом на участие в разделе совместной криминальной прибыли от сексуальной или трудовой эксплуатации.
8. Субъекты преступной деятельности, как правило, стараются оказать воздействие на жертв торговли людьми, а также их родственников. Несвоевременное принятие мер безопасности в отношении потерпевших и свидетелей приводит к отказу от ранее данных показаний и делает невозможным дальнейшее расследование по уголовному делу.
9. Достаточно проблематичной является ситуация, когда о подобном преступлении заявляют родственники на родине потерпевшего (раба). При поступлении от них заявления необходимо точно установить, где находится похищенный или завербованный человек. Не исключена ситуация, что по факту заявления родственников о пропаже лица через установленный в законе срок будет возбуждено уголовное дело по признакам статьи 105 УК РФ и вся розыскная работа приобретет характер розыска возможных убийц, а не похитителей, вербовщиков, перевозчиков, продавцов и покупателей «живого товара».
10. Основными направлениями выявления признаков данного вида преступной деятельности являются: а) обнаружение фактов конфликта за гонорар или за человека; б) проверка заявлений об исчезновении человека и заявлений о фактах совершения данных преступлений; в) анализ рекламной деятельности частных лиц и организаций для выявления признаков торговли людьми; г) проведение специальных мероприятий в местах возможного укрывательства и эксплуатации.
11. Криминалистический анализ информации на первоначальном этапе расследования должен быть связан с оценкой фактов:
- свидетельствующих о личностных качествах потерпевших и свидетелей, которые, возможно, негативно скажутся на ходе расследования по уголовному делу;
- влияющих на оптимальное время начала проверочных действий, их направленность и перечень проверяемых объектов;
- определяющих ключевые направления выдвижения и разработки версий, планирования расследования по данной категории уголовных дел.
12. Общие версии расследования по данной категории уголовных дел связаны:
- с личностными качествами членов преступной группы;
- с информацией о местах вербовки, укрывательства, покупки-продажи, эксплуатации, а также маршрутах перевозки жертв;
-с правильным пониманием используемых способов совершения действий в рамках реализации преступного замысла, а также сокрытия следов торговли людьми, использования рабского труда и связанных с ними преступлений.
Особенности выдвижения, разработки и проверки частных версий связаны, как правило, со специфическими характеристиками взаимоотношений фигурантов по уголовным делам, их криминальным прошлым, национальной принадлежностью, родственными связями, криминогенными особенностями региона, спецификой реализации процедур торговли людьми, использованием рабского труда и связанных с ними преступлений.
Теоретическая значимость исследования состоит в том, что теоретические выводы по результатам диссертационного исследования позволят уточнить существующие подходы к расследованию торговли людьми, использованию рабского труда и связанных с ними преступлений. Диссертационное исследование посвящено дополнительному изучению содержательной стороны механизма преступной деятельности данного вида, а также формированию криминалистической методики расследования торговли людьми, использования рабского труда и связанных с ними преступлений. Акценты в методических рекомендациях сделаны на первоначальный этап расследования, который представляет наибольшую трудность в работе.
Практическая значимость результатов диссертационного исследования заключается в том, что теоретические положения, рекомендации и выводы, изложенные в диссертации, могут быть использованы:
- в следственной и судебной практике, в научных исследованиях, связанных с дальнейшей разработкой методики расследования данного вида преступлений;
- в учебном процессе при подготовке специалистов в юридических вузах и на курсах повышения квалификации;
- при подготовке учебных и методических пособий по курсу криминалистики и дисциплинам специализации;
- при совершенствовании законодательства, направленного на борьбу с данным видом преступной деятельности.
Апробация результатов исследования. Основные положения, выводы и рекомендации по материалам диссертации:
- обсуждались на кафедре криминалистики Нижегородской академии МВД России;
- применяются в учебном процессе Нижегородской академии МВД России при подготовке лекций, проведении семинарских и практических занятий по курсу «Криминалистика», специальному курсу «Расследование преступлений против личности и собственности»;
- используются в правоприменительной деятельности ГУВД по Нижегородской области, что подтверждается актом внедрения;
- докладывались:
• на вузовском научно-практическом семинаре «Современные тенденции управления расследованием преступлений», г. Москва, Академия управления МВД России, 2007 год;
• на XIII Нижегородской сессии молодых ученых, г. Нижний Новгород, г. Татинец, 2008 год;
• на Пятых Всероссийских чтениях «Проектирование и реализация курса криминалистики в вузах различного профиля на современном этапе», г. Ижевск, Институт права, социального управления и безопасности Удмуртского государственного университета, 2009 год.
- отражены в пяти опубликованных по теме исследования работах автора общим объемом 1,17 п. л.
Понятийное определение торговли людьми. Развитие международных правовых инициатив и организационно-правовые основы противодействия механизму торговли людьми и связанных с ним преступлений
Научная новизна работы выражается также в положениях, выносимых на защиту:
1. Результаты проведенного исследования позволяют утверждать, что преступления данной категории совершаются преступными группами со сравнительно высоким уровнем организации. Эти группы формируются на основе национальной принадлежности, личных контактов и родственных связей, прошлого криминального опыта, функциональной роли фигурантов в механизме преступной деятельности и могут включать как граждан страны вербовки, так и страны предполагаемой эксплуатации.
2. Сочетание отдельных личностно-ситуационных факторов - на этапе формирования преступного замысла приводит к созданию достаточно устойчивой региональной преступной организации, которая действует в данной сфере. Ситуационной особенностью преступной деятельности этого вида может являться объединение нескольких организаций в одно преступное сообщество. Такого рода решение в масштабах одного или нескольких муниципальных образований позволяет преступникам полностью контролировать нелегальный рынок сексуальных услуг или трудовой эксплуатации.
3. В зависимости от функций субъектов в механизме преступной деятельности, связанной с торговлей людьми и использованием рабского труда, можно выделить следующие категории: организаторы, специалисты-консультанты, вербовщики, перевозчики, укрыватели, покупатели. Применительно к сфере организации проституции дополнительно выделяются притоносодержатели и диспетчеры. Функции некоторых членов преступных групп могут расширяться. Один член группы может выполнять одновременно несколько функций, например, в сфере торговли людьми организатор может действовать одновременно как вербовщик, перевозчик и укрыватель. В сфере организации проституции и сексуальной эксплуатации организатор может выполнять функции рядового сутенера, диспетчера и даже кратковременно осуществлять охранные функции в одном из притонов.
4. В криминальной практике применительно к эксплуатации несовершеннолетних все чаще встречаются случаи, когда субъект преступной деятельности и эксплуатируемое им лицо практически являются ровесниками. При этом характер их взаимоотношений и прослеживающаяся мотивация эксплуатации достаточно специфичны. Они могут быть не связаны с корыстными мотивами и больше напоминают стремление унизить ровесника, скрыть свою порочность и ущербность через унижение другого человека.
5. Для жертв торговли людьми, использования рабского труда и связанных с ними преступлений могут быть свойственны глубинные скрываемые эмоции, выражающиеся в чувстве вины, покинутости, предательства, одиночества, потери смысла жизни и страха смерти. Потерпевший в такой ситуации как бы «привыкает к угрожающей опасности», а отсюда и меньшая острота ее восприятия. При этом личность как бы переходит на другой уровень существования. Указанные выше ситуационные особенности личности потерпевших следует учитывать как при поступлении первичной информации, так и в процессе подготовки и проведении допросов потерпевших, очных ставок между ними, в процессе предъявления для опознания подозреваемых, при назначении и проведении психолого-психиатрических экспертиз.
6. С точки зрения сочетания в механизме преступной деятельности различных действий характерны некоторые их связи, которые следует учитывать в процессе оперативно-розыскного документирования и в ходе процессуального формирования системы доказательств по уголовному делу:
- похищение человека из места проведения с ним вербовочной беседы может являться частью механизма шантажа, который выступает в качестве средства давления на тех, от кого требуются действия имущественного, юридического, организационного характера в пользу преступников;
- похищение человека является этапом подготовки к торговле людьми и последующему использованию рабского труда теми лицами, которые непосредственно похитили потерпевшего или купили его у похитителя или торговца людьми;
- вербовка с предложениями по трудоустройству или предложение по усыновлению, например несовершеннолетнего, выступает как составной элемент мошенничества и незаконной предпринимательской деятельности;
- использование рабского труда осуществляется недобросовестным работодателем, что является составной частью механизма уклонения от уплаты налогов;
- вовлечение в занятие проституцией и ее организация перерастают в продажу проститутки организаторам торговли людьми на международном или национальном уровне.
7. Обнаружение и фиксация признаков данного вида преступной деятельности осуществляется путем проведения проверочных действий по поступившим заявлениям, а также в рамках инициативных оперативно- розыскных мероприятий. Они проводятся с целью получения необходимой информации, а также для проверки ранее поступивших сообщений из конфиденциальных источников. Применительно к фиксации фактов торговли людьми методика расследования должна быть ориентирована на обнаружение признаков:
а) прямых платежных операций в деньгах (в наличной или безналичной форме);
б) действий по встречной передаче имущества продавцу «живого товара»;
в) действий по бесплатной передаче «живого товара» с незафиксированной предварительной оплатой;
г) действий по бесплатной передаче с расчетом на участие в разделе совместной криминальной прибыли от сексуальной или трудовой эксплуатации.
8. Субъекты преступной деятельности, как правило, стараются оказать воздействие на жертв торговли людьми, а также их родственников. Несвоевременное принятие мер безопасности в отношении потерпевших и свидетелей приводит к отказу от ранее данных показаний и делает невозможным дальнейшее расследование по уголовному делу.
9. Достаточно проблематичной является ситуация, когда о подобном преступлении заявляют родственники на родине потерпевшего (раба). При поступлении от них заявления необходимо точно установить, где находится похищенный или завербованный человек. Не исключена ситуация, что по факту заявления родственников о пропаже лица через установленный в законе срок будет возбуждено уголовное дело по признакам статьи 105 УК РФ и вся розыскная работа приобретет характер розыска возможных убийц, а не похитителей, вербовщиков, перевозчиков, продавцов и покупателей «живого товара».
10. Основными направлениями выявления признаков данного вида преступной деятельности являются: а) обнаружение фактов конфликта за гонорар или за человека; б) проверка заявлений об исчезновении человека и заявлений о фактах совершения данных преступлений; в) анализ рекламной деятельности частных лиц и организаций для выявления признаков торговли людьми; г) проведение специальных мероприятий в местах возможного укрывательства и эксплуатации.
11. Криминалистический анализ информации на первоначальном этапе расследования должен быть связан с оценкой фактов:
- свидетельствующих о личностных качествах потерпевших и свидетелей, которые, возможно, негативно скажутся на ходе расследования по уголовному делу;
- влияющих на оптимальное время начала проверочных действий, их направленность и перечень проверяемых объектов;
- определяющих ключевые направления выдвижения и разработки версий, планирования расследования по данной категории уголовных дел.
Общие версии расследования по данной категории уголовных дел связаны:
- с личностными качествами членов преступной группы;
- с информацией о местах вербовки, укрывательства, покупки-продажи, эксплуатации, а также маршрутах перевозки жертв;
-с правильным пониманием используемых способов совершения действий в рамках реализации преступного замысла, а также сокрытия следов торговли людьми, использования рабского труда и связанных с ними преступлений.
Особенности выдвижения, разработки и проверки частных версий связаны, как правило, со специфическими характеристиками взаимоотношений фигурантов по уголовным делам, их криминальным прошлым, национальной принадлежностью, родственными связями, криминогенными особенностями региона, спецификой реализации процедур торговли людьми, использованием рабского труда и связанных с ними преступлений.
Теоретическая значимость исследования состоит в том, что теоретические выводы по результатам диссертационного исследования позволят уточнить существующие подходы к расследованию торговли людьми, использованию рабского труда и связанных с ними преступлений. Диссертационное исследование посвящено дополнительному изучению содержательной стороны механизма преступной деятельности данного вида, а также формированию криминалистической методики расследования торговли людьми, использования рабского труда и связанных с ними преступлений. Акценты в методических рекомендациях сделаны на первоначальный этап расследования, который представляет наибольшую трудность в работе.
Практическая значимость результатов диссертационного исследования заключается в том, что теоретические положения, рекомендации и выводы, изложенные в диссертации, могут быть использованы:
- в следственной и судебной практике, в научных исследованиях, связанных с дальнейшей разработкой методики расследования данного вида преступлений;
- в учебном процессе при подготовке специалистов в юридических вузах и на курсах повышения квалификации;
- при подготовке учебных и методических пособий по курсу криминалистики и дисциплинам специализации;
- при совершенствовании законодательства, направленного на борьбу с данным видом преступной деятельности.
Апробация результатов исследования. Основные положения, выводы и рекомендации по материалам диссертации:
- обсуждались на кафедре криминалистики Нижегородской академии МВД России;
- применяются в учебном процессе Нижегородской академии МВД России при подготовке лекций, проведении семинарских и практических занятий по курсу «Криминалистика», специальному курсу «Расследование преступлений против личности и собственности»;
- используются в правоприменительной деятельности ГУВД по Нижегородской области, что подтверждается актом внедрения;
- докладывались:
на вузовском научно-практическом семинаре «Современные тенденции управления расследованием преступлений», г. Москва, Академия управления МВД России, 2007 год;
на XIII Нижегородской сессии молодых ученых, г. Нижний Новгород, г. Татинец, 2008 год;
на Пятых Всероссийских чтениях «Проектирование и реализация курса криминалистики в вузах различного профиля на современном этапе», г. Ижевск, Институт права, социального управления и безопасности Удмуртского государственного университета, 2009 год.
- отражены в пяти опубликованных по теме исследования работах автора общим объемом 1,17 п. л.
Структура диссертации обусловлена объектом, предметом, целью и задачами исследования. Диссертация состоит из введения, двух глав, включающих шесть параграфов, заключения, библиографии и приложения.
Способы совершения действий в процессе подготовки и реализации преступного замысла, связанного с торговлей людьми, использованием рабского труда и связанных с ними преступлений
Понимание и оценку такого явления, как торговля людьми, использование рабского труда и связанных с ними преступлений, следует рассматривать в контексте общих проблем нерегулируемой миграции , тендерной интеграции , распространения в обществе проституции , а также иных преступлений против личности, в том числе с учетом влияния на эти процессы викти- мологических факторов .
Торговцы людьми5 - это физические лица (или группы лиц), которые совершают действия, составляющие содержание понятия «торговля людьми». В отдельную группу можно выделить тех, кто своими действиями помогает торговле людьми, использованию рабского труда, а равно не препятствует и не противостоит данному криминальному явлению, хотя обязаны это делать в силу своих должностных обязанностей .
Торговцы людьми в целях эксплуатации вербуют, перевозят, передают, укрывают или получают людей. Они могут применять угрозы, физическое или психическое насилие или использовать другие формы принуждения. Их деятельность может быть связана с похищением людей, их обманом или злоупотреблением доверием. Должностные лица, которые связаны с торговцами, используют свои властные полномочия и уязвимость положения потерпевших, например, продаваемых ими малолетних и несовершеннолетних.
Анализ материалов уголовных дел и данные по результатам анкетирования практических работников позволяют утверждать, что преступления данной категории совершаются преступными группами со сравнительно высоким уровнем организации. Эти группы формируются на основе личных контактов и могут включать как граждан страны вербовки, так и иностранцев. Достаточно характерными являются действия группы лиц, которые в период с марта 2006-го по май 2007 года завербовали на территории Нижнего Новгорода около шести человек, перевезли их через Москву в Испанию, где продали в целях дальнейшей сексуальной эксплуатации .
Как показывает практика расследования данной категории уголовных дел, высокий уровень организации преступной группы связан не столько с международным характером преступной деятельности, сколько с личностью участников, их количеством, региональными особенностями преступной деятельности и некоторыми иными факторами.
Примером влияния фактора «сильная личность» при создании преступной группы являются действия Н.В. Ермаковой, которая в июле 2004 года с целью быстрого обогащения за счет вовлечения в занятие проституцией и принуждения к занятию проституцией других лиц начала формирование преступной группы. В ее состав она в первую очередь вовлекла своего сожителя О.Г. Гоголева, а в сентябре-октябре 2004 года граждан В.В. Передня и E.H. Мавринского. В группе существовало четкое распределение ролей, согласно которым Н.В. Ермаковой отводилась роль организатора и руководителя ОПГ. Она арендовала квартиры, подыскала диспетчера, определила место, где девушки выставлялись в качестве проституток, установила график их работы, распределяла между членами группы вырученные деньги. О.Г. Гоголев запугивал девушек, оказывал на них психическое и физическое давление, заставлял девушек оказывать интимные услуги мужчинам за плату, удерживал их при себе, подавлял их сопротивление, подыскивал новых членов группы. В.В. Передня осуществлял функции водителя и совместно с E.H. Мав- ринским подыскивал девушек для вовлечения их в занятие проституцией и продавал их О.Г. Гоголеву .
Примером влияния на создание преступной группы фактора «криминальное прошлое фигурантов»2 является преступная деятельность А.Н. Егорова, P.P. Габидуллина и В.В. Утлова, А.П. Кузнецова, которые в конце августа 2005 года объединились в устойчивую организованную преступную группу для вовлечения девушек в занятие проституцией. Указанные лица, предварительно договорились, что арендуют какое-либо помещение, в котором организуют работу бани, под прикрытием которой будет возможность создать и содержать притон для занятия проституцией. Впоследствии деятельность предполагалось расширить и организовать в данном притоне занятие проституцией девушками, привлеченными ими с этой целью. Достаточно трагичной особенностью преступной деятельности одного из фигурантов стало то, что он заразил пятерых вовлеченных в занятие проституцией женщин ВИЧ-инфекцией, зная о наличии у себя этой болезни .
Фактор «родственной связи» двух-трех фигурантов может явиться важнейшим условием создания преступной группы вокруг сильного личностного ядра. Как показывает практика, гибель одного из лидеров-родственников может привести к тому, что на ведущую роль в преступной группе выйдет лицо, которое ранее эксплуатировалось. В рассматриваемой ситуации преступную группу возглавила одна из эксплуатируемых проституток, ранее работавшая под непосредственным контролем погибшего лидера группировки .
Сочетание отдельных личностно-ситуационных факторов на этапе формирования преступного замысла может приводить к созданию достаточно устойчивой преступной организации, которая в течение длительного времени действует вовлекая, например, в проституцию несовершеннолетних, получая прибыль от их эксплуатации. Распределение ролей в подобной организации достаточно типично: организатор, диспетчер, развозящий проституток (сутенер), водитель, содержатель (контролер) притона, охранники.
Ситуационной особенностью преступной деятельности данного вида может являться объединение нескольких организаций в одно преступное сообщество. Такого рода решение в масштабах небольшого города позволяет преступникам лучше контролировать нелегальный рынок, например, сексуальных услуг. При этом преступники, как правило, расширяют свою незаконную деятельность, привлекают большее количество клиентов, увеличивают незаконные доходы и с целью рекламы используют название нескольких фирм досуга. Например; Ю.О. Давыдкииа и С.И. Давыдкии для наименования созданной ими в городе Бердске Новосибирской области нелегальной организации для занятия проституцией использовали наряду с названием «Николь» другие, а именно фирма «Ночные феи», фирма «Ангелина», фирма «Эдем», фирма «Инь-Янь», фирма «Гейша». Каждое из указанных названий использовалось в отдельной рекламе со своим номером мобильного телефона. Тем самым организаторы преступной деятельности создавали видимость своеобразного рынка сексуальных услуг и маскировали наличие единого организационного центра и контроль данной преступной деятельности ограниченным числом лиц .
Организатор преступной группы или преступного сообщества по организации сексуальной эксплуатации проституток, в том числе несовершеннолетних, в силу своих личностных особенностей может совмещать функции организатора и развозящего, в отдельных случаях заниматься подавлением сопротивления эксплуатируемых лиц, ставить их в зависимость, запугивать и т. п. Например, организатор преступной группы Д.В Дементьев лично контролировал выход проститутки М. на «точку», применяя к ней физическое насилие, ударил ее несколько раз рукой по лицу за то, что она, по его мнению, мало зарабатывает денег. Д.В. Дементьев заставил М. оформить потребительский кредит на свое имя и приобрел цифровой фотоаппарат, впоследствии всячески третировал М., говорил, что она мало работает, угрожал продать ее, или «повесить» на нее кредит. При этом Дементьев являлся фактическим организатором преступной деятельности. Он нанял М. и остальным проституткам адвокатов, учил женщин, что именно надо говорить сотрудникам милиции на допросах, требовал, чтобы они не рассказывали о нем, не называли никаких имен, а говорили, что работают сами на себя.
Практика расследования свидетельствует, что довольно большое количество подобных преступлений совершается группами с достаточно простой организацией, а также отдельными субъектами, которые используют рабский труд потерпевших, организовывают занятие проституцией и вовлекают в эту противоправную деятельность других лиц. Например, типичными являются действия администраторов сауны «Русская баня» из города Черкесска М.Б. Василенко и Е.В. Гарифьяновой, которые с целью увеличения посещаемости сауны и получения наибольшей прибыли, предлагали клиентам интимные услуги сексуального характера. Для этого они организовали работу в бане нескольких женщин, которые занимались проституцией. Характерной особенностью таких «организаторов» является постановка проституток в зависимость от себя, например, путем обвинения в краже, которую необходимо компенсировать бесплатной работой .
Подобного рода «дружеские» взаимоотношения «организаторов» и проституток могут быть использованы в процессе выявления данных преступлений путем обнаружения и фиксации признаков конфликта в преступной группе. В зависимости от личностных качеств проститутки и ситуационных особенностей ее противоправной деятельности она может быть использована как источник конфиденциальных сведений на этапе проведения проверочных мероприятий. При этом, как показывает проведенное нами исследование и опыт практической работы в оперативных подразделениях, данные информаторы, за редким исключением, весьма ненадежны в качестве свидетелей по уголовному делу. Они достаточно подвержены подкупу со стороны лиц, заинтересованных в их молчании. Принадлежность к среде проституток и отсутствие фактов насилия над ними со стороны организаторов сексуального досуга заставляет их соотносить свое поведение с определенной криминальной традицией, в соответствии с которой молчание и отказ от показаний в правоохранительных органах является основанием для нахождения в определенном «круге доверия».
Методика обнаружения и фиксации признаков торговли людьми, использования рабского труда и связанных с ними преступлений
Обнаружение и фиксация признаков данного вида преступной деятельности осуществляется путем проведения проверочных действий по поступившим заявлениям, а также в рамках инициативных оперативно-розыскных мероприятий. Они проводятся с целью получения необходимой информации, а также для проверки ранее поступивших сообщений из конфиденциальных источников .
Как показывает анализ материалов практики деятельности правоохранительных органов, по данной категории уголовных дел основными оперативно-розыскными мероприятиями являются опрос граждан, наведение справок, проверочная закупка, например, сексуальных услуг, оперативное внедрение, наблюдение, обследование помещений, прослушивание телефонных переговоров.
Проведение контролируемой поставки как средства контроля за перемещением (перевозкой) людей в целях отслеживания самого факта перевозки и места назначения, выявления второй стороны криминальной сделки (покупателя) не имеет смысла, так как такие действия охватываются проведением наблюдения, которое представляется более целесообразным. Тем более что при переезде (перемещении) человека может быть изменен маршрут движения, конечный пункт назначения и др. Обеспечить же выявление лиц, причастных к совершению криминальной сделки, можно последующим опросом (допросом) потерпевших, предъявлением им подозреваемых для опознания.
Планируемые оперативно-розыскные мероприятия необходимо рассматривать в контексте задач, которые могут быть решены при их проведении. Иначе говоря, эти мероприятия должны иметь конечную доказательственную направленность и смысл.
Выявление криминальной ситуации может происходить по инициативе потерпевшего или его родственников, третьих лиц или сотрудников правоохранительных органов. Заявление потерпевшего может поступить в случае побега завербованного или похищенного лица из места его содержания или эксплуатации. В случае поступления заявления потерпевший должен быть тщательно опрошен с выяснением всех обстоятельств похищения или вербовки, перевозки, купли-продажи и использования его рабского труда. Необходимо также произвести его судебно-медицинское освидетельствование для установления на теле следов побоев, истязания, содержания в связанном состоянии, изнасилования и т. д.
После этого необходимо решить вопрос о размещении потерпевшего, предусмотреть меры безопасности как в отношении заявителя, так и его родственников . Как показывает практика, субъекты преступной деятельности и связанные с ними лица стараются оказать воздействие на жертвы торговли людьми или использования рабского труда, а также их родственников. Несвоевременное принятие мер безопасности в отношении потерпевших и свидетелей приводит к их контакту с преступниками. После этого потерпевшие отказываются от ранее данных показаний, например, о эксплуатации на сельскохозяйственных работах. Складывается достаточно тупиковая ситуация с возбуждением уголовного дела, и причиной всему являются несвоевременные меры безопасности в отношении потерпевших и свидетелей.
Достаточно проблематичной в плане расследования, особенно на его первоначальном этапе, является ситуация, когда о подобном преступлении заявляют родственники на родине потерпевшего (раба). Основная сложность первоначального этапа расследования заключается в доказывании:
- факта контактов потерпевшего и его предполагаемого вербовщика;
- факта пересечения потерпевшим границы страны проживания, факта выезда (или принудительного перемещения) потерпевшего в регион использования его в качестве рабсилы;
- факта пребывания потерпевшего в другой стране или регионе, куда он был перевезен после вербовки или похищения и где его эксплуатировали в качестве раба.
При поступлении указанного заявления от родственников нужно точно установить, где находится похищенный или завербованный человек, провести комплекс розыскных мероприятий, получить фактические свидетельства торговли и эксплуатации, использовать их в качестве оснований для возбуждения уголовного дела.
Не исключена ситуация, что по факту заявления родственников о пропаже лица через установленный в законе срок будет возбуждено уголовное дело по признакам статьи 105 УК РФ, и вся розыскная работа приобретет характер розыска возможных убийц, а не похитителей, вербовщиков, перевозчиков и покупателей «живого товара».
Данное направление розыска целесообразно проводить исключительно конфиденциальными средствами, так как преждевременная демонстрация следственно-оперативной активности может привести к утечке информации и последующему сокрытию следов преступной деятельности. Последствия преждевременной огласки розыска могут заключаться:
- в убийстве похищенного или завербованного потерпевшего (раба);
- в перевозке похищенного в иное место, которое неизвестно субъекту расследования;
- в прекращении деятельности по вербовке, отзыву вербовщика, посредника и тому подобных действиях по маскировке преступной деятельности.
В практике расследования подобных преступлений заявление о торговле людьми и использовании рабского труда может поступить от негосударственной, общественной организации, в которую обратился после побега завербованный или похищенный человек. Помощь сотрудников общественной организации в данной ситуации может быть использована для возникновения доверительных отношений между субъектом расследования и потерпевшим. Заявление негосударственной организации может частично снять проблему временного размещения потерпевшего, особенно при отсутствии в данном регионе убежища для жертв, но не исключает применения правоохранительными органами мер безопасности в отношении потерпевшего и сотрудников негосударственной организации .
Обнаружение признаков рассматриваемых преступлений нередко происходит в процессе работы по другим материалам. Например, выявленная в
Приморском крае банда занималась разбойными нападениями с целью завладения автотранспортом на трассе «Партизанск - Находка». Под угрозой насилия принуждали местного жителя П. работать в мастерской по фальсификации индивидуальных номеров похищенного автотранспорта1.
В отличие от указанной выше ситуации, где принудительный труд жертвы был связан с обеспечением основной криминальной деятельности преступной группы, в практике имеют место случаи обнаружения признаков рабского труда в пользу преступников, которые вымогают у потерпевшего квартиру и заставляют его отрабатывать несуществующий денежный долг на строительстве жилого дома .
Выявление криминальной ситуации по инициативе сотрудников правоохранительных органов предполагает проведение ими целенаправленных оперативно-розыскных мероприятий. Проведение проверочных мероприятий должно учитывать, что все многообразие деятельности по торговли людьми делится на два относительно самостоятельных направления: частично криминальная деятельность по торговле людьми и полностью преступная деятельность подобного рода. Таким образом, предупреждение проблемы неправильного ориентирования оперативно-розыскных сил и применения соответствующих средств заключается не просто в понимании данного факта. Как показывают результаты проведенного исследования, следует целенаправленно планировать работу по двум направлениям.
В первом случае акценты делаются на фиксации содержания легальной деятельности, например по трудоустройству, и обнаружении в ней признаков вербовки людей для их дальнейшего использования с применением элементов обмана в отношении дальнейших условий работы. Во втором случае задачами оперативно-розыскной деятельности является обнаружение вербовщиков, укрывателей, перевозчиков, покупателей и тех, кто использует рабский труд людей в сферах сексуальной и трудовой эксплуатации, в области организации попрошайничества, нелегальной трансплантологии и иных криминальных сферах.
Одной из проблем первоначального этапа расследования является то, что на стадиях вербовки и перевозки распознать торговлю людьми практически невозможно, а если и содержатся признаки сомнительности фиксируемых действий, то доказательственная база преступной деятельности оказывается весьма незначительной. Большинство жертв торговли людьми, за редким исключением, не представляют той участи, которая им уготована в стране назначения. При этом следует отметить, что торговцы людьми реально становятся уязвимыми для эффективного расследования только в стране назначения или в регионе, где происходит непосредственная эксплуатация людей.
В ходе обнаружения признаков преступной деятельности источниками первичной информации становится сам потерпевший, его родственники или знакомые. Поэтому в расследовании торговли людьми общеприняты два подхода к работе: расследование на основе информации от жертвы или ее родственников и расследование на основе данных оперативно-розыскной деятельности.
Мировая практика раскрытия и расследования данных преступлений и имеющийся российский опыт дают основание полагать, что наиболее эффективным методом борьбы с торговлей людьми является возможность расследования данных преступлений на основе собранной сотрудниками оперативно-розыскных подразделений информации о событии преступления. При этом наиболее проблемным обстоятельством является обнаружение лиц, которые готовы написать официальное заявление и дать свидетельские показания в отношении конкретных субъектов преступной деятельности. Собрать весь спектр доказательств, уличающих торговцев людьми и лиц, осуществляющих эксплуатацию человека, в совершении рассматриваемого вида преступлений возможно лишь путем введения в процесс доказывания результатов оперативно-розыскной деятельности .
Тактика производства отдельных следственных действий на первоначальном этапе расследования торговли людьми, использования рабского труда и связанных с ними преступлений
Осмысление первичной информации и имеющихся в распоряжении субъекта расследования доказательственных фактов, их криминалистический анализ являются неотъемлемой частью практической деятельности по расследованию данного вида преступлений. Точный анализ информации - основа выбора правильной методики работы.
Любое познание, в том числе и процесс расследования преступлений, происходит с учетом положений различных наук. Но именно криминалистика в силу своего предмета исследует содержание механизма преступной деятельности, а также содержание методики работы по обнаружению, фиксации, специальному исследованию, оценке и использованию доказательственной информации.
В широком смысле термин «анализ» употребляется для обозначения «криминалистического анализа преступной деятельности» и «анализа практики расследования». В узком смысле криминалистическому анализу подвергаются: а) источники информации; б) содержание информации; в) выдвинутые версии, результаты их разработки и планы расследования; г) планы и результаты проведения оперативно-розыскных мероприятий и следственных действий .
К числу ошибок криминалистического анализа информации можно отнести смешение информационного и логического уровня анализа, когда на одну ступень аналитической оценки в процессе подготовки и принятия решения ставится не до конца проверенная информация и достоверно установленные факты. Например, принимается решение об использовании в качестве представителя несовершеннолетней жертвы ее близкого родственника. Но впоследствии оказывается, что он был не до конца «просчитан» с точки зрения возможности оказания негативного воздействия на позицию потерпевшей в процессе предварительного следствия и суда .
Также в практике приходится сталкиваться с ситуациями, когда смешиваются ретроспективный и прогностический анализ информации, когда «аналитический взгляд» в прошлое делается без достаточных усилий, а прогностическое мышление вообще игнорируется.
Одним из примеров такой аналитической ошибки является принятие решения о начале официальной проверки по фактам торговли людьми и использования рабского труда иностранных сельскохозяйственных рабочих в межсезонный период, когда:
- иностранцев еще не привезли в регион, где они продаются фермерам, которые используют их рабский труд;
- потерпевших невозможно опросить;
- нет возможности осмотреть места работы и проживания иностранных рабочих;
- невозможно освидетельствовать жертв использования рабского труда .
На наш взгляд, тактико-методическая схема расследования, в том числе и применительно к данной ситуации, должна учитывать все обстоятельства преступной деятельности, ее сезонный характер, наличие постоянного и переменного состава сельскохозяйственных рабочих. Подобного рода проверочные мероприятия должны проводиться в период прибытия иностранных рабочих (жертв рабского труда) к месту эксплуатации и только после начала активных сельскохозяйственных работ. В противном случае доказывать эксплуатацию и неэквивалентную оплату труда будет весьма проблематичным. Рассмотрим применительно к данной ситуации наиболее оптимальную тактико-методическую схему работы на первоначальном этапе расследования по признакам трудовой эксплуатации в ходе проведения сельскохозяйственных работ:
1. Вначале следует вызвать для дачи объяснения или для допроса, в зависимости от факта возбуждения уголовного дела, фермера (работодателя), который в своей деятельности использует труд иностранных рабочих. В зависимости от складывающейся ситуации с принятием решения о возбуждении уголовного дела следует несколько повременить. Имеет смысл проверить связи подозреваемых оперативным путем или согласовать с оперативными работниками действия по оперативному -обеспечению официальных проверочных действий, которые, например, проводятся работниками прокуратуры.
2. Одновременно с опросом или первоначальными допросами фермеров и иных лиц необходимо проводить прослушивание их телефонных переговоров для точного установления связей субъектов и схемы взаимоотношений всех заинтересованных лиц, в том числе в администрации района и области, а также со стороны иностранных поставщиков «живого товара».
3. Оперативно-розыскную работу с иностранными рабочими, их допросы, в том числе в перспективе, целесообразно вести в рамках определенной смысловой и поведенческой «вилки». В случае дачи правдивых показаний стараться по возможности содействовать в решении вопроса о выдаче разрешения на работу. При утаивании информации, фальсификации показаний о факте эксплуатации использовать аргументы о возможности привлечения к ответственности за незаконное пересечение границы, а также демонстрировать возможность подготовки материалов об административном выдворении или депортации.
4. В ходе работы с иностранцами следует использовать специалистов миграционной службы, базы данных миграционной службы, использовать запретительные меры миграционной службы как рычаг воздействия на потерпевших и работодателей. В этом смысле следует использовать опыт миграционной службы, в том числе города Москвы, по привлечению работодателей к ответственности по статье 165 УК РФ за уклонение от уплаты государственной пошлины за использование иностранной рабочей силы.
5. При условии если иностранные сезонные рабочие работают без оформления трудовых договоров, появляется возможность привлечения работодателя к уголовной ответственности за уклонение от уплаты страховых выплат и неисполнение обязанностей налогового агента.
6. Во взаимодействии с сотрудниками правоохранительных органов той страны, из которой привозят иностранных рабочих, необходимо:
а) собрать сведения и документально подтвердить содержание рекламной информации о работе в Российской Федерации от имени Министерства труда и социального развития (или иного государственного органа страны вербовки);
б) выяснить, не является ли реклама о возможности работать в России частной инициативой должностных лиц государственной организации из страны вербовки;
в) установить, оприходованы ли денежные средства, которые фермеры выплачивают представителю страны вербовки, который привозит иностранных рабочих, например на автобусе из Таджикистана;
г) выяснить, кому, в каком объеме сами иностранные рабочие выплачивали деньги за их трудоустройство в России.
7. В процессе осмотра мест проживания рабочих в поле зафиксировать реальные бытовые условия во время сезонных работ, антисанитарные условия проживания рабочих в поле, установить лиц, являющихся бригадирами- надсмотрщиками, которые контролируют иностранных рабочих, отбирают у них паспорта на период работы.
8. В ходе освидетельствования рабочих, их последующего допроса и проведения судебно-медицинской экспертизы следует зафиксировать:
а) признаки физического воздействия на них и принуждения к работе, в том числе со стороны бригадиров, которые фактически выполняют функции надсмотрщиков в данной криминальной технологии;
б) состояние здоровья и степень истощения рабочих;
в) факты минимальных выплат, которые явно не соответствуют реальному объему выполняемых работ и принятым в данной сфере цивилизованным нормам оплаты труда.
9. Получение и фиксация первичных доказательств позволяет решить вопрос о привлечении к уголовной ответственности фермера, который приобрел и эксплуатировал иностранных рабочих, а также бригадиров-надсмотрщиков, охранников, которые причинили вред здоровью жертв рабского труда. В зависимости от ситуации и сложившихся обстоятельств возможно привлечь их к уголовной ответственности за побои, истязание, причинение вреда здоровью иностранных рабочих.
Главное в криминалистическом анализе - это умение за счет умственных действий выйти на понимание таких деталей расследуемого преступления и всего хода расследования, которые видны профессиональному мышлению оперативного работника (следователя) и недоступны в ходе бытового, поверхностного восприятия информации .
Как правило, профессиональное аналитическое мышление строится от признаков криминальной ситуации. При этом на разных этапах расследования:
а) соотносятся обнаруженные признаки преступной деятельности и имеющаяся криминалистическая характеристика, а при ее отсутствии - рекомендации по методике расследования схожих составов преступлений;
б) делаются выводы, прорабатываются предположения, строятся версии прошлых и будущих событий, связанных с преступной деятельностью и ее расследованием;
в) производится разработка общих версий в частные, а частных в детальные с доведением уровня версионного осмысления до такой степени конкретизации, которая, собственно, и необходима в практике расследования конкретного уголовного дела;
г) определяются методические схемы и тактические подходы к реализации замысла субъекта расследования, направленного на обнаружение, фиксацию, оценку и использование доказательственной информации.
Похожие диссертации на Проблемы первоначального этапа расследования торговли людьми, использования рабского труда и связанных с ними преступлений
