Содержание к диссертации
Глава 1. Обоснование роли государства в период перехода к рынку
1.1. Обоснование роли государства в управлении экономическим развитием общества
1.2. Обоснование роли государства в электроэнергетике как специфической отрасли промышленности
Глава 2. Анализ государственного управления
электроэнергетикой в условиях директивно-плановой экономики
2.1. Анализ концепций формирования системы хозрасчетных отношений в электроэнергетике с 60-ых годов до середины 80-ых годов
2.2. Анализ концепций совершенствования хозрасчетных отношений в электроэнергетике с конца 80-ых годов до 1992-1993 г.г. (до акционирования и приватизации)
Глава 3. Анализ мировой практики формирования рынков электрической энергии и мощности
3.1. Анализ форм собственности и субъектов рынков электрической энергии и мощности за рубежом
3.2. Анализ организационных принципов и экономических моделей рынков электрической энергии и мощности за рубежом
3.3. Анализ организации государственного управления рынками электрической энергии и мощности за рубежом
Глава 4. Формирование оптового рынка электрической энергии и мощности в России на основе проведения маркетинговых исследований
4.1. Определение и анализ показателей, оценивающих возможный уровень организации конкуренции в электроэнергетике
4.2. Формирование общих требований и оценка различных концепций формирования конкурентного оптового рынка электрической энергии и мощности в России
4.3. Определение критериев и разработка модели формирования объединений компаний, генерирующих электроэнергию (объединений генерирующих компаний)
4.4. Анализ существующей системы договорных отношений на федеральном (общероссийском) оптовом рынке электрической энергии и мощности ФОРЭМ
4.5. Концепция формирования контрактного рынка электрической энергии и мощности и его взаимосвязи с оперативным (спотовым) рынком
4.6. Разработка основного содержания контрактов на ФОРЭМ
4.7. Классификация экономических методов государственного управления электроэнергетикой
Глава 5. Анализ нормативного правового и методического
4 11
И
24
37
37
46
68
68
71
78
86
86
98
129
135
160
166
169
173
5.1.
5.2. Глава 6.
6.1.
6.2.
Глава 7.
7.1. 7.2.
7.3. Глава 8.
8.1.
8.2.
8.3.
Глава 9. 9.1.
9.2.
Заключение
Литература
Приложение 1.
Приложение 2. Приложение 3.
обеспечения развития рыночных отношений в
электроэнергетике
Общие положения формирования нормативного 173
правового обеспечения развития рынка в
электроэнергетике
Анализ действующего законодательства в 178
электроэнергетике
Оценка управления (распоряжения) государственной 196
собственностью в электроэнергетике в переходный
период
Исследование правомерности и последствий 196
приватизации электроэнергетики в 1992-1993г.г.
Оценка методов приватизации электроэнергетики на 217
втором этапе приватизации (1996-1997гг.)
Совершенствование государственной политики в 235
области лицензирования в электроэнергетике России
Анализ организации лицензирования 235
Разработка методики определения количественной 245
оценки готовности энергообъектов к осуществлению
лицензируемых видов деятельности
Анализ процедуры лицензирования 254
Совершенствование государственной политики в 260
области ценообразования в электроэнергетике России
Анализ методической базы формирования механизма 260
регулирования тарифов на электрическую и тепловую
энергию
Анализ экономических последствий механизма 267
регулирования тарифов на электрическую энергию до
1998г.
Концепция механизма государственного регулирования 284
тарифов на электрическую энергию в переходный
период
Оценка эффективности реформирования 288
электроэнергетики России
Ориентировочная оценка интересов всех субъектов 288
рынка в создании конкурентного рынка производителей
электрической энергии и мощности
Определение и оценка источников развития 294
электроэнергетики до 2005 года
305 309
1.1. Обзор зарубежных рынков энергии и мощности
1.2. Механизм взаимодействия энергокомпаний в Нью-Йоркском энергообъединении
1.3. Рынок энергии и мощности Норвегии (брокерская модель)
1.4. Механизм ценообразования на рынке энергии и мощности Англии и Уэльса
Формирование объединений генерирующих компаний Зарубежный опыт лицензирования в электроэнергетике на примере Великобритании
Введение к работе
Электроэнергетика представляет собой важнейшую часть национальной экономики, от ее эффективного функционирования и развития зависит как национальная безопасность государства, так и уровень благосостояния, который она обеспечивает своим гражданам, поэтому роль государственного управления в электроэнергетике всегда и во всех странах мира существенно заметнее, чем в большинстве других отраслей промышленности и экономике в целом.
Современный этап функционирования электроэнергетики России характеризуется падением эффективности энергетического производства, усиливающимся кризисом неплатежей, и необходимостью адаптации к условиям рыночной экономики, что обуславливает неизбежность реформирования отрасли, т.е. осуществления институционных и структурных преобразований, а также разработку механизмов государственного управления, нацеленных в совокупности на внедрение в электроэнергетику фундаментальных рыночных сил и их использование для обеспечения надежного и бесперебойного энергоснабжения потребителей при минимально возможных тарифах.
Реформы в электроэнергетике - это своего рода уникальный процесс, обусловленный рядом причин:
во-первых, опыт развития рыночных отношений в других отраслях экономики в электроэнергетике не приемлем, так как электроэнергия и, уж тем более, мощность - особые товары, и с точки зрения производства, и с точки зрения потребления, а рынок энергии и мощности это, по существу, специфический рынок договоров (контрактов и соглашений), где потоки материальные не совпадают с денежными;
во-вторых, опыт формирования и функционирования рынков энергии и мощности и соответствующих механизмов государственного управления за рубежом также не приемлем, так как электроэнергетика России строилась совсем по другим принципам и сегодня работает в условиях созданной ЕЭС России (Единой энергетической системы России).
Таким образом, переход электроэнергетики России в новые условия функционирования и развития уникален, затрагивает все регионы страны и все слои населения, что, несомненно, повышает ответственность государства за возможные последствия.
На пути экономических реформ в электроэнергетике возникает широкий круг принципиально новых и далеко не всегда предвидимых проблем, решить которые с учетом общенациональных интересов и фактически в отсутствии законодательной базы, возможно только при непосредственном участии государства.
Актуальность темы исследования определяется необходимостью проведения теоретического обобщения накопленного опыта реформ в электроэнергетике, достижений и ошибок в . процессе их осуществления, анализа социально-экономических последствий проводимых преобразований и степени их управляемости при использовании тех или иных механизмов государственного управления, а также разработки нового организационно-экономического обеспечения государственного управления реформированием отрасли, которое будут способствовать реализации перспектив дальнейшего углубления реформ в отрасли и экономике в целом в переходный период.
Разработка перспектив реформирования электроэнергетики и организационно-экономического обеспечения государственного управления отраслью в переходный период представляет собой одно из ключевых направлений в решении проблем стабилизации и обеспечения экономического роста с учетом социальной ориентации экономики.
Современный научно-практический уровень постановки и решения проблем реформирования электроэнергетики обеспечен трудами таких ученых и специалистов, как чл.кор. АН РАН Макаров А.А., д.э.н. Эдельман В.И., д.э.н. Петровский Е.С., д.э.н. Лещинер Р.Е., д.э.н. Хабачев Л.Д., д.э.н. Гительман Л.Д., д.э.н. Яркин Е.В., д.э.н. Денисов В.И., к.э.н. Кузьмин В.В., к.э.н. Шефтель А.М., Образцов СВ., Гершович С.А., и другие.
В том, что касается общих целей и принципов проведения экономических реформ в отрасли, в работах этих ученых и специалистов достигнута определенная ясность, однако многообразие альтернативных концепций и отсутствие методологических подходов к реализации этих принципов для достижения постановленных целей на практике говорит о том, что многие проблемы, возникающие в условиях переходного периода пока еще далеки от окончательного решения, предлагаемые решения носят дискуссионный характер.
Так, проведенное автором исследование доказало, что разработанные в отрасли отдельные нормативные правовые акты, подходы и методы государственного управления в переходный период требуют детальной научной проверки, прежде всего на соответствие системным принципам и критериям, вытекающим из концепции государственного управления электроэнергетикой.
Это связано с тем, что подходы и методы государственного управления требуют обоснования и привязки к конкретным иерархическим уровням управления, отдельным участникам рынка.
Однако в настоящее время еще не решен вопрос о принципах формирования возможных участниках (субъектах) рынка, в частности объединений компаний, генерирующих электроэнергию, что тормозит разработку механизмов взаимоотношений, в том числе договорных отношений, субъектов рынка энергии и мощности.
Несмотря на накопленный опыт годовых договоров на существующем рынке энергии и мощности теоретически и практически не решен вопрос о необходимости контрактного рынка (рынка долгосрочных договоров на поставки электроэнергии, мощности и услуг) и его взаимосвязи с оперативным рынком (рынком соглашений на поставки электроэнергии, мощности и услуг в пределах предшествующих суток). Отсутствие контрактного рынка создает неопределенность в развитии отрасли. Учитывая, что техническое перевооружение, ввод мощностей длительный и капиталоемкий процесс, задержки в создании контрактного рынка энергии могут привести к ситуации, когда электроэнергетика станет тормозить развитие всей экономики страны.
Нет четкой позиции ни в экономической теории, ни на практике и в отношении выбора и оценки последствий применения конкретных экономических методов государственного управления в переходный период в электроэнергетике.
Объектом исследования является процесс государственного управления электроэнергетикой: акционирование и приватизация в отрасли; рынок электроэнергии и мощности; законодательство, обеспечивающее функционирование и развитие отрасли; динамика цен; система лицензирования; производственный потенциал и возможные источники развития отрасли.
Предметом исследования являются роль государства в электроэнергетике в переходный период, состав и структура конкурентных секторов рынка электроэнергии и мощности, обеспеченность перехода от административных к экономическим методам государственного управления в отрасли в переходный период.
Целью диссертационного исследования является разработка организационно-экономического обеспечения государственного управления реформированием электроэнергетики в переходный период с учетом общенациональных интересов: формирование состава и структуры рынка электрической энергии и мощности, а также разработка предложений и методических основ перехода от администра тивных к экономическим методам государственного управления электроэнергетикой.
Для достижения поставленной цели потребовалось решить следующие задачи:
- обосновать роль государственного управления электроэнергетикой в переходный период;
- провести анализ состояния государственного управления электроэнергетикой в период с начала 60-х годов до 1998 года;
- исследовать возможности организации конкуренции в электроэнергетике;
- обобщить и систематизировать мировую практику формирования и функционирования рынков электроэнергии и мощности и провести оценку возможностей применения зарубежного опыта в отечественной электроэнергетике;
- исследовать различные концепции формирования и развития конкурентного рынка энергии и мощности в России;
- разработать принципы и модель формирования объединений компаний, генерирующих электроэнергию (объединений генерирующих компаний);
- провести анализ системы договорных отношений на оптовом рынке электроэнергии и мощности с 1994-1998гг.;
- сформировать концепцию контрактного рынка энергии и мощности;
- провести классификацию экономических методов государственного управления электроэнергетикой в переходный период;
- установить соответствие действующей нормативной правовой и методической базы государственного управления электроэнергетикой задачам перехода от административных к экономическим методам управления;
- исследовать нормативную правовую базу и систематизировать методы управления государственной собственностью в электроэнергетике;
- провести анализ методической базы и организации лицензирования в электроэнергетике;
- исследовать методы государственного регулирования тарифов в электроэнергетике в переходный период.
В соответствии с перечисленными задачами определены структура диссертации и направления исследования.
Теоретической и методологической основой выполненных исследований послужили научные труды советских, российских и зарубежных специалистов в области электроэнергетики, управления и экономики; разработки научно исследовательских и проектных отраслевых институтов, институтов РАН; методические и нормативные разработки РАО "ЕЭС России", отделов и подразделений Минтопэнерго РФ и других.
В работе использованы научные труды и разработки по теории и практике экономического управления, моделям и методам формирования организационных структур, анализу производственной и экономической деятельности энергокомпаний. Проведен анализ отечественной и зарубежной методической и нормативной правовой базы по вопросам экономических реформ в электроэнергетике.
В диссертации так же проанализированы публикации в центральных и местных газетах и журналах ряда специалистов и ученых по вопросам развития рыночных отношений в электроэнергетике.
Для разработки моделей и методик в диссертации были использованы методы теории оптимизации сложных производственных систем, квалиметрии и экспертных оценок.
Информационной базой исследования явились научные отчеты различных институтов и ведомств, на базе которых был проведен анализ различных концепций формирования рынка энергии и мощности; методическая и нормативно-правовая база за 1964-1997 г., а так же статистические материалы Минэнерго СССР, РАО "ЕЭС России" и другие материалы.
Научные результаты, обладающие новизной, полученные на основании проведенного исследования:
- обоснована роль государства в электроэнергетике в переходный период, как гаранта и организатора создания рыночной среды в отрасли, обеспечивающей надежное и бесперебойное электроснабжение потребителей при минимально возможных тарифах на электроэнергию;
- обоснована возможность организации конкуренции в некоторых секторах энергетического производства, в частности на основе маркетинговых исследований предложена модель олигополии для сектора производителей электроэнергии и мощности;
- предложены критерии равноконкурентности объединений компаний, генерирующих электроэнергию, и разработана модель их формирования на основе методов теории оптимизации;
- разработана и обоснована концепция формирования контрактного рынка электроэнергии и мощности (рынка краткосрочных и долгосрочных договоров на поставки электроэнергии, мощности и услуг) и его взаимосвязи с оперативным (спотовим) рынком (рынком соглашений поставки электроэнергии и мощности в пределах предшествующих суток) в условиях конкуренции производителей электроэнергии и мощности;
- проведена классификация экономических методов государственного управления в электроэнергетике в условиях директивно-плановой экономики, переходного периода и конкурентного рынка производителей электроэнергии и мощности;
- выявлены особенности управления государственной собственностью (госпакетом акций) в электроэнергетике в переходный период;
- разработана методика количественной оценки готовности энергообъектов к выполнению лицензируемых видов деятельности на основе комплексного анализа технико-экономических характеристик энергообъекта и предложены рекомендации по совершенствованию организации лицензирования и процедуре его проведения в электроэнергетике;
- определены социально-экономические последствия применяемых методов регулирования тарифов на электроэнергию и предложены рекомендации по их совершенствованию в условиях конкурентного рынка производителей электроэнергии и мощности.
Совокупность методологических положений, разработанных в диссертации, направленных на создание организационно-экономического обеспечения государственного управления электроэнергетикой в переходный период, позволяет осуществить решение проблемы, имеющей важное народнохозяйственное значение.
Практическое значение выполненного исследования обусловлено непосредственной направленностью основных методологических и методических положений диссертации на создание организационно-экономического обеспечения государственного управления созданием рыночной среды в электроэнергетике.
Предложенная автором концепция формирования контрактного рынка энергии и мощности была использована в 1997 г. при разработке отчета "Принципиальные основы формирования долгосрочных и краткосрочных договорных взаимоотношений между субъектами ФОРЭМ на поставку (продажу) электрической энергии и мощности", выполненного в Центре энергетической перспективы.
Основные методические положения диссертационного исследования (классификация методов государственного управления электроэнергетикой в пе реходный период, методика оценки готовности энергообъектов к выполнению лицензируемых видов деятельности, предложения по совершенствованию организации и процедуры лицензирования, а также системы ценообразования в отрасли) представлены в научно-исследовательской работе кафедры "Производственный менеджмент в энергетике" № 97-05-16/2015Б "Совершенствование системы государственного регулирования электроэнергетики в России", в которой автор принимала участие в качестве ответственного исполнителя. Указанная НИР выполнялась по заданию Минтопэнерго РФ в рамках реализации Федеральной целевой программы "Топливо и энергия".
На основании выполненной работы подготовлены и изданы учебные пособия "Организация рынка энергоресурсов" (ГАУ, 1993 г.), "Маркетинг в электроэнергетике" (ГАУ, 1994 г.), "Мировая практика бизнеса в электроэнергетике" (ГАУ, 1997 г.), программа курса "Производственный менеджмент в энергетике", разделы по формированию рынков энергии и мощности за рубежом и в России внедрены в лекционные курсы, читаемые на кафедре "Производственный менеджмент в энергетике" в ГАУ и в Институте Государственных служащих ГАУ.
Апробация работы. Материалы диссертационной работы докладывались на Всероссийской конференции "Проблемы управления в условиях перехода к рыночной экономике", ГАУ, ноябрь 1992 г.; Всероссийской конференции "Экономическая реформа в России - итоги и перспективы", ГАУ, 1993 г., Международной научной конференции "Наука управления на пороге XXI века", ноябрь 1997 г.; Всероссийском совещании-семинаре по бизнес-планированию акционерных обществ в электроэнергетике, РАО "ЕЭС России", февраль 1998г.
Публикации. Основное содержание диссертации опубликовано в печатных трудах, общим объемом 45,3 ал., в том числе принадлежит автору - 31,6 а.л.
Структура и объем диссертации. Диссертация состоит из введения, 9 глав, заключения, списка литературы. Объем диссертации составляет 328 страниц текста, 19 таблиц, 12 рисунков.
В приложении, объемом 63 страницы, приводятся аналитические таблицы и другие вспомогательные материалы.
