Введение к работе
з 1.
Актуальность исследования. В странах с развитой рыночной экономикой хранение как разновидность услуг является необходимым и выгодным направлением предпринимательской деятельности. В качестве профессиональных хранителей выступают коммерческие и некоммерческие юридические лица, среди которых особое место занимают товарные склады. Использование предпринимателями конструкции договора хранения на товарном складе в своей деятельности не только снижает издержки и облегчает торговый оборот, но и увеличивает его объемы. Этот эффект достигается путем выдачи товарным складом в подтверждение принятия товаров на хранение двойного складского свидетельства и простого складского свидетельства. Развитие внутренней и внешней торговли способствует постоянному росту потребности во временном складировании товаров. За рубежом создана развитая складская индустрия, имеющая соответствующее правовое обеспечение, где распространены не только складские расписки, но и производные ценные бумаги, выпущенные под них.
В нашей стране попытки создания правовой базы для складского хранения восходят к 20-м годам XX века, когда был провозглашён курс на новую экономическую политику. В качестве примера можно привести Постановление Президиума ЦИК и СНК СССР от 4 сентября 1925 г. «О документах, выдаваемых товарными складами при приёмке товаров на хранение»; временные правила Народного комиссариата торговли РСФСР (далее Наркомторг РСФСР) от 8 сентября 1925 г. «О порядке хранения товаров на товарных складах общего пользования»; Инструкцию Народного комиссариата торговли СССР (далее Наркомторг СССР) от 12 апреля 1927 г. «О порядке дачи разрешений товарным складом на выдачу свидетельств о приёмке товаров на хранение».
Наблюдается существенное отставание российского
законодательства в области гражданско-правового регулирования складского хранения и складского документооборота. Российский опыт их практического применения незначителен, в то время как их правовая основа была закреплена еще в 1996 году статьями 912-918 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее ГК РФ). Главными причинами, тормозящими активное внедрение данных товарораспорядительных ценных бумаг в рыночные отношения, являются: отсутствие развитой законодательной и иной нормативно-правовой базы, отсутствие единого понимания правовой природы складских документов. Именно эти вопросы на сегодняшний день являются первостепенными.
Отсутствие соответствующей нормативно-правовой базы, регулирующей оборот складских свидетельств, порождает ряд проблем при обращении данного вида товарораспорядительных ценных бумаг. Хозяйственная практика показывает, что соответствующие нормы ГК РФ требуют существенных дополнений и конкретизации. Несмотря на то, что Федеральный закон (далее - ФЗ) от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» регламентирует деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг, регулирует процедуру выпуска и обращения эмиссионных ценных бумаг, но не содержит норм, относящихся к регулированию оборота складских свидетельств. Тенденции развития института хранения и складских документов в целом и обуславливает актуальность исследования заявленной темы.
Степень разработанности темы исследования. Попытки исследования проблем, связанных с определением понятия, характеристики, элементов договора хранения на товарном складе и правового регулирования складских документов предпринимались и ранее. Вопросы, касающиеся истории возникновения и обращения складских свидетельств, рассматривались в трудах М.В. Зимелевой, Л.А. Антоновой,
Р.С. Ажимова. Однако эти исследования проведены на базе советского гражданского законодательства. Достойны внимания также работы следующих советских правоведов: М.М. Агаркова, М. Бартошека, К.А. Граве, A.M. Долматовского, О.С Иоффе, С.Н. Ландкофа, Л.А. Лунца, И.Б. Новицкого. Особо необходимо отметить научные исследования Р.С. Ажимова, Л.А. Антоновой, М.Н. Когана, М.Л. Сусловой, З.И. Цыбуленко, З.Г. Чуркиной. Из современных исследований данной проблемы можно выделить работы В.А. Белова, Е.В. Богданова, М.И. Брагинского, И.А. Брежнева, В.В. Витрянского, Т.М. Гандилова, Ф.А. Гудкова, А.С Кокина, Н.В. Никифоровой, Ю. Рошнец, О. Рыжкова, Д. Степанова, С. Суворовой, А.Л. Фельдмана, Н.Д. Эриашвили.
Работы данных ученых, как и ряда иных авторов, имеют важное научное и практическое значение. Вместе с тем следует учитывать также, что гражданско-правовая доктрина претерпевала значительные изменения с течением времени. Достаточно очевидно то, что относительно исследуемой темы среди ученых не сложилось единого мнения о содержании и сущности рассматриваемой проблемы, а, следовательно, единой концепции в заявленных и анализируемых вопросах.
Объектом диссертационного исследования являются
правоотношения, связанные с оборотом и применением складских свидетельств как специфического вида ценных бумаг.
Предметом диссертационного исследования являются правовое регулирование, юридическая сущность и оборот простых и двойных складских свидетельств.
Целью исследования является выявление и решение ключевых проблем при применении складских свидетельств, а также разработка научных рекомендаций, способных стать источниками совершенствования действующего законодательства.
Для достижения поставленных целей были сформулированы следующие задачи:
-
исследовать эволюцию возникновения и развития отношений, связанных с оборотом и применением складских документов;
-
рассмотреть теоретические основы и особенности содержания прав, удостоверенных складскими свидетельствами;
-
провести анализ прав и обязанностей держателей простых и двойных складских свидетельств;
-
оценить степень разработанности нормативно-правового регулирования в области оборота складских свидетельств и выявить оптимальные направления развития законодательства Российской Федерации в этой сфере.
Методологическую основу исследования составляют общенаучные методы. Особое значение придается использованию системного, сравнительно-правового и формально-логического подходов к анализу правового регулирования оборота складских свидетельств. В необходимых случаях автор обращался к некоторым методам конкретно-социологических исследований. В работе был также реализован конкретно-исторический подход к анализу проблем становления и развития складских свидетельств и их оборота.
Теоретической основой исследования послужили научные труды в области теории гражданского права, истории отечественной и зарубежной цивилистики, теории права в целом. Кроме того, в качестве основы исследования взяты теоретические и прикладные разработки в области хранения и складирования товара, а также научные труды по смежным проблемам.
Нормативную основу исследования составляет гражданское законодательство России и ряда зарубежных стран со схожей правовой доктриной, а также нормативные правовые акты, раскрывающие
7 особенности складского хранения и складских документов, включая процессуальные и организационные вопросы его осуществления. Также широко использовался нормативный материал XIX - начала XX в. и советского периода, что позволило проследить становление и функционирование института складских свидетельств как особых (оригинальных) складских документов.
Научная новизна результатов диссертационного исследования состоит в том, что автором представлена целостная концепция механизма оборота складских свидетельств, имеющая в условиях рыночной экономики не только научное, но и практическое значение. Автором предложено также определение складского свидетельства и исследованы юридические механизмы оборота складских свидетельств.
Диссертантом проведено исследование теоретических и практических проблем правового регулирования оборота складских свидетельств в совокупности с применением норм действующего законодательства, а также в связи с предстоящим изменением законодательства. Раскрыты противоречия в нормах действующего законодательства Российской Федерации, регулирующих оборот складских свидетельств. Разработан и предложен проект Правил обращения простых и двойных складских свидетельств, направленный на расширение сферы их применения в товарообороте, принятие которого позволит установить наиболее эффективный правовой механизм гражданско-правового регулирования оборота складских свидетельств. Сформулировано предложение по закреплению внесудебного порядка реализации обращения взыскания на заложенный товар при обороте складских свидетельств.
Научная новизна раскрывается в следующих положениях, выносимых на защиту:
-
Обосновано, что складское свидетельство представляет собой ценную бумагу, удостоверяющую как право владельца распоряжаться товаром, находящимся на хранении на товарном складе путем её предъявления третьему лицу - контрагенту по договору купли-продажи, мены и т.д., так и сам факт заключения договора складского хранения в письменной форме, а также факт передачи поклажедателем товара на товарный склад хранителю.
-
Поскольку складское свидетельство выступает самостоятельным объектом сделки поклажедателя с третьими лицами в предпринимательском обороте, кроме указания на товар, переданного на хранение, оно должно содержать указание на его стоимость, что нуждается в законодательном закреплении путем внесения дополнения в ст. 913 ГК РФ «Двойное складское свидетельство» и ст. 917 ГК РФ «Простое складское свидетельство».
-
Доказано, что оборот складского свидетельства как ценной бумаги в целях удовлетворения требований кредиторов при обращении взыскания на заложенный товар объективно нуждается в нормативном закреплении соответствующей внесудебной процедуры.
4. Двойственная природа складского свидетельства вызывает
необходимость в целях оптимизации оборота данного документа
разработки специальных правил, утвержденных на уровне
Правительства Российской Федерации. Данные правила предполагают
содержание раздела о складском свидетельстве как ценной бумаги и
раздела о складском свидетельстве как бухгалтерском документе с
подробным описанием соответствующих разделов, дополненных порядком внесудебной процедуры обращения взыскания на заложенный товар.
5. Обоснована система рисков, вызванных оборотом складского свидетельства как ценной бумаги:
а) ценовой риск (изменение цены на базовый актив приводит к
пропорциональным изменениям стоимости складских свидетельств);
б) риск рыночной ликвидности (отдельная крупная сделка с
конкретным финансовым инструментом способна оказать заметное
влияние на цену этого инструмента);
в) риск, связанный с инвестированием и финансированием
(участники рынка, управляющие портфелями частей двойного складского
свидетельства, должны обеспечивать удовлетворение потребностей в
инвестировании и финансировании, возникающих в результате
несбалансированного движения денежных средств);
г) кредитный риск (риск убытков в случае неисполнения
контрагентом контракта на двойное складское свидетельство или любую
из его частей);
д) текущий риск (определение текущей рыночной стоимости
двойного складского свидетельства или любой его части на определенный
момент);
е) потенциальный риск (оценка возможных будущих затрат по
возмещению сделки с двойным складским свидетельством или любой его
частью в случае негативного изменения исходных переменных,
определяющих стоимость контракта);
ж) расчетный риск (следствие ограниченного числа сделок, расчеты
по которым осуществляются в тот же день или немедленно, в результате
одна из сторон может понести убытки, если цена изменится в ее пользу, а
контрагент откажется от поставки на дату расчетов);
з) операционный риск (риск убытков в результате неадекватной работы систем и мер контроля, ошибок персонала или недостаточного внимания за персоналом со стороны руководства);
и) юридический риск (риск убытков из-за невозможности обеспечить или принудить контрагента юридическими средствами к надлежащему исполнению контракта).
Теоретическая и практическая значимость настоящего исследования определяется разработкой научно обоснованных подходов к решению существующих проблем гражданско-правового оборота складских свидетельств в условиях модернизации и развития российской экономики на современном этапе, предложений по совершенствованию гражданского законодательства в исследуемой сфере, направленных на развитие сферы правового обеспечения хранения и оборота складских свидетельств, а также на развитие деятельности специализированных участников гражданско-правовых отношений на основе выводов и рекомендаций, сформулированных автором.
Автором дана всесторонняя характеристика правовых и
организационных основ гражданско-правового оборота складских
свидетельств в сфере хранения. Разработаны конкретные предложения по
совершенствованию его правового обеспечения. Теоретически
обоснованные в ходе проведенного исследования предложения представлены в приложении.
Выводы и предложения, сформулированные в диссертации, могут послужить основой для проведения дальнейших научных исследований по проблемам гражданско-правового оборота складских свидетельств. Кроме того, они могут использоваться при изучении таких дисциплин, как гражданское право, коммерческое право, предпринимательское право, хозяйственное право, а также спецкурса «Правовое обеспечение (регулирование) в сфере логистики».
В исследовании определены теоретические подходы к некоторым аспектам гражданско-правового оборота складских документов на основе системного анализа. Исследование представляет собой работу, затрагивающую данную проблему с позиции необходимости упорядочения и углубления правового регулирования, и раскрывающую ее в исторической ретроспективе. В ней раскрыта эволюция складских документов в сфере хранения и обозначены перспективы их дальнейшего развития, в том числе в части определения особенностей механизма кредитования и залоговых отношений. Также обоснована и раскрыта система рисков, связанных с использованием складских свидетельств.
Тема исследования подробно не освещена и не изучена в современной науке, что отличает ее новизной. Правовая природа складских свидетельств содержит немало спорных вопросов, которые изучены, подвергнуты анализу и апробированы в ходе исследования по выбранной теме.
Апробация результатов исследования. Основные положения и выводы диссертации нашли отражение в шести научных публикациях, опубликованных в изданиях, рекомендованных Высшей аттестационной комиссией Министерства образования и науки Российской Федерации для публикации научных работ, отражающих основное содержание диссертаций.
Материалы и результаты диссертационного исследования используются в учебном процессе и научно-исследовательской деятельности Московского университета МВД России, а также внедрены в деятельность Международной коллегии адвокатов «Закон и право».
Структура работы. Диссертационное исследование состоит из введения, трёх глав, включающих шесть параграфов, заключения, списка используемой литературы и приложений.
