Содержание к диссертации
Введение
Глава 1 ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА МЕЖДУНАРОДНОГО СОТРУДНИЧЕСТВА ОРГАНОВ ПРЕДВАРИТЕЛЬНОГО РАССЛЕДОВАНИЯ ПО УГОЛОВНЫМ ДЕЛАМ 13
1. Анализ правового регулирования международного сотрудничества по уголовным делам 13
2. Сущность международного сотрудничества в сфере уголовного судопроизводства 40
3. Классификация субъектов, осуществляющих международное сотрудничество по уголовным делам 66
Глава 2 Особенности взаимодействия органов предварительного расследования российской федерации с аналогичными органами зарубежных стран по уголовным делам 79
1. Направление органами предварительного расследования РФ запросов об оказании правовой помощи по уголовным делам 79
2. Исполнение органами предварительного расследования РФ запросов об оказании правовой помощи по уголовным делам 91
3. Вызов граждан с территории иностранных государств для производства следственных и иных процессуальных действий 103
4, Производство отдельных следственных действий при исполнении запроса о правовой помощи 109
Заключение 125
Список использованной литературы 134
Приложения 154
- Анализ правового регулирования международного сотрудничества по уголовным делам
- Сущность международного сотрудничества в сфере уголовного судопроизводства
- Направление органами предварительного расследования РФ запросов об оказании правовой помощи по уголовным делам
- Исполнение органами предварительного расследования РФ запросов об оказании правовой помощи по уголовным делам
Введение к работе
Актуальность темы исследования. Проблема совершенствования международного сотрудничества в области борьбы с преступностью в настоящее время является одной из наиболее актуальных в деятельности правоохранительных органов развитых стран мира. Современная преступность приобрела качественно новые формы, усилилась ее корыстная направленность, значительно возросло количество преступлений, имеющих международные связи, обнаруживается все большее количество международных преступных группировок, членами которых являются российские граждане.
С целью создания эффективной системы борьбы с международной преступностью государства разрабатывают различные формы и методы взаимодействия, постоянно совершенствуют правовую базу совместных действий. Россия как член мирового сообщества не может вести активную борьбу с международной преступностью баз участия в общемировом процессе, т.к. сложившаяся криминогенная обстановка требует от ее правоохранительных органов постоянно вносить коррективы в стратегию и тактику совместных с другими государствами действий по защите конституционных прав и свобод граждан. В этих целях, особенно за последние десять лет, Российской Федерацией был подписан ряд важных международных правовых соглашений, определяющих основные параметры оказания правовой помощи в борьбе с преступностью. Сегодня Российская Федерация - участница более 60 международных договоров.
Вместе с тем раскрытие преступлений, затрагивающих интересы нескольких государств, требует постоянного повышения уровня взаимодействия правоохранительных органов различных стран, что невозможно без совершенствования законодательной базы, форм, способов и методов совместных действий, не ограничиваясь только обменом информации или выдачей преступников. Актуальность приобрели процессуальные вопросы международного взаимодействия органов предварительного расследования с аналогичными органами зарубежных стран, поскольку полноценное расследование
4 по уголовным делам зачастую зависит от их сотрудничества. Их правовое регулирование - одно из наиболее востребованных направлений деятельности законодательных органов России.
Вместе с тем несмотря на то, что преступность все больше принимает интернациональный характер, проблемы борьбы с ней продолжают реализо-вываться преимущественно на национальном уровне. Поэтому основной целью международного сотрудничества является, с одной стороны, совершенствование международного законодательства в этой области, с другой - достижение единства действий государств в лице национальных правоохранительных органов при расследовании преступлений.
В Уголовно-процессуальном кодексе Российской Федерации1 впервые нашли отражение нормы, регламентирующие международное сотрудничество в сфере уголовного судопроизводства. Усилено внимание к международным принципам защиты и обеспечения прав и законных интересов участников уголовного процесса, взаимодействию органов расследования и судов РФ с соответствующими учреждениями иностранных государств в процессе осуществления производства по уголовным делам.
Однако наряду с этим некоторые вопросы, возникающие в сфере международного сотрудничества, остаются неразрешенными. В частности, нет четкого перечня оснований для отказа в оказании международной правовой помощи, не определены конкретные сроки исполнения запросов иностранных государств, нет точной регламентации прав и обязанностей представителей иностранных государств. Кроме того, в УТЖ РФ отсутствуют нормы, регулирующие действие международных следственно-оперативных групп, использование новых технологий при производстве следственных действий, и т.д.
Анализ международных договоров Российской Федерации, межведомственных актов и других документов, обеспечивающих международное сотрудничество при расследовании по уголовным делам, а также уголовно-процессуального законодательства свидетельствует о том, что: необходимо
'Далее -УПКРФ.
5 совершенствовать взаимодействие органов предварительного расследования с соответствующими органами иностранных государств; развивать правовую базу участия компетентных органов РФ в международном сотрудничестве при расследовании преступлений; продолжать работу по созданию целостной системы международных актов и международных договоров РФ, используемых в качестве источников уголовно-процессуального права.
Многие понятия, характеризующие содержание и формы международного сотрудничества органов предварительного расследования по уголовным делам, требуют разработки и уточнения. Необходимо определить круг субъектов международного сотрудничества органов предварительного расследования, провести их классификацию и дать правовую оценку деятельности каждого из них.
УПК РФ предусматривает ряд новых и важных положений, касающихся закрепления доказательств и требований к их допустимости. Введена статья: «Юридическая сила доказательств, полученных на территории иностранного государства», что, в свою очередь, не исключает необходимости применения к таким доказательствам института оценки доказательств. Нуждаются в рассмотрении вопросы участия отдельных субъектов уголовного судопроизводства, а также производство некоторых следственных действий при осуществлении международного сотрудничества органами предварительного расследования по уголовным делам.
Таким образом, назрела необходимость анализа проблем международного сотрудничества органов предварительного расследования по уголовным делам, прежде всего уголовно-процессуальных, криминалистических и организационно-правовых аспектов этой деятельности с целью последующей разработки концептуальных основ обеспечения такого сотрудничества.
Все это свидетельствует о теоретической и практической значимости избранной темы диссертационного исследования.
Степень научной разработанности темы диссертационного исследования. Проблемам международного сотрудничества государств в сфере уго-
6 ловного судопроизводства посвящены труды многих ученых: О.И. Александровой, Р.С. Белкина, П.Н. Бирюкова, СВ. Бородина, P.M. Валеева, А.Г. Воле-водза, В.М. Волженкиной, Л.Н. Галенской, Н.А. Жуковой, В.П. Зимина, Е.В. Карасевой, В.П. Кольченко, Е.В. Курушиной, И.И. Лукашука, Е.Г. Ляхова, Н.Н, Мазаевой, Т.Т. Мансурова, Н.И. Марышевой, В.В. Милинчук, К.Е. Ми-хайленко, А.В. Наумова, Н.В. Софийчук, Б.И. Спанова, В.Ш. Табалдиевой, Р.С. Тамаева, Д.С. Хижняка, В.Ф. Цепелева, В.А. Чирикина, В.В. Щербакова, а также таких зарубежных исследователей, как Э. Бредли, М. Дэнис, А. Колер, Дж. Джексон и др.
В работах указанных авторов исследуются либо отдельные направления международного сотрудничества в сфере уголовного судопроизводства, либо затрагиваются криминологические, уголовно-правовые и уголовно-процессуальные аспекты международного сотрудничества в борьбе с преступностью в целом. Однако в данных исследованиях уголовно-процессуальные и криминалистические проблемы международного сотрудничества органов предварительного расследования в сфере уголовного судопроизводства не нашли своего комплексного разрешения
Цель и задачи исследования. Цель исследования заключается в том, чтобы на основе комплексного анализа международного и российского законодательства, регулирующего взаимодействие государств в сфере уголовного судопроизводства, с учетом теоретических положений и правоприменительной практики разработать предложения по совершенствованию законодательства в указанной сфере, а также рекомендации практического характера по применению этих норм.
Достижение указанной цели связано с решением следующих основных теоретических и научно-практических задач:
раскрыть сущность и содержание международного сотрудничества органов предварительного расследования по уголовным делам;
разработать классификацию субъектов международного сотрудничества на стадии предварительного расследования по уголовным делам;
изучить международно-правовые нормы, регламентирующие взаимодействие органов предварительного расследования с соответствующими органами иностранных государств и международными организациями;
подготовить предложения по совершенствованию уголовно-процессуального законодательства на основе включения в его систему норм международных актов и международных договоров РФ;
определить проблемные вопросы, связанные с направлением и исполнением запросов о правовой помощи органами предварительного расследования по уголовным делам;
выявить особенности вызова отдельных участников уголовного судопроизводства;
определить условия допустимости в российском уголовном процессе доказательств, полученных из источников в иностранных государствах;
раскрыть особенности производства конкретных следственных действий при исполнении запроса о правовой помощи;
на основе обобщения, анализа эмпирического материала разработать научно-методические рекомендации, направленные на оптимизацию практики применения уголовно-процессуальных норм о международном сотрудничестве органов предварительного расследования по уголовным делам.
Объектом исследования выступает комплекс общественных отношений, складывающихся между участниками международного сотрудничества в сфере уголовного судопроизводства.
Предметом исследования являются совокупность норм российского и международного права, регламентирующих международное сотрудничество органов предварительного расследования по уголовным делам; научные воззрения на различные аспекты разрабатываемой проблемы; судебная и следственная практика.
Методология и методика исследования. Методологической основой диссертационного исследования является диалектическая теория познания, которая позволяет изучить во взаимосвязи весь комплекс общественных явлений и про-
8 цессов, происходящих в сфере правоприменения. Автором использовались общий диалектический метод познания и частнонаучные методы: комплексный анализ, системно-функциональный, логико-юридический, сравнительно-правовой, конкретно-социологический (анкетирование, формализованное интервьюирование, обобщение, анализ документов) и другие.
Теоретическую базу исследования составили научные труды в области международного права, общей теории права, уголовно-процессуального права, криминалистики и других отраслей знаний. Наряду с этим в рамках темы диссертации исследованы материалы, предоставленные Следственным комитетом при МВД России, в том числе статистические данные Генеральной прокуратурой РФ.
Нормативной базой исследования является Конституция Российской Федерации, отечественное уголовно-процессуальное законодательство, международные документы, регулирующие сотрудничество государств в сфере уголовного судопроизводства, а также постановления Конституционного Суда и Пленума Верховного Суда Российской Федерации.
Эмпирическая база исследования. Для подтверждения достоверности и обоснованности выводов автором в течение 2003-2006 гг. в г. Москве, Московской области, Хабаровском крае по специально разработанной анкете изучены материалы 180 уголовных дел, проведен опрос и интервьюирование 130 практических работников органов внутренних дел, прокуратуры и суда.
Научная новизна исследования заключается в том, что автором на теоретическом уровне с учетом международного, а также отечественного уголовно-процессуального законодательства осуществлена комплексная монографическая разработка уголовно-процессуальных и криминалистических аспектов международного сотрудничества органов предварительного расследования по уголовным делам.
В результате исследования:
- выявлены недостатки, пробелы и коллизии международного сотрудничества;
определены основные направления совершенствования уголовно-процессуального законодательства, регламентирующего международное сотрудничество государств в сфере уголовного судопроизводства;
даны конкретные предложения по совершенствованию УПК РФ в части отдельных субъектов международного сотрудничества по уголовным делам;
рассмотрены особенности и предложены пути совершенствования производства отдельных следственных действий при исполнении запросов о правовой помощи;
разработаны и представлены в распоряжение следователей и дознавателей предложения и рекомендации по осуществлению взаимодействия с аналогичными органами зарубежных государств при расследовании уголовных дел.
В связи с этим диссертантом разработаны и обоснованы следующие основные положения, выносимые на защиту:
Уточненное и теоретически обоснованное определение понятия «международное сотрудничество по уголовным делам», которое представляет собой осуществляемую на основе действующих норм международного и внутригосударственного законодательства или в соответствии с принципом взаимности, согласованную деятельность двух или более государств в лице своих компетентных органов и должностных лиц, а также международных организаций, реализуемую путем получения и оказания правовой помощи, осуществления уголовного преследования, выдачи (экстрадиции) лиц в целях раскрытия и расследования преступлений и достижения назначения уголовного судопроизводства.
Авторское определение принципа взаимности при осуществлении международного сотрудничества в сфере уголовного судопроизводства, который выражается письменным обязательством уполномоченных на то государственных органов Российской Федерации, соответствующим компетентным органам или должностным лицам иностранного государства взаимно оказывать на добровольной основе аналогичную по юридической силе, основаниям, форме и со-
10 держанию правовую помощь в производстве отдельных следственных и иных процессуальных действий,
3. Разработанная автором классификация субъектов международного
сотрудничества по уголовным делам, которая включает в себя следующие
две группы:
субъекты, уполномоченные на осуществление международного сотрудничества по уголовным делам (субъекты, осуществляющие международное сотрудничество по уголовным делам; субъекты, содействующие осуществлению международного сотрудничества по уголовным делам);
субъекты, участвующие в осуществлении международного сотрудничества по уголовным делам (субъекты, наделенные правом участия в осуществлении международного сотрудничества по уголовным делам; субъекты, привлекаемые к участию в осуществлении международного сотрудничества по уголовным делам).
Научно обоснованные методические рекомендации органу дознания и следователю относительно особенностей проведения отдельных следственных действий (допрос и очная ставка) при осуществлении международного сотрудничества по уголовным делам.
Научно-методические рекомендации по применению средств видео-конференцсвязи при производстве следственных и иных процессуальных действий в ходе международного взаимодействия органов предварительного расследования России с аналогичными органами зарубежных стран.
Система предложений о внесении изменений и дополнений в действующее уголовно-процессуальное законодательство:
предложение о дополнении главы 53 УПК РФ новой статьей 4531 «Принцип взаимности»;
предложение о дополнении главы 53 УПК РФ новой статьей, регламентирующей права и обязанности представителя иностранного государства при осуществлении международного сотрудничества по уголовным делам;
предложение о закреплении в ст. 40, 223, 453, 457 УПК РФ положе-
и ний, предусматривающих возможность участия органов дознания при осуществлении международного сотрудничества по уголовным делам;
- предложение о закреплении в ст. 457 УПК РФ срока исполнения запроса иностранного государства в Российской Федерации судом, прокурором, следователем, органом дознания до 20 суток;
предложение о закреплении в ст. 163 УПК РФ возможности создания и деятельности совместных следственно-оперативных групп в целях расследования преступлений, совершенных на территориях двух и более государств;
предложение о закреплении в ст. 453 УПК РФ положения о возможности использования средств видеоконференцсвязи при необходимости производства следственных и иных процессуальных действий с лицом, которое находится на территории иностранного государства и по уважительным причинам не может прибыть в Российскую Федерацию.
Теоретическая и практическая значимость результатов исследования состоит в том, что содержащиеся в диссертации выводы, предложения и рекомендации могут быть использованы в целях дальнейшего развития соответствующих теоретических положений, связанных с осуществлением международного сотрудничества, а также в расследовании конкретных уголовных дел.
Предложения, сформулированные в диссертации, могут быть использованы в нормотворческом процессе, в правоприменительной практике органов уголовного судопроизводства, а также в учебном процессе высших и средних профессиональных учебных заведений МВД России.
Апробация и внедрение в практику результатов диссертационного исследования происходила в форме обсуждения полученных результатов на научно-практических конференциях, внедрения соответствующих научных разработок в учебный процесс и деятельность правоохранительных органов при осуществлении международного сотрудничества в сфере уголовного судопроизводства. Результаты диссертационного исследования нашли отражение в 7-ми опубли-
12 кованных автором научных статьях; обсуждались на VH международной научно-практической конференции (г. Челябинск, 2005 г.), научно-практической конференции Всероссийского научно-исследовательского институга (г. Москва, 2004 г.), а также в Московской академии экономики и права (г. Москва, 2005 г.).
Основные положения диссертации использованы в практической деятельности Организационно-инспекторского департамента МВД России, а также УВД Хабаровского края; в учебном процессе и научно-исследовательской деятельности Дальневосточного юридического института МВД России.
Структура и объем работы. Диссертация состоит из введения, двух глав, включающих в себя семь параграфов, заключения, списка литературы и приложения.
Анализ правового регулирования международного сотрудничества по уголовным делам
Международное сотрудничество по уголовным делам неизбежно предполагает разовые или систематические контакты между правоохранительными органами различных государств, ведущих борьбу с преступностью. Российская Федерация осуществляет сотрудничество с зарубежными странами на основе взаимного соблюдения международных договорных норм. В этом сотрудничестве Россия является равноправным, суверенным, независимым субъектом международных правоотношений.
Международное сотрудничество в сфере уголовного судопроизводства реализуется на основе специального правового регулирования, которое осуществляется как на межгосударственном, так и внутригосударственном уровнях.
Сотрудничество государств в такой специфической области, как правоохранительная, должно осуществляться в режиме международной законности, т.е. при точном и неуклонном соблюдении международно-правовых норм.
Осуществляя взаимодействие по уголовным делам, компетентные органы государств используют две основные правовые формы:
- договорно-правовая, или конвенционная (заключение и реализация договоров, в которых регулируются отношения в данной сфере);
- институционная (сотрудничество в рамках международных организаций как всеобщего, так и регионального значения - ООН, Интерпол, БКБОП, Содружество Независимых Государств, Совет Европы, Совет государств Балтии-ского моря и др.) .
В уголовно-процессуальном законодательстве России закреплено, что «общепризнанные принципы и нормы международного права и международные договоры Российской Федерации являются составной частью законодательства Российской Федерации, регулирующего уголовное судопроизводство» (ч. 3 ст. 1). В нормах части пятой УПК РФ также указывается, что взаимодействие компетентных органов договаривающихся государств осуществляется в соответствии с международными договорами, соглашениями или на основе принципа взаимности.
Вместе с тем не определен перечень таких международных договоров и соглашений которыми следует руководствоваться судам, прокурорам, следователям при осуществлении определенного вида международного взаимодействия, не установлена иерархия, т.е. не указан критерий предпочтения применения того или иного договора (соглашения)3. В связи с этим, представляется необходимым систематизировать нормативно-правовую базу, регулирующую международное сотрудничество в сфере уголовного судопроизводства.
Среди ученых-процессуалистов нет единого мнения относительно классификации международно-правовых актов, применяемых при сотрудничестве государств по уголовным делам.
Так, В.П.Зимин, полагает, что российская международно-правовая договорная база оказания содействия по уголовным делам состоит в основном из договоров о правовой помощи и правоотношениях по гражданским, семейным и уголовным делам, о передаче осужденных и выдаче.
Е.В.Карасева разграничивает международные договоры в зависимости от того, каким органом государства они заключены. По ее мнению, они подразделяются на межгосударственные, межправительственные и межведомственные. При этом такие акты могут носить многоаспектный характер или быть посвящены конкретному предмету сотрудничества5.
По мнению Н.Н.Мазаевой, главным основанием для формирования системы международных договоров, регламентирующих международное сотрудничество в сфере уголовного судопроизводства, должно являться наличие в них норм процессуального характера, которые составляют правовую основу регулирования взаимоотношения судов, прокуроров, следователей и дознавателей с соответствующими компетентными органами и должностными лицами иностранных государств и международными организациями. На основании этого утверждения Н.Н.Мазаева предлагает следующую классификацию межгосударственных договоров, регламентирующих международное сотрудничество в сфере уголовного судопроизводства: 1) многосторонние межгосударственные договоры, регламентирующие различные виды международного сотрудничества в сфере уголовного судопроизводства; 2) международные договоры о борьбе с отдельными видами преступлений, содержащие обязательства государств-участников сотрудничать в вопросах выдачи и оказывать друг другу возможно более широкую правовую помощь в связи с указанными в них преступными деяниями; 3) двусторонние международные договоры, регулирующие международное сотрудничество в сфере уголовного судопроизводства России с отдельными государствами, обладающие большей детальностью и наилучшим образом отражающие интересы сторон6.
Сущность международного сотрудничества в сфере уголовного судопроизводства
Взаимодействие между правоохранительными органами разных стран -важнейшая составная часть международного сотрудничества в области борьбы с преступностью, представляющего собой регулируемую нормами международного и внутригосударственного права деятельность по защите интересов личности, общества, государства и мирового сообщества от международных, транснациональных и имеющих транснациональный характер преступлений, посягающих на внутригосударственный правопорядок, которая осуществляется путем принятия согласованных между странами мер по установлению наказуемости в уголовном порядке определенных общественно-опасных деяний (криминализации) и унификации на этой основе уголовного законодательства; пресечению готовящихся или совершенных преступлений, в том числе и путем проведения в необходимых случаях оперативно-розыскных действий; оказанию помощи в расследовании уголовных дел и осуществлении уголовного преследования; организации деятельности международных судебных органов, связанной с расследованием международных преступлений, осуществлением уголовного преследования и наказанием лиц, виновных в их совершении; обеспечению исполнения уголовных наказаний; постпенитенциарному воздействию, а также оказанию профессионально-технической помощи и предупреждению преступлении .
Одним из направлений международного сотрудничества по борьбе с преступностью является международное сотрудничество в сфере уголовного судопроизводства.
Термин «международное сотрудничество в сфере уголовного судопроизводства» впервые появился в уголовно-процессуальном законодательстве России в виде названия самостоятельной части 5 УПК РФ. Законодатель не раскрывает сущность этого понятия, а лишь определяет основные направления данного сотрудничества: взаимодействие в рамках запросов об оказании правовой помощи (ст.ст. 453 - 457 УПК РФ); осуществление уголовного преследования (ст.ст. 458 - 459 УПК РФ); выдача лица для уголовного преследования или исполнения приговора (ст.ст. 460 - 468 УПК РФ); передача лиц для отбывания наказания (ст.ст. 469 - 472 УПК РФ).
На сегодняшний день нет ни одного международного договора РФ, в название которого входила бы формулировка «международное сотрудничество в сфере уголовного судопроизводства», и ни одного национального правового акта, раскрывающего данное понятие. В теории уголовного процесса этот вопрос также недостаточно изучен. Это связано, прежде всего, с тем, что среди ученых процессуалистов нет единого подхода относительно определения содержания международного сотрудничества по уголовным делам.
Одним из первых определение международного сотрудничества в сфере уголовного процесса дал А.Г. Волеводз. Он определил его как «деятельность, осуществляемую органом дознания, следователем, прокурором и судом в соответствии с требованиями законодательства, регулирующего уголовное судопроизводство, согласованную с компетентными органами и должностными лицами иностранных государств, а также международными организациями по получению и оказанию помощи в досудебном разбирательстве, а также в принятии других мер, необходимых для правильного разрешения уголовных дел. Непосредственное содержание международного сотрудничества в сфере уголовного процесса составляет получение и оказание помощи в досудебном разбирательстве, а также в принятии других мер, необходимых для правильного разрешения уголовных дел»
На наш взгляд, данное определение не в полной мере раскрывает содержание международного сотрудничества по уголовным делам, поскольку, с одной стороны, А.Г. Волеводз частично указывает его составляющие, говоря о получении и оказании помощи в досудебном разбирательстве, а с другой стороны использует весьма расплывчатую формулировку, упоминая о «принятии других мер, необходимых для правильного разрешения уголовных дел». При этом автор умалчивает о том, что следует понимать под этими мерами.
Н.Н. Мазаева рассматривает международное сотрудничество в сфере уголовного судопроизводства как составную часть международного сотрудничества в борьбе с преступностью, ограниченного рамками уголовного процесса и представляющего собой взаимодействие судов, прокуроров, следователей и органов дознания с соответствующими компетентными органами и должностными лицами иностранных государств и международными организациями в целях реализации назначения уголовного судопроизводства, осуществляемого на основе международного договора, принципа взаимности и национального уголовно-процессуального законодательства70. Однако, указанная трактовка представляется нам также недостаточно удачной, поскольку по большей части данное определение носит декларативный характер.
Направление органами предварительного расследования РФ запросов об оказании правовой помощи по уголовным делам
Международное сотрудничество, осуществляемое путем направления и исполнения запросов о правовой помощи, является одним из основных направлений деятельности государств в борьбе с преступностью. Такое взаимодействие способствует объединению усилий государств по оказанию друг другу содействия в раскрытии и расследовании преступлений, изобличении лиц, их совершивших, и вынесении в отношении них справедливого приговора, а также возмещении ущерба потерпевшим независимо от территориальных границ, различий национального законодательства и правоприменительной практики государств.
По данным международно-правового отдела СК при МВД России, объем правовой помощи, запрашиваемой органами предварительного следствия при МВД, ГУВД, УВД субъектов Российской Федерации у компетентных органов зарубежных стран, а также получаемых от них запросов, имеет тенденцию к увеличению: 2000 г. - 6337, 2001 г. - 6356, 2002 г. - 6265, 2003 г. -7188, 2004 г. - 7827, 2005 г. - 7661. За первое полугодие 2006 года количество запросов составило 4044, что составляет 52,8 % от показателя 2005 г. (Из них в Россию в 2000 г. поступило 1915 запросов, в 2001 г. - 1875, в 2002 г. - 2399, в 2003 г. - 3483, в 2004 г. -3739, в 2005 г. - 3320, за 6 месяцев 2006 г.- 1729. Из России в 2000 г. направлено 4422 запроса, в 2001 г. - 4481, в 2002 г. -3866, в 2003 г. - 3705, в 2004 г. - 4088, в 2005 г. - 4341, за 6 месяцев 2006 г. -2315).
Следует отметить, что большинство запросов о правовой помощи поступает в компетентные органы России из стран СНГ. Так из 3320 полученных поручений в 2005 г. из стран СНГ поступило 2657 (80 %), из стран Балтии и дальнего зарубежья - 663 (20 %). За первое полугодие 2006 г. всего поступило 1729 запросов. Из низ из стран СНГ поступило 1450 (83,9 %), из стран Балтии и дальнего зарубежья - 279 (16,1 %)
Так, за анализируемый период количество запросов, поступивших в Россию на основании Минской конвенции 1993 г. (по странам СНГ) увеличилось на 48,5 %: с 1790 поручений в 2000 г. до 2657 в 2005-м, две трети из них поступает из компетентных органов Республики Беларусь и Украины.
Объем правовой помощи, оказываемой органами предварительного следствия России по запросам, поступившим из других стран, увеличился почти в шесть раз (663 - в 2005 г. против 125 - в 2000 г.). Причем, если в 2000 г. три четверти запросов поступали от компетентных органов стран Балтии (Латвийская, Литовская и Эстонская республики), то в 2005 г. значительный объем правовой помощи оказан по поручениям, поступившим из европейских стран (кроме стран Балтии).
Необходимо отметить, что в отношении поручений, направляемых органами предварительного следствия при МВД, ГУВД, УВД субъектов Российской Федерации (эта тенденция характерна для государств, обмен правовой помощью с которыми происходит в рамках Минской конвенции 1993г.), в период с 2000 г. по 2003 г., прослеживается уменьшение объемов запрашиваемой правовой помощи. Так, в 2000 г. из России направлялось 4036 запросов о правовой помощи, в 2001 г. - 3986, в 2002 г, - 3304, в 2003 г. - 3118, в 2004 г. - 3313 запросов. Однако в 2005 г. этот показатель увеличился до 3568 запросов. За первое полугодие 2006 г. в страны СНГ было направлено 1909 запросов, что составило 53,5 % от показателя 2005 г.
Количество запросов об оказании правовой помощи, направляемых в страны дальнего зарубежья и страны Балтии, постоянно возрастает: с 386 - в 2000 г. до 663-в2005 г.
Правовая помощь как оказываемая, так и запрашиваемая, чаще всего осуществляется по уголовным делам, возбужденным по фактам мошенничества, неуплаты налогов, таможенных нарушений, хищений, контрабанд. Соотношения по квалификации преступлений в общем объеме правовой помощи в течение анализируемого периода имеют различные степени изменения. Так, например, количество запросов по уголовным делам, возбужденным по фактам налоговых и таможенных нарушений, возросло в 5 раз (с 50 - в 2000 г. до 492 - в 2004 г.). В сторону увеличения наблюдается количество запросов по факту мошенничеств (с 1171 - в 2000 г,, до 1297 - в2004 г.), хищений (с 374 - в 2000 г. до 455 - в2004 г.), в сфере экономики (с 103 - в2000 г., до 366 - в2004 г.), против жизни и здоровья (с 198 - в 2000 г. до 281 - в 2004 г-)
По данным Генеральной прокуратуры РФ в 2005 году в порядке статьи 453 УПК РФ был направлен 3181 запрос в иностранные государства об оказании правовой помощи (в 2004 г. - 2806). От компетентных органов иностранных государств был получен 2931 запрос об оказании правовой помощи, из которых исполнено 2047 запросов (в 2004 г. - 2107)124. За 6 месяцев 2006 года от компетентных органов иностранных государств поступило 1202 запроса об оказании правовой помощи. В порядке статьи 457 УПК РФ за этот период исполнено 1067 запросов. Органы прокуратуры РФ в порядке статьи 453 УПК РФ направили 1153 запроса о правовой помощи
Исполнение органами предварительного расследования РФ запросов об оказании правовой помощи по уголовным делам
В соответствии с ч. 1 ст. 457 УПК РФ на российские органы правоприменения возлагается обязанность исполнять переданные в установленном порядке запросы о производстве процессуальных действий.
Процесс исполнения просьбы запрашивающего государства также как и при направлении запроса о правовой помощи российскими органами проходит несколько последовательных этапов: 1) получение российскими государственными органами запроса иностранного государства и принятие решения о возможности и объеме проведения указанных в нем действий; 2) фактическое выполнение российскими государственными органами действий, необходимых для выполнения поступившего запроса; 3) направление результатов исполнения запроса в адрес компетентного органа иностранного государства.
Первый этап. При получении иностранного запроса компетентному органу РФ необходимо дать юридически значимую оценку тому, насколько запрос соответствует международному договору или другим достигнутым ранее международным договоренностям.
Общими требованиями, предъявляемыми законом при запросе о правовой помощи и его исполнении являются: 1) установленный порядок направления запроса со стороны иностранного государства. Для этого, в частности, необходимо установить, направлен ли запрос надлежащим учреждением иностранного государства, выполнен ли порядок направления запроса; 2) обоснование необходимости запрашиваемой помощи; 3) официальное удостоверение запроса и прилагаемых к нему материалов дела компетентными органами иностранного государства; 4) официально удостоверенный перевод текста запроса и всех материалов на русский язык; 5) наличие необходимых прилагаемых документов, приложений.
Содержание запроса, исполняемого российскими органами, определяется обстоятельствами дела и базируется на многосторонних и двусторонних договорах России с иностранным государством о правовой помощи по уголовным делам, а также - на базе письменных соглашений России и данного иностранного государства, заключенных по принципу взаимности, где оба государства обязуются оказывать друг другу взаимную правовую помощь. Эта правовая база является общей как при исполнении Россией соответствующих запросов иностранного государства, так и при ее собственных запросах иностранному государству о правовой помощи
В случае, если российский государственный орган, в адрес которого поступил запрос об оказании правовой помощи, некомпетентен его исполнить, то он должен в пятидневный срок переслать этот запрос компетентному органу, который будет решать вопросы, связанные с возможностью исполнения данного запроса. О данном решении уведомляется запрашивающее государство (п. 2 ст. 8 Кишиневской конвенции).
После того, как дана юридическая оценка поступившего запроса необходимо выяснить наличие или отсутствие обстоятельств, влекущих отказ в его исполнении.
Следует обратить внимание на то, что в силу различных причин, не все запросы, как направленные, так и полученные исполняются. Так, из 3320 запросов, поступивших на исполнение в Россию в 2005 году возвращены без исполнения - 279, а из 4341 запросов, направленных из России не исполнено 394.
При этом основными причинами не исполнения являются: некачественное оформление запроса и приложений к нему; неправильный перевод или его отсутствие; недостаток информации о лицах, с которыми необходимо провести следственные действия; отсутствие должных обоснований того, для каких доказательственных целей в данном конкретном уголовном деле необходимо производство тех или иных следственных действий; некачественное информационное обеспечение в части первоначальных сведений о лицах, которых следовало допросить; отсутствие точных данных, например, о банковских реквизитах, юридических адресах и т.д.; недостаточно полное описание события преступления; отсутствие сведений о нормах российского уголовного и уголовно-процессуального законодательства, и т.п.
