Содержание к диссертации
Введение 4
Раздел L Развитие норм, предусматривающих уголовную саветственность за служебные
преступления в коммерческих и иных организациях, в отечественном зашнодательстве 13
Глава 1. Ответственность за служебные преступления управленческого персонала юм-
мерческігх и иных организаций по Уложению о наказаниях уголовных и исправтггельных 1845
п, Уголовное уложению 1903 г. и уголовному зашнодательству советского периода 13
1. Уголовная ответственность лиц, выпатняющих управленческие функции в коммер
ческих и иных организациях, по Уложению о наказаниях уголовных и испрашггельных 1845 г.
и Уголовному уложению 1903 г. 13
2. Уголовная слветственность за преступления, совершаемые управленческим персоналом коммерческтгх и иных оргаюгзаций, в годы нэпа и последующий советский период.. ..37
Глава 2. Сганоаление и развитие в России частного нотариата, аудита, частных охранных
и детекптных служб: эволюция регламентащш деятельности и ответственности служащих за
злоупотре&лешгапачномочиями 59
1. История становления и развития российского нотариата, эволюция норм, регламен-
тирующих ответственность за злоупотребления по службе частными нотариусами 59
2. Становление и развитие аущгга в России: регламентация деятельности и ответствен-
ность за злоупотребления по службе частнък аудиторов 81
3. Сганоаление и развитие в России частных охранных и детекгавных служб, эволюция
норм, регламентирующих ответственность за служебные преступления частных охранников и
детективов 88
Раздел П. Ответственность за служебные преступления в коммерческих и иных органи-
защіях по зарубежному зашнодательству 96
Плава 1. Оіветствешюсть за преступления, совершаемые управленческим персоналом
коммерческих и иных оргаигзаций, по зарубежному зашнодательству 96
1. Уголовная ответственность за служебные преступления управленческого персонала
коммерческих и иных организаций по заюнодательству стран с развитой рыночной экономи
кой 96
2. Ответственность за преступления по службе, совершаемые лицами, вьшатняющими
управленческие функции в коммерческих и иных организациях, по законодательству стран с
развивающейся рыночной экономикой 121
Глава 2. Огветственность за служебные преступления, совершаемые частными нотариу
сами и аущиорами, служащими частных охранных и детективных служб, по зарубежному за
шнодательству 147
1. Развитие норм зарубежного уголовного загонодательства об ответственности за пре
ступления, сюверніаемьіе частными нотариусами 147
2. Огветственность за служебные преступления частных аудиторов по зарубежнолгу
уголовному зашнодательству 162
3. Развшие норм зарубежного уголовного зашнодательства об ответственности за пре
ступления, совфіііаемьіеслужаііід\шчастішкохрт^ 184
Раздел IIL Кримшолопгческий анализ служебной ітреступности в шммерческих и иных
органїгзациях 198
Глава 1. Общая криминолопиеская характеристика служебной преступности в шммер
ческих и иных организациях 198
1. Служебная преступность в коммерческих и иных организациях как вид прояатенпя
экономической преступностн 198
2. Общая криминатошческая характеристика деяний, посягающих на интересы служ
бы коммерческих и иных организаций 220
Глава 2. К]жшгнологическая характеристика отдельных видов гтреступлений, посягаю-
щих на интересы службы в коммерческих и иных организациях 240
1. Кримшологтмеская характеристика деяний, совершаемых управленческим персо
налом коммерческих и иньк организаций 240
2. Кримшологаческая характеристика злоупотребления полномочиями частными но-
тфиусаші и аудиторами 281
3. Кримгшологическая характеристика превышения полномочий руюводіггелями и
служащими частаыхдетекпгвньгх или охранных служб 301
Раздел IV. Теоретико-прикладной аналго служебных преступлений в коммерческих и
иных оргашвациях по действующему российское уголовному загонодательству (уголовно-
правовой аспект) 327
Глава 1. Общая уготовно-правовая характеристика преступленш против интересов
службы в коммерческих и иных оргашвациях по действующему заюнодательству РФ 327
1. Предпосылки дифференциации ответственности служащих коммерческих и иных
оргашваций и служащих государственных и лгуниципальных образований в действующем
утаповдомзаюнодательстве 327
2. Общая угаловно-правовая характеристика гтреступлешгй против интересов службьг в
коммерческих и иных организациях и проблема определения их понятия 336
3. Порядок уголовного преследования по делам о преступлениях против интересов
службывю\1мертесюкииньгхоргашвац11ях 357
Глава 2. Виды преступлений против интересов службы в коммерческих и иных органи-
защіях:проблетітефии и практики 368
1.3лс^отре&тешіепатномочиями 368
2. Коммерческий подкуп 398
3. Злоупотребление полномочиями частными нотариусами и аудиторами .419
4. Превьгшение полномочий служаїгдіми частных охранных или детективных
служб 456
Глава 3. Перспекпшьг развития уголовного зашнодательства об ответственноспі за пре-
стугшешшслуокаїщкшшієрчесюкиш 475
1. Проблемы обоснованности самостоятельного существования главы 23 УК в системе
Особенной части уголовного загонодательства .475
2. Перспективы загонодательной регламентации норм об ответственноспі за служеб-
Hbienr^cryrmeromBroNmerHeciarxHHHbix^rmrH3auirax .495
Заключение 508
Библиография 515
Введение к работе
Актуальность темы исследования. Современные социально-экономические преобразования в Российской Федерации характеризуются, прежде всего, развитием рыночных отношений, становлением частной формы собственности. Это предопределило необходимость установления четкого водораздела между публичной и частной сферами жизнедеятельности человека.
Известно, что экономика и право — взаимообусловленные явления общественной жизни. При интенсивном развитии экономических отношений важным является их адекватное правовое регулирование. В этой связи весьма актуальное значение приобрели вопросы регламентации ответственности за преступления, совершаемые служащими коммерческих и иных (некоммерческих) организаций, а также проблемы отграничения указанных посягательств от смежных деяний.
До принятия в 1996 г. нового УК РФ правоприменительная практика по данной категории дел не отличалась единообразием. В одних случаях служащие коммерческих и иных организаций привлекалрісь к уголовной ответственности за должностные преступления, в других, - дела в отношении них прекращались за отсутствием состава преступления. Это обусловило необходимость срочного пересмотра многих положений, сложившихся в советском уголовном праве и отражавшихся в ранее действовавшем законодательстве, в частности понятий должностного лица и должностного преступления. Вместе с тем, нужно было решить и проблему уголовной ответственности лиц, выполняющих свои служебные обязанности в коммерческих и иных организациях. Все эти вопросы нельзя было отрегулировать в рамках прежнего УК РСФСР, который в силу объективных причин уже не мог адекватно отражать происходящие в стране социально-политические и экономические процессы.
Отмеченные обстоятельства не остались не замеченными российским законодателем, который в новом УК РФ уделил особое внимание противоправным деяниям субъектов, злоупотребляющих полномочиями по службе в коммерческих и иных организациях, как с точки зрения их перечня, так и определения
5 места, занимаемого ими в системе Особенной части уголовного закона. Первое
нашло свое выражение в преобразовании ранее известных составов преступлений под нужды криминализации некоторых форм негативного поведения в негосударственной сфере, а второе - в обособлении в отдельной главе ряда составов, посвященных посягательствам на интересы службы в коммерческих и иных организациях. Таким образом, в действующем уголовном законодательстве была проведена дифференциация ответственности лиц, состоящих на государственной службе или на службе в органах местного самоуправления, и иных служащих. Соответственно, в нем появились две главы - гл. 23 «Преступления против интересов службы в коммерческих и иных организациях», помещенная в раздел VIII УК «Преступления в сфере экономики», и гл. 30 «Преступления против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления» - в разделе X УК «Преступления против государственной власти».
Новизна законодательного решения вызвала естественные трудности в следственной и судебной практике при оценке деяний, предусмотренных гл. 23 УК, что вызвало настоятельную потребность их изучения. За истекшие семь лет действия УК РФ в теории и практике не сложилось единых взглядов на многие вопросы, связанные с реализацией уголовно-правовых норм об ответственности за преступления против интересов службы в коммерческих и иных организациях. Правоприменительная практика и научный анализ данных нормативных установлений выявили многочисленные законодательные недоработки закрепленных в них положений.
Недостаточная эффективность уголовно-правовых норм, а также неудовлетворительная работа органов уголовной юстиции в значительной мере предопределили рост преступлений, совершаемых служащими коммерческих и иных организаций (в период с 1997 по 2004 г. количество зарегистрированных преступлений, предусмотренных гл. 23 УК, возросло более чем в 5 раз). Безусловно, указанные обстоятельства негативно отражаются на превентивной роли уголовного законодательства. Оно перестает выполнять задачу предупреждения новых преступлений.
Следует отметить, что многие положения, закрепленные в нормах гл. 23 УК, не могут быть адекватно поняты и приняты практикой без глубокого научного анализа исторических и социальных предпосылок изменения уголовного закона при переходе от административно-командной системы управления к рыночным отношениям. Такому пониманию в значительной мере способствует изучение опыта законотворческой деятельности в развитых странах Европы и Америки. Научное исследование с использованием различных методов познания способно дать ответ на многие сложные вопросы, связанные с верным уяснением признаков составов преступлений гл. 23 УК, а также позволяет определить основные тенденции развития законодательства в рассматриваемой сфере.
Состояние научной разработанности темы. Отдельные аспекты преступности и наказуемости деяний, совершаемых служащими коммерческих и иных организаций, нашли свое отражение в диссертационных исследованиях Л.Г. Андреевой, Р.Ф. Асанова, А.А. Аслаханова, С.Г. Богатырева, А.В. Горбунова, С.А. Гордейчика, О.А. Евлановой, Н.А. Егоровой, Т.Э. Зульфугарзаде, С.Д. Макарова, A.M. Миньковой, А.А. Обухова, А.В. Овчарова, Омарова А.Л., Н.В. Полосина, Д.А. Семенова, Л.А. Солдатовой, Эксановой А.А., П.С. Яни и некоторых других авторов (в том числе кандидатской диссертации соискателя). Однако комплексного анализа уголовно-правовых и криминологических проблем, связанных с уголовной ответственностью за преступления, предусмотренные гл. 23 УК, до сих пор не проводилось.
В настоящей работе диссертант рассматривает вопросы, связанные с понятием преступлений против интересов службы в коммерческих и иных организациях, анализирует проблему объекта этих деяний, определяет их место в системе Особенной части УК. Авторское разрешение этих и некоторых других проблем составляет содержание настоящего исследования.
Цели и задачи исследования. Основными целями диссертационной работы являются: 1) разработка предложений, позволяющих повысить эффективность применения норм действующего УК РФ об ответственности за преступ-- ления, совершаемые служащими коммерческих и иных организаций в сфере их
7 деятельности; 2) изложение авторской концепции развития норм уголовного законодательства об ответственности за указанные деяния.
Поставленные цели юнкретизируются в следующих исследовательских задачах:
изучить отечественный и зарубежный опыт регулирования уголовно-правовых отношений, возникающих при совершении преступлений служащими коммерческих и иных организаций, и провести соотношение данных деяний с преступлениями, совершаемыми публичными должностными лицами;
выявить социальную обусловленность возникновения уголовно-правовых запретов, регулирующих поведение служащих коммерческих и иных организаций;
произвести криминологический и уголовно-правовой анализ видов преступлений, совершаемых служащими коммерческих и иных организаций;
проанализировать обоснованность законодательного закрепления в УК РФ гл. 23 «Преступления против интересов службы в коммерческих и иных организациях» и выявить функциональное назначение указанного нормативного образования;
установить основные тенденции развития уголовного законодательства об ответственности за преступления, совершаемые служащими коммерческих и иных организаций и определить место этих общественно опасных деяний в системе Особенной части УК;
сформулировать понятие рассматриваемых деяний;
рассмотреть особенности субъектов преступлений гл. 23 УК;
осуществить поиск оптимальных мер по противодействию преступлениям, совершаемым служащими коммерческих и иных организаций.
Объект и предмет исследования. Объектом настоящего исследования являются общественные отношения, возникающие в связи с совершением преступлений служащими коммерческих и иных организаций, а также теоретико-прикладные проблемы обеспечения этих общественных отношений уголовно-правовыми и криминологическими средствами.
Предметом анализа выступают:
источники отечественного и зарубежного законодательства, регулирующего общественные отношения, возникающие при совершении преступлений служащими коммерческих и иных организаций в сфере их деятельности;
уголовно-правовые нормы действующего российского уголовного законодательства об ответственности за преступления против интересов службы в коммерческих и иных организациях;
основные положения теории уголовного права и других отраслей права в части уголовно-правового регулирования отношений в сфере деятельности коммерческих и иных организаций;
судебно-следственная практика по делам о преступлениях служащих коммерческих и иных организаций;
- основные тенденции служебной преступности в коммерческих и иных
организациях, ее детерминирующие факторы, специфика личности преступни
ка, меры предупреждения деяний данного вида.
Методология и методики исследования. Теоретико-методологической основой исследования послужил общенаучный диалектический метод познания социальной и правовой действительности. Применялись также исторический, системно-структурный, сравнительно-правовой, формально-логический методы, метод правового моделирования. Активно использовались частно-научные методы научного исследования: документальный метод, контент-анализ, наблюдение, анкетный опрос, статистические методы, процедуры обобщения и интерпретации эмпирических данных и другие.
Основные положения работы базируются на действующем законодательстве, материалах судебно-следственной и прокурорской практики, современных достижениях уголовного права, криминологии, административного, гражданского и других отраслей права.
Теоретическую основу исследования составили труды ученых в области общей теории права, уголовного права, уголовного процесса, криминологии, административного и государственного права: В.М. Баранова, Д.Н. Бахраха, А.Г. Безверхо-ва, Г.Н. Борзенкова, Б.В. Волженкина, Я.И. Гилинского, Л.В. Головко, А.С. Горелика, ПН. Горшенкова, А.Р. Понтера, А.И. Долговой, В.В. Есипова, А.И. Ели-
9 стратова, Л.А. Жижиленко, Б.В. Здравомыслова, И.А. Клепицкого, В.В. Колесникова, B.C. Комисарова, А.А. Конева, Л.Л. Крутикова, Н.Е. Крыловой, А.П. Кузнецова, Н.Ф. Кузнецовой, Б.М. Леонтьева, Н.А. Лопашенко, СВ. Максимова, В.П. Малкова, A.M. Миньковой, Б.С. Никифорова, П.Н. Панченко, А.А. Пионт-ковского, Т.Ю. Погосян, СВ. Познышева, Ф.М. Решетникова, Г.К. Рогинского, А.Я. Светлова, Ю.Н. Старилова, М.С Строговича, Н.С Таганцева, А.Н. Трай-нина, И.М. Тяжковой, СИ. Улезько, B.C. Устинова, Б.С Утевского, Г.Н. Хлупи-ной, А.Ю. Чупровой, В.Н. Ширяева, И.В. Шишко, А.Я. Эстрина, П.С Яни и др.
Нормативно-правовую базу диссертационного исследования составили: Конституция РФ, законодательные и подзаконные акты, постановления пленумов Верховных судов СССР, РСФСР и РФ, другие нормативные источники, регулирующие отношения в сфере деятельности коммерческих и иных организаций. В целях решения исследовательских задач изучалось уголовное законодательство стран дальнего и ближнего зарубежья (ФРГ, США, Франции, Италии, Китая, стран СНГ и Балтии и др.), прошлое уголовное законодательство России, различные законопроектные разработки, Примерный УК США, Модельный УК для стран СНГ, теоретические концепции по вопросам управленческой деятельности и некоторым другим проблемам, затрагиваемым в диссертации.
Эмпирическую базу исследования составили материалы судебно-следственной практики по делам о преступлениях, совершаемых служащими коммерческих и иных организаций с 1997 по 2003 г. (изучено более 120 уголовных дел этой категории); статистические сведения о состоянии и динамике служебной преступности в коммерческих и иных организациях; материалы периодической печати; результаты анкетирования служащих коммерческих и иных организаций, проводившегося по отдельным проблемным вопросам (опрошено более 150 таких лиц), опроса сотрудников правоохранительных органов (анкетированию подвергнуто более 200 сотрудников ОВД).
Используемые при исследовании методы, объем изученного материала, личные наблюдения автора позволяют сделать вывод о репрезентативности собранной информации, достоверности научных выводов и достаточной обоснованности предложенных рекомендаций.
10 Научная новизна диссертации состоит в том, что она представляет собой
первое докторское диссертационное исследование, посвященное комплексному уголовно-правовому и криминологическому анализу основных теоретических и практических проблем, возникающих в связи применением норм уголовного законодательства об ответственности за преступления, совершаемые служащими коммерческих и иных организаций.
Впервые в науке уголовного права исследуются вопросы становления, развития и функционирования норм отечественного и зарубежного уголовного законодательства, устанавливающих ответственность за рассматриваемые деяния.
На основе результатов проведенного исследования изложена и представлена авторская концепция развития норм уголовного зашнодательства об ответственности за преступления, совершаемые служащими коммерческих и иных организаций.
Теоретическая и практическая значимость исследования определяется комплексной разработкой уголовно-правовых и криминологических проблем ответственности за служебные преступления, совершаемые в коммерческих и иных организациях, что в значительной степени восполняет пробел в уголовно-правовой теории в целом и в изучении анализируемых преступлений, в частности. Теоретическая значимость выполненного диссертационного исследования в концентрированном виде определяется тем, что в нем подвергнут анализу отечественный и зарубежный опыт регулирования отношений, возникающих при совершении преступлений служащими коммерческих и иных организаций; дана криминологическая характеристика служебной преступности в коммерческих и иных организациях; проведен теоретико-прикладной анализ норм действующего уголовного законодательства об ответственности за данные преступления, и сформулированы конкретные предложения по их совершенствованию; предложена перспективная концепция законодательной регламентации норм об ответственности за служебные преступления в коммерческих и иных организациях.
Изложенные в диссертации научные положения и обобщения развивают и углубляют взгляды о природе деликтов в сфере деятельности коммерческих и иных организаций и их уголовно-правовой и криминологической характеристике. По мнению автора, содержащиеся в исследовании теоретические положения
и выводы, определение ряда актуальных понятий и методические рекомендации окажутся полезными для дальнейших исследований, связанных с проблемой уголовной ответственности за преступления против интересов службы в коммерческих и иных организациях, будут способствовать обогащению и развитию знаний в области уголовно-правовой борьбы с этими деяниями.
Результаты исследования могут быть полезны в процессе совершенствования законодательства, а также в правоприменительной деятельности, использованы в преподавании курса Особенной части уголовного права России и спецкурсов, посвященных проблемам ответственности за преступления против интересов службы в коммерческих и иных организациях.
Апробация результатов исследования. Основные положения и выводы настоящего исследования изложены автором в 78 опубликованных работах общим объемом 105,95 пл. и в выступлениях на международном симпозиуме «Права человека и статус правоохранительных органов» (СПб., 3-4марта 1994 г); международном научно-практическом симпозиуме «Право, государство и безопасность человека в современном мире» (СПб., 24 - 26 апреля 1995 г.); международной научно-практической конференции «Общество, право, полиция» (СПб., 23 - 24 мая 1996 г.); международной научно-практической конференции в Санкт-Петербургском институте повышения квалификации прокурорско-следственных работников по теме «Проблемы прокурорской и следственной деятельности в сфере борьбы с преступностью в современных условиях» (5-6 июля 1996 г.); международной научно-практической конференции «Международное сотрудничество правоохранительных органов в борьбе с организованной преступностью и наркобизнесом» (СПб., 25 июля 1997 г.); международном круглом столе «Право граждан на информацию и защиту неприкосновенности частной жизни» (Н. Новгород, 26 - 27 мая 1998 г.); научно-методическом семинаре «Юридическая техника» (Н. Новгород, 13-18 сентября 1999 г.); научно-практическом семинаре «Законотворческая техника современной России: состояние, проблемы, совершенствование» (Н. Новгород, 11-16 сентября 2000 г.); международной конференции «Коррупция в органах государственной власти: природа, меры противодействия, международное сотрудничество» (Н. Новго-
12 род, 6-8 декабря 2000 г.); международной научно-практической конференции
«Актуальные проблемы юридической ответственности за нарушения в сфере экономической деятельности и налогообложения» (Ярославль, 26-28 марта 2001 г.); научно-практической конференции «Актуальные проблемы юридической ответственности за нарушения в сфере экономической деятельности и налогообложения» (Ярославль, 16-18 октября 2002 г); научно-практическом семинаре «Проблемы оптимизации дознания в службе судебных приставов» (5 — 6 июня 2003 п, Н Новгород); международной научно-практической конференции «Уголовное право: стратегия развития в XXI веке» (Московская государственная юридическая академия, 29-30 января 2004 г); региональной научно-теоретической конференции «Политические, экономические и социокультурные аспекты регионального управления на Европейском Севере» (22 апреля 2004 г., г. Сыктывкар).
Отдельные положения диссертационного исследования внедрены в практическую деятельность Главного Управления МВД России по Приволжскому Федеральному округу и Главного следственного управления при ГУВД Нижегородской области. Апробация результатов проходила также в ходе проведения учебных занятий со слушателями Нижегородской академии МВД России, студентами Нижегородской правовой академии, Волго-Вятской академии государственной службы. .
Работа рецензировалась и обсуждалась на заседании кафедры уголовного, уголовно-исполнительного права и криминологии Нижегородской академии МВД России.
Структура и объем диссертации отвечает целям и задачам исследования и соответствует требованиям ВАК. Диссертация состоит из введения, четырех разделов, включающих девять глав, объединяющих в себе двадцать четыре параграфа, заключения и списка использованной литературы.
