Содержание к диссертации
Введение
Глава I: Криминологическая характеристика общей и организованной преступности во Вьетнаме 14
1. Состояние, структура и динамика общей преступности во Вьетнаме 14
2. Понятие и характеристика организованной преступности во Вьетнаме 28
3. Вьетнамские организованные преступные формирования в некоторых странах (Канаде, США, Чешской Республике, Австралии и России) 93
Глава II: Причины и условия организованной преступности во Вьетнаме 125
1. Общие причины и условия преступности во Вьетнаме 125
2. Специфические причины и условия организованной преступности во Вьетнаме 129
3. Характеристика личности участников организованных преступных формирований 182
Глава III: Борьба с организованной преступностью и сё предупреждение во Вьетнаме 196
1. Уголовно-правовые основы борьбы с организованной преступностью 196
2. Система субъектов борьбы с организованной преступностью 224
3. Государственные и общественные меры предупреждения организованной преступности 235
4. Российский опыт борьбы с организованной преступностью и его применение во Вьетнаме 257
Заключение 273
Литература 280
- Понятие и характеристика организованной преступности во Вьетнаме
- Специфические причины и условия организованной преступности во Вьетнаме
- Уголовно-правовые основы борьбы с организованной преступностью
- Российский опыт борьбы с организованной преступностью и его применение во Вьетнаме
Введение к работе
Актуальность и научная разработанность темы исследования.
Тема представленной на защиту диссертации - организованная преступность во Вьетнаме и борьба с ней - является одной из наиболее сложных и актуальных в юриспруденции в стране. Современные тенденции вьетнамской организованной преступности являются отражением политических, экономических, социальных и организационных явлений и процессов, происходящих в стране, а также мире, особенно в ближайшем зарубежье. Особую специфику придает им то, что этих тенденциях как в зеркале отражаются особенности организованной транснациональной преступности Юго-Восточной Азии и во Вьетнаме. К сожалению, глубокая научная проработка различных аспектов этой проблемы еще не нашла необходимого освещения в нашей стране. Криминологические вопросы борьбы с вьетнамской организованной преступностью, хотя и начинают прорабатываться отечественными учёными и практическими работниками, но это не приобрело регулярного системообразующего характера.
Организованная преступность имеет тенденцию к быстрому росту во многих странах, в том числе и во Вьетнаме. Организованная преступность оказывает влияние на безопасность общества, экономическое развитие, политическую и экономического стабильность и спокойствие населения. Многие страны создали профессиональные организации борьбы с организованной преступностью, в том числе Вьетнам (например, Интерпол Вьетнама). Тем не менее, такие организации во Вьетнаме не встречают необходимой практической поддержки и их деятельность не эффективна. Уголовная политика борьбы с организованной преступностью, направленная на решительное подавление такой опасности, установилась с начала появления государства Вьетнам. Однако уголовное право Вьетнама не предусматривает системные нормы о борьбе с организованной
преступностью, что создает трудности противодействия ей. Исходя из состояния организованной преступности и практической потребности более эффективной борьбы с ней, исследование организованной преступности является неотложной научно-практической проблемой, обеспечивающей борьбу с организованной преступностью во Вьетнаме.
Во Вьетнаме теоретические и практические вопросы, относящиеся об организованной преступности, интересуют криминологов, главным образом в последнее время. Хотя во многих своих работах вьетнамские криминологи касаются организованной преступности, но пути противодействия ей еще недостаточно исследованы, разработаны и реализованы. Во вьетнамском законодательстве до сих пор отсутствует адекватное определение различных видов проявления организованной преступности, ее формы и пути борьбы с ней. Это приводит к тому, что содержание определений организованной преступности, которые регулярно появляются в докладах правоохранительных органов, средствах массовой информации и в других государственных документах, такие как мафия, группы "черного общества", организованная преступность, не выясняются детально. Это сказывается на объективности учета организованной преступности. Нехватка объективной информации, отсутствие и недостатки в системе уголовного законодательства снижают эффективность разработки уголовной политики, стратегии и тактики борьбы с организованной преступностью во Вьетнаме. Поэтому объективное изучение организованной преступности является неотложной потребностью во Вьетнаме. В этом есть особая необходимость при проведении экономической реформы, построении социалистического правового государства. Проблемы практическое и теоретическое изучение организованной преступности во Вьетнаме в целях разработки путей борьбы с ней и ее предупреждения является основной задачей предлагаемого диссертационного исследования.
Наше исследование вьетнамских проблем борьбы с организованной
преступностью базировалось на криминологических реалиях в стране и на
трудах российских ученых: Аванесова Г.А., Алексеева А.И., Антоняна Ю.М., Бабаева М.М., Болоцкого Б.С, Воронина Ю.А., Гаухмана Л.Д., Гурова А.И., Жалинского А.Э., Долговой А.И., Дьякова СВ., Иншакова СМ., Карпеца И.И., Кудрявцева В.Н., Кузнецовой Н.Ф., Лунеева В.В., Максимов СВ., Мацкевича И.М., Миньковского Г.М., Никифорова А.С, Овчинского В.С, Петрова Э.И., Побегайло Э.Ф., Попова В.И., Репецкой А.Л., Сухарева А.Я., Цветкова Ю.А., Щербы СП., Эминова В.Е., Яблокова Н.П. и др; а также вьетнамских: Дао Чи Ук, Данг Ван Зоан, Ле Ван Кам, Нгуен Нгок Схи, Нгуен Чунь Хань, Нгуен Ван Чуен, Нгуен Нгок Хоа, Нгуен Ван Нгуен, Нгуен Суан Ием, Фам Хонг Хай, Фам Тхуонг Тхан, Фам Туан Бинг, Чань Куан Тиеп, Чан Нуу Унг, Чан Ван До, и др. и отечественных практических работников: До Нгок Куанг, Динь Ван Куе, Киеу Динг Тху, Ле Тхе Тием, Чан Ван Хиен, Чан Ван Тхао и др. Автор владеет английским языком и в работе над диссертацией он обращался к зарубежным источникам на английском языке, перечень которых автор проводит в списке, использованной литературы.
Цель и задачи исследования. Общей задачей диссертационного исследования было комплексное изучение организованной преступности как криминологического явления внутри страны и за ее пределами с целью разработки и внесения конкретных предложений по усовершенствованию национального уголовного законодательства и выработке наиболее эффективных конкретных мер, направленных как на борьбу с организованной преступностью и ее своевременное прогнозирование и предупреждение. Важной задачей составляло совершенствование правовой основы эффективной уголовной политики и стратегии борьбы с организованной преступностью во Вьетнаме в новой обстановке - при переходе от бюрократического режима в рыночную экономику и к международной интеграции. Специальными задачами исследования были:
- выявление признаков и определение понятия организованной преступности во вьетнамском уголовном законодательстве;
- исследование состояния, структуры и динамики общей и
организованной преступности во Вьетнаме;
анализ наиболее распространенных форм организованной преступной деятельности во Вьетнаме;
изучение криминогенного влияния организованной преступности на жизнь и деятельность в стране;
- анализ деятельности вьетнамских организованных преступных
формирований в некоторых странах в форме транснациональной
организованной преступности (Канаде, США, Чешской Республике,
Австралии и России);
выявление и описание криминогенных факторов, детерминирующих существование и развитие преступности во Вьетнаме, в том числе и организованных ее форм;
изучение ресурсов, типов и лидерства организованных преступных формирований, а также и личностей организованных преступников;
анализ реальных уголовно-правовых основ контроля над организованной преступностью;
сравнительный анализ норм вьетнамского уголовного законодательства о борьбе с организованной преступностью с положениями Конвенции ООН против транснациональной организованной преступности (2000);
- теоретическое и практическое исследование видов правонарушений,
составляющих содержание понятия "организованная преступность" и на этой
основе разработка предложений и рекомендации по совершенствованию
вьетнамского законодательства, организации и тактики деятельности
государственных органов в борьбе с преступностью;
- изучение системы мер противодействия вьетнамской организованной
преступности и выявление факторов, влияющих на эффективность;
- разработка стратегий системного контроля над организованной
преступностью;
- предложение вариантов совершенствования разработки основ уголовной политики борьбы с организованной преступностью во Вьетнаме с использованием международного опыта (особенно российского).
Методологическую основу исследования составляет совокупность научно-обоснованных методов изучения явлений и процессов в их взаимосвязи и взаимообусловленности, диалектического понимания содержания, сущности и форм деятельности человека. Она позволяет рассматривать организованную преступность в развитии как организации преступной деятельности ее субъектов, так и состояния и структуры видов такой деятельности.
В целях достоверности и полноты исследования использовались общие и специальные методы научного познания: логико-юридический, историко-правовой, метод сравнительного правоведения, а также методы криминологического исследования, в том числе статистический анализ, экспертные оценки, изучение документов. Автором максимально использованы все эмпирические методы изучения реальной организованной преступности во Вьетнаме.
Методологические подходы к исследованию определялись Конституцией Социалистической Республики Вьетнам, уголовным и уголовно-процессуальным законодательством, международными договорами (конвенциями) по вопросам сотрудничества Вьетнама с другими странами в области борьбы с преступностью.
Теоретическую базу исследования составили труды российских и вьетнамских криминологов, специалистов в области уголовного права и процесса, криминалистики, международного права, психологии, социологии. Основным методом исследования являлся диалектический метод познания.
В ходе проведения исследования был использован широкий круг литературных источников по различным отраслям научного знания: философии, социологии, психологии, общей теории права, криминологии,
уголовного права, уголовного процесса, криминалистики.
Эмпирическую основу исследования составили статистические базы данных международных организаций, занимающихся проблемами борьбы с организованной преступностью, таких как ООН, региональные представительства Управления по контролю за наркотиками и предупреждению преступлений (UNODC), Международная организация миграции (MOM), Интерпол, Бюро внешней разведки и исследований Госдепартамента США (INR), МВД РФ, правоохранительных органов Вьетнама.
Содержащиеся в диссертации теоретические выводы и практические рекомендации сформулированы на основе результатов, полученных автором путём использования общенаучных и частных методов исследования: статистического исследования, анализа нормативно-правовых актов, формализованное изучение документов, отражающих различные вопросы правового регулирования, организации и тактики осуществления мероприятий по борьбе с организованной преступностью.
Достоверность и обоснованность теоретических положений, выводов и рекомендаций, сформулированных автором, обеспечивается методологической основой проведенного исследования, критическим анализом нормативно-правовой базы Вьетнама, регулирующей деятельность государства по борьбе с организованной преступностью; анализом литературных источников по различным отраслям знаний, результатами изучения статистических данных об организованной преступности, а также результатами криминологических исследований других авторов. Методика, комплексность и объём исследования обеспечивают репрезентативность и достоверность полученных результатов.
В ходе исследования были изучены и проанализированы следующие источники информации:
государственные и региональные программы преступности, разработанные в Российской Федерации, в Социалистической Республике
Вьетнам и в других странах;
материалы органов государственной власти Вьетнама по вопросам борьбы с организованной преступностью, о деятельности органов внутренних дел, прокуратуры, суда;
статистические данные, характеризующие в масштабе Вьетнама и отдельных провинций состояние, структуру и динамику организованной преступности;
уголовные дела, возбужденные по фактам совершения преступлений, организованными группами преступников;
материалы исследований и разработок, проведенных другими авторами.
Научная новизна работы состоит в том, что она представляет собой одно из первых специальных криминологических комплексных исследований, организованной преступности во Вьетнаме. Основные положения, обуславливающие научную новизну диссертации, заключаются в следующем:
- предложен подход к пониманию организованной преступности и ее
видов проявления во Вьетнаме на основе национальной и международной
практики;
- предложены изменения и дополнения в Уголовный Кодекс
Социалистической Республики Вьетнам, касающиеся уголовной
ответственности создателей, организаторов и участников организованных
групп, преступных организаций или преступных сообществ;
дана криминологическая характеристика основных видов деятельности организованной преступности, а также способы их защиты от социального контроля;
- разработаны меры, обеспечивающие безопасность и защиту
участников уголовного процесса по делам организованной преступности;
- раскрыты возможности формирования механизма международного
сотрудничества по предупреждению транснациональной организованной
преступности (эти проблемы до сих пор не вообще являлись во Вьетнаме предметом системообразующих научных исследований и разработок);
выявлены сети вьетнамских организованных преступных формирований (ОПФ) в некоторых странах и их "теневые" связи с аналогичными формированиями в самом Вьетнаме;
- исследованы причины и условия возникновения, развития
вьетнамской организованной преступности в ходе становления рыночных
процессов;
- дан анализ состояния, структуры и тенденций как общей, так и
организованной преступности в современном Вьетнаме;
- показана системная особенность вьетнамской организованной
преступности;
- предложены меры борьбы с организованной преступностью в целях
преодоления имеющихся упущений и недостатков в работе субъектов
правоохранительной деятельности;
- исследованы возможности международного сотрудничества в
борьбе с транснациональной организованной преступностью во Вьетнаме.
На защиту выносятся следующие положения:
Понятие организованной преступности применительно к практике Вьетнама и относительно различных участков организованных образований, действующих в стране;
Предложения изменении и дополнении уголовного законодательства Вьетнама, в которых учтем зарубежный;
3. Анализ криминологической характеристики основных видов
деятельности организованной преступности;
4. Причины и условия совершения преступлений, организованными
группами, преступными организациями и преступными сообществами;
5. Возможности международного сотрудничества в борьбе с
организованной преступностью в стране;
6. Система мер предупреждения организованной преступности и борьба с ней.
Теоретическая и практическая значимость исследования состоит в том, что в ней обобщён современный позитивный и критический оценен негативный опыт борьбы с организованной преступностью в Социалистической Республике Вьетнам. В качестве эффективной модели контроля организованной преступности автором предложены теоретические разработки, основанные на практике борьбы с организованной преступностью в Российской Федерации, Китайской Народной Республике и других странах. Теоретическая и практическая значимость исследования предопределяется также и тем, что его результаты носят актуальный практический характер: во Вьетнаме они могут быть использованы для дальнейших исследований смежных научных проблем, при разработке нормативно-правовых актов, регулирующих правоохранительную деятельность, в учебном процессе образовательных учреждений прокуратуры, суда и милиции, в процессе служебной подготовки работников оперативных подразделений, при написании учебно-методических материалов.
В диссертации сформулирован ряд положений (даны авторские трактовки понятий, классификации, обобщения и др.), способствующие развитию теории криминологии. Внесены предложения по совершенствованию нормативно-правового регулирования, организации и осуществления мероприятий по борьбе с организованной преступностью во Вьетнаме.
Прикладное значение исследования обусловливается его общей направленностью на повышение эффективности общих и специальных мер противодействия преступности. На основе теоретических положений работы сформулированы и подготовлены для внедрения ряд предложений и рекомендаций по совершенствованию профилактической деятельности
органов государственной власти и управления.
Апробация результатов исследования осуществлена посредством:
- подготовки и опубликования научных статей, отражающих
основные результаты проведенного исследования в России и во Вьетнаме.
выступлений автора с основными положениями диссертационного исследования на научно-практических конференциях по проблемам борьбы с организованной преступностью и на заседаниях сектора уголовного права и криминологии Института государства и права РАН.
Основные теоретические положения работы и данные эмпирических исследований изложены автором в девяти опубликованных во Вьетнаме и в России работах: статьи в журнале «Государство и право» (2007 г. №12), в журнале «Бизнес в законе» (2007 г. №4), в журнале «Финансы, Экономика, Безопасность» (2007 г. № 4, 5, 6 и 7), а также в «Научном журнале» ханойского национального университета (2007, №4 на вьетнамском языке) и д.р. В опубликованных работах излагаются основные положения диссертационного исследования, а также наиболее важные выводы и результаты. Две статьи опубликованы в ведущих рецензируемых журналах, указанных в перечне ВАК - «Бизнес в законе», «Государство и право».
Структура диссертации. Настоящее исследование состоит из введения, трех глав, содержащих десять параграфов, заключения и библиографии.
Понятие и характеристика организованной преступности во Вьетнаме
Организованная преступность является сложным юридическим явлением, разрушительным элементом для государства и общества. Во Вьетнаме она является относительно новым объектом исследования для криминологии. Поэтому организованная преступность пока анализируется, также существуют разные подходы к определению этого негативного явления. Для понимания сущности организованной преступности целесообразно обратиться к международному опыту ее исследования8.
На конгрессе ООН по предупреждению преступности и обращению с правонарушителями (Гавана, 1990 г.), в документе, подготовленном секретариатом ООН, было отмечено, что одной формулировкой невозможно определить многочисленные виды организованной преступности, обусловленные различными факторами, в том числе этническими, экономическими. Однако в целом это явление охарактеризовано как сложные уголовные виды деятельности, осуществляемые в широких масштабах организациями и другими группами, имеющими внутреннюю структуру, которые получают финансовую прибыль и приобретают власть путем создания и эксплуатации рынков незаконных товаров и услуг. Это преступления, часто выходящие за пределы государственных границ, связанные не только с коррупцией общественных и политических деятелей, получением взяток или тайным сговором, но также и с угрозами, запугиванием и насилиям.
На международном семинаре ООН по вопросам борьбы с организованной преступностью (Суздаль, 1991 г.) выделены два основных пути развития организованной преступности. Во-первых, это запрещенные виды деятельности (такие, как имущественные преступления, отмывание денег, незаконный оборот наркотиков, нарушения правил валютных операций, запугивание, проституция, азартные игры, торговля оружием и антиквариатом) и, во-вторых, участие в сфере экономики (прямое или с использованием таких средств, как вымогательство). Такое участие в законной экономической деятельности всегда тяготеет к использованию противоправных методов конкуренции.
В документах ООН под организованной преступностью также понимается относительно массовая совокупность устойчивых и управляемых сообществ преступников, занимающихся преступлениями как промыслом и создающих систему защиты от социального контроля с использованием таких противозаконных средств, как насилие, запугивание, коррупция и крупномасштабные хищения.
Эксперты ООН разделяют организованную преступность на несколько видов. Один из них, традиционный, составляют мафиозные семьи, существующие по принципу иерархии. Они имеют свои внутренние правила жизни, нормы поведения и отличаются большим разнообразием противоправных действий. К другому типу относятся профессионалы. Члены таких организаций объединяются с целью исполнения определенного преступного замысла. Организации такого рода непостоянны и не имеют такой жесткой структуры как организации традиционного типа. К группе профессионалов относятся формирования, занимающиеся фальшивомонетничеством, кражами автомобилей, разбоем, вымогательством и т.п. Состав профессиональной преступной организации может постоянно меняться и ее члены могут участвовать в различных однотипных преступных предприятиях. Кроме того, существует много организованных групп, которые контролируют определенные территории.
В справочном документе ООН эксперты полагают, что для лучшего понимания криминальных структур их следует рассматривать не с точки зрения их законченного организационного оформления, а с точки зрения непрерывного превращения малых групп в крупные и гибких организаций одной сети в бюрократические образования9.
В Конвенции Организации Объединенных Наций против транснациональной организованной преступности 2000 г., "организованная преступная группа" означает структурно оформленную группу в составе трех или более лиц, существующую в течение определенного периода времени и действующую согласованно с целью совершения одного или нескольких серьезных преступлений или преступлений, признанных таковыми в соответствии с настоящей Конвенцией, с тем чтобы получить, прямо или косвенно, финансовую или иную материальную выгоду; "серьезное преступление" означает преступление, наказуемое лишением свободы на максимальный срок не менее четырех лет или более строгой мерой наказания; "структурно оформленная группа" означает группу, которая не была случайно образована для немедленного совершения преступления и в которой не обязательно формально определены роли ее членов, оговорен непрерывный характер членства или создана развитая структура.
Во Вьетнаме до 1985 г., когда еще не было Уголовного Кодекса СРВ, вопросы, касающиеся совершения преступлений организованной группой регламентировалися некоторыми юридическими документами. Например, в Циркуляре Премьер - Министра от 19 января 1955 г. № 442/TTg содержались понятия "дорожный грабеж или организованная кража", "организованное телесное повреждение"10. В указах Постоянного Комитета Национального Собрания СРВ "О наказании за совершение преступлений против социалистической собственности" и "О наказании за преступления против личного имущества" от 21/10/1970, совершение преступления организованной группой лишь предусматривалось в качестве квалифицирующего состава, но не определялось само понятие организованной преступности. Поэтому правоохранительные органы допускали немало ошибок, когда квалифицировали деяния, относящиеся к организованной преступности. В данной ситуации Министерство внутренних дел, Верховная Народная Прокуратура и Верховный Народный Суд совместно приняли Циркуляр от 16 марта 1973 г., для руководства единым пониманием вопросов, предусмотренных в указах. В нем отмечалось "...надо исходить из характеристики и обстоятельств совершения преступлений организованной группой для понимания вопросов "организованности". Это форма соучастия двух или более лиц, в том числе некоторых руководителей или лиц, играющих ключевую роль, заранее разрабатывающих совершение одного или нескольких преступлений. Хотя во многих случаях роль каждого лица не ясна и распределение ролей между членами организованной группы нечеткое... Следует обратить внимание на отличие совершения преступления организованной группой от простого соучастия - последнее не характеризуется предварительным сговором и распределением ролей, наличием руководителя и ключевых лиц, но простым по составу преступлением"11. Из-за того, что осознание сути организованной преступности было не достаточным, в Циркуляре от 16 марта 1973 г. не определены признаки и проявления организованной преступности. И следовательно, трактовка данного документа в то время не отвечала потребностям теории и практики борьбы с организованной преступностью.
В первом УК Социалистической Республики Вьетнам (СРВ) 1985 г. и действующем УК СРВ 1999, совершение преступления организованной группой регламентируется как "форма соучастия в виде сговора лиц, намеревающихся или совершивших преступление" (п 3 ст. 17 Общей части УК 1985, п.З ст.20 Общей части УК 1999)12. Несмотря на недостаток криминализации организационной деятельности, она согласно реалиям характеризует некоторое развитие уголовного права Вьетнама, но крайне недостаточно. До настоящего времени некоторые проблемы не решены.
Действующий УК 1999, как и предшествующий, не имеет ясных критериев, позволяющих дифференцировать организованные преступные формирования и обычные преступные группы, совершающие отдельные преступления по предварительному сговору. Введя термин "организованная группа", законодатель не определил, что такое организованная группа, поэтому до сих пор в квалифицирующем аспекте не понятна суть организованной преступной деятельности. На практике это создает трудности судебным органам в применении норм общей части уголовного кодекса при разбирательстве уголовных дел о преступлениях, совершаемых организованными группами.
Специфические причины и условия организованной преступности во Вьетнаме
Пожалуй, самой ранней предпосылкой появления организованной преступности во Вьетнаме явилось многолетнее становление структуры преступности под воздействием французской окуппации, которая сформировала криминальные традиции с учетом юго — восточной азиатской специфики и низменных потребностей пришельцев. Уже тогда получили свое развитие наркобизнес, эксплуатация сексуальных услуг, торговля людьми, спекуляция оружием, игорный бизнес, и д.р. Делалось все возможное, чтобы за счет вовлечения населения в пороки, привития вьетнамцам чуждых им жизненных и социально неодобряемых в цивилизованном обществе стереотипов криминализировать их сознание, тем самым отвлечь от борьбы за свободу и независимость. Тем самым к середине XX века, под воздействием негативных процессов во Вьетнаме уже сформировалось устойчивое преступное сообщество с разветвленными связями по всему азиатскому континенту.
В китайской криминологической литературе выделены более конкретные специфические как для КНР, так и, по нашему мнению, для СРВ, а значит и характерные для азиатских социалистических стран, истоки такого феномена, как организованная преступность, в частности, следующие причины118:
- дисбаланс в развитии центральной, материковой и прибрежной экономики, городской и сельской экономики, старых и новых предприятий и т. д. в результате реформ;
- рост социального неравенства. При наличии экономически развитых районов с зажиточным населением увеличилось число неразвитых экономических районов, где много людей живет за пределами нищеты;
- негативное влияние западной культуры с проявлением насилия, ужасов, непристойностей на представления о современном образе жизни у населения КНР, особенно у молодежи;
- рост коррупции в сфере государственных и партийных чиновников;
- слом старой модели экономической деятельности, который при переходе от плановой экономики к рыночной создал определенные сложности в социально-экономической сфере;
- отсутствие новых стандартов государственного и общественного контроля за экономическими процессами в стране;
- накапливание общественных противоречий;
- изменение распределения социальной прибыли и др.
Другим важным моментом формирования организованной преступности явилось воссоединения Вьетнама в 1975 г., после двадцатилетней окуппации Южного Вьетнама американцами. В наследство от них страна получила уже к имевщимся видам преступности новые пороки, такие как коррупцию, рэкет, незаконную миграцию, но самое главное — организованный криминальный рынок (сферу организованной криминальной деятельности, направленной на удовлетворение незаконного спроса на товары и услуги). Все это стало благоприятной основой развития преступности, в том числе и организованной. Ситуация складывалась таким образом, что объединились не только две территории Вьетнама, но и два типа преступных сообществ с различной криминальной инфраструктурой — север начал подтягиваться к более развитому и организованному югу.
Просматривалась еще одна тенденция. Хотя большинство чиновников, служивших в старой администрации не иммигрировало, но в целом они терпимо отнеслись к новым властям. В то же время, среди них имелась прослойка, которая в силу своих антисоциальных убеждений и привычек, не смогла приспособиться к социалистическому строю и всячески пыталась самоутвердиться, занимаясь коррупционной деятельностью. Только в пределах города Хо Ши Минь (ранее Сайгон) после 1975 года было установление 450 тысяч правонарушителей, которым вменялись совершение краж, грабежей, продажа наркотиков, участие в азартных игр, и др. Более того, 60 тысяч заключенных тюрем сайгонского режима избежали дальнейшего наказания за контрабанду, содержание притонов, наркобизнес, грабежи и волей случая, оказавшись на свободе, продолжили свою преступную деятельность"9. В этот же период наметилась тенденция связи вьетнамских преступных групп с иммигрантскими кругами в США, Великобритании, Франции, Австралии и д.р. Предметом криминального сотрудничества между ними являлись: наркобизнес, организация незаконной миграции, торговля людьми, совершение террористических актов, и что не мало важно вопросы организации и функционирования "теневой экономики" т.е. нелегального производства и распределения товаров.
Теневая экономика с самого начала представляла собой неизбежную реакцию на запрет свободного рынка и социалистическое сверхцентрализованное управление сферой производства и распределения. Сразу же получили распространение приписки к государственной отчетности, взяточничество, спекуляция, коммерческое посредничество. Появились не только подпольные, нигде не зарегистрированные производственные цеха, но даже крупные предприятия. Отрасли хозяйства, например, бытовое обслуживание населения, торговля и общественное питание попали в руки дельцов, действовавших в то время «под крышей» государственных предприятий или кооперации.
Стали складываться деловые отношения теневых предпринимателей с профессиональными преступниками из уголовной среды. Вначале это была выплата шантажистам части доходов теневиков, затем сложился, некий компромисс: дельцы стали использовать преступников-профессионалов для устранения конкурентов, контроля за соучастниками и для своей охраны, а лидеры преступного мира становились компаньонами предпринимателей, вкладывая в бизнес собственные средства.
Теневая экономика осуществлялась через неофициальную легальную и нелегальную деятельность. Таковыми являлись:
1. Деятельность некоторых предприятий, работающих для собственных нужд, то есть производство товаров или услуг в домашних хозяйствах, если масштабы этой деятельности таковы, что способны оказывать влияние на макроэкономическую ситуацию;
2. Деятельность некорпоративных предприятий с неформальной занятостью, ориентированных на продажу произведенных товаров или услуг, например деятельность временных бригад строителей;
3. Неофициальная деятельность, то есть законные виды деятельности, которыми занимаются нелегально, например деятельность без оформления соответствующих лицензий;
4. Нелегальная деятельность, представляющая собой запрещенные законом производство и распространение товаров и услуг, на которые имеется высокий рыночный спрос, например производство и распространение наркотических веществ, порнопродукции, организация проституции, организация азартных игр и др.;
5. Нелегальная деятельность, представляющая собой незаконное получение доходов, не связанных с производством товаров и услуг (например, рэкет, мошенничество и др.).
По данным независимых экспертов, теневая экономика занимала в тот период значимую часть внутреннего валового продукта (ВВП), увеличиваясь ежегодно, теневой сектор поглощал легитимную экономику, о чем, в частности, свидетельствовали показатели преступности в экономической сфере. Теневая экономика страны постепенно претерпевала серьезные структурные и качественные изменения. Твердые позиции в различных сферах экономической деятельности занимали организованные криминальные структуры, отличающиеся четкой координацией, отлаженными механизмами управления, имеющими в своем распоряжении источники сырья, производственную базу, людские ресурсы, свою инфраструктуру, рынок сбыта.
Уголовно-правовые основы борьбы с организованной преступностью
В последнее время во Вьетнаме организованная преступность развивается качественно и количественно, приобретает новые характеристики в условиях рыночной экономики. В условиях реформирования социально — экономических отношений во Вьетнаме объективно назрела необходимость в упорядочении правовой базы борьбы с организованной преступностью. Эта борьба должна осуществляться грамотно на основе различных отраслей права, особенно Уголовного права, и других нормативных документов.
В Постановлении "О программе создания законов и указов в 2007 г. вьетнамского Национального Собрания одиннадцатого созыва, десятой сессии, №72 от 29 ноября 2006 года"137 показывается, что на данный момент законопроект "О борьбе с организованной преступностью" — не разработан. Вместе с тем в Постановлении Национального Собрания Вьетнама "О плане социально — экономического развития на период 2006 — 2010" подчеркивается необходимость повышение эффективности борьбы с преступностью, в том числе и с организованной, создание здоровой среды для социально - экономического развития138. Государственная программа борьбы с преступностью и Постановление Правительства Вьетнама "Об усилении борьбы с преступностью в новых условиях" (1998 г.) определяют организованную преступность как деяние с высокой степенью опасности, предусматривают причины и меры профилактики преступности, устанавливают виды преступной деятельности, на которые следует особо обратить внимание, такие как контрабанда, коррупция, наркобизнес, торговля людьми и др. 19 К сожалению, эти виды относятся лишь к обычным преступным деяниям, а не к организованной преступности, хотя они являются сущностными ее проявлениями. Таким образом, в основе борьбы с организованной преступностью должен быть проведен глубокий анализ данного явления и на основе этого выработать действенные меры правовой характера, позволяющие эффективно предопределять политическую волю государства, основывающуюся на нормах уголовного законодательства.
Во Вьетнаме до 1985 г., когда еще не было Уголовного Кодекса СРВ, вопросы, касающиеся совершения преступлений организованной группой регламентировали некоторыми юридическими документами. Например, в Циркуляре Премьер — Министра от 19 января 1955 г. № 442/TTg содержались понятия "дорожный грабеж или, организованная кража", "организованное телесное повреждение"140. В указах Постоянного Комитета Национального Собрания СРВ "О наказании за совершение преступлений против социалистической собственности" и "О наказании за преступления против личного имущества" от 21/10/1970, совершение преступления организованной группой лишь предусматривалось в качестве квалифицирующего состава, но не определялось само понятие организованной преступности. Поэтому, правоохранительные органы допускали немало ошибок, когда квалифицировали деяния, относящиеся к организованной преступности. В данной ситуации Министерство внутренних дел, Верховная Народная Прокуратура и Верховный Народный Суд совместно приняли Циркуляра от 16 марта 1973 г., для руководства единым пониманием вопросов, предусмотренных в указах. В нем отмечалось "...надо исходить из характеристики и обстоятельств совершения преступлений организованной группой для понимания вопросов "организованности". Это форма соучастия двух или более лиц, в том числе некоторых руководителей или лиц, играющих ключевую роль, заранее разрабатывающих совершение одного или нескольких преступлений. Хотя во многих случаях роль каждого лица не ясна и распределение ролей между членами организованной группы нечеткое... Следует обратить внимание на отличие совершения преступления организованной группой от простого соучастия - последнее не характеризуется предварительным сговором и распределением ролей, наличием руководителя и ключевых лиц, но простым по составу преступлением"141. Из-за того, что осознание сути организованной преступности было не достаточным, поэтому в Циркуляре от 16 марта 1973 г. не определены признаки и проявления организованной преступности. И следовательно, трактовка данного документа в то время не отвечала потребностям теории и практики борьбы с организованной преступностью.
В первом УК Социалистической Республики Вьетнам (СРВ) 1985 г. и действующем УК СРВ 1999, совершение преступления организованной группой регламентируется как "форма соучастия в виде сговора лиц, намеривающихся или совершивших преступление" (п 3 ст. 17 Общей части УК 1985, п 3 ст.20 Общей части УК 1999). Несмотря на недостаток криминализации организационной деятельности, она согласно реалиям характеризует некоторое развитие уголовного права Вьетнама, но крайне недостаточно. До настоящего времени эти проблемы не решены.
Действующий УК 1999, как и предшествующий, не имеет ясных критериев, позволяющих дифференцировать организованные преступные формирования от обычных преступных групп, совершающих отдельные преступления по предварительному сговору. Введя термин "организованная группа", законодатель не определил, что такое организованная группа и тем самым, до сих пор, в квалифицирующем аспекте не понятна суть организованной преступной деятельности. На практике это причиняет трудности судебным органам в применении норм общей части уголовного кодекса при разбирательстве преступлений, совершаемых организованными группами.
Для устранения явных недостатков вьетнамского законодательства и помощи судебным органам в правильном рассмотрении дел, касающихся преступлений, совершаемых организованной группой, Судейский Совет Верховного Народного Суда Вьетнама принял постановление от 16 ноября 1988 г. № 02/NQ-HDTP, в котором дополнительно разъяснил порядок применение некоторых норм Обшей части УК. В нём, в частности, указывается, что "...в случаях соучастия соучастники заранее сговариваются и распределяют роли в совершении преступления, но не всякий случай предварительного сговора и распределения ролей является характерным для преступлений, совершенных организованной группой. Для этого должен быть тесный сговор, который осуществляется в следующих формах:
- соучастники являются членами таких формирований как: банда, группа, ассоциация, реакционное общество..., у которой есть руководитель. Тем не менее, иногда у преступной организации нет руководителя, в ней собраны профессиональные преступники, имеющие единое мнение по совершению преступной деятельности.
- соучастники уже совершали множественные преступления по единому плану, разработанному заранее.
- соучастники лишь один раз намерены совершить преступление, но они готовятся осуществить его по единому плану и тщательно его разрабатывают: готовят средства к совершению преступления и даже меры к его укрывательства..."142
Эти положения конечно важны. Однако такое толкование Судейского Совета Верховного Народного Суда не совсем отвечает требованиям практики борьбы с преступностью в целом и организованной в частности.
Исходя из практики борьбы с организованной преступностью в стране, некоторые криминологи считает, что во Вьетнаме сегодня функционируют два вида организованных преступных формирований: организованная преступная группа и преступная организация143. Однако, по нашему мнению, следует ввести еще одно понятие — преступное сообщество. Это понятие является интегрирующим для двух предшествующих и служит сущностной характеристикой организованной преступности. До сих пор только организованная преступная группа введена в действующий УК СРВ, а остальные виды отсутствуют.
Согласно п "а" ст. 48 УК СРВ, совершение преступления организованной группой признается отягчающим, обстоятельством. Совершение преступления организованной группой является квалифицирующим признаком в отягчающих составах по 78 видам преступлений в Особенной части УК СРВ. Однако в Особенной части УК СРВ отсутствует группа норм, предусматривающих уголовную ответственность за саму организационную деятельность. Причем, в Общей части УК СРВ тоже нет никаких норм, устанавливающих уголовную ответственность создателей, организаторов, руководителей или участников организованного преступного формирования; конкретных организаторов и исполнителей за свои действия в рамках субъективного вменения и действующего института соучастия.
Российский опыт борьбы с организованной преступностью и его применение во Вьетнаме
В формировании определенной недооценки организованной преступности во Вьетнаме определенную роль, как и в свое время в СССР (что отмечалось в российской литературе170), сыграли прежде всего идеологические соображения, в соответствии с которыми в социалистическом обществе не должно быть организованной преступности. Между тем в стране действовала часть неуничтоженных со времен иностранной оккупации ОПФ. Имела место и коррупция среди государственных и партийных работников, которые нередко прикрывали эги организации и даже участвовали в их преступной деятельности.
В атмосфере практически полного замалчивания факта существования такой преступности в стране было сложно организовать и проводить исследования этой преступности.
С началом реформирования вьетнамской экономики в конце 80-х гг. XX в. в результате потери должной стабильности в экономической и социальной жизни СРВ начало более активно проявляться влияние ОПФ во многих сферах жизни страны. Но и тогда не сразу в данных правоохранительных органов, юридической литературе и СМИ стали констатировать факт проявления и усиления организованной преступности.
Только с начала 90-х гг. XX в., когда правоохранительные органы стали фиксировать значительный рост числа ОПФ, вьетнамское руководство начало осознавать опасность этого социального феномена для страны. В юридической литературе стала появляться информация о наличии организованной преступности в стране. В этот же период в ходе начала проведения экономических реформ более явственно начало проявляться отставание в развитии социальной сферы общества, совершенствовании способов хозяйствования и финансовой деятельности от современных экономических требований. Начало сказываться и действие иных негативных факторов переходного периода, что привело к значительному росту преступности, в том числе и организованной.
Игнорировать наличие организованной преступности в стране и полностью его замалчивать в официальных и литературных источниках уже стало невозможно. Необходимо было осознать столь опасное социальное явление для страны и продумать эффективные меры борьбы с ним. Сначала вьетнамским ученым было довольно сложно изучать указанные проявления организованной преступности из-за почти полного отсутствия данных об этом социальном явлении в масштабе всей страны и о понимании ОПФ. Кроме того, на подобные исследования влияло ошибочное бюрократическое представление о сохранении секретности такой информации. С изменением этой обстановки началось активное изучение вьетнамскими учеными феномена организованной преступности. Особенно интенсивно началась работа по выявлению криминологических и значимых криминалистических особенностей этой преступности и разработка правовых и иных мер борьбы с ней.
При этом все ученые и практические работники правоохранительных органов СРВ, занимавшиеся изучением организованной преступности, констатировали рост последней в стране. Поступить иначе они уже не могли, поскольку организованная преступность во Вьетнаме стала такой же реальностью, как и в большинстве стран мира. Однако, все же считалось, что организованная преступность в СРВ широко не распространена и существует лишь в виде отдельных проявлений, как издержка начавшихся социальных реформ. Справедливости ради, следует отметить, что существовала и другая точка зрения, согласно которой широкомасштабная активизация организованной преступности произошла в результате объединения севера и юга страны в 1975 году, как наследство от иностранной оккупации.
До сих пор, во вьетнамской юридической литературе и у правоохранительных органов нет криминализированного определения понятия организованной преступности и нет понимания ее структурной организации. Современный период в изучении особенностей организованной преступности в СРВ имеет много общего с начальным периодом разработки всех намеренно скрытых в свое время вопросов, связанных с деятельностью организованной преступности в СССР. Словосочетание «преступная организация» стало появляться в официальных документах и юридической литературе. Однако четкого определения данного понятия ни в этих документах, ни в литературе до последнего времени не было. Лишь совсем недавно практические работники, вслед за своими китайскими коллегами, пришли к пониманию шести особенностей организованных преступных групп. К их числу были отнесены следующие весьма значимые черты, которые характерны и для организованной преступности в России:
- ведение деятельности на определенной территории, наличие определенных сфер влияния;
- совершение преступлений одного или нескольких видов на протяжении относительно длительного промежутка времени;
- наличие большого и достаточно устойчивого состава этих групп;
- ведение серьезной антиобщественной деятельности;
- ведение определенной экономической деятельности и даже установление контроля над некоторыми экономическими образованиями;
- стремление обрести покровителей из числа партийных и правительственных чиновников и сотрудников правоохранительных органов.
Несомненно, данная классификация обладает как теоретической, так и практической ценностью, поскольку охватывает основные важные черты вьетнамских ОПФ, которые были определены на основании обобщения опыта борьбы правоохранительных органов Вьетнама с преступностью. С позиции этих черт работники правоохранительных органов СРВ стали подходить к оценке характера групповой организованной преступности.
Анализ точно и достаточно состояние преступности занимает важное место в разработки эффективных мер борьбы с преступностью в целом и с организованной преступностью в частности. Одним из факторов для объективного анализа состояние преступности является география преступности. География преступности изучает вопросы территориального распределения результативности деятельности милиции и других правоохранительных органов, страха населения перед преступностью, отношения населения к органам уголовной юстиции, территориального риска стать жертвой преступления, а также исследует связи уровня и структуры преступности плотностью, структурой и миграцией населения, проживающего на той или иной территории, условиями его жизни, труда, быта, отдыха, культуры, национальных традиций и иных криминологически значимых особенностей. Некоторые из этих сведений не находят отражения в официальной статистике и их приходиться- получать путем опроса (интервьюирования) населения и другими методами171.
Во Вьетнаме сведения о территориальном распределении преступности формируются на основе данных первичного учета преступлений по месту их совершения, которые затем обобщаются в официальной отчетности правоохранительных органов районов, городов, областей. В административном делении, Вьетнам составляет 61 область. В настоящий момент, анализ состояние преступности совершается на основании данных 61 областей. Однако, оценка состояние преступности останавливает в анализ преступности вообще — состояние преступности на территории страны, а не на территории регионов (группы областей) страны. Деление регионов может выполняться по следующему макету:
1. Дельта Красной реки: Ха Ной, Хай Фонг, Ха Тэй, Хай Зыонг, Хунг Иен, Ха Нам, Нам Динь, Тай Бинь, Нинь Бинь.
2. Северо-Восток: Ха Занг, Као Банг, Лао Кай, Бак Кан , Ланг Шон, Туен Куанг, Йен Бай, Тай Нгуен, Фу Тхо, Винь Фук, Бак Занг, Бак Нинь, Куанг Нинь
3. Северо-Запад: Лай Чоу, Шон Ла, Хоа Бинь
4. Дельта Меконг: Лонг Ан, Донг Тхап, Ан Занг, Тьен Занг, Винь Лонг, Бен Те, Киен Занг, Кан Тхо, Тя Винь, Шок Чанг, Бак Льеу, Ка Моу
5. Северное Центральное побережье: Тань Хоа, Нге Ан, Ха Типь, Куанг Бинь, Куанг Ти, Тхыа Тхиен — Хуе
6. Северо-Восток Юга: город Хо Ши Минь, Лам Донг, Нинь Тхуан, Бинь Фуок, Тэй Нинь, Бинь Зыонг, Донг Май, Бинь Тхуан, Ба Зиэ - Вунг Тау
7. Южное Центральное побережье: Да Нанг, Куанг Нам, Куанг Нгай, Бинь Динь, Фу Иен, Хань Хоа
8. Центральное плато: Кон Тум, За Лай, Дак Лак
