Содержание к диссертации
1. Концептуальные основы формирования промышленных
корпоративных структур 10
Теоретические аспекты формирования корпораций 10
Основные положения концепции формирования промышленных корпораций 33
Методологические подходы к формированию механизмов корпорирования в промышленности 50
2. Развитие механизма формирования финансово-промышленных
групп 69
Обобщение опыта и тенденции развития финансово-промышленных групп 69
Основные методические положения по совершенствованию организационного проектирования ФПГ 96
Особенности организационного проектирования взаимодействия банков и промышленных предприятий 113
3. Совершенствование механизма формирования холдинговых и
транснациональных промышленных корпораций 122
Нормативное обеспечение и государственный механизм формирования холдингов 122
Рыночный механизм формирования холдингов 142
Механизм формирования транснациональных корпораций 152 Заключение 174 Список использованных источников и литературы 182 Приложения 197
Введение к работе
Актуальность темы исследования. Для подъема российской промышленности на конкурентоспособный уровень в настоящее время требуется изменение самой идеологии промышленной реформы. В ее центр нужно поставить формирование мощных промышленных корпораций, составляющих основу крупного товарного производства, а, следовательно, и фундамент всей экономики. Каждая из корпораций явилась бы производителем конечного продукта либо группы связанных продуктов. Однако создание и последующее развитие подобных структур до сих пор сдерживаются рядом негативных факторов в законодательстве, в налоговой системе и т.д.
В начале 90-х годов в России сформировались важные предпосылки становления крупных интегрированных корпоративных структур. Стала постепенно возрастать роль крупных корпораций в ряде отраслей. Этому способствовала селективная политика государства по передаче государственных пакетов акций холдингам, выполняющим роль жизнеобеспечения для страны. С участием государства был создан ряд нефтяных корпораций холдингового типа. Освоение новых форм корпоративного управления позволило избежать спада объемов нефтедобычи. Создание российских финансово-промышленных групп также способствовало интеграционным процессам в экономике.
Несмотря на появление в печати ряда крупных научных работ в области управления крупным бизнесом, проблема развития теории и совершенствования механизмов формирования финансово-промышленных групп и других интегрированных корпоративных структур в условиях российской экономики остается недостаточно разработанной. Разработки западных авторов не учитывают особенности современной российской рыночной ситуации. Они в основном акцентирующие внимание на аспектах финансовой эффективности слияний и поглощений различных юридических лиц.
Неадекватность степени разработанности теоретических и методологических вопросов практическим потребностям формирования интегриро-
ванных корпоративных структур имеет своим следствием, во-первых, длительный период их становления, необоснованно частые изменения состава участников, формализм интеграции юридических лиц, во-вторых, непрозрачность финансовой деятельности и структур собственности, незначительный синергический эффект интеграции, недостаточный вклад в рост реального сектора российской экономики. Все это делает актуальными проблемы разработки эффективного механизма формирования интегрированных корпоративных структур различного типа.
Степень разработанности проблемы. Динамика интеграционных процессов в российской экономике стимулировала интерес исследователей и практиков к обобщению опыта становления интегрированных корпоративных структур различного типа. Можно привести ряд авторов, обобщивших работы по проблемам экономики и организации корпоративного бизнеса: И. Ансофф, К. Боумэн, Р. Брейли, С. Майерс, Е. Чиркова, Г. Клейкер, В. Там-бовцев, Р. Качалов, С. Батчиков, Ю. Петров, И. Беляева, М. Эскиндаров.
Существенный вклад в разработку проблем формирования крупных корпораций внесли Л. Абалкин, Э. Азроянц, Ю. Винслав, А. Войтенко, С. Голубева, Р. Горбунов, В. Гончаров, В. Дементьев, Л. Евенко, А. Калин, И. Китаев, С. Колпаков, В. Куликов, Д. Львов, В. Лисов, А. Любинин, Б. Мильнер, X. Мингазов, А. Мовсесян, В. Рапопорт, А. Пономарев, А. Порш-нев, М. Хуснутдинов, Э. Уткин, Ю. Якутии. Из зарубежных ученых можно назвать следующих авторов: М. Аоки, П. Дракер, Т. Келлер, X. Окумура, М. Портер, О. Уильямсон, М. Робсон, А. Томпсон, П. Уотерман и др.
В то же время остается слабо разработанной проблема совершенствования механизмов формирования корпораций различного типа. Прежде всего, следует отметить, что имеющиеся в литературе теоретические и методологические разработки этого профиля в основном связаны с проектированием корпоративных систем управления отдельными организациями, но не корпоративными объединениями различных юридических лиц. Нерешённость названных вопросов ведёт к тому, что управление формированием интегриро-
ванных корпоративных структур на сегодняшний день лишено системности, логичности и эффективности. Необходимость решение ряда актуальных вопросов в рамках данной проблемы и определило выбор темы, цель и задачи диссертационного исследования.
Цель и задачи исследования. Целью диссертационной работы является исследование развития механизма формирования крупных интегрированных структур в российской промышленности и разработка методических рекомендаций по организационному обоснованию типов корпоративных объединений.
Задачами исследования, вытекающими из сформулированной цели, являются:
анализ и обобщение опыта интеграции организаций в промышленности России;
развитие концептуальных основ механизма формирования интегрированных корпоративных структур в промышленности;
совершенствование механизмов формирования интегрированных корпоративных структур в промышленности (ФПГ, холдингов, ТНК);
Предметом исследования являются организационно-экономические отношения, возникающие в процессе формирования крупных интегрированных хозяйственных структур (финансово-промышленных групп, холдингов и транснациональных корпораций).
Объектом исследования выступают крупные интегрированные корпоративные структуры в промышленности, которые являются ключевым фактором развития бизнеса в России.
Методологическая и информационная база исследования. Методологической базой диссертационного исследования являются теории организации, стратегического менеджмента, интеграции; тенденции отечественной и зарубежной практики формирования крупных корпоративных объединений; ключевые положения российских и зарубежных нормативных актов по формированию корпораций различного типа; системный подход к анализу
формированию интегрированных корпоративных структур.
В качестве информационной базы диссертационного исследования были использованы официальные материалы федеральных органов исполнительной власти, обеспечивающих регулирование создания и деятельности корпоративных структур; материалы Госкомстата РФ; научные труды отечественных и зарубежных ученых; материалы отечественных и зарубежных научных и научно-практических конференций. В работе использовались также данные государственной статистической отчетности о деятельности финансово-промышленных групп, электронные базы данных и периодические электронные издания всемирной компьютерной сети «Internet».
Научная новизна исследования состоит в обосновании и разработке направлений дальнейшего развития механизма формирования интегрированных корпоративных структур в промышленности в условиях российской экономики, включающих, во-первых, уточнение общих принципов организационного проектирования корпоративных объединений и, во-вторых, учет в методических подходах к организационному обоснованию корпораций особенностей объединений различных типов. Основные научные результаты состоят в следующем.
Выявлена тенденция отхода от применения административных механизмов в создании интегрированных хозяйственных структур к формированию и развитию рыночных механизмов объединения юридических лиц, опирающихся на их заинтересованное участие, использование методологии организационно-экономических, маркетингово-стратегических обоснований и комплексный учёт факторов внешней и внутренней среды.
Определены недостатки применяемого сегодня на практике механизма организационного проектирования корпораций в российской промышленности, состоящие в:
недостаточности проработки интеграционных бизнес-идей и стратегий совместной деятельности организаций;
неотлаженности механизма корпоративного управления на базе гар-
монизации социальных и экономических интересов интегрируемых организаций, имеющих разные размеры и структуру капитала;
низком уровне достоверности результатов расчётов синергического эффекта интеграции организаций;
отсутствии обоснованных прогнозов учёта системы факторов-угроз реализации корпоративных программ.
3. Представлена авторская концепция механизма организационного
проектирования как этапа формирования крупных интегрированных хозяй
ственных структур в части: содержания основных терминов, целей, и функ
ций организационного проектирования; методологических принципов и ме
тодов; типизации организационных проектов. Под организационным проек
том корпорации предложено понимать комплексный управленческий доку
мент, разработанный по инициативе заинтересованных субъектов хозяйство
вания, в соответствии с законодательством и в целях обоснования потенци
альной возможности и эффективности создания новой или реформирования
действующей интегрированной корпоративной структуры и содержащий ин
формацию, необходимую и достаточную для принятия проектных организа
ционных решений.
4. Разработан авторский вариант механизма формирования интегриро
ванных корпоративных структур, включающий:
механизм разработки интеграционной бизнес-идеи - разработка правового статуса, структуры собственности, продуктовой специализации участников и их позиционирования на рынках, учет отраслевой и региональной принадлежности;
организационно-правовой механизм корпорирования - разработка учредительных документов потенциальных участников корпорации и условий принятия интеграционных решений их высшими органами управления;
механизм стратегического и программного обеспечения - разработка и доведение общекорпоративной стратегии и программ до каждого предприятия-участника;
механизм ресурсного обеспечения организаций-участников;
механизм учета коммерческих рисков совместной деятельности организаций и факторов-угроз реализации корпоративной стратегии и корпоративных программ.
5. Предложены виды холдинговых объединений, в которых должно
быть заинтересовано государство как организатор эффективной промышлен
ной политики: программно-целевые, экспортно-ориентированные, научно-
технические и транснациональные холдинги. Уточнен порядок формирова
ния каждого из таких холдингов по инициативе промышленных и финансо
вых структур, имеющих достаточный ресурсный и производственный потен
циал.
6. Раскрыта сущность синергического эффекта от корпоративной инте
грации и разработаны методические положения по проведению расчётов по
его определению, базирующиеся на авторской расчетной формуле с разными
вариантами учета инфляции по годам расчетного периода.
Теоретическая и практическая значимость работы. В теоретическом плане значимость работы определяется актуальностью сформулированных выше задач и конкретной направленностью на решение поставленной проблемы. Реализация предложенных в диссертационной работе механизмов формирования интегрированных корпоративных структур может реально повлиять на рост конкурентоспособности российской промышленности в условиях развивающихся рыночных отношений.
Практическая значимость диссертационного исследования состоит в возможности применения ее выводов и рекомендаций к совершенствованию существующих механизмов формирования корпораций различного типа. Использование результатов работы целесообразно руководителями промышленных структур - инициаторами создания крупных интегрированных объединений. Основные результаты диссертационного исследования используются в учебном процессе при изучении курсов «Стратегический менеджмент» и «Корпоративный менеджмент».
Апробация. Основные результаты диссертационного исследования докладывались на Международной научно-практической конференции «Теория и практика многоуровневого взаимодействия хозяйственных систем». -Саратов, 2004 г., Всероссийской научно-практической конференции «Организационно-экономические проблемы развития предприятия»- Пенза, 2004 г.
Публикация результатов работы. Результаты исследования опубликованы в трех научных работах общим объемом 5 п.л., включая авторскую монографию объемом 4,6 п.л.
