Содержание к диссертации
Введение 3
Глава 1. Теоретические и методологические основы
привлечения прямых иностранных инвестиций в регион 12
1.1. Тенденции развития российских регионов в современных 12
условиях
1.2. Значение привлечения инвестиций для социально- 26
экономического развития регионов РФ
1.3. Методологические подходы к привлечению прямых 45
иностранных инвестиций в регионы
Глава 2. Прикладные аспекты привлечения прямых
иностранных инвестиций в регионы РФ 69
2.1. Анализ проблем регионального развития (на примере
Кемеровской области) 69
2.2. Привлечение иностранных инвестиций в регион: анализ,
тенденции и проблемы (на примере Кемеровской области) 86
2.3. Построение типологии регионов России по прямым
иностранным инвестициям 101
Глава 3. Концептуальные основы привлечения прямых
иностранных инвестиций в экономику Кемеровской области 123
3.1. Особенности регионального инвестиционного климата в 123
разрезе привлечения прямых иностранных инвестиций
3.2. Формирование концепции привлечения прямых 139
иностранных инвестиций в экономику Кемеровской области
Заключение 156
Библиографический список 164
Приложения 179
Введение к работе
Важнейшим результатом прошедшего десятилетия стало формирование каркаса рыночной экономики и переход к экономическому росту в России. Решение стоящих перед страной масштабных задач по удвоению ВВП невозможно без системного подхода к поиску источников роста. Одним из ключевых источников экономического роста России является привлечение иностранного капитала в экономику наряду с наращиванием выпуска высоких технологий и диверсификацией экономики. Особенность прямых иностранных инвестиций состоит в том, что они могут гарантировать устойчивость экономического роста в силу своей специфики: притока технологий и ноу-хау. В то же время ключевой момент, связанный с привлечением прямых иностранных инвестиций состоит в том, что они дают вклад и в экономический рост, при чем качество такого роста предпочтительнее в том плане, что реципиент приобщается к глобальным стандартам производства. Прямые иностранные инвестиции являются стратегическими, поэтому таких инвесторов называют стратегическими - их инвестиции долговременны.
В настоящее время Россия занимает крайне скромные позиции на мировом рынке прямых иностранных инвестиций (ПИИ). Так, в Бразилии (страна сопоставима по населению) ежегодно привлекается ПИИ в объеме 20 млрд. долларов США, в то время как в России этот показатель в 2003 г. составил 6,781, в 2004 г. составил чуть более 9 млрд. долл. США. [105] Кроме того, уязвимость притока ПИИ очевидна, поскольку основная часть складывается из инвестиций, привлекаемых в проекты «Сахалин-1» и «Сахалин-2» на основе соглашения о разделе продукции и зависит не только от одной отрасли- нефтедобычи, а от двух проектов в этой отрасли.
Главным преимуществом прямых иностранных инвестиций по сравнению с другими формами привлечения иностранного капитала является их долгосрочность, перенос в принимающую страну новых технологий, ноу-хау и методов управления, рост спроса на продукцию национальных предприятий со стороны компаний с иностранными инвестициями, а также увеличение производительности труда. Прямые иностранные инвестиции, приходящие в страну, оказывают существенное влияние на ее экономику. Однако характер этого воздействия сильно зависит от специфических особенностей, характерных для каждой отдельно взятой страны. В некоторых случаях присутствие прямых иностранных инвестиций стимулирует отечественное производство, однако в других случаях совместные предприятия вытесняют отечественные фирмы с рынка. Первый эффект может возникать оттого, что совместные предприятия обладают современными технологиями, которые могут быть сымитированы отечественными предприятиями. Второй эффект может иметь место по причине увеличивающейся конкуренции. Однако, сбалансированная политика привлечения ПИИ на федеральном и региональном уровнях позволяют проявляться второму эффекту в минимальной степени (наглядный пример - китайская экономика, самая привлекательная для прямых иностранных инвестиций).
Негативные результаты проводимой Россией политики привлечения прямых иностранных инвестиций проявились в деформированной отраслевой структуре: концентрация ПИИ в сырьевых отраслях при сравнительно малом внимании к высокотехнологичным отраслям, производящим продукцию с высокой долей добавленной стоимости, которая в перспективе могла бы стать объектом российского экспорта. Ряд регионов формируют собственную политику привлечения ПИИ, что непосредственно влияет и на структуру региональной экономики, и наполняемость
5 региональных бюджетов, и на состояние социальной сферы и занятость населения.
Процесс привлечения ПИИ по регионам можно охарактеризовать как
крайне неравномерный: распределение ПИИ таково, что большинство
субъектов РФ оказывается в стороне от потоков иностранных инвестиций.
Таким образом, деформация потоков на уровне отраслей трансформируется в
деформации потоков ПИИ на уровне регионов. С одной стороны, этот
процесс объективен, поскольку отраслевая структура в различных регионах
может способствовать как позитивному восприятию стратегическими
инвесторами возможностей для реализации проектов. Однако, экзогенные
факторы не являются исчерпывающими для иностранных инвесторов,
необходимо уделять внимание и эндогенным факторам, а именно, разработке
стратегии привлечения ПИИ. Стратегия должна быть основана на
формировании доверия иностранных инвесторов и стимулировании их инвестирования в приоритетные секторы экономики, формировании конкурентоспособных кластеров, устранении административных барьеров и принятии общепризнанных стандартов. Понимание данных проблем должно быть достигнуто и на региональном уровне.
Таким образом, наряду с экзогенными факторами, определяющими мотивации стратегических иностранных инвесторов, необходима и региональная стратегия привлечения иностранных инвестиций, прежде всего в части гарантий безопасности инвестиций, залога и страхования, которые направляются в региональные бюджеты. Для формирования инвестиционного климата важное значение имеет наличие и развитие организационно-правовых структур, регулирующих деятельность иностранных инвесторов на российском инвестиционном рынке, обеспечивающих их информированность и защиту прав.
СТЕПЕНЬ НАУЧНОЙ РАЗРАБОТАННОСТИ ПРОБЛЕМЫ. Проблемы инвестиционной привлекательности находятся в центре внимания
российских ученых. Особенности российской модели инвестирования рассмотриваются в трудах В.Бард, А. Булатова, В. Кондратьева, В. Лисина, Е. Ясина и др. Значительный вклад в развитие современной региональной экономики внесли А. Гранберг, А. Лавров, В.Лексин, В. Маслаков, В. Сурнин, В. Суслов, Г. Унтура и др.
Особое значение для развития теории и практики привлечения прямых иностранных инвестиций в Россию имеют работы С. Фишера, предложившего стратегические основы привлечения ПИИ в российскую экономику и Р.Дж. Макинтайра, рассматривающего привлечение ПИИ в малое предпринимательство. Также следует отметить многолетние исследования Бюро экономического анализа, завершившиеся предложением Программы привлечения прямых иностранных инвестиций в экономику Российской Федерации (2000 г.). Вопросам привлечения прямых иностранных инвестиций в российскую экономику посвящены работы Е.Балацкого, Т. Белоуса, Э. Добсона, М. Дзедзичека, С. Лаврова, А. Позднякова, В. Стародубровского, Ю. Юданова и др.
На региональном уровне различные аспекты привлечения ПИИ рассмотрены в диссертациях таких авторов как О. Андрианова, Ю. Зима, А. Литовченко, Т. Суставова, М.Терский, Т. Якунина и др.
Несмотря на значительное число работ, посвященных как исследованиям специфики российской инвестиционной модели и привлечения иностранных инвестиций на макроуровне, так и на уровне региона, задача разработки стратегических основ привлечения прямых иностранных инвестиций в регионы ресурсного типа остается по-прежнему актуальной. Проблема привлечения прямых иностранных инвестиций требует учета региональной специфики и социально-экономического развития региона. Современная методология привлечения прямых иностранных инвестиций в регионы также должна учитывать и тенденции глобализации. Существующие методики оценки инвестиционной
7 привлекательности регионов имеют общий характер, тогда как осуществление прямых иностранных инвестиций требует конкретизации. Существует необходимость в разработке концептуальных подходов к стратегии привлечения прямых иностранных инвестиций в регион. Все вышеперечисленные обстоятельства предопределили актуальность темы исследования, ее цели и задачи.
ЦЕЛЬ И ЗАДАЧИ ИССЛЕДОВАНИЯ. Цель диссертационного исследования заключается в разработке концептуальных подходов к привлечению прямых иностранных инвестиций в регион. Данная цель исследования логически предопределила постановку и необходимость решения следующих основных задач:
Выявить тенденции социально-экономического развития регионов России в современных условиях.
Определить значение инвестиций для регионального развития и сформулировать методологические подходы к привлечению прямых иностранных инвестиций в регионы.
Раскрыть основные проблемы регионального развития Кемеровской области, оценить состояние инвестиционной активности в регионе, выявить тенденции и проблемы привлечения иностранных инвестиций в регион.
Построить типологию регионов России по прямым иностранным инвестициям для выявления инвестиционного ядра.
Определить особенности и конкретизировать критерии регионального инвестиционного климата для привлечения прямых иностранных инвестиций стратегических инвесторов.
Разработать концептуальные основы стратегии привлечения ПИИ в регион.
ПРЕДМЕТ и ОБЪЕКТ ИССЛЕДОВАНИЯ. Предметом исследования являются социально-экономические отношения, возникающие в процессе
8 привлечения прямых иностранных инвестиций в регионы России. Объектом исследования являются прямые иностранные инвестиции, привлекаемые регионами России.
ТЕОРЕТИКО-МЕТОДОЛОГИЧЕСКАЯ И НОРМАТИВНАЯ БАЗА ИССЛЕДОВАНИЯ. Теоретической и методологической основой исследования избраны современные методы познания, позволяющие рассматривать инвестиционный процесс в неразрывном единстве с другими экономическими процессами, развивающимися в ходе преобразований. В диссертационном исследовании применены такие общенаучные методы, как системный, сравнительный, структурный анализ, синтез, экономико-статистические методы обработки информации. При обработке и интерпретации статистической информации использовался Пакет анализа данных Microsoft Ecxel.
В основе исследования лежат научные труды отечественных и зарубежных ученых по проблемам развития регионов и инвестиционной активности. Аналитической базой для обоснования концептуальных положений, обеспечения достоверности выводов и предложений явились: статистические данные Госкомстата Российской Федерации и его региональных органов, законы Российской Федерации и Администрации Кемеровской области, Концепции социально-экономического развития РФ на среднесрочный период, стратегического развития Кемеровской области на период до 2010 года. Автором использовались аналитические отчеты Института экономики переходного периода, Бюро экономического анализа, материалы Всемирного экономического форума, Петербургского международного экономического форума.
НАУЧНАЯ НОВИЗНА работы состоит в следующем: 1. В диссертационном исследовании уточнена категория «региональные инвестиции» с учетом тенденций развития регионов, таких как дифференциация развития и глобализация мировой экономики, и
9 особенностей процесса прямого иностранного инвестирования на уровне региона. Региональные инвестиции в диссертации определены как средства в физический, человеческий, технологический капитал, направляемые на достижение целей социального и экономического развития регионов.
Конкретизированы цели, задачи и принципы привлечения прямых иностранных инвестиций в экономику региона. Цель привлечения ПИИ состоит в содействии региональному развитию путем инвестирования в экономику региона с одновременным переносом ноу-хау, технологий и управленческих решений, а также достижению целей социального развития (повышение уровня жизни населения, создание новых рабочих мест). Для достижения поставленной цели, необходимо решить задачи: создание благоприятного делового климата для привлечения прямых инвесторов; реализация имеющихся преимуществ в полном объеме, включая набор побудительных мотивационных механизмов для инвестора; обеспечение равных условий конкуренции для всех субъектов рыночных отношений на территории региона; формирование информационной прозрачности в регионе, включая участие в национальных рейтингах конкурентоспособности. Основные принципы привлечения ПИИ на уровне регионов: принцип приоритета региональных интересов в инвестировании; принцип мультипликативного эффекта; принцип синергизма; принцип транспарентности.
Предложены критерии регионального инвестиционного климата в контексте прямых иностранных инвестиций. В диссертационном исследовании конкретизированы критерии, которые определяют решение об инвестировании в регион. Предложены следующие критерии инвестиционного климата для прямых иностранных инвестиций: эндогенные - географическое положение, кадровый
10 потенциал, производственная и транспортная инфраструктура; экзогенные- законодательные условия на уровне региона, наличие региональной стратегии ПИИ, налоговый режим, особенности участков.
Разработана типология регионов по прямым иностранным инвестициям, целью которой является сегментирование регионов России на однородные группы по уровню прямых иностранных инвестиций; представлена классификационная модель для формирования типологии регионов; осуществлена экономическая интерпретация данных; проверена согласованность данных с рядом социально-экономических показателей.
Концептуальные основы привлечения прямых иностранных инвестиций в экономику Кемеровской области состоят в следующих положениях: исследование эндогенных и экзогенных критериев регионального инвестиционного климата, анализ социально-экономического развития и представления сильных-слабых сторон и возможностей-угроз в виде сводной матрицы SWOT-анализа прямых иностранных инвестиций в Кемеровскую область, постановка стратегических целей, разработка плана, организационное обеспечение процесса привлечения ПИИ.
В целях обеспечения эффективного процесса привлечения прямых иностранных инвестиций в Кемеровскую область в диссертационном исследовании предложено создать агентство по привлечению прямых иностранных инвестиций (ПИИ- агентство) для оказания содействия и поддержки потенциальным и уже работающим в области иностранным инвесторам.
НАУЧНАЯ И ПРАКТИЧЕСКАЯ ЗНАЧИМОСТЬ ИССЛЕДОВАНИЯ состоит в том, что ее основные положения и выводы сформулированы в виде конкретных рекомендаций и могут быть использованы региональными
органами власти и управления в целях повышения эффективности процесса привлечения инвестиций и роста прямых иностранных инвестиций. Результаты исследования направлены на дальнейшее развитие теории и практики региональной экономики, решение проблем социально-экономического развития регионов посредством привлечения прямых иностранных инвестиций.
Результаты исследования могут быть использованы в качестве учебного материала по курсу «Региональная экономика», «Инвестиции», «Мировая экономика».
АПРОБАЦИЯ РЕЗУЛЬТАТОВ ИССЛЕДОВАНИЯ. Основные положения и результаты исследования докладывались на заседаниях кафедры менеджмента, ежегодных научных конференциях студентов и аспирантов КемГУ, а также обсуждались на научно-практических конференциях и семинарах, в том числе на Всероссийской научно-практической конференции «Социально-экономическое развитие России в 21 веке» (г. Пенза, 2003); на Всероссийской научной конференции «Наука и образование» (г. Белово, 2004); на Всероссийской научно-практической конференции «Социально-экономические проблемы развития предприятий и регионов» (г. Пенза, 2004), на Международной научной конференции студентов и молодых ученых «Экономика и маркетинг-21 век» (Донецк, 2005 г.).
Публикации. Основные научные результаты исследования по теме диссертации опубликованы автором в одной монографии и 6 научных статьях общим объемом 11,8 п.л.
Структура и объем диссертации. Диссертация состоит из введения, . трех глав, включающих 8 параграфов, заключения, библиографического списка (153 наименования) и 7 приложений. Основной текст диссертации размещен на 177 страницах и включает 14 таблиц и 15 рисунков.
