Содержание к диссертации
Введение 4
ГЛАВА 1. Повышение роли инвестиционно-строительной деятельно сти в российских регионах при участии иностранных инвесторов
1.1 Участие иностранных инвестиций в развитии экономики России 14
1.2 Развитие инвестиционно-строительной деятельности в регионах одно из важнейших направлений решения их экономических задач
1.3 Регионально-отраслевые особенности участия иностранных инве сторов в осуществлении инвестиционно-строительных программ
1.4 Стратегия управления привлечением иностранных инвестиций в развитие регионов России
ГЛАВА 2. Методология интегрального управления инвестиционно- строительными проектами в регионах России с участием иностранного капитала
2.1 Методологические основы организации интегрального управления инвестиционно-строительными проектами
2.2 Трансформация управленческих функций в современных услови- ях управления инвестиционно-строительными проектами
2.3. Организационная структура интегрального управления инвести- ионно-строительными проектами
ГЛАВА 3. Моделирование вариантов управления инвестиционно- строительными проектами с учетом региональных особенностей
3.1 Модели и критерии оценки управления инвестиционно-строительными проектами
3.2 Использование имитационных моделей для управления регио- нальными инвестиционно-строительными проектами
3.3 Выбор системы контроля за ходом выполнения проекта 122
ГЛАВА 4. Организационно-экономический механизм управления привлечением иностранных инвестиций в российские регионы
4.1 Развитие методов предоставления льгот и преференций на федеральном и региональном уровнях как фактор активизации привлечения иностранных инвестиций
4.2 Выбор вариантов привлечения иностранного капитала в инвестиционно-строительную сферу с учетом региональных факторов
4.3 Управление рисками при реализации проектов в инвестицион-но-строительной сфере
4.4 Организационно-правовое регулирование органами региональной государственной власти инвестиционно-строительной деятельности, осуществляемой с участием иностранных инвесторов
ГЛАВА 5. Управление инвестиционно-строительными проектами, осуществляемыми в России при иностранном участии на концессионной основе
5.1 Мировой опыт реализации инвестиционно-строительных проектов на концессионной основе
5.2 Важнейшие направления использования концессий в современной экономике России, их региональные и отраслевые особенности
5.3 Факторы риска и гарантии в осуществлении экономической деятельности концессий с участием иностранного капитала Основные выводы и предложения 247
Список использованной литературы 254
Введение к работе
Актуальность исследования. Преодоление последствий кризиса в российской экономике, обеспечение устойчивости и положительной динамики ее развития придают особое значение инвестиционным процессам в строительной деятельности. В перспективе дальнейший поступательный рост экономики будет обусловлен в первую очередь наличием и дополнительным привлечением инвестиционных ресурсов, капиталовложениями в крупные, структурообразующие инвестиционно-строительные проекты.
Закреплению позитивных тенденций в социально-экономическом развитии России, сложившихся в последние годы, препятствует состояние производственного потенциала. В большинстве отраслей производственной и социальной сферы износ основных средств производства достиг критической точки. Исправить положение способно только осуществление масштабных инвестиционно-строительных проектов модернизации и обновления средств производства. Реальная картина возрастной структуры, степени физического и морального износа основных фондов, а также наличие и потенциальные возможности привлечения инвестиционных ресурсов резко различаются в разных регионах России, в связи с чем проблемы управления инвестиционными проектами в российских регионах необходимо рассматривать с учетом их специфических особенностей.
Однако ограниченность инвестиционных возможностей у страны и недостаточность капиталовложений, которые способны выделить хозяйствующие субъекты разных форм собственности на проведение проектов реструктуризации и подъема производства предопределяют необходимость участия в проектах иностранных инвесторов. Необходимость стабилизации российской экономики, укрепления ее экономической устойчивости, подтверждаемые и авторитетными зарубежными источниками, создают основу для активизации процессов взаимовыгодного привлечения иностранного -капитала, который необходимо вкладывать в перспективные инвестиционно-строительные проекты.
В силу российской специфики и учета особенностей регионов необходима разработка теоретико-методологических принци нов необходима разработка теоретико-методологических принципов и положений по управлению крупными инвестиционно-строительными проектами развития регионов. Некоторые научно-теоретические и методологические проработки имеются, но они не отражают всей полноты исследуемой проблемы. Практически отсутствует системная проработка методологии и организации управления инвестиционно-строительными проектами с учетом позитивных перемен в российской экономике, произошедших в последние годы, и усилением роли региональных факторов.
Система управления инвестиционно-строительными проектами, осуществляемыми в регионах, должна учитывать взаимоотношения между участниками процесса реализации проекта, его структуру и источники финансирования, порядок согласования совместных действий участников, профессионально-кадровые, нормативные, правовые, технологические особенности проекта, условия привлечения иностранного капитала и способы его использования. Столь значительное разнообразие влияющих факторов и условий требует создания интегральных, многокомпонентных систем управления проектами, способных реагировать на изменение каждого значимого фактора, учитывать их взаимодействие и динамику изменения в пространстве и во времени.
Применительно к подобного рода интегральным системам управления инвестиционными проектами, реализуемыми в крупных регионах России, теоретико-методологическая база разработана крайне недостаточно. Соответственно разработка и научное обоснование методологии и организации интегрального управления крупномасштабными строительными проектами с привлечением иностранного капитала представляет проблему, актуальную в научном и прикладном отношении, от решения которой во многом зависит обеспечение подъема и достижение высоких темпов роста экономики регионов.
Автор исходит их того, что методология интегрального управления инвестиционно-строительными проектами состоит в теоретическом и методическом обосновании целесообразности в рыночных условиях такой конструкции управления, которая охватывала бы проблему в целом:
зарождение идеи вариантов приложения относительно сво бодных капиталов и воплощение ее в виде проектных предположений (форпроектных расчетов);
выбор на основе моделирования наиболее оптимальных вариантов инвестиций;
выявление комплекса проектных проблем и разработка рациональных решений (конструктивные решения, отвод земель и их наиболее рациональное использование, учет всех видов ресурсов, транспорт, коммуникации и т.д.);
реализация инвестиционно-строительного проекта и уточнение его параметров, связанное с изменением конъюнктуры;
эксплуатация введенных в действие предприятий, цехов или иных объектов, в том числе инфраструктурных;
управление финансовыми потоками в соответствии с требованиями, вытекающими из необходимости выполнения заданных управленческих функций, включая управление иностранными капиталами, привлекаемыми автономно или на концессионной основе.
Еще в 50-60гг. прошлого столетия существовала практика разработки с привлечением проектировщиков и выдачи заказчикам задания на проектирование, которое содержало обоснование целесообразности строительства, общих объемов капитальных вложений, способов ведения работ и других параметров, т.е. технико-экономической сути проектируемой продукции и объемов требующихся ресурсов для создаваемого производства и т.д. На основе последнего разрабатывался весь комплекс проектно-сметной документации, являвшейся одним из основных условий для включения в план капитального строительства и финансирования стройки или объекта.
Обоснование идеи, выбор вариантов использования относительно свободных капиталов и проведение предварительных расчетов не столь уж новы. Актуальны, прежде всего, складывающиеся отношения собственности и связанные с этим изменения во взаимоотношениях участвующих субъектов.
При выборе наиболее целесообразных вариантов инвестиций автор идет дальше и использует методы моделирования, среди которых более предпочтительными для исследования труднофор-мализуемых процессов являются имитационное моделирование и логико-смысловой метод.
Разработка всего комплекса предпроектных мероприятий, проектных материалов, составляющих инвестиционно строительный проект в целом, его реализация, а затем и эксплуатация введенных в действие объектов, естественно, осуществляются специально созданным органом- командой по управлению проектом. При этом период функционирования этой команды может быть различным. Все зависит от того, какое изначально было принято управленческое решение. На рынок может быть поставлено предприятие «на ходу», выпускающее продукцию. Возможна и реализация продукции этой же командой на различных условиях и вариантах погашения кредитов, включая и полученные на концессионной основе.
Все вышеизложенное определяет актуальность темы диссертационного исследования, как с точки зрения экономической науки, так и решения прикладных проблем в целях успешного социально-экономического развития России и ее регионов.
Цели и задачи исследования. Целью диссертационной работы является теоретическое обоснование и разработка методологических основ формирования и функционирования целостной (интегральной) системы управления крупномасштабными инвестиционно-строительными проектами, реализуемыми в регионах - субъектах Российской Федерации с привлечением иностранного капитала.
В соответствии с поставленной целью в диссертационной работе решены следующие задачи:
выявлены коренные нерешенные проблемы инвестиционно-строительной деятельности в крупных регионах Российской Федерации, обусловленные состоянием производственного потенциала, последствиями перехода к рыночным отношениям, необходимостью достижения устойчивого экономического роста;
обоснована необходимость и целесообразность привлечения иностранных инвестиций и активизации иностранного участия в реализации региональных инвестиционных проектов, определены особенности участия иностранных инвесторов в российских проектах реструктуризации экономики;
проведен системный анализ и сформированы принципы организации процесса управления разработкой и реализацией инвести ционно-строительных проектов в регионах в условиях посттрансформационного периода, с учетом ресурсных ограничений и необходимости концентрации капиталовложений на приоритетных направлениях развития;
разработан комплекс моделей для применения в управлении региональными инвестиционными проектами с иностранным участием;
обоснованы предложения по использованию организационно-экономических, правовых и прочих механизмов (включая финансовые и налоговые) в целях активизации процессов привлечения иностранного капитала для региональных инвестиционных проектов;
определены организационные и правовые предпосылки участия региональных органов управления в разработке и реализации инвестиционно-строительных проектов с привлечением иностранных инвесторов;
предложены пути реализации инвестиционных региональных проектов с участием иностранных инвесторов на концессионной основе и применением системы гарантий при повышенных рисках.
Объектом диссертационного исследования является деятельность по реализации крупных инвестиционно-строительных проектов в регионах России с привлечением иностранного капитала, в том числе инвестированием на концессионной основе.
Предметом исследования являются экономические отношения и процессы, складывающиеся при формировании и осуществлении крупных региональных инвестиционно-строительных проектов с привлечением иностранного капитала, методология, методические приемы и механизмы, применяемые в условиях рыночных отношений.
Методологической и теоретической базой исследования служит диалектический метод познания, основополагающие экономические теории и концепции развития материального производства в условиях рынка, труды отечественных и зарубежных ученых-экономистов в области экономической теории, теории воспроизводства, управления инвестиционно-строительной деятельно стью, инвестиционного проектирования. При подготовке материалов диссертации автор опирался на работы отечественных авторов Л.И. Абалкина, Б.С. Бушуева, А.А. Водянова, В.Г. Варнавского, П.Г. Грабового, Ю.К. Зворыкиной, В.М. Иванченко, М.И. Каменец-кого, Н.Л. Карданской, В.В. Коссова, Н.Ф. Костецкого, В.И. Куш-лина, Н.А. Новицкого, Е.П. Панкратова, А.Ф. Пацкалева, Б.А. Рай-зберга, Я.А. Рекитара, В.М. Серова, В.П. Стороженко, А.Г. Спицы-на, СВ. Сулоевой, Терского М.Б., В.З. Черняка и других авторов. Учитывались теоретические и прикладные разработки в области инвестиций и инвестиционного проектирования таких видных зарубежных ученых, как А. Альберт, Б.Бернс, Дж. М. Кейнс, П. Хав-ранек, Д. Шарп, Дж. Эванс.
При подготовке диссертации использованы методы системного анализа, экономико-статистические методы и модели, сравнения и сопоставления, экспертные методы оценки.
Информационная база исследования основывается на применении репрезентативной статистической и бухгалтерской отчетности предприятий инвестиционно-строительного комплекса, использовании отчетных данных Госкомстата Российской Федерации, Комитета по статистике Московской области, Центра экономической конъюнктуры при Правительстве Российской Федерации, расчетов, выполненных автором диссертации. В работе использована так же информация, содержащаяся в российских законодательных, нормативно-правовых документах, материалах периодической печати экономического характера, научной литературе.
Научная новизна полученных результатов диссертационного исследования заключается в том, что разработана и предложена к реализации методология интегрального управления крупными региональными инвестиционными проектами на всех стадиях их жизненного цикла, которая адекватна экономической ситуации, сложившейся в современной России, и учитывает совокупность основных факторов, обеспечивающих экономически устойчвое функционирование регионов и развитие экономики страны в целом.
Основные научные результаты, полученные лично автором, заключаются в следующем:
разработана концепция интегрального управления инвестиционными проектами развития регионов, под которым понимается взаимосвязанное и взаимообусловленное управление инициированием, обоснованием, разработкой, реализацией и ресурсным обеспечением, эксплуатацией введенных в действие основных фондов до выбытия их из хозяйственного оборота;
выявлены специфические особенности управления инвестиционно-строительной деятельностью с участием иностранных инвесторов в крупных российских регионах, которые необходимо учитывать в целях создания благоприятного инвестиционного климата и повышения инвестиционной активности;
разработаны методология, технология и организационные основы формирования системы интегрального управления крупными региональными инвестиционными проектами с участием иностранного капитала;
разработан комплекс предложений по совершенствованию организационно-экономического механизма управления привлечением инвестиций в российский регионы и расширению масштабов участия иностранного капитала с учетом изменений в финансово-экономической и налоговой политике;
предложен механизм организации управления рисками при реализации проектов;
обоснованы пути и способы ориентации на повышение эффективности реализации региональных инвестиционно-строительных проектов и качества функционирования производственной системы, и, как следствие, обеспечение перехода к устойчивому экономическому росту российской экономики;
разработаны основные направления поэтапной реализации комплекса мероприятий по формированию и развитию концессий в России, как механизма привлечения иностран ных участников.
Практическая значимость диссертационной работы состоит в том, что разработанные научные положения и методология, сформулированные выводы и предложения позволяют улучшить инвестиционный климат в регионах-субъектах Российской Федерации, повысить инвестиционную активность, и ускорить процесс реструктуризации производства. Положительные тенденции могут быть усилены за счет увеличения притока иностранных инвестиций, концентрации капиталовложений на ключевых инвестиционно-строительных проектах, обеспечивающих расширение и качественное обновление производственного потенциала регионов.
Практическое значение результатов исследования подтверждено также непосредственным применением предложений автора при подготовке и реализации ряда инвестиционно-строительных проектов с привлечением иностранных инвесторов в Московской области. Отдельные результаты диссертационного исследования использованы при разработке законодательных актов и нормативных документов, регулирующих разработку и другие аспекты управления инвестиционными проектами с участием иностранного капитала.
Материалы диссертационной работы могут быть использованы в системе высшего образования по экономическим специальностям.
На защиту выносятся:
теоретические положения, обосновывающие сущность и содержание интегрального управления инвестиционно- строительными проектами, развития производственного потенциала и социальной сферы российских регионов;
формы привлечения иностранного капитала, в том числе на концессионной основе при совместном участии в реализации проектов или прямом кредитовании;
методологические принципы и методические основы управления региональными инвестиционными проектами с привлечением иностранного капитала;
модели управления разработкой и реализацией программных мероприятий региональных инвестиционных проектов с привлечением иностранного капитала;
организационно-экономический механизм привлечения иностранных инвестиций в целях реализации проектов подъема экономики российских регионов и повышения ее устойчивости;
методические подходы к активизации инвестиционной и проектной деятельности на основе предоставления концессий иностранным инвесторам в производственной сфере и при формировании инфраструктуры.
Апробация и реализация результатов диссертационной работы состоят в следующем Основные теоретические и практические выводы исследования доведены до возможности реализации в области инвестиционно-строительной деятельности. Они докладывались на заседаниях Правительства Московской области, Московской областной Думы, на совещаниях и семинарах, конференциях, международных симпозиумах (международный симпозиум СОВНЕТ-99 "Управление проектами: Восток-Запад. Грань тысячелетий. М, 1999), в том числе на зарубежных.
Внедрение результатов исследования осуществлялось при подготовке и реализации инвестиционных проектов в Московской области в период с 1993 по 2002 годы (кондитерской фабрики "Марс", фармацевтического предприятия фирмы "Серл Фарма", БАМО "Стройматериалы", АООТ "ТИГИ КНАУФ" и др.)
Выводы и рекомендации, представленные в диссертации, были использованы при подготовке законодательных актов Московской области: законов Московской области "О льготном налогообложении", "О гарантиях осуществления инвестиционной деятельности", постановлений Губернатора Московской области "О поряд ке заключения налогового соглашения", "О внесении дополнения во Временное Положение о прядке проведения подрядных торгов", постановления Правительства Московской области "О мерах по экономической безопасности при осуществлении внешнеэкономических и международных связей", а также нашли отражение в Законе РФ "Об иностранных инвестициях в РФ" от 2 июля 1999 г.
Публикации. По теме диссертации автором опубликовано 17 научных работ в разных изданиях, в том числе 2 монографии, 1 брошюра и 14 статей в центральной печати общим объемом 30,75печатных листов.
Структура работы. Диссертация состоит из введения, пяти глав, основных выводов и предложений, списка литературных источников по теме исследования. Объем диссертации составляет 267 страниц, в том числе 17 таблиц, 8 рисунков. Список использованной литературы, содержащий 148 наименований научных трудов отечественных и зарубежных авторов.
