Содержание к диссертации
Введение
Основные направления формирования
государственной политики привлечения ПИИ
Политика страны-реципиента как фактор
привлечения ПИИ
Определение, цели, основные принципы,
инструменты и стадии проводимой
государством политики привлечения ПИИ
Политика ПИИ и торговая политика
государства
Либерализация - основное направление
эволюции инвестиционных режимов
Об оценке эффективности политики
привлечения ПИИ
Основные направления политики привлечения
прямых иностранных инвестиций в экономику
Российской Федерации в 1992-99 гг.
Формирование нормативно-правовой базы
привлечения ПИИ в российскую экономику
Привлечение ПИИ на условиях раздела
продукции
О международно - правовой базе
инвестиционного сотрудничества
Основные направления политики привлечения
прямых иностранных инвестиций в субъектах
Российской Федерации
Административные меры привлечения ПИИ.
Деятельность Консультативного совета по
иностранным инвестициям в России
2.6 Изменения в правовом режиме иностранных 127-
инвестиций в 1998/99гг.
Оценка результатов и направления 131-
повышения эффективности политики
привлечения ПИИ в экономику России
Оценка результатов политики привлечения 131-прямых иностранных инвестиций в 1992-99 гг.
Основные направления совершенствования и 153-повышения эффективностиполитики привлечения ПИИ в экономику России после
1998 года
Заключение. Выводы и рекомендации. 185-
Список литературы 194-
Введение к работе
Общая характеристика работы
Актуальность диссертационного исследования. На протяжении 90-х годов ускоренный рост объемов прямых иностранных инвестиций (ПИИ) между государствами стал одним из наиболее заметных проявлений процессов интернационализации производства и капитала, возрастания степени взаимозависимости национальных хозяйств и роли ТНК в мировой экономике.
Ориентация России на полномасштабное включение в мировую экономическую систему стала неотъемлемой частью процесса реформ, нацеленных на создание рыночных экономических отношений. Однако этот процесс осложнен тем, что экономическая ситуация в стране остается сложной и противоречивой. Инвестиционная сфера относится к числу наиболее подорванных за последние годы. Объемы вложений в основной капитал неумолимо снижаются с 1992 года. Тяжелые последствия непреодолимы за короткое время. Однако при всей остроте ситуации в области инвестиций важно учитывать, что и назревшие проблемы текущей ситуации, и будущее страны определяются не просто переходом от спада к росту инвестиций. Ключевая проблема достижения экономического роста состоит не просто в активизации инвестиционной деятельности за счет всех источников, увеличении объемов инвестиций. Очень важен рост эффективных инвестиций, создающих конкурентоспособное производство, что требует поистине революционных изменений в инвестиционном процессе. По разным оценкам, для возрождения экономики России необходимо увеличить объем поступающих инвестиций из всех источников до 150 млрд. долл. в год1. Российский экономист Н.Н.Ливенцев отмечает, что на период до 2010 года разрыв между совокупными потребностями страны в инвестициях для проведения структурной перестройки и ее внутренними возможностями составляет порядка 400 млрд. долл. Наиболее реальным источником покрытия этого дефицита может служить международный рынок капиталов. Задачей руководства страны при этом является обеспечение условий для привлечения капитала2.
В 1999 году сохраняются негативные тенденции последних лет, связанные с глубоким спадом производства и снижением жизненного уровня населения. Вместе с тем, постепенно, пока очень медленно закладываются основы для преодоления этих тенденций. Особая роль при этом отводится прямым иностранным инвестициям.
На протяжении 1992-99 гг. правительство России проводило целенаправленную политику привлечения в экономику страны прямых иностранных инвестиций. Причины, по которым Россия привлекает иностранные прямые инвестиции - те же, что и у других стран: стремление обеспечить приток собственно капитала и повышение эффективности экономики. Так, заместитель министра экономики России В.В.Коссов отмечает следующие причины заинтересованности страны в привлечении ПИИ: - они 1 Инвестиционная политика в России. Проблемы активизации инвестиционной деятельности государства и коммерческих структур. Материалы заседания Правления Торгово- промышленной палаты РФ. М. 16.10.1996. стр.8. 2 Н.НЛивенцев. Россия в системе инвести ионных координат мира. Материалы международного Конгресса инвесторов. М. 4-6 февраля 1998. МИД РФ, Дипакадемия МИД РФ.
являются мощнейшим рычагом вывода страны из кризиса, расширения налогооблагаемой базы, увеличения доходной части бюджета; ВВП страны увеличивается прямо пропорционально вложениям в экономику, а в связи с переживаемым страной кризисом обший уровень инвестиций в экономику России постоянно снижается; ПИИ являются источником необходимого России эффективного менеджмента; с ними связано повышение конкурентоспособности российской продукции; от ПИИ ожидается ускорение процесса диверсификации российского экспорта3. Другие исследователи также отмечают отдельные составляющие, которые можно отнести к одной из двух групп факторов, отмеченных выше. Например, освоение невостребованного научно-технического потенциала и развитие наукоемких производств, обеспечение импортозамещения по видам продукции, представляющим для страны наибольшую ценность, насыщение внутреннего рынка потребительскими товарами и развитие агропромышленного комплекса, привлечение капитала в моноотраслевые и депрессивные районы страны4. Среди причин заинтересованности России в привлечении ПИИ отмечают также необходимость решения структурных проблем и отстаивания конкурентных позиций страны в борьбе за ограниченные мировые потоки прямых инвестиций5.
Своеобразным парадоксом инвестиционного процесса в России явилось то, что вплоть до 1998 года рост объемов поступающих извне ПИИ происходил на фоне падения объемов отечественных инвестиций.
Привлечение прямых инвестиций относится к стратегическим задачам российской экономики. Однако до сих пор ни объемы, ни структура привлеченных в экономику страны прямых зарубежных инвестиций не отвечают существующим потребностям. Поэтому совершенствование форм и методов привлечения ПИИ в российскую экономику видится как требующая постоянного внимания задача. Как отмечает один из ведущих российских экономистов по проблемам международных экономических отношений В.Д.Щетинин, хозяйственный рост страны зависит от ее способности использовать возможности мирового рынка для развития национального производства и повышения его конкурентоспособности, что, в свою очередь, предполагает необходимость ясности о наличии или отсутствии адекватных национальных механизмов, способных вносить коррективы в методы использования рыночного потенциала6. В дальнейшем значение этого сегмента российской экономической политики будет только возрастать. Как отмечают руководители российского правительства, «мы как никогда заинтересованы в привлечении в российскую экономику капитала из-за границы...В первую очередь стараемся привлечь прямые (инвестиции). Причем в реальный сектор экономики».
Кроме того, многие признают, что в реализации политики привлечения ПИИ было допущено много ошибок, от исправления которых зависит эффективность самой экономической модели в будущем. После 17 августа 1998 года рассчитывать на серьезную помощь международных финансовых организаций, западного банковского сообщества и долгосрочные зарубежные инвестиции не приходится. К тому же растущие выплаты в счет обслуживания внешнего и внутреннего долга сужают потенциал производственного инвестирования.
Кроме того, как отмечают многие исследователи, в России правительство традиционно связывало экономический рост исключительно с инвестициями. Оно видит при этом, что ни при каких условиях внутренних сбережений, даже если они будут трансформированы в капитальные вложения, будет недостаточно для решения стоящих перед страной проблем. Отсюда — ставка на масштабное привлечение иностранного капитала8.
Политика государства в области привлечения и регулирования ПИИ, состав и характер используемых им экономических, правовых и административных инструментов относятся к числу факторов, оказывающих непосредственное влияние на структуру и объемы прямых инвестиций, поступающих в экономику.
Оценка роли и места политики привлечения прямых иностранных инвестиций, проводимой Российской Федерацией, разработка направлений повышения ее эффективности, поиск приемлемых направлений проводимой политики, форм и инструментов привлечения и использования прямых иностранных инвестиций относятся к числу важнейших научных и практических задач. Изучение эволюции политики привлечения ПИИ России, ее адаптации к глобализации мировой экономики, разработка направлений ее совершенствования и повышения эффективности имеет самые широкие параметры.
Состояние научной проработки проблемы. Опубликованные в последние годы аналитические материалы международных организаций, отечественных и зарубежных ученых, специалистов по проблемам международных экономических отношений, вопросов взаимоотношений государства и ТНК, правовым, экономическим, административным аспектам взаимодействия национального государства и транснационального бизнеса, в том числе с точки зрения российской проблематики, информационно-аналитические материалы Министерства экономики РФ, Министерства финансов РФ, их структурных подразделений, МИД России, материалы заседаний Консультативного совета по иностранным инвестициям при Председателе Правительства РФ, принятые нормативно-правовые акты Российской Федерации позволили автору при формировании выводов, заключений и предложений опереться на имеющийся обширный научный материал, учитывающий и практические аспекты реализации политики ПИИ.
Цель исследования - рассмотреть особенности и проблемы формирования политики привлечения прямых иностранных инвестиций как сегмента экономической политики отдельного государства, рассмотреть особенности и проблемы формирования проводимой Россией политики привлечения ПИИ и практики ее реализации на современном этапе. Определить с учетом российской правовой, экономической и административной систем, международного опыта основные направления формирования, развития и повышения эффективности проводимой Российской Федерацией политики привлечения прямых инвестиций из-за рубежа. Сформировать обоснованные рекомендации по практическому применению отдельных инструментов привлечения прямых инвестиций в российскую экономику, в частности, целевого поиска инвесторов.
Для реализации указанной цели автор ставит задачи: -определить понятие политика привлечения прямых иностранных инвестиций, - рассмотреть ее место в системе факторов, •определяющих международное движение ПИИ, - изучить особенности и факторы ее формирования, - рассмотреть вопросы зависимости формирования государственной политики ПИИ от целей экономического развития, вопросы двойственного характера политики ПИИ как части воспроизводственной политики и торговой политики, - наметить основные подходы к комплексной оценке эффективности политики привлечения прямых инвестиций и направления ее повышения, - охарактеризовать роль экономических, правовых и административных инструментов проводимой государством политики, - на этой основе проанализировать формирование государственной политики привлечения ПИИ в Россию, сформировать рекомендации по реализации практических задач, стоящих перед Россией по формированию оптимальной политики привлечения прямых иностранных инвестиций и обеспечению равноправного участия в международной экономической системе, применению обоснованных инструментов реализации политики привлечения ПИИ.
Объектом исследования выступает проводимая Российской Федерацией политика привлечения прямых иностранных инвестиций. Объем исследования ограничен рассмотрением вопросов формирования, оценки и повышения эффективности политики прямых инвестиций.
Предметом исследования выбраны тенденции и перспективы политики Российской Федерации по отношению к прямым инвестициям из-за рубежа в процессе включения экономики России в мировые хозяйственные связи.
Теоретической и методологической основой исследования являются работы российских ученых и зарубежных авторов в области международных экономических отношений, среди них А.З.Астапович, В.Б.Буглай, С.Я.Веселовский, В.В.Коссов, Н.НЛивенцев, И.П.Фаминский, В.Д.Щетинин, П.Дж.Бакли, v Дж.Даннинг. Диссертационное исследование подготовлено на основе изучения и использования документов ряда международных организаций: ООН, ЮНКТАД, МВФ, ОЭСР, ВТО, АТЭС, ОАГ.
Научная новизна диссертации заключается прежде всего в том, что она представляет собой развернутое комплексное исследование места проводимой Российским правительством политики привлечения ПНИ в системе факторов, определяющих движение капитала в производительной форме в российскую экономику. В работе впервые сделана попытка дать развернутое определение проводимой государством политики привлечения ПИИ, наметить подходы к формированию комплексной системной оценки эффективности реализуемой парадигмы политики привлечения ПИИ. С привлечением статистического материала выявляются и предпринимается попытка оценки характерных особенностей и некоторых итогов реализации рассматриваемого сегмента экономической политики России за период с 1992 г. В работе рассмотрены комплексные и касающиеся применения отдельных инструментов предложения российских и зарубежных исследователей по совершенствованию реализуемой схемы политики привлечения ПИИ. Сделан прогноз развития направлений совершенствования проводимой РФ политики привлечения ПИИ. Предпринимается попытка включить вопрос формирования политики в отношении прямых инвестиций в российскую экономику из-за рубежа в качестве одной из составляющих при разработке общей концепции экономического развития страны и единого внешнеполитического курса Российской Федерации.
Практическая значимость результатов работы состоит в осмыслении современных тенденций и перспектив эволюции проводимой Российской Федерацией политики привлечения ПИИ. Результат исследования заключается в возможности использования основных положений диссертации при разработке теоретических и методологических вопросов обеспечения политики привлечения ПИИ.
Результаты работы могут быть использованы органами государственного управления, организациями и учреждениями, а также специалистами, занимающимися вопросами привлечения и эффективного использования прямых иностранных инвестиций, экспертизы технико-экономических обоснований инвестиционных проектов, особенно с государственным участием, интеграционных связей, выработки и определения стратегии органов госуправления при взаимодействии с институциональными прямыми инвесторами. Работа представляет практический интерес для МИД РФ, Министерства экономики РФ, Российского Центра содействия иностранным инвестициям, других органов системы федеральной и региональной исполнительной власти.
Материалы и выводы диссертационного исследования могут использоваться в процессе подготовки кадров в Дипломатической Академии МИД России, МГИМО МИД России, других высших учебных заведениях по профилю мировой экономики и международных экономических отношений.
Структура работы определяется вышеперечисленными ключевыми положениями.
