Содержание к диссертации
Введение 3
Глава 1. Уголовная ответственность за незаконный оборот драгоценных металлов, природных драгоценных камней или
жемчуга в теории и истории уголовного права 13
1 .Уголовно-правовое регулирование оборота драгоценных
металлов и драгоценных камней в истории и теории российского
уголовного права 13
2.Сравнительный анализ отечественного и зарубежного уголовного законодательства в сфере оборота драгоценных металлов,
природных драгоценных камней или жемчуга 48
Глава 2.Уголовно-правовая характеристика незаконного оборота
драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга 64
1 .Объективные признаки состава преступления - незаконного оборота драгоценных металлов, природных драгоценных камней
или жемчуга 64
2.Субъективные признаки состава преступления - незаконного оборота драгоценных металлов, природных драгоценных камней
или жемчуга 135
З.Вопросы квалификации незаконного оборота драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга.
Отграничение от смежных преступлений 149
Заключение 172
Список литературы 178
Введение к работе
Актуальность темы диссертационного исследования.
За прошедшее с 1996г. время произошло бурное развитие общественных отношений, развитие праюприменительной практики, произошел и рост преступлений в сфере экономики. Только за 2005г. из общего числа зарегистрированных в России преступлений -3554738 (темп прироста, по сравнению предьщущим годом, составил 22,8 %) количество преступлений экономической направленности составило 437719 (прирост 8,8 %), при этом 73251 преступление было совершено в сфере экономической деятельности (прирост 55,5 %).
Тем не менее, сюответствующее реагирование законодателя на происходящие в обществе изменения (в том числе и в виде своевременного реформирования уголовного закона) происходило далеко не всегда. Некоторые уголовно-правовые нормы не анализировались должным образом и не пересматривались с момента их создания. В числе таких норм и ст. 191 УК РФ, запрещаюшая под угрозой уголовного наказания незаконный оборот драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга. Принимая во внимание бланкетный характер данной нормы, необходимо отметить произошедшее с 1996 г. по настоящее время значительное развитие законодательства, регааментирующего деятельность, связанную с данными ценностями - в нормативные акты, регулирующие эту сферу отношений вносились многочисленные изменения, подчас носящие концептуальный характер, старые нормативные акты отменялись, принимались новые. Все это в настоящее момент привело к возникновению серьезных несоответствий между уголовным законом и данной сферой законодательства, что выразилось в безосновательном сужении области уголовно-правовой охраны этих отношений и оставлении вне ее целого комплекса отношений, связанных с геологическим изучением и разведкой месторождений драгоценных металлов и драгоценных камней, их добычей, производством и использованием, а также в необоснованном разрыве уголовно-правовой охраны данного единого комплекса отношений на ст. 191 и ст. 192 УК РФ. Содержание понятий, характфизуюших предмет преступления, вошло в противоречие с содержанием этих же понятий, указанных в ФЗ «О дра-
гоценных металлах и драгоценных камнях»; подобным образом, понятия, используемые законодателем при описании объективной стороны состава преступления, предусмотренного ст. 191 УК РФ - «оборот», «незаконная сделка», «незаконные хранение, перевозка, пе-ресылка» не ссютветствуют описанию этих понятий, данному в ФЗ «О драгоценных металлах и драгоценных камнях» и ином специальном законодательстве. Между тем, необходимо отметить, что за 2005г. в России было зарегистрировано совершение 1696 преступлений, предусмотренных ст. 191 УК РФ (при этом падение темпа прироста составило всего лишь 33 %), значительная масса данной разновидности преступлений была совершена на территории Центрального Федерального Округа России - 777 преступлений (причем темп прирост составил 153 %)> основная часть из которых была совершена в г. Москве - 679 преступлений (прирост составил 15,1 %). При этом на 40 % увеличилось совершение незаконного оборота драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга в крупном размере, на 39,2 % совершение этого преступления в соучастии (группой лиц по предварительному сговору) и незначительно снизилось его совершение организованной группой - на 1,9 %. К уголовной агветственности в 2005г. в России за совершение данного преступления было привлечено 934 человека (темп снижения гфирссйюд^е^^казать, что основной тенденцией рыночной экономики является оптимизация участия в ней государства, в том числе и посредством уголовно-правового реагирования на происходящие в ее рамках правонарушения. Преступления в сфере экономики способны причинить достаточно существенный по сравнению с иными преступлениями вред, но в не меньшей степени навредить экономике государства способна и не отвечающая экономическим реалиям уголовно-правовая норма Таким образом объективное наличие несоответствия уголовно-правового запрета незаконного оборота драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга современной действительности и необходимость его надлежащего разрешения и определяет актуальность диссертационного исследования, атакже его значимость для теории и практики.
Степень научной разработанности темы.
В качестве теоретической базы настоящего исследования следует отметить труды российских ученых, посвященные исследованию различных аспектов уголовного права, в том числе и исследованию преступлений экономической направленности, в частности: Б.В. Волженкина, НА. Бушуева, ДИ. Богатикова, В Л Жулева, Ф.В. Глазырина, М.П. Карпу-шина, ВВ. Кульчихина, ВЛ Курляндского, НЛ Ветрова, ЮЛ Ляпунова, АВ. Наумова, В.Г. Самойлова, П.С. Яни, ЛД Гаухмана, СВ. Максимова, ОЛ Цоколовой, В JC Глистина, ПЛ Гришаева, ПС. Датою, Н.Д Дурманова, НЛ Коржанского, ГЛ. Кригера, В.Н. Кудрявцева, Б А Куринова, Б.С Никифорова, ГА Злобина, АА. Пионтковского, A.PL Трайни-на, АА Герцензона, П.С. Брайнина, АВ. Наумова, Н.Ф. Кузнецову, АЛ Рарога, Б.В. Здравомыслова
В тоже время, к настоящему моменту, проблематику уголовной ответственности за незаконный оборот драгоценных металлов и драгоценных камней можно, без всяких сомнений, отнести к области малоисследованной. Несмотря на то, что некоторые аспекты данной разновидности преступной деятельности рассматривались в диссертационных исследованиях АФ. Бантышева, ГЛ Бражникова, ПЛ. Волкова, в целом эти работы посвящены изучению нарушению правил о валютных операциях, преступлению против государства, запрещенному в рамках УК РСФСР, существующему совершенно в ином контексте, нежели исследуемое нами преступление, предусмотренное ст. 191 УК РФ.
Произошедшие за последнее десятилетие изменения в государственном устройстве, переориентация экономической системы и изменение отношения государства к обращению драгоценных металлов и драгоценных камней выдвигают перед исследователями все новые вопросы.
Попытки найти исчерпывающие ответы на них, предпринятые за последнее время в диссертационных исследованиях Г.С Тумалевича, АЛ Ивановой, АГ. Королева, тем не менее, к надлежащему и полному разрешению назревших проблем не привели.
По мнению автора, основная масса существенных вопросов уголовной ответственности за незаконный оборот драгоценных металлов и драгоценных камней остаются достой-
ным образом не проработанными, обосновывая тем самым необходимость их надлежаще глубокого и всестороннего изучения.
О&ъеюпом диссертационного исследования являются отношения, проблемы, интересы, складывающиеся в связи с незаконным оборотом драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга.
Предметом диссертационного исследования является нормы уголовного закона, регламентирующие уголовную ответственность за незаконный оборот драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга; нормативно-правовые акты, определяющие правила оборота данных ценностей; практика реализации указанной ответственности; а также тенденции развития законодательства в этой сфере.
Цели и задачи исследования.
Цель исследования состоит в том, чтобы на основе изучения правовых норм, как регулирующих оборот драгоценных металлов и драгоценных камней, так и предусматривающих ответственность за незаконную деятельность в этой сфере, а также материалов правоприменительной практики осуществить комплексный анализ вопросов уголовной ответственности за преступление, предусмотренное ст. 191 УК РФ, и выработать предложения по совершенствованию законодательства.
В соответствии с целью исследования определены следующие основные задачи, разрешение которых составит содержание работы:
Изучить исторические аспекты уголовно-правового регулирования оборота драгоценных металлов и драгоценных камней в России.
Сравнить отечественное и зарубежное уголовное законодательстю в сфере оборота рассматриваемых ценностей.
Проанализировать признаки состава преступления, предусмотренного ст. 191 УК РФ и раскрыть его особенности.
Рассмотреть вопросы квалификации незаконного оборота драгоценных металлов и драгоценных камней.
5. Разработать научно обоснованные рекомендации и предложения направленные на совершенствование угшовно-правового регулирования отношений в сфере оборота драгоценных металлов и драгоценных камней.
Методология и методика исследования.
Методологической основой настоящего исследования является союкупностъ научных методов, ведущее место среди которых отводится диалектическому методу научного познания, также, в частности, широкое применение нашли формально-логический, исторический, системный и сравнительно-правоюй методы. При получении и обработке эмпирических данных были использованы социологический и статистический методы.
Научная новизна исследования.
Научная новизна исследования определяется тем, что в его рамках автор один из первых, в контексте соотнесения уголовно-правового запрета, предусмотренного ст. 191 УК РФ и существующих экономических реалий, осуществил комплексное исследование обновленного отечественного законодательства, предусматривающего уголовную ответственность за незаконный оборот драгоценных металлов и драгоценных камней. Научную новизну подчеркивает тот факт, что в свете произошедших в экономической жизни страны изменений, множество возникших проблем в указанной сфере на уровне диссертационньгх исследований должного разрешения не получили, зачастую оставаясь поверхностно рассмотренными только на уровне публикаций и краткого анализа в учебниках и комментариях к УК РФ. СЬсягветственно этому, в данной работе, в частности, впервые проводится фавнительно-правовое исследование отечественного и зарубежного законодательства об уголовной ответственности за незаконный оборот драгоценных металлов и драгоценных камней, с учетом последних изменений законодательства произведена уголовно-правовая характеристика состава преступления, предусмотренного ст. 191 УК РФ. Впервые выдвигаются и обосновываются предложения, позволяющие максимально оптимизировать действующее уголовное законодательство в рассматриваемой сфере.
Основные положения, выносимые на защиту:
1. Основные понятия и категории, характеризующие объект и предмет преступления,
предусмотренного ст. 191 УК РФ:
а) в целях устранения выявленного нами несоответствия объема отношений, предме
том которых являются драгоценные металлы и драгоценные камни, объему их уголовно-
правовой зашиты предложено включить отношения в области геологического изучения и
разведки месторождений драгоценных металлов и драгоценных камней, их добычи, произ
водства и использования в сферу уголовно-правовой охраны;
б) предметом преступления, предусмотренного ст. 191 УК РФ, признаны: 1) .Драго
ценные металлы - золото, серебро, платина и металлы платиновой группы (палладий, ири
дий, родий, рутений и осмий), которые могут находиться в любом состоянии, виде, в том
числе в самородном и аффинированном виде, а также в сырье, сплавах, полуфабрикатах,
промышленных продуктах, химических соединениях. 2) Драгоценные камни - пригодные
для изготовления ювелирных изделий минералы - природные алмазы, изумруды, рубины,
сапфиры и александриты, а также вещество органического происхождения - природный
жемчуг в сыром (естественном) и обработанном виде. К драгоценным камням, только в ре
зультате прохождения специальной экспертизы, могут быть приравнены уникальные ян
тарные образования. Грамматически правильным и приводящим формулировку предмета
преступления к единообразному употреблению признано следующее его определение -
<^прагоценные металлы и драгоценные камни».
Исключением из предмета преступления являются: 1)Драгоценные камни, непригодные для изготовления ювелирных изделий; 2) Сертифицированные ограненные драгоценные камни; 3) Синтетические и искусственные драгоценные камни; 4) Ювелирные изделия; 5) Бытовые изделия; 6) Лом ювелирных и бытовых изделий.
2. Содержание и причины существующих противоречий между уголовным законода
тельством (ст. 191 УК РФ) и законодательстюм, регулирующем отношения в сфере оборо
та драгоценных металлов и драгоценных камней и предложение вариантов их преодоления.
3. Вывод об особенностях объективной и субъективной сторон состава преступления, предусмотренного ст. 191 УК РФ:
а) в качестве преступных действий, характеризующих объективную сторону данного
состава преступления, в целях преодоления противоречий между уголовным законом (ст.
191 УК РФ) и специальным законодательством, помимо незаконного оборота драгоценных
металлов и драгоценных камней, предлагается признать незаконные действия, связанные с
геологическим изучением и разведкой месторождений этих ценностей, их добычей, произ
водством и использованием, а также с совершением с ними операций. Незаконной данную
деятельность следует считать в случаях нарушения не только законов, но и подзаконных
нормативных актов, при этом исключительно федерального уровня;
б) в целях преодоления существенного пробела, связанного с отсутствием законода
тельно установленного минимального критерия стоимости драгоценных металлов и драго
ценных камней, как предмета преступления, предусмотренного ст. 191 УК РФ, позволяю
щий привлекать виновного к уголовной отгзетственности, таковую, по нашему мнению,
следует считать ссюгветствующей 250 тысячам рублей (т.е. понятию «крупный размер»),
что, собственно и будет являться преступным деянием и послужит критерием отграничения
этого преступления от административного правонарушения. Одновременно предложено
установить в ч. 2 ст. 191 УК РФ ответственность за совершение данных общественно опас
ных деяний в особо крупном размере, что ссютветствует 1 миллиону рублей;
в) с субъективной стороны рассматриваемое преступление признано характеризую
щимся виной в форме прямого умысла, при следующей его формулировке: виновный
осознает общественно опасный характер совершаемого им незаконного оборота драгоцен-
ных металлов и (или) драгоценных камней и желает совершить его. При этом, примени
тельно к содержанию интеллектуального момента прямого умысла, в содержание осозна
ния общественной опасности незаконного оборота драгоценных металлов и драгоценных
камней, по нашему мнению, в обязательном порядке должно входить осознание противо
правности совершаемых действий, отсутствие чего означает отсутствие всего состава пре
ступления.
Предложения о правилах квалификации различных вариантов действий, связанных с незаконным оборотом драгоценных металлов и драгоценных камней, и отграничении его от смежных гтресгуплений.
Обоснование предложений по совершенствованию уголовного и других законов, позволяющих повысить эффективность борьбы с указанным преступлением:
а) признавая деятельность, начинающуюся от изучения и разведки месторождений
ценностей и заканчивающаяся совершением разного рода вариаций по переходу прав соб
ственности на эти ценности единым процессом, происходящим в рамках единого же ком
плекса отношений, регулируемого единым же законодательным актом (ФЗ «О драгоцен
ных металлах и драгоценных камнях») предлагается устранить существующий в УК РФ
искусственный разрыв охраны этого комплекса отношений на ст. 191 и ст. 192, посредст
вом прекращения действия ст. 192 УК РФ, ввиду охвата сферы ее уголовно-правовой охра
ны новой, предлагаемой редакцией ст. 191 УК РФ;
б) в целях исправления ситуации, связанной с необоснованным уравниванием в сте
пени общественной опасности организованной группы и группы лиц по предварительному
сгоюру при совершении ими преступления, предусмотренного ст. 191 УК РФ, ввиду со
вместного включения их в п. «в» ч2 ст. 191 УК РФ, считаем необходимым установить по
вышенную ответственность за совершение рассматриваемого преступления организован
ной группой, адекватную уровню общественной опасности, создав для этого ч. 3 ст. 191 УК
РФ;
в) принимая во внимание значительно большую степень общественной опасности со
вершения рассматриваемого преступления лицом, обладающим признаками специального
субъекта - должностным лицом, а также лицом, выполняющим управленческие функции в
коммерческой или иной организации, предложено дополнить ч. 2 ст. 191 УК РФ квалифи
цирующим признаком -«совершение деяния лицом с использованием своего служебного
положения».
Эмпирическая основа исследования.
При написании диссертации автором были использованы положения постановлений пленумов Верховного Суда СССР, РСФСР и РФ, опубликованная практика Верховного Суда РФ за 1998-2005гт., материалы 84 уголовных дел. В процессе исследования также было проведено анкетирование 160 респондентов - сотрудников судебной системы, прокуратуры и правоохранительных органов.
Теоретическая и практическая значимость исследования.
Теоретическая значимость исследования состоит в том, что оно представляет собой всестороннее глубокое комплексное изучение проблем уголовной ответственности за незаконный оборот драгоценных металлов и драгоценных камней, позволившее углубить знание об объекте исследования, описать существующие проблемы в этой сфере и найти оптимальные пути их разрешения, систематизировав знания в данной области. Положения, сформулированные в диссертации, могут бьпъ применены для дальнейшего исследования преступной деятельности, связанной с незаконным оборотом драгоценных металлов и драгоценных камней.
Практическая значимость данного исследования состоит в том, что основные его положения, а также выводы могут использоваться, как в учебном процессе при изучении курса уголовного права и смежных дисциплин, в том числе и при подготовке соответствующей учебной литературы по этим предметам, так и в практической деятельности правоохранительных органов. Предложения, вьщвинугые в данной работе, могут быть использованы и в целях совершенствования уголовного и иного законодательства, регулирующего оборот драгоценных металлов и драгоценных камней.
Апробация результатов исследования.
Диссертация подготовлена на кафедре уголовного права Московского университета МВД России, где проводилось ее рецензирование и обсуждение. Основные положения и выводы диссертации изложены в 4 научных статьях, обсуждены на научно-практической конференции адъюнктов и соискателей «О совершенствовании правоохранительной деятельности органов внутренних дел» (г. Москва, Московский университет МВД России, май
2004г.) и заседаниях кафедры. Результаты исследования внедрены в учебный процесс Московского университета МВД России в ходе преподавания специального курса уголовного права «Проблемы квалификации преступлений», а также в учебный процесс Тульского филиала Московского университета МВД России (используются при преподавании дисциплины «Уголовное право России»), Подготовленные по материалам исследования методические рекомендации используются в практической деятельности следственных подразделений УВД на Московском метрополитене.
Структура диссертации.
Диссертация состоит из введения, двух глав, объединяющих в себе пять параграфов, заключения и списка использованной при подготовке диссертационного исследования литературы.
