Содержание к диссертации
Введение 3
Глава 1. Историческая характеристика незаконного оборота драгоценных металлов и драгоценных камней и объективные признаки состава преступления 14
§ 1. Краткий очерк истории законодательства об уголовной ответственности за незаконный оборот драгоценных металлов и камней 14
§ 2. Объект и предмет незаконного оборота драгоценных металлов и природных драгоценных камней 39
§ 3. Признаки объективной стороны незаконного оборота драгоценных металлов и драгоценных камней 57
Глава 2. Субъективные признаки незаконного оборота драгоценных металлов и природных драгоценных камней 84
§ 1. Анализ признаков субъекта незаконного оборота драгоценных металлов и драгоценных камней 84
§ 2. Признаки субъективной стороны незаконного оборота драгоценных металлов и драгоценных камней 91
Глава 3. Особенности квалификации и предупреждения незаконного оборота драгоценных металлов и драгоценных камней 107
§1. Квалифицирующие признаки состава преступления 107
§ 2. Разграничение незаконного оборота драгоценных металлов и драгоценных камней и смежных составов 115
§ 3. Криминологическая характеристика незаконного оборота драгоценных металлов и природных драгоценных камней 131
Заключение 153
Список литературы 162
Приложения 183
Введение к работе
Для современного состояния преступности в России все более характерным становится ее активное проникновение в сферу экономики. От наносимого при этом ущерба в наибольшей степени страдают кредитная, денежная и валютная системы. Ведущей причиной криминализации экономических отношений явились деформации в экономической сфере, связанные с разрушением механизмов прежней и становления новой системы хозяйствования. Переходный период к рыночным структурам вызвал качественные изменения в содержании и структуре экономики. В частности, в сфере обращения валютных ценностей происходит весьма активный процесс формирования рынка, либерализации законодательства, отхода от государственной монополии, дробления единых промышленных комплексов на отдельные предприятия, что осложняет обеспечение экономической безопасности.
Сфера обращения таких валютных ценностей, как драгоценные металлы и драгоценные камни неизменно притягивала внимание преступных интересов. В связи с этим в настоящее время отмечается рост незаконного оборота драгоценных металлов и камней, усиление организованного характера данного вида преступности.
Теоретическое и практическое значение исследования вопросов уголовно-правового регулирования оборота драгоценных металлов и камней в РФ обусловлено целым рядом объективных факторов:
- системной трансформацией экономики страны, в том числе отходом от государственной монополии в сфере обращения драгоценных металлов и камней;
- поиском места и роли России в современной мировой экономике, в частности, на мировом рынке драгоценных металлов и камней;
- необходимостью выбора оптимального соотношения между открытостью экономики и защитой интересов государства, субъектов хозяйствования и граждан в сфере оборота драгоценных металлов и камней;
- возрастающей криминализацией оборота драгоценных металлов и камней;
- высокой общественной опасностью исследуемого преступления, характеризующейся величиной ущерба, причиняемого интересам государства, предприятиям, гражданам;
- отсутствием фундаментальных исследований по проблемам уголовной ответственности за незаконный оборот драгоценных металлов и камней.
Одним из основных недостатков в борьбе с указанным преступлением является использование в новой системе общественных отношений прежних организационных и тактических схем. В связи с этим важное значение приобретает правильная организация работы органов внутренних дел по борьбе с незаконным оборотом драгоценных металлов и драгоценных камней .
Объектом настоящего исследования являются нарушения общественных отношений, складывающихся в процессе оборота драгоценных металлов и камней. Предметом диссертации выступает механизм их уголовно-правового регулирования; действующее уголовное законодательство Российской Федерации, регулирующее ответственность за незаконный оборот драгоценных металлов и камней, проблемы его применения и эффективность.
Цель работы состоит в том, чтобы на основе изучения действующего уголовного законодательства, следственной и судебной практики, литературных источников осуществить анализ состава преступления, предусмотренного статьей 191 УК РФ; выработать практические и законодательные рекомендации, позволяющие правоприменителям правильно толковать и эффективно применять данную норму.
Для достижения указанной цели автором решались следующие задачи:
- определение общественных отношений, регулируемых статьей 191 УК РФ;
- определение путей совершенствования уголовно-правового регулирования оборота драгоценных металлов и камней;
- изучение факторов, обусловливающих незаконный оборот драгоценных металлов и камней;
- раскрытие особенностей состава преступления, предусмотренного ст. 191 УК РФ;
- разработка предложений, направленных на совершенствование организации деятельности органов внутренних дел в борьбе с незаконным оборотом драгоценных металлов и камней.
Методологической основой исследования явился комплекс общенаучных и частно-научных методов познания и изучения явлений. В частности, историко-правовой анализ, системный подход, логический и статистический методы, сравнительный анализ, экспертный опрос и др. Автор опирался на фундаментальные положения уголовно-правовой науки и криминологии, их концептуальные требования, предъявляемые к научному анализу, методологические принципы применения юридических знаний. В соответствии с этим проводились конкретные социологические исследования, осуществлялся сбор эмпирического материала.
Правовую основу исследования составили Конституция Российской Федерации, законы и подзаконные (в том числе ведомственные нормативные) акты, регламентирующие оборот драгоценных камней.
Большую группу источников анализируемой информации составили материалы уголовных дел из архивов Якутского городского народного суда, Мирнинского городского народного суда РС (Я), Оймяконского улусного суда РС (Я) и Верховного Суда Республики Саха (Якутия), всего в количестве 69 дел, что составляет практически полный объем дел этой категории. Автором была изучена практика применения уголовно-правовой нормы об ответственности за незаконный оборот драгоценных металлов и камней в Республике Саха (Якутия), так как в данном регионе России осуществляется основной объем добычи драгоценных металлов и камней (99,8% природных алмазов и более 20% золотодобычи), а республиканскими правоохранительными органами накоплен большой опыт борьбы с указанными преступлениями. В работе также использовались данные о незаконном обороте драгоценных металлов и камней в Магаданской области.
Кроме того, в процессе исследования были изучены материалы прекращенных и приостановленных уголовных дел из фондов архива МВД РС (Я). Необходимо отметить, что репрезентативность данной группы источников вполне обоснована, хотя база исследования несколько снижена: часть этих материалов была утеряна, специально уничтожена либо оказалась недоступной для изучения.
Практически все источники являются особенными, поэтому были подвергнуты сплошному изучению.
Необходимо назвать и еще одну группу изученных материалов - это отчетные данные о результатах деятельности органов внутренних дел Республики Саха (Якутия), обеспечивающих борьбу с преступлениями в сфере оборота драгоценных камней (отчеты, справки, обобщения и пр.) Были также проведены экспертные опросы работников предприятий, действующих в сфере оборота драгоценных металлов и драгоценных камней и сотрудников органов внутренних дел, обслуживающих названную сферу.
Статистические данные, характеризующие объект и предмет исследования, были получены из базы Информационного Центра МВД РС (Я).
Кроме того, нами были изучены материалы отечественной и зарубежной англоязычной периодической печати, посвященные проблемам становления и развития российского рынка драгоценных металлов и камней.
Большая часть источников относится к числу письменных; имеются также фото- и видеоматериалы, имеющие иллюстративное значение. Ряд источников вводится в научный оборот впервые.
Характеризуя состояние изученности темы, необходимо сказать, что проблема сохранности драгоценных металлов и камней не осталась без внимания исследователей. Некоторые аспекты проблемы освещались в трудах таких ученых, как А.Ф. Бантышев, Г.Н. Бражников, Г.Л. Волков, Ф.В. Глазырин, В.П. Дегтярев, В.В. Иванова, М.П. Михайлов, В.П. Перевозник, В.П.Резван, М.Ю. Туранов, В.С.Федоров и других.
Научную литературу, посвященную различным аспектам рассматриваемой проблемы ответственности за незаконный оборот драгоценных металлов и камней можно разделить на несколько групп.
К первой группе следует отнести работы советских, российских и зарубежных ученых, посвященные изучению физических, химических и экономических свойств драгоценных металлов и камней, проблемам их геологии, поиска, формирования рынка и т.д., без исследования которых невозможно составить обоснованное мнение об объекте и предмете исследуемого состава преступления.
Следует отметить исследования, в которых достаточно широко исследуется экономический аспект функционирования оборота драгоценных металлов и камней. В работах Аникина A.B., Алмазовой O.A., Дубоносова Л.А., Казакова Б.И., Максимова М.М., Малышева В.М. и др. освещаются свойства золота, его роль в жизни государства в разные исторические периоды. Грин Т., Моров А.П., Рожков И.А., Плотникова С.П., Седова Е.А. и другие исследовали роль и экономическое значение драгоценных камней, определяющее общественную опасность изучаемого нами деяния.
Так, в монографии Е.Г.Егорова и П.Е.Алексеева «Экономика золото- и алмазопромышленного комплексов в условиях переходного периода» даны анализ и оценка современной конъюнктуры мирового, российского и республиканского рынков золота и алмазов. Необходимо отметить, что авторы названного труда характеризуют законодательство РФ и РС (Я) с точки зрения экономической выгодности для развития добычи золота и алмазов как основных профилирующих отраслей промышленности Якутии, обуславливающих уровень ее социально-экономического развития. Учет результатов такого анализа необходим, как уже отмечалось, для объективной оценки общественной опасности исследуемых нами уголовно-правовых отношений.
Освещение вопросов организации рынка драгоценных металлов, методов и тактики совершения с ними операций в работе И.Т.Балабанова «Драгоценные металлы и драгоценные камни: операции на российском рынке» и ряде других оказалось чрезвычайно важным для настоящего исследования, в частности, для выяснения правового регулирования данной сферы рынка, порядка заключения сделок с драгоценными металлами и камнями, решения целого ряда других вопросов.
Ко второй группе исследований следует отнести ряд работ, посвященных расследованию хищений драгоценных металлов и камней. Так, в диссертационном исследовании В.М. Починкина «Борьба с хищениями в алмазодобывающей промышленности» проанализирован состав ст. 88 УК
РСФСР; в частности, рассмотрен вопрос о признании драгоценных камней валютными ценностями.
При расследовании дел о хищениях или незаконном обороте золота, всегда возникает вопрос об источнике его происхождения, месте добычи. Решение этого вопроса необходимо для установления связей преступников, путей транспортировки предмета преступления, для устранения условий, способствующих совершению преступлений в местах добычи. Эти вопросы изучались Зориным Ю.В., Донцовой И.И., Щербаковым К.Г., Пыцкой Е.А. Ими была предложена методика комплексного криминалистического исследования золота, позволяющая эксперту получить качественные и количественные характеристики самородного золота, необходимые для установления региона добычи или прииска.
Ф.В. Глазыриным и В.П. Резваном рассматривались особенности возбуждения уголовных дел и планирования расследования, тактики производства отдельных следственных действий при расследовании хищений промышленного золота. В ряде работ Ф.В. Глазырина освещались вопросы проведения отдельных следственных действий при расследовании нарушений правил о валютных операциях и спекуляции.
В диссертационном исследовании В.С. Федорова, посвященном организационно-правовым основам борьбы с экономической преступностью в алмазно-бриллиантовом комплексе РС (Я) дана характеристика особенностей оперативной обстановки в алмазно-бриллиантовом комплексе РС (Я) - виды соответствующих преступлений, их характер, распространенность, уровень латентной преступности, причины, условия способствующие этим преступлениям, а также прогноз экономической преступности в данной сфере.
Данные этого исследования были использованы при анализе криминологической характеристики преступного оборота драгоценных металлов и камней в алмазно-бриллиантовом комплексе Республики Саха (Якутия).
Отмечая большую практическую ценность названных работ, следует отметить, что их авторы не ставили самостоятельной целью исследование уголовно-правовых проблем незаконного оборота драгоценных металлов и камней.
Третья группа публикаций представлена в основном работами, посвященными уголовно-правовым и криминологическим проблемам ответственности за валютные преступления по законодательству, действовавшему до принятия УК 1996 года . Отдельно следует сказать о лекции М.Ю. Туранова, которая на настоящий момент является единственной работой, посвященной вопросам незаконного оборота драгоценных металлов и камней. В ней дается характеристика объективных и субъективных признаков данного состава преступления .
В лекции В.В. Ивановой по организации работы органов внутренних дел в сфере незаконного оборота драгоценных металлов и драгоценных камней рассмотрены вопросы современного состояния алмазо-, золотодобывающей и гранильной промышленности в России; освещены направления деятельности правоохранительных органов и режимных учреждений по предупреждению и раскрытию преступлений в данной сфере, дана общая характеристика преступных посягательств на драгоценные металлы и драгоценные камни".
Четвертая группа исследований состоит из современной юридической литературы, посвященной проблемам уголовной ответственности за экономические преступления по ныне действующему законодательству. Эти вопросы освещались в работах Аслаханова A.A., Ивановой Ю.В., Есипова В.М., Крылова A.A., Лопашенко H.A. и др. Однако и эти исследования не охватили вопросы уголовной ответственности конкретно по ст. 191 УК РФ.
Анализ юридической литературы позволяет констатировать, что многие теоретические и практические аспекты проблемы уголовной ответственности за незаконный оборот драгоценных металлов и камней остались за рамками научного анализа, что и было отмечено в решении коллегии МВД РФ №3 КМ /1 от 24 июля 1997 года .
Научная новизна диссертации определяется тем, что это первое самостоятельное исследование, посвященное проблемам уголовной ответственности в Российской Федерации за незаконный оборот драгоценных металлов и камней.
В связи с этим в диссертации впервые выдвигается ряд предложений по совершенствованию законодательства и ряда других нормативных актов, регламентирующих оборот драгоценных металлов и камней.
Среди основных положений, выносимых на защиту, можно назвать следующие:
- Периодизация и анализ истории законодательства об ответственности за незаконный оборот драгоценных металлов и камней.
- Характеристика общественных отношений, находящихся под защитой нормы об уголовной ответственности за незаконный оборот драгоценных металлов и камней.
- Детализированное определение элементов и признаков состава незаконного оборота драгоценных металлов и камней.
- Предложения по совершенствованию практики уголовно-правовой квалификации незаконного оборота драгоценных металлов и камней.
- Предложения по совершенствованию нормы об уголовной ответственности за незаконный оборот.
- Предложения по совершенствованию уголовно-правовой борьбы с незаконным оборотом драгоценных металлов и камней.
- Криминологическая характеристика особенностей уголовной ответственности за незаконный оборот драгоценных металлов и камней и предложения по предупреждению этого преступления.
Теоретическая и практическая значимость диссертации определяется ее направленностью на совершенствование уголовно-правовой нормы, регулирующей вопросы ответственности за незаконный оборот драгоценных металлов и камней.
Результаты исследования могут быть использованы и в практической деятельности при квалификации преступлений; при подготовке личного состава сотрудников специализированных подразделений ОВД.
Диссертация выполнена на кафедре уголовного права Юридического института МВД России. Положения диссертационного исследования обсуждались на заседаниях кафедры уголовного права ЮИ МВД РФ. Основные выводы, положения и рекомендации исследования были отражены в пяти научных статьях, использовались при чтении курса лекций по Особенной части УК в Якутском филиале Юридического Института МВД РФ. Данные исследования используются в процессе преподавания спецкурса в ЯФЮИ МВД РФ и Экономико-правовом институте (Якутском филиале Академии труда и социальных отношений). Кроме того, автором подготовлены материалы для видеофильма по борьбе с преступлениями в сфере оборота драгоценных металлов и камней.
Поставленные цели и задачи определили структуру и объем работы: диссертация состоит из введения, трех глав, заключения, списка использованных источников и литературы и приложений.
