Содержание к диссертации
ВВЕДЕНИЕ 3
ГЛАВА 1. ТЕОРЕТИКО-ИСТОРИЧЕСКИЕ АСПЕКТЫ ИЗУЧЕНИЯ РОЛИ ИНОСТРАННОГО КАПИТАЛА В РАЗВИТИИ ЭКОНОМИКИ 10 РОССИИ
Роль и значение иностранного капитала в инвестиционных процессах с точки зрения основных направлений развития мировой экономи- 10 ческой мысли
Инвестиционные процессы в условиях глобализации экономики 22
Иностранные инвестиции как объект государственного регулирова- 3 8 ния в российских условиях
Краткие выводы по итогам первой главы 57
ГЛАВА 2. ОСНОВНЫЕ ТЕНДЕНЦИИ В ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПРОЦЕССАХ С УЧАСТИЕМ ИНОСТРАННОГО КАПИТАЛА И МЕТОДЫ 59 ГОСУДАРСТВЕННОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ ИНОСТРАННЫХ ИНВЕСТИЦИЙ
Анализ динамики прямых иностранных инвестиций в экономике 59 России
Перспективы использования зарубежного опыта государственного регулирования иностранных инвестиций 70
Современные экономико-правовые механизмы государственного регулирования иностранных инвестиций в Российской Федерации: анализ эффективности законодательного и нормотворческого пути регули- 89 рования
Краткие выводы по итогам второй главы 108
ГЛАВА 3. МЕХАНИЗМЫ КОМПЛЕКСНОГО ПОДХОДА К СОВЕРШЕНСТВОВАНИЮ ГОСУДАРСТВЕННОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ ИНОСТРАННЫХ ИНВЕСТИЦИЙ (на примере Центрального федерального ПО округа)
3.1. Характеристика деятельности иностранных инвесторов в Цен
тральном федеральном округе на основе анализа социально- 110
экономической ситуации
Метод определения социально-экономической эффективности иностранных инвестиций на уровне региона 127
Комплекс мер, направленный на повышение эффективности государственного регулирования иностранных инвестиций 137
Краткие выводы по итогам третьей главы 145
Заключение 147
Список литературы 153
Введение к работе
АКТУАЛЬНОСТЬ ТЕМЫ ИССЛЕДОВАНИЯ. Существующая государственная политика в области регулирования иностранных инвестиций требует совершенствования и унификации. Но до сих пор в рамках отечественной научно-теоретической и прикладной практической экономической мысли не существует единого механизма определения социально-экономической эффективности иностранных инвестиций. Более того, до сих пор не существует непротиворечивого и в равной степени удовлетворяющего всех ученых и практиков ответа на вопрос - нужны ли российской экономике иностранные инвестиции. На эту проблему, как известно, существуют диаметрально противоположные точки зрения. Представители одной точки зрения настаивают на абсолютной бесцельности участия иностранного капитала в российской экономике и даже на вредности такого участия для интересов национальной экономики, другой - представители прозападного направления современной отечественной экономической мысли, - полагают привлечение иностранных инвестиций единственным действенным способом выведения национальной экономики из структурного и инвестиционного кризиса.
Апологеты вышеприведенных точек зрения на возможности и объемы участия иностранного капитала в отечественной экономической мысли бывают по-своему убедительны, но вместе с тем, невозможно не признать, что они образуют только две крайних точки в широком спектре существующих мнений.
Вместе с тем, спор о необходимости иностранных инвестиций, как бы он ни был решен, не способен дать ответ на вопрос об их эффективности. И этот вопрос связан со второй составляющей актуальности настоящего исследования. Дело в том, что эффективность инвестиций традиционно воспринимается как микроэкономическая характеристика. Принято говорить об эффективности инвестиционного проекта или нескольких проектов. Как только заходит речь об уровне отрасли, региона, национальной экономики в целом, становится понят-
но, что надлежащих инструментов для макроэкономического анализа нет. Еще хуже обстоит дело с определением социально-экономической эффективности инвестиций. И практически ничего не сделано для разработки методов определения социально-экономической эффективности иностранных инвестиций.
СТЕПЕНЬ НАУЧНОЙ РАЗРАБОТАННОСТИ ПРОБЛЕМЫ. За годы экономических преобразований в России разработаны и используются методы оценки инвестиционной привлекательности регионов, анализа инвестиционных особенностей регионов, мониторинг инвестиционного климата регионов. Направление экономической мысли на стыке регионалистики и исследования инвестиций - сравнительно новое для отечественной науки. Оно вызвано к жизни двумя основными факторами - особенностью государственного устройства Российской Федерации и потребностями практики инвестирования.
Федеративное устройство России, а также ее географические и климатические характеристики определили большое многообразие условий экономической деятельности в ее регионах. Практика инвестирования потребовала вооружить инвестора достоверной информацией о возможностях региона, в предприятия которого он вкладывал свои средства, о рисках, в том числе и неэкономических, о возможностях развития соседних регионов. Проблемам государственного регулирования иностранных инвестиций посвящены работы Аширо-ва CO., Валиуллина Х.Х., Вороновой Т.А., Шакирова Э.Р., Вишняковой Г.В., Игониной Л.Л., Николаевой Н.Г., Самогородской СИ. и др.
Проблемам комплексного экономико-правового подхода к государственному регулированию иностранных инвестиций посвящены работы Вознесенской Н.Н., Нешатаевой Т.Н., Шадриной Т.В., Шумилова В.М., Дошмухамедова И. К. и др.
Сравнительно новый подход в регионалистике - исследование макроэкономических характеристик федеральных округов - находит отражение в работах Бернштам Е.С, Кулешова В.В. и Маршака В.Д..
В целом нельзя не отметить, что литература, посвященная проблемам ре-гионалистики применительно к инвестиционной деятельности, достаточно многочисленна. Наряду с исследованиями, опирающимися на различные региональные рейтинги, используются и официальные данные государственного статистического наблюдения. К таким работам относятся труды Блудовой С.Н., Давыдянца Д.Е., Ендовицкого ДА, Никулина Н.Н.
Необходимо упомянуть и о работах, авторы которых рассматривают проблему экономической безопасности экономики региона и национальной экономики в целом как одну из важных составляющих стратегии государственного регулирования иностранных инвестиций. Это относительно новое направление экономической мысли приобретает в настоящее время тем большую актуальность и получает тем большее развитие, что процессы глобализации наращивают свою интенсивность и не оставляют в стороне и Россшо. Указанная проблема экономической безопасности рассматривается в работах Паштовой Л.Г., Сафрончука М.В., Степанова А.Г., Филиппович Т.С., Яковлева А.А., Исаход-жаева A., Aguillar AM.
Изучению иностранного опыта государственного регулирования иностранных инвестиций посвящены работы следующих ученых: в странах СНГ -Зевина Л., Дурнева В., Стрепетовой М., Ибрагимова С, Касымовой А.; в странах дальнего зарубежья - Иванова О., Карлусова В., Кудина А., Калашникова Д., Коротких А.А., Кристи Е., Дю Понта М., Гуиллена А.
ЦЕЛЬЮ настоящего исследования является разработка комплексного подхода к совершенствованию государственного регулирования иностранных инвестиций на региональном уровне, а также выработка унифицированного подхода к установлению основных макроэкономических показателей, используемых в таком регулировании.
В соответствии с этой целью поставлены и реализованы следующие научные задачи:
осуществить оценку исторически сложившихся концепций и современных методов государственного регулирования иностранных инвестиций как в странах с развитой рыночной экономикой, так и в странах с переходной экономикой, конкурирующих за привлечение иностранных инвестиций, а также в условиях переходной экономики России;
установить на основе изучения структуры иностранных инвестиций в условиях современной российской экономики вид иностранных инвестиций, подходящий в качестве объекта для наиболее эффективного государственного регулирования в целях повышения социально-экономической эффективности данного вида иностранных инвестиций;
определить экономически значимые возможности применения комплексного экономико-правового подхода к государственному регулированию установленного вида иностранных инвестиций, имея в виду комплекс необходимых экономико-правовых мер воздействия (установление льготных режимов налогообложения, таможенных пошлин и сборов, создание открытых экономических зон и т. д.);
разработать метод определения социально-экономической эффективности установленного вида иностранных инвестиций на региональном уровне, а также систему показателей, характеризующих как потребности региона в иностранных инвестициях, так и возможности региональной экономики по их эффективному использованию с учетом необходимости осуществления такого наблюдения в динамике;
разработать комплекс практических рекомендаций, основанных на полученных при решении предыдущих задач результатах, применение которого способствовало бы увеличению эффективного государственного регулирования иностранных инвестиций, направленного на ускорение темпов роста национальной экономики.
ОБЪЕКТОМ ИССЛЕДОВАНИЯ является инвестиционная деятельность, осуществляемая иностранными инвесторами и предприятиями с участием ино-
странного капитала на территории Российской Федерации, а также система мониторинга такой инвестиционной деятельности и взаимосвязанные с ней показатели состояния национальной экономики Российской Федерации в целом и экономик российских регионов.
ПРЕДМЕТ ИССЛЕДОВАНИЯ - существующая в современных условиях совокупность социально-экономических отношений в инвестиционной сфере, определяемых правовыми, экономическими,'экономико-правовыми, фискальными и иными методами государственного воздействия на деятельность иностранных инвесторов, осуществляющих свою деятельность на территории Российской Федерации.
ТЕОРЕТИКО-МЕТОДОЛОГИЧЕСКУЮ БАЗУ исследования составили концептуальные положения основ теории рыночной экономики, связанные с проблемам государственного регулирования инвестиционной деятельности на уровне региона и на уровне национальной экономики в целом. Использовалась совокупность приемов и методов научного познания социально-экономических явлений и процессов: конкретно-исторический, системный, программно-целевой, сравнительного анализа, методы теории управления, статистического и экономического анализа, моделирования и аналогий.
ИНФОРМАЦИОННУЮ базу исследования составили данные специальных исследований, официальная статистика Росстата, литературные источники и информационные ресурсы сети Интернет, материалы публикаций в средствах массовой информации.
НАУЧНАЯ НОВИЗНА ИССЛЕДОВАНИЯ состоит в разработке комплексного подхода к совершенствованию государственного регулирования иностранных инвестиций на региональном уровне, направленное на повышение их социально-экономической эффективности, обеспечение задач экономической безопасности, а также развитие инвестиционного потенциала российских регионов.
Наиболее существенные результаты диссертационного исследования, полученные лично соискателем и выносимые на защиту:
усовершенствована типология иностранных инвестиций, основанная на данных об их социально-экономической эффективности на региональном уровне, что делает возможным применение дифференцированного подхода к предоставлению льгот и государственных гарантий иностранному инвестору;
разработан комплекс практических рекомендаций по совершенствованию экономико-правового регулирования деятельности иностранных инвесторов с использованием возможностей законо- и правотворческой функции государственной власти на уровне федерального округа и на региональном уровне;
обоснован алгоритм получения экономико-статистической информации, объективно характеризующей перспективы иностранных инвестиций в экономику региона на макроэкономическом уровне;
предложен комплексный подход к оценке возможности привлечения иностранных инвестиций в региональные экономики;
разработан пакет рекомендаций по стимулированию предпочтений иностранных инвесторов к осуществлению вложений в депрессивные регионы, а также в инвестиционные проекты социальной направленности;
ПРАКТИЧЕСКАЯ ЗНАЧИМОСТЬ РАБОТЫ заключается в разработке методических рекомендаций, направленных на повышение социально-экономической эффективности прямых иностранных инвестиций и способствующих оздоровлению экономик российских регионов, улучшению в них инвестиционного климата, повышению инвестиционной активности хозяйствующих субъектов, росту валового регионального продукта, притоку новых технологий и развитию наукоемких отраслей.
АПРОБАЦИЯ РЕЗУЛЬТАТОВ РАБОТЫ. Основные положения, выводы и предложения настоящего диссертационного исследования использованы в
деятельности ряда организаций, а также в учебном процессе в МИПК РЭА им. Г.В. Плеханова.
ПУБЛРЖАЦИИ. По теме диссертационной работы автором опубликованы три печатных работы общим объемом 1,1 п.л., в том числе в журнале из списка ВАК России.
СТРУКТУРА И СОДЕРЖАНИЕ ДИССЕРТАЦИОННОЙ РАБОТЫ. В соответствии с логикой исследования диссертационная работа состоит из введения, трех глав, заключения, списка использованной литературы.
В первой главе раскрываются теоретико-исторические аспекты, связанные с ролью иностранного капитала в развитии экономики России, рассматриваются особенности инвестиционных процессов в условиях глобализации экономики, раскрываются особенности феномена иностранных инвестиций как объекта государственного регулирования в российских условиях.
Во второй главе проводится анализ динамики прямых иностранных инвестиций в экономике России, оцениваются перспективы использования зарубежного опыта государственного регулирования иностранных инвестиций, раскрываются современные экономико-правовые механизмы государственного регулирования иностранных инвестиций в Российской Федерации.
В третьей главе на примере Центрального федерального округа раскрываются механизмы комплексного подхода к совершенствованию государственного регулирования иностранных инвестиций и методы определения социально-экономической эффективности иностранных инвестиций на уровне региона.
В заключении диссертации обобщаются полученные результаты, излагаются выводы и предложения, основанные на результатах проведенного исследования.
