Содержание к диссертации
Стр.
Введение 4
ГЛАВА 1. Методологические положения формирования механизма регулирования развития и взаимодействия объектов
инфраструктуры рынка 16
1,1. Методологические основы создания и эффективного
использования механизма регулирования деятельности и
развития объектов рыночного инфраструктурного комплекса 16
-
Системное взаимодействие и влияние деятельности объектов инфраструктуры рынка на социально-экономическое развитие республики 31
-
Особенности структурно-организационного построения механизма регулирования и взаимодействия объектов инфраструктуры рынка в Республике Казахстан 47
ГЛАВА 2. Целевая направленность и анализ эффективности
систем регулирования деятельности профессиональных
. участников рынка - объектов инфраструктурного
комплекса 60
2,1. Регулирование как система целенаправленных воздействий на эффективное развитие рыночного
инфраструктурного комплекса 60
2.2. Определение критериев и показателей эффективности функционирования системы регулирования и развития
объектов инфраструктуры рынка 77
2.3. Анализ социально-экономической результативности системы регулирования функционирования объектов рыночного
инфраструктурного комплекса 92
ГЛАВА 3. Методические положения рационализации механизма
и системы регулирования развития объектов рыночной
инфраструктуры 105
-
Моделирование механизма развития эффективного регулирования развития объектов рыночной инфраструюуры 105
-
Методические положения рационализации системы регулирования развития финансово-кредитных объектов рыночной инфраструктуры 125
3.3. Развитие системы регулирования инвестиционной, финансовой, биржевой и страховой деятельности объектов
рыночной инфраструктуры 152
ГЛАВА 4. Оптимальное регулирование и стратегические ориентиры
развития объектов рыночной инфраструктуры 185
-
Методы и результативность оптимального регулирования деятельности и развития составляющих рыночного инфраструктурного комплекса 185
-
Оптимизация инвестиционных вложений в объекты инфраструктуры рынка 197
-
Стратегические ориентиры регулирования развития инфраструктуры рынка в Республике Казахстан 211
Заключение 228
Список литературы 245
Введение к работе
Развитие рыночной экономики в Республике Казахстан связано с необходимостью формирования различных специализированных объектов финансово-кредитной, страховой, фондовой, инвестиционной, лизинговой, трастовой направленности в целях обслуживания субъектов общественного рынка, создания такого эффективного механизма и системы регулирования развития инфраструктуры рынка, которые сочетали бы в себе государственные методы регулирования с хозяйственной самостоятельностью объектов рыночной инфраструктуры, их саморегулированием.
Одним из условий рационального развития сферы рыночного обслуживания в Республике Казахстан является повышение обоснованности экономико-организационного, нормативно-правового, административного, финансово-кредитного регулирования деятельности и развития объектов инфраструктуры рынка как профессиональных институциональных, индивидуальных и корпоративных участников рынка.
Формирующиеся система и механизм регулирования деятельности и развития объектов рыночного инфраструктурного комплекса в настоящее время характеризуется отсутствием системности и учета причинно-следственных связей и взаимодействий тактической и стратегической направлен! юстей непосредственно между объектами инфраструктуры рынка. Это обстоятельство не дает возможности местным, региональным и республиканским органам управления эффективно переориентировать производство, сферу обслуживания па рынок, рационально использовать материальные, трудовые и финансовые ресурсы как отдельных хозяйственных обществ, товариществ, предприятий, так и в целом региона, республики.
Одним из основных условий решения методологических проблем эффективного развития регионов, Республики Казахстан в настоящее время выступает как поэтапная реализация Национальной программы приватизации предприятий, так и создание адекватно отвечающей требованиям производителей и потребителей продукции, работ, услуг инфраструктуры рынка, коллективно-долевая форма собственности объектов которой отвечала бы экономическим и социальным интересам всех субъектов хозяйствования.
Актуальность решения данных проблем для развития объектов рыночной инфраструктуры, их системы и механизма регулирования возрастает в условиях функционирования региональных и народнохозяйственных комплексов Казахстана, среднеазиатских независимых стран, где государственные предприятия при переходе на коллективно-долевую, частную формы собственности на средства производства нуладаются в создании системы рационального регулирования деятельности профессиональных участников рынка посредством экономических, нормативно-правовых, финансовых, организационных, социальных и иных воздействий как со стороны государства, так и индивидуальных, корпоративных мер саморегулирования.
В качестве экономических и организационных мер в процессе формирования рационального механизма и системы регулирования деятельности и развития объектов инфраструктуры рынка выступают как повышение экономической самостоятельности и ответственности реорганизуемых в ходе приватизации предприятий, так и ответственности местных и республиканских органов власти по формированию, выполнению программ экономического и социального развития территорий, эффективного использования всех видов ресурсов и в целом народнохозяйственного инфраструктурного комплекса.
Системное обоснование рационального регулирования деятельности и развития как каждого из объектов, так и рыночной инфраструктуры в целом для обеспечения на рынке равновесия предложения и спроса на товары, услуги, работы предоставляет возможность местным, региональным, республиканским органам управления и регулирования экономической деятельности в материальной и социальной сферах решать текущие и перспективные задачи сбалансированности потребления материальных и духовных благ, роста объемов инвестирования, долговременного кредитования реконструкции н развития производства, социальной сферы, объектов инфраструктурного рыночного комплекса.
В этой связи вес более актуальными становятся методологические и методические решения по созданию системы и механизма регулирования и повышения эффективности функционирования инфраструктурного комплекса рынка на основе целенаправленных воздействий и мер различной направленности, рационального взаимодействия элементов системы регулирования объектов инфраструктурного комплекса друг с другом.
Гибкость реагирования и разнообразие форм, методов и способов воздействий и влияния системы регулирования, эффективное потребление ресурсов и интенсивное развитие процессов в инфраструктуре рынка могут быть достигнуты не только при соблюдении объективно действующих экономических законов, просчете и выборе наиболее эффективных вариантов хозяйствования на текущий и перспективный периоды, но и при создании и развитии организационно-правовых структур рынка финансово-кредитной, инвестиционной, страховой, биржевой, трастовой, лизинговой направленности деятельности по обслуживанию участников общественного рынка.
Вместе с этим отметим то, что в настоящее время в Казахстане мето дологические и методические основы формирования эффективной системы регулирования развития объектов рыночного инфраструктурного комплекса разработаны явно недостаточно. Назрела необходимость формирования таких методологических и методических положений системного регулирования деятельности профессиональных участников специализированных сегментов финансового рынка, которые могли бы составить его основу.
Обобщение практического опыта, особенностей, форм, методов и способов, регулирующих воздействие на объекты инфраструктуры рынка, анализ и рационализация финансово-кредитной системы, развитие системы регулирования инвестиционной, финансовой, биржевой и страховой деятельности объектов рыночной инфраструктуры в Республике Казахстан также ждут своего решения.
Актуальность исследования таким образом вытекает из необходимости решения таких важных народнохозяйственных задач, как научное обоснование и создание эффективно работающего механизма и системы регулирования, определение критериев и системы показателей эффективности регулирования и развития объектов инфраструктуры рынка, установления направлении оптимального регулирования деятельности и развития объектов рыночной инфраструктуры.
Актуальность темы диссертации,'практическая потребность народного хозяйства Республики Казахстана в исследованиях по созданию и рациональному использованию системы и механизма регулирования деятельности и развития объектов рыночного инфраструктурного комплекса определили цель, задачи, объект и предмет данного исследования.
Главная цель настоящего исследования состоит в решении крупной научной проблемы - разработать экономические основы теории системного и эффективного регулирования развития инфраструктуры рынка.
В соответствии с главной целью в диссертации сфорлшрованы, поставлены и обоснованы следующие задачи: определить методологические основы создания и внедрения механизма рационального регулирования деятельности и развития объектов инфраструктуры рынка; провести системный анализ взаимодействия и влияния объектов инфраструктуры рынка на социально-экономическое развитие республики, исследовать особенности структурно-организационного формирования механизма регулирования деятельности профессиональных участников рынка; выявить и научно обосновать государственные, индивидуальные и корпоративные целенаправленные меры и акты воздействия системы регулирования на эффективное развитие рыночного инфраструктурного комплекса; предложить и обосновать в качественной и количественной мере критерии, обобщающие- и частные показатели эффективности функционирования системы регулирования и развития объектов рыночной пи фраструктуры; сформировать методические положения создания рационального механизма и системы эффективного регулирования деятельности и развігтия объектов рыночной инфраструктуры; расширить и углубить системные представления о социально-экономической результативности системы регулирования финансово-кредитных, инвестиционных, биржевых, страховых объектов инфраструктуры рынка; проанализировать її исследовать возможности повышения результативности деятельности и развития объектов рыночной инфраструктуры методами их оптимального регулирования; определить оптимальные размеры распределения инвестиций, сформировать оценки прогноза стратегии экономического развития инфраструктурного рыночного комплекса в Республике Казахстан.
Предметом исследования являются методологические и методические проблемы системного регулирования деятельности и развития объектов инфраструктуры рынка.
Обьеістом исследования выступают финансово-кредитные, инвестиционные, биржевые, трастовые, лизинговые, страховые объекты рыночного инфраструктурного комплекса, рыночная инфраструктура в целом Республики Казахстан. Наряду с этим объектами исследования являются: хозяйственное общество, товарищество, государственное предприятие -участники общественного рынка, обслуживаемые объектами инфраструктуры рынка.
Выбор данных объектов исследования продиктован необходимостью установления системного взаимодействия друг с другом объектов инфраструктуры рынка, элементов механизма регулирования деятельности и эффективного развития институциональных, индивидуальных и корпоративных профессиональных участников рынка, научного обоснования повышения на этой основе социально-экономической результативности развития регионов, республики.
Методологической основой диссертационной работы, поставленных и решаемых d ней проблем явились новейшие работы в области управлення, регулирования, становления и развития рыночной экономики, ее инфраструктурных рыночных объектов, социально-экономического развития Республики Казахстан, Российской Федерации как казахстанских, российских ученых-экономистов, так и стран СНГ, дальнего зарубежья, Законы Республики Казахстан "О собственности", "О разгосударствлении и приватизации", "О предприятиях в Республике Казахстан", Указы Президеігга Республики Казахстан "Об организационных мерах по преобразованию государственных предприятий в акционерные общества", "О государственных холдинговых компаниях", постановления Кабинета Министров Республики Казахстан "Вопросы государственного регулирования деятельности хозяйствующих субъектов в процессе разгосударствления и приватизации".
В диссертации использованы и такие общенаучные методы исследования, как анализ и синтез, дедукция и индукция, математико-статистические, оптимальные методы распределения инвестиционных средств, повышения результативности социально-экономического развития Республики Казахстан, прогнозирование деятельности объектов инфраструктуры рынка.
Выполненные в диссертации исследования базируются на достигнутом уровне экономической науки, нашедшем отражение в трудах казахстанских, российских ученых-экономистов, специалистов в области управления ' и регулирования деятельности хозяйственных субъектов общественного рынка, народного хозяйства.
В диссертации использованы результаты исследований и практической деятельности автора, данные социально-экономического развития народного хозяйства Республики Казахстан, индивидуальных и институциональных участников финансового рынка, основные теоретические положения и выводы современной экономической науки, а также официальные материалы статистических органов о структурных изменениях, динамике результативности социально-экономического развития Республики Казахстан; объектов специализированных сегментов рынка.
Научная понизил результатов исследования, выполненного автором, заключается в следующем: впервые поставлены, исследованы и научно обоснованы методологические положения создания и эффективного использования механизма регулирования деятельности и развития специализированных объектов рыночного инфраструктурного комплекса республики, взаимодействующие элементы которого ориентированы на получение обоснованной информации о рационализации деятельности профессиональных участников рынка, о результативности социально-экономического развития республики, ее регионов; теоретически разработаны системные основы структурно-организационного формирования специализированных сегментов общественного рынка, рационализации функционирования рыночного инфраструктурного комплекса, его механизма эффективного регулирования во взаимосвязи с особенностями геополитического, экономического, социального развития Казахстана, с применением саморегулирующихся мер на индивидуальной и корпоративной основах, регулирующих воздействий со стороны государства; предложено новое методологическое обеспечение формирования системы регулирования деятельности профессиональных участников рынка на основе гибкой и разнообразной направленности государственных воздействий на негативные отклонения в процессах финансово-кредитного, инвестиционного, биржевого, страхового обслуживания участников общественного рынка со стороны объектов инфраструктуры рынка, а также своевременного принятия индивидуальных и корпоративных мер регулирования; разработаны, научно обоснованы и определены формы и направленности измерений критерия, обобщающих и частных характеристик эффективности деятельности профессиональных участников рынка, ориентированных на качественную и количественную объективизацию осуществляемых регулирующих мер различной направленности в процессе достижения поставленных экономических целей перед отдельными объектами инфраструктуры рынка или их корпоративными, общественными объединениями; сформированы и обоснованы методические положения о коррелирующемся соответствии результативности системы регулирования деятельности объектов инфраструктуры рынка с результатами социально- экономического развития Республики Казахстан, ее регионов; впервые сформированы методические основы создания целостной модели механизма рационального регулирования деятельности и развития объектов рыночной инфраструктуры, выступающей не только конкретизацией элементов экономического, организационного, нормативно-правового, социального государственного воздействия на деятельность объектов инфраструктуры рынка, но и их взаимодействия, упорядоченности, саморегулируемости, рыночной организованности, гарантированности и финансового обеспечения заключения сделок участниками общественного рынка, его специализированных сегментов; исследованы и предложены для практического использования новые методические положения о рационализации действующей системы регулирования развития финансово-кредитных, инвестиционных, финансовых, биржевых и страховых объектов инфраструктуры рынка; впервые разработаны методические положения оптимального регулирования, формирования стратегий и моделей прогноза результативности развития объектов инфраструктуры рынка Республики Казахстан.
Практическая и научная значимость диссертационной работы заключается в том, что предлагаемые в ней решения методологических и методических проблем направлены на развитие экономической теории системного регулирования развития объектов инфраструктуры рынка. Научные положения работы имеют практическую значимость if могут быть использованы региональными и республиканскими органами управления деятельностью и развитием объектов инфраструктуры рынка в процессе анализа взаимодействия элементов механизма и системы регулирования, установления основных факторов н мер рационального воздействия на деятельность профессиональных участников рынка, а в конечном итоге и на социально-экономическое развитие республики.
Практическое значение имеют также полученные научные положения, характеризующие экономическую, финансовую, социальную результативность используемых систем регулирования деятельности объектов рыночной инфраструктуры.
На практическую реализацию направлены и предлагаемые в диссертации методические разработки по оптимизации распределения инвестиций в реконструкцию объектов рыночной инфраструктуры, определения границ экстремальных значений деятельности профессиональных участников рынка в процессе разносторонних регулирующих воздействий на них мер со стороны государства, индивидуального и корпоративного саморегулирования, прогнозирования экономического развития объектов инфраструктуры рынка в Республике Казахстан.
Отдельные положения и выводы диссертационного исследования практически реализованы в деятельности Реабилитационного банка Республики Казахстан, Павлодарского универсального биржевого центра, Павлодарского "Открытого страхового общества", в деятельности Государственного комитета по приватизации Республики Казахстан в процессе анализа эффективности проведения реформ, оценки результативности их реализации разработки стратегии экономического роста на базе казахстанского "Института экономических исследований".
Основные положения диссертационного исследования автором докладывались на Правлении Реабилитационного банка Республики Казахстан, на совещаниях по реформированию, санации и реструктуризации предприятий, по подведению итогов социально-экономического развития Республики Казахстан за 1995-1997 гг., на международной конференции по проблемам регулирования и местного самоуправления, па конференциях профессорско- преподавательского состава Санкт-Петербургского государственного университета экономики и финансов по актуальным проблемам создания и применения рациональных систем регулирования деятельности и развития объектов инфраструктуры рынка.
Основные научные результаты диссертационной работы автора опубликованы в 20 научных трудах, три из которых составляют монографин.
Структура диссертации сформирована на основе соблюдения логической последовательноста и причинно-следственной взаимосвязи факторов и элементов исследуемых проблехМ и объектов. Структурно главы и параграфы диссертационной работы сформированы таким образом, чтобы в оптимальной форме отразить актуальность, малоисследованные или совсем нерешенные проблемы по теме диссертации.
Структура диссертационного исследования включила главы, в которых приведены теоретические обоснования создания и рационального использования механизма регулирования деятельности и развития объектов рыночной инфраструктуры - профессиональных участников рынка.
В диссертацию вошли методологические и методические положения о конкретизации формы, методов, способов последовательности экономических, финансовых, организационных, нормативно-правовых, административных, финансовых и социальных воздействий на объекты инфраструктуры рынка, создания логико-вербальной и имитационной моделей механизма рационального регулирования деятельности профессиональных участников рынка.
Другими принципиальными положениями диссертации выступают определение критериальных границ, результативных параметров, обобщающих и частных показателей эффективности функционирования системы регулирования, деятельности и развития объектов инфраструктуры рынка.
В диссертации обосновано, что система регулирования деятельности финансово-кредитных, инвестиционных, биржевых, страховых объектов рыночной инфраструктуры должна включать в себя взаимодействие мер экономического, организационного, правового, социального характера как со сторон государства, региональных и местных органов управления экономикой, так и саморегулирующихся актов, исходящих непосредственно от самого объекта инфраструктуры рынка и от его корпоративных общественных объединений.
Диссертация состоит из введения, четырех глав и заключения.
В первой главе " Методологические положения формирования механизма регулирования развития и взаимодействия объектов инфраструктуры рынка" рассматриваются сущностные основы, методологические положения, анализируются точки зрения и методические подходы создания, эффективного функционирования и развития механизма регулирования объектов инфраструктуры рынка.
Во второй главе "Целевая направленность и анализ эффективности систем регулирования деятельности профессиональных участников рынка -объектов инфраструктурного комплекса" поставлены и исследованы проблемы системного анализа целенаправленных воздействий на эффективное развитие, формирование критериев и показателей эффективности функционирования, социально-экономической результативности системы регулирования и развития объектов инфраструктуры рынка.
Третья глава ''Методические положения рационализации механизма и системы регулирования развития объектов рыночной инфраструктуры" включила методические решения построения вербально-блочной и имитационной моделей эффективного развития объектов инфраструктуры рынка, анализ и направление рационализации системы регулирования деятельности объектов рыночной инфраструктуры кредитно-финансового, инвестиционного, биржевого, финансового и страхового характера оказания услуг, выполнения работ участникам общественного рынка.
В четвертой главе "Оптимальное регулирование и стратегические ориентиры развития объектов рыночной инфраструктуры" раскрываются методы и результативность оптимального регулирования деятельности и развития объектов инфраструктуры рынка, оптимизируются размеры направлении инвестиций в специализированные объекты рыночного инфраструктурного комплекса, осуществляется прогноз экономического развития профессиональных участников рынка в Республике Казахстан.
В заключении изложены основные результаты выполненного исследования в виде выводов, предложении, рекомендаций по решению проблем разработки экономических основ теории системного и эффективного регулирования развития инфраструктуры рынка, создания и использования механизма и системы регулирования деятельности профессиональных участников рынка.
