Содержание к диссертации
Введение
ГЛАВА 1. ПРЕДЛОЖЕНИЕ, ВЫСКАЗЫВАНИЕ И РЕЧЕВЫЕ АКТЫ 11
1.1. Семантика и прагматика 11
1.2. Знаки, предложения, высказывания 15
1.2.1. Высказывание и предложение 26
1.3. Модальность и интенциональность 33
1.3.1. Модальность 33
1.3.2. Интенциональность 41
1.4. Речевые акты. Иллокутивная сила высказывания 46
1.4.1. Общая характеристика речевого акта 46
1.4.2. Речевой акт и коммуникативный акт 50
1.4.3. Коммуникативный акт, речевой акт и схема четырех полей К. Бюлера 56
1.4.4. Акты и речевые акты. Иллокутивный акт и его составляющие 59
1.4.5. Классификация иллокутивных актов 62
Основные положения и выводы 68
ГЛАВА 2. РУССКИЕ ПЕРФОРМАТИВНЫЕ ГЛАГОЛЫ 76
2.1. Теория перформативного глагола 76
2.1.1. Перформативные глаголы в таксономиях
Дж. Остина и Дж. Серля 76
2.1.2. О перформативности глагола говорить 80
2.2. Перформативность и концепция Э. Кошмидера 86
2.3. Природа перформативности 88
2.4. Вид и время перформативного глагола 95
2.5. Перформативы в грамматике и словаре 98
2.5.1.Морфологические и синтаксические особенности русских перформативных глаголов
2.5.2. Проверка на перформативность 111
2.5.3. Семантические и прагматические особенности русских перформативных глаголов 116
2.5.4. Опыт классификации русских перформативных глаголов с опорой на уровни речевого акта 120
Основные положения и выводы 131
ГЛАВА 3. РУССКИЕ ПЕРФОРМАТИВНЫЕ ВЫСКАЗЫВАНИЯ 136
3.1. Категориальная ситуация и речевой акт 136
3.2. Сфера говорящего субъекта «я» и слушателя «ты» . 138
3.2.1. Семантика и прагматика эгоцентрических слов 138
3.2.2. Субъективность и полярность участников речевого акта 144
3.2.3. Персональное и категориальная ситуация персональности
3.3. Сфера речевого действия 152
3.3.1. Семиотическая природа предиката 152
3.3.2. Базовые предикаты, суперпредикаты и перформативные предикаты 155
3.3.3. Перформативные предикаты и область их существования 160
3.4. Механизмы перформативного высказывания 169
3.4.1. Высказывание как форма мысли 169
3.4.2. Высказывание как «внутреннее слово». Членение перформативного высказывания 172
3.4.3. Перформативное высказывание и фреймы 176
3.4.4. Перформативная пропозиция 182
3.4.5. Дискурс, выказывание, речевой акт 189
Основные положения и выводы 194
ГЛАВА 4. СЕМАНТИКА И ПРАГМАТИКА РУССКИХ ПЕРФОРМАТИВНЫХ ВЫЗКАЗЫВАНИЙ. 207
4.1. Ассертивные перформативные высказывания 207
4.2. Комиссивные перформативные высказывания 218
4.3. Директивные перформативные высказывания 226
4.4. Декларативные перформативные высказывания 266
4.5. Экспрессивы и речевые ритуалы 288
ЗАКЛЮЧЕНИЕ 295
Список использованных источников 300
Введение к работе
Современные исследования различных видов деятельности отличает междисциплинарный подход. В этом отношении не является исключением и речевая деятельность, в изучение которой вовлечены психологические и когнитивные теории, моделирование систем, множество более специальных структурных и семантических теорий и методов. В последние десятилетия в теории речевой деятельности языковая личность рассматривается как уникальный субъект, сочетающий в себе все аспекты антропологического подхода к языку. Воспринимаемая как индивидуум, лицо, конкретный человек, она не может не впитать и не отразить свою принадлежность к этносу, отдельному народу и, наконец, к роду человеческому вообще.
С наибольшей полнотой языковая личность реализует себя и свой потенциал в деятельности, осуществляемой посредством языка и имеющей своей целью концептуализацию окружающей действительности, мира, что и происходит в процессе формирования высказывания путем своеобразного субъективного присвоения действительности. Говорящий субъект я объективируется и в языке, и в мире, отражая мир и одновременно творя его для себя и для слушающего, собеседника.
Актуальность настоящего исследования обусловлена всесторонним развитием информационных и коммуникативных процессов, находящих в рамках теории речевых актов свое отражение прежде всего в том, что в пределах речевого акта, располагая всеми ресурсами языка, говорящий субъект я действует избирательно, но каждый раз выражает свое отношение, сверяясь с реальностью «я - здесь - сейчас» как некоторой координатной осью и таким образом актуализируя свое положение во времени и в пространстве, среди всех говорящих и слушающих.
Формируя свой собственный мир, приобщая к нему, вовлекая в него в процессе коммуникации других лиц, прежде всего, ты как alter ego, говорящий субъект я, языковая личность создает необходимые условия для реализации своих интенций, будь то представление собственного ментального состояния, побуждение к деятельности собеседника или бесконечный процесс обозначения положения дел. Деятельностные механизмы помещают в фокус исследования понятия речевого акта и перформатива, которые оперируют целым арсеналом языковых ресурсов и речевых приемов.
Перформативность - это семантико-прагматическая категория, позволяющая представить речевое действие, обозначенное особым глаголом с особым контекстом, реализующееся в коммуникативном контексте перфор-мативного высказывания, в речевом акте.
Речевой акт - это особая разновидность коммуникативного акта, когда вся инициатива говорящего либо направлена на достижение цели вне пределов речевого акта, либо сконцентрирована и замыкается на самом речевом акте. Речевой акт - это особая деятельность, когда слово становится действием, слово и действие, дело практически отождествляются, а магия слова оказывается осязаемой. В речевом акте арсенал языковых средств и речевых приемов предстает в виде комплексов, образующихся с учетом коммуникативной цели говорящего субъекта я и речевой ситуации. Один из таких комплексов, специфичных для каждого конкретного языка, представлен пер-формативами - высказываниями, избирающими особые механизмы, способы и средства отражения и объяснения мира.
Исследования перформативных глаголов и высказываний на материале русского языка носили отчасти фрагментарный характер и полностью опирались на теорию английской эмпирической философии Дж. Остина и Дж. Серля, на работы А. Вежбицкой, 3. Вендлера и др. В отечественном языкознании перформативы изучались Ю.Д. Апресяном, Н.Д. Арутюновой, Е.В.
Падучевой, Ю.С. Степановым и др., а также школой А.В. Бондарко в рамках теории функциональной грамматики. Актуальность, таким образом, связана и с языковым материалом, который получает новую интерпретацию при использовании двуединого подхода: от интенции к языковому выражению, от глагола к высказыванию, и наоборот. Перспективы настоящего исследования связаны с представлением перформатива как категории и языка, и языковой деятельности.
Цель исследования заключается в том, чтобы при описании фрагмента русской семиотической системы выявить основные характерологические семантические и прагматические свойства перформативов как высказываний, оформляющих речевые акты.
В этой связи представляется необходимым решение следующих задач:
исследовать речевой акт как особую разновидность коммуникативного акта, когда вся инициатива говорящего субъекта я либо направлена на достижение цели, реализацию его интенции вне пределов речевого акта, либо сконцентрирована и замыкается на самом речевом акте;
выявить комплексы языковых средств и приемов, создающих речевой акт;
опираясь на антиномию дескриптивного и перформативного значения глагола, обозначающего речевое действие и именующего иллокутивную цель, описать контексты перформативного глагола как номинативной основы перформативного высказывания и речевого акта в целом;
определить место предложения как виртуальной единицы и высказывания как реальной единицы коммуникации, шире - дискурса, речевой деятельности, и установить их соотношение в пределах синтаксической системы языка;
исходя из приоритета употребления, а также приоритета перформативной формулы, или модели, дать характеристику перформативного высказывания как основы речевого акта;
проанализировав семантику и прагматику перформативного высказывания, предложить вариант таксономии перформативных глаголов-предикатов;
рассматривая речевой акт как трехуровневую структуру, включающую фазы локуции, иллокуции и перлокуции (перлокутивного эффекта, как минимум), которые соотносимы с тремя основными семантическими функциями языка - экспрессией, репрезентацией и апелляцией, установить соотношение фаз речевого акта со сферами говорящего субъекта я, слу-шающего-адресата ты и речевого действия;
описать языковые средства оформления семантических сфер говорящего субъекта, слушающего-адресата и речевого действия;
рассмотреть модусно-диктумную и пропозициональную организацию перформативных высказываний, реализующих различные иллокутивные цели, с целью создания варианта таксономии перформативных высказываний;
10. выявить классы и предложить вариант таксономии русских перформа
тивных высказываний.
Материалом исследования послужили словарные статьи толковых и синонимических словарей русского языка, прозаические и поэтические тексты художественной литературы, публицистика и периодика. Проанализировано свыше 3000 употреблений перформативных высказываний в речевых актах, полученных методом сплошной выборки.
Методы исследования сочетают общенаучные - анализ, синтез, индукцию, дедукцию, сравнение, аналогию и др. - и специальные лингвистические - трансформации, коммуникативное и семантическое членение, элементы компонентного анализа и отдельные методики теории функциональной грамматики.
Научная новизна состоит в комплексном подходе к изучению перформативов, в выявлении их характерологических черт и создании таксономии русских перформативных глаголов и высказываний. Новым для теории речевых актов является семиотический подход, объединяющий прежде всего семантический и прагматический аспекты исследуемых объектов. На фоне известных антиномий конвенциональности и интенциональности, дескриптивного (лексического) и перформативного (структурного) значений по-новому предстает антиномия говорящего и слушающего в коммуникативном процессе, а именно как субъективность и полярность. Рассмотрение в названных плоскостях перформативов и речевых актов позволяют выявить асимметрию структуры речевого акта, хотя сама структура базируется на бинарном реляционном каркасе «я - ты». Оформляющие речевые акты перформативные высказывания в целом и каждый их компонент обладают полифункциональностью. В этой связи теория речевых актов предстает как область семиотических исследований, рассматривающая часть семиотического пространства, формируемого в процессе речевой деятельности с помощью языка.
Теоретическая значимость диссертационного исследования заключается в дальнейшей разработке теории речевых актов на материале русского языка и прежде всего концепции перформативного высказывания в аспекте взаимодействия семантики и прагматики. Изучение русских перформативов не только позволило создать вариант таксономии перформативных высказываний и глаголов, но и уточнить перформативный контекст, составляющие его элементы, а также прояснить коммуникативную и семиотическую природу перформативности. Параллелизм и изоморфизм речевого акта и перформативного высказывания в сферах семантики и прагматики подтверждает идею о размытости и проницаемости их границ. Теория речевых актов и перформативности - это интегральные компоненты теории речевой деятельности.
На защиту выносятся следующие положения:
речевой акт рассматривается как особая разновидность коммуникативного акта, когда вся инициатива говорящего субъекта я направлена на достижение цели вне речевого акта либо сконцентрирована и замыкается на нем;
тождество речевого и коммуникативного акта обнаруживается на уровне механизмов коммуникации, а различия - на уровне специфики участников общения, языковых и речевых средств их представления, а также в сообщении, которое формируется в пределах речевого акта с опорой на перформативное высказывание, точнее на перформативную пропозицию, и включается в дискурс;
речевой акт имеет трехуровневую организацию, включающую локуцию, иллокуцию и перлокуцию и связанную с тремя основными семантическими функциями языка, по К. Бюлеру, и с тремя семантико-прагматическими сферами коммуникации: сферой говорящего субъекта я, слушателя-адресата ты и речевого действия; при этом бинарный реляционный каркас «я - ты» не сохраняет симметричности речевого акта;
перформативное высказываний, оформляющее и представляющее речевой акт, сочетает свойства конвенциональности и интенциональности, связанной с иллокутивной силой и/или целью речевого акта, исходящими от говорящего субъекта; структура перформативного высказывания также проецирует три семантико-прагматические сферы, центральное место среди которых занимает суперпредикат, понимаемый как многоместный реляционный предикат, существующий в пределах перформативной пропозиции;
модусно-диктумная организация перформативной пропозиции проецируется и на речевой акт в целом, что и позволяет создать изоморфные таксономии перформативных глаголов-предикатов и перформативных высказываний; в основе таксономии перформативов лежат пять основных разно-
видностей иллокутивной цели: ассертивная, комиссивная, директивная, декларативная и экспрессивная; 6. комплекс языковых средств, оформляющих перформативное высказывание и речевой акт, опирается на прагматическую парадигму - парадигму эгоцентрических слов, поэтому реляционный каркас «я - ты» задает одновременно субъективность и полярность, конвенциональность и интенцио-нальность, аутореферентность и самоверифицируемость как существенные свойства речевого акта и перформативного высказывания, в то время как перформативные предикаты носители дескриптивного и перформативного значений - представляют их номинативную основу.
Практическая ценность обусловлена выходом в коммуникативные лингвистические исследования, развитием теории речевых актов, привлечением нового языкового материала, разработкой теории и практики лингвистической прагматики, что позволяет решать проблемы более успешного и адекватного общения, связанных с антиномией понимания/непонимания. Полученные результаты могут быть использованы в разработке семантического и коммуникативного синтаксиса, в учебных курсах по теории коммуникации, по информатике, в теоретических курсах по синтаксису, лингвистическому моделированию и др.
Структура и содержание диссертации: работа состоит из введения, четырех глав, заключения и списка использованных источников. Основные идеи и положения диссертации отражены в 23 публикациях, в том числе монографии «Русские перформативы» (М.: Изд-во РУДН, 1999г.).
Семантика и прагматика
Семиотический подход к языку предполагает не только исходное понимание языка как системы знаков, но и его описание, как минимум, в трех аспектах, а именно: семантики, синтактики, прагматики. «В своем реальном бытии язык равномерно развертывается в этих трех измерениях» (Ю.С. Степанов, 1985, с.З), однако каждое измерение имеет дело с некоторым особым отношением знаков языка: семантика рассматривает отношения знаков к объектам действительности либо понятиям о них; синтактика выявляет отношения знаков друг к другу; наконец, прагматика изучает отношения между знаками и человеком, который пользуется языком и, тем самым, знаками языка.
В истории языкознания в отдельные периоды доминировали различные философские парадигмы: семантическая парадигма имела в своей основе философию имени и создала теорию имени; синтаксическая парадигма разработала теорию предиката; наконец, прагматическая парадигма - это «философия эгоцентрических слов» (Ю.С. Степанов, 1985; Б. Рассел, 1997).
Лингвистическая прагматика как одна из современных областей языкознания рассматривает комплекс проблем, связанных с говорящим субъектом, адресатом и их взаимодействием в ситуации общения, в процессе коммуникации. Очевидно, что употребление языка - это объединяющий принцип прагматики, который опирается на теорию значения Л. Витгенштейна (значение есть употребление) и постулаты речевого общения П. Грайса.
Если семантика изучает значение преимущественно как бинарное отношение (хотя в принципе каждый семантический аспект не вполне бинарен), то прагматика - как тренарное, в котором третий член представлен говорящим субъектом, поскольку каждый язык - это язык субъекта, как посредник между миром и человеком, по В. Гумбольдту, при этом субъект представляется на шкале от человечества, рода человеческого вообще до индивидуума, отдельного человека, личности, лица, соединяющихся и воплощающихся в конкретном национальном языке на основе этноса. В этом смысле подтверждается одна из антиномий В. Гумбольдта, отмечающая взаимодействие различных степеней обобщения субъекта: «В языке таким чудесным образом сочетается индивидуальное с всеобщим, что одинаково правильно сказать, что весь род человеческий говорит на одном языке, а каждый человек обладает своим языком» (В. Гумбольдт, 1984, с.74). Значение в языке в принципе антропоцентрично - отражает свойства человека вообще; этноцентрично, т.е. ориентировано на некоторый этнос, народ; и эгоцентрично в плане отбора способов и средств выражения индивидуумом. Достаточно вспомнить четыре объекта сравнительного языкознания В. фон Гумбольдта: «...язык и постигаемые через него цели человека вообще, род человеческий в его поступательном развитии и отдельные народы (...) (выделено нами. - Е.К.) (В. Гумбольдт, 1984, с. 304).
Теория перформативного глагола
Перформативность, или способность к перформативному употреблению - это особенность некоторых глаголов, прежде всего глаголов речи, говорения. Перформативное употребление глагола речи приравнивается к «однократному выполнению обозначаемого этим глаголом речевого действия: Благодарю Вас! Прошу прощения! Я прощаюсъ\» (Е.В. Падучева,1996, с. 161).
Понятие перформативного глагола, эксплицитного перформатива тесно связано с перформативным высказыванием, оформляющим речевой акт, с одной стороны, а также с реализацией иллокутивной цели в ходе осуществления речевого, иллокутивного акта, - с другой. Именно поэтому перформативные глаголы часто называют иллокутивными. Перформативные глаголы не сводимы к глаголам речи (Н.Д. Арутюнова, 1988; Е.В. Падучева, 1996), более того, нет и не может быть тождества между глаголами речи, перфор-мативными глаголами и иллокутивными глаголами. Их соотношение устанавливается на основе своеобразных логических отношений «включения»: не всякий глагол речи - перформатив; не всякий иллокутивный глагол - пер-форматив.
Примерами классификаций перформативных глаголов служат таксономии глаголов Дж. Остина и иллокутивных актов Дж. Серля. Дж. Остин поставил задачу: составить список всех глаголов, обладающих свойством пер-формативности, в целях исчисления речевых актов. При этом он отлично осознавал, что перформативное употребление глагола порождает асимметрию дескриптивного (констативного) значения формы 1-го лица настоящего времени несовершенного вида активного залога индикатива и перформатив-ного значения той же самой формы, однако не считал перформативность «просто частным значением» данной глагольной формы.
В своей классификации Дж. Остин исходил из семантики и прагматики перформативных глаголов и на этом основании строил классификацию иллокутивных актов. В ее основу он положил пять классов иллокутивных глаголов, сближая иллокутивные функции речевых актов и иллокутивные функции перформативных глаголов:
1) экспозитивы {отвечать, допускать, соглашаться, спрашивать и др.);
2) вердиктивы {характеризовать, описывать, интерпретировать и др.);
3) комиссивы {обещать, приглашать, гарантировать, клясться и др.);
4) экзерситивы {приказывать, предупреждать, советовать, назначать и др.);
5) бехабитивы {поздравлять, приветствовать, благодарить, извиняться и др.).
В идеале каждая из групп глаголов должна соответствовать одному из типов иллокутивных актов. Например, в оформлении комиссивных актов участвуют только комиссивы; бехабитивы «обслуживают» только этикетное общение и ритуалы; экспозитивы - только утверждения или сообщения-утверждения. Однако этого не происходит по той простой причине, что существует масса переходных случаев, а при выделении групп перформативных высказываний и закреплении их за определенными иллокутивными актами совершается некоторый логический круг: глаголы выделяются из выоказываний, а высказывания и речевые акты получают интерпретацию через выделенные из их состава глаголы.
Уже на этом этапе становится очевидной некорректность таксономии Дж. Остина. Кроме того, постоянный конфликт дескриптивного значения, по природе лексического, и перформативного значения, по сути структурного, прагматического, тяготеющего к грамматическим значениям, не позволяет ограничиться исключительно ни словарным толкованием глаголов, ни исчислением их грамматических значений, и за этим стоит конфликт объективного и субъективного. Чтобы увязать в единое целое лексические и грамматические аспекты перформативов, нужно выйти на уровень высказывания, речевого акта, в котором они выявляются, и прибегнуть к описанию предпочтительных синтаксических формул: Я х + инфинитив; Я х, что; Я х (по Остину) или Я V+ с лексическими комментариями (по Вендлеру), где V+ - перформативный глагол с соответствующим расширением (3. Ведлер, 1986, с. 239).
Категориальная ситуация и речевой акт
Две ведущие функции языка - экспрессивная, или функция выражения, и коммуникативная, или функция общения, - выступают в тесном единстве, когда язык рассматривают как средство «высказывания каких-либо утверждений или передачи информации» (Б. Рассел, 1997, с 68). Обе функции реализуются предложением - особой языковой единицей, а по сути дела, высказыванием, поскольку «предложение - единица в силу того, что оно противопоставлено другим единицам того же уровня» (Э. Бенвенист, 1974, с. 140). Как полноценная единица, предложение обладает и смыслом, т.е. передает смысловую информацию, и соотносится с соответствующей ситуацией. В процессе общения передаваемая информация, как правило, различается от собеседника к собеседнику, а вот ситуация оказывается общей, более определенной, иначе не произойдет коммуникация.
Что же обеспечивает общность и определенность коммуникативной ситуации? Кроме общности составляющих и структуры коммуникативного акта, это, очевидно, его содержание. Во-первых, любое высказывание как средство и цель коммуникации обладает способностью реализовать одну из трех модальностей - утвердительную, вопросительную и побудительную, каждая из которых отражает позицию говорящего субъекта я, воздействующего на слушателя ты. Все указанные модальности основаны на предикации, но обладают специфической синтаксической и морфологической формой выражения. В силу этого в каждом из трех случаев мы имеем дело с определенным ситуационным типом высказывания (Э. Кошмидер, 1962, с. 26), или категориальной ситуацией (А.В. Бондарко, 1984, с. 20), т.е. типовой сигнификативной ситуацией, представленной в высказывании, выражаемой в нем и с его помощью: «Категориальная ситуация представляет собой понятие, производное от общего (не ориентированного на определенную семантическую категорию) понятия сигнификативной ситуации. Спецификация, «фокусированность» категориальной ситуации заключается в том, что в передаваемой в высказывании общей ситуации вычленяются отдельные аспекты, выделяемые на базе той или иной семантической категории» (там же).
Содержательные аспекты высказывания в рамках категориальной ситуации отражают с точки зрения говорящего тот или иной фрагмент действительности. Используя определенные средства языкового выражения, говорящий субъект я выступает одновременно и как «главное действующее лицо мира, о котором он говорит» (Г.А. Золотова, 1982, с. 3).
Принято различать следующие два типа категориальных ситуаций: «а) ситуации, элементы которых отражают дискретные самостоятельные предметы и явления (включая свойства и отношения) объективной действительности и б) ситуации, элементы которых, отражая в конечном счете те или иные стороны передаваемого фрагмента действительности, представляют собой все же тот или иной аспект семантики высказывания, не имеющий обязательного соответствия в самостоятельных дискретных актантах реальных ситуаций» (А.В. Бондарко, 1984, с. 28 - 29).
Категориальная ситуация речевого акта и перформативного высказывания, представляющего его, занимает промежуточное положение, скорее оказываясь ситуацией-шифтером, по Р. Якобсону, т.е. заключает в себе также и «определенное отношение к ситуации речи (включая говорящего)» (Р. Якобсон, 1972, с. 95). В этом смысле перформативное высказывание, будучи по своей природе речевым действием, однократным и уникальным, позволяет выявить комплекс категориальных ситуаций, связанных с перформатив-ным контекстом глагола-предиката (1-е лицо единственного числа несовершенного вида настоящего времени индикатива активного залога), тремя уровнями организации речевого акта (локуция, иллокуция и перлокуция), тремя семантическими функциями языка, по К. Бюлеру, и, наконец, тремя сферами самого перформативного высказывания - говорящим субъектом я, адресатом-слущающим ты и речевым действием-перформативом.
Комплексность категориальной ситуации речевого акта предполагает не только взаимодействие категорий трех названных сфер высказывания, но и необходимость «одну категорию объяснять другой категорией, так, чтобы было видно, как одна категория порождает другую и все вместе - друг друга, не натуралистически, конечно, порождает, но эйдетически, категориально, оставаясь в сфере смысла же» (А.Ф. Лосев, 1927, с. 8).
