Содержание к диссертации
Введение
РАЗДЕЛ I Концептуальные основы криминалистической теории преодоления противодействия уголовному преследованию
Глава 1. Общая теория криминалистики. Учение о преодолении противодействия уголовному преследованию в системе частных криминалистических теорий 23
1. Предмет науки криминалистики, принципы, система и методология 23
2. Учение о преодолении противодействия уголовному преследованию как частная криминалистическая теория, ее правовые основы
3. Понятийный аппарат теории преодоления противодействия уголовному преследованию 71
Глава 2. Теоретические и методологические основы частной криминалистической теории преодоления протнводействия уголовному преследованию
1. Соотношение понятия противодействия уголовному преследованию со смежными понятиями
2. Противодействие на этапах подготовки, совершения преступления и на стадиях уголовного судопроизводства как объект теории преодоления противодействия Ц7
уголовному преследованию
3. Классификация видов противодействия - один из методов познания объектов, их взаимосвязей и закономерностей 158
4, Характеристика и классификация способов преодоления противодействия субъектами уголовного io7
преследования
5. Методы научного познания объектов теории ^?7 преодоления противодействия уголовному преследованию...
6 Принципы теории преодоления противодействия уголовному преследованию 238
РАЗДЕЛ II. Проблемы преодоления противодействия уголовному преследованию в досудебном судопроизводстве
Глава 3. Распознавание противодействия на стадиях досудебного производства 245
Глава 4. Криминалистические программы преодоления противодействия уголовному преследованию в досудебном производстве 260
1. Понятие и назначение криминалистических программ для решения задачи преодоления противодействия уголовному преследованию 260
2. Преодоление противодействия при рассмотрении заявлений и сообщений о преступлении 266
3. Преодоление противодействия при осмотре места происшествия 273
4* Допрос и преодоление противодействия 284
5. Преодоление противодействия при обыске 319
6, Проверка показаний на месте, следственный эксперимент и преодоление противодействия предварительному расследованию 324
7Типовая криминалистическая программа преодоления противодействия при расследовании преступлений 330
Заключение 342
Список источников и литературы 351
- Предмет науки криминалистики, принципы, система и методология
- Учение о преодолении противодействия уголовному преследованию как частная криминалистическая теория, ее правовые основы
- Распознавание противодействия на стадиях досудебного производства
- Понятие и назначение криминалистических программ для решения задачи преодоления противодействия уголовному преследованию
Введение к работе
Актуальность темы исследования. Последнее двадцатилетие прошлого века сопровождалось существенными политическими и социально-экономическими преобразованиями в России^ которые неизбежно отразились не только на количественных, но и на качественных показателях преступности.
С 1991 года - с момента начала преобразований в экономике, число зарегистрированных преступлений в России ежегодно превышает 2 млн- В 1999 году количество зарегистрированных преступлений превысило 3 млн., а число выявленных лиц, совершивших их, составило более 1,7 млн- В 2004 году было зарегистрировано свыше 2,8, а в 2005 - свыше 3,5 млн. преступлений, число выявленных лиц составило в 2004 году немногим более 1,2 млн, лиц, а в 2005 - 1,3 млн, лиц, совершивших преступления1.
В последние годы отмечено увеличение удельного веса нераскрытых преступлений, что свидетельствует отчасти о недостаточном профессионализме отдельных следователей (дознавателей)- На раскрываемость, несомненно, влияют и такие факторы, затрудняющие выявление, раскрытие и расследование преступлений, как воспрепятствование уголовному преследованию, в том числе и предварительному расследованию, оказываемое в основном подозреваемыми, обвиняемыми, их защитниками и близкими, а также умение следователя, дознавателя преодолевать подобное противодействие, что подтверждается статистическими данными
1 Состояние преступности в России за 2004 год, М., ГИЦ МВД России, 2005; Состояние преступности в России за 2005 год. М, ГИАЦ МВД России, 2006.
исследований2, проведенных отдельными криминалистами и коллективами ученых. Анализ данных позволяет сделать вывод о том, что на стадии предварительного расследования прокурор, следователь, дознаватель встречаются со значительным противодействием не только со стороны участников уголовного процесса, но и иных лиц. Сложность криминогенной обстановки в нашей стране предопределена изменением характера преступности, а именно ростом числа преступлений, совершенных организованными группами. По данным МВД России3 число организованных преступных групп и преступных сообществ за период с 1990 по 2001 год увеличилось почти в 16 раз (с 785 до 12,5 тыс.). Более чем в 5 раз выросло количество участников таких формирований (с 15 тыс. до 80 тыс. человек), увеличилось и количество преступлений, совершенных этими формированиями. Изменение характера преступности проявилось в оказании со стороны преступных формирований значительного противодействия всем направлениям деятельности правоохранительных органов, в том числе и уголовному преследованию.
Криминологические исследования организованной преступности в разных сферах общественной жизни страны и экономической деятельности, проведенные под руководством российских криминологов А,И. Алексеева4, А.И. Гурова5, А.И. Долговой6, В.Д. Ларичева, В.В- Лунеева7, B.C.
См.: работы СЮ- Журавлева (1992); тезисы выступлений на конференции «Организованное противодействие раскрытию и расследованию преступлений и меры по его нейтрализации», октябрь 1996 г. в г.Руза Моск-Обл. (тезисы опубликованы в 1997 г); работы Лившица Л.В. (1998); Бабаевой Э.У. (2001,2002); Федоренко А.Ю.(2001); Петровой А.Н. (2002).
3 Ларичев В. Д., Покаместов А. В., Щербаков В, Ф. Понятие и особенности организованной преступной
деятельности в сфере экономики / Укрепление законности и борьба с преступностью. № 12,2003, с. 35 - 42/
а также см.: Сводный отчет по России за 2001 г. М., 2002, с. 3 -4.
4 См.: Алексеев А.И. Криминология, Курс лекций. 2001; Сухарев А.Я., Алексеев А.И., Журавлев МЛ.
Основы государственной политики борьбы с преступностью в России, Теоретическая модель. M.f 1997,
Гуров А.И. Профессиональная преступность. М., 1990.
См,: Долгова А. И- Преступность, ее организованность и криминальное общество. М.2003; Преступность; стратегия борьбы / Под ред. А.И. Долговой. М., 1997.; Преступность в разных ее проявлениях и организованная преступность. М., 2004.
См.: Лунеев В.В. Преступность XX века. Мировые, региональные и российские тенденции. М.,1997,
_ її
Обнинского, В.Е. Эминова, позволяют сделать вывод о том, что в постсоветский период отдельные лица, нажившие значительные состояния в результате различных манипуляций при проведении приватизации, незаконной банковской деятельности и иными путями, имеют возможность оказать мощное противодействие раскрытию и расследованию преступления. При этом они лоббируют свои интересы в органах представительной власти, В защиту отдельных подследственных (например, по делу Ходорковского и по другим делам) организуются выступления СМИ, представителей общественности. Противодействие выявлению преступления, оказываемое с целью сокрытия преступной деятельности, возбуждению уголовного дела против конкретного лица, а затем уголовному преследованию в процессе предварительного расследования и его продолжению в отношении этого лица в суде, становится последние годы более активным и наступательным.
Участники организованных преступных групп осуществляют
разнообразные мероприятия с целью направленного противодействия, что проявляется, прежде всего, в оказании активного воздействия на потерпевших и свидетелей, которые зачастую изменяют первоначальные показания, либо отказываются от дачи показаний9 и др.
Обострившаяся криминальная ситуация поставила
правоохранительные органы перед необходимостью существенно повысить эффективность своей работы в целом и по преодолению противодействия уголовному преследованию в частности.
Ученые и практикующие юристы всегда учитывали, что в ходе выявления и расследования преступления заинтересованные лица стремятся любыми способами помешать раскрытию и расследованию преступления. Это обстоятельство неоднократно отмечали признанные процессуалисты
8 См.: Основы борьбы с организованной преступностью. Монография /Под ред. B.C. Овчинского, В.Е. Эминова, НЛ. Яблокова. М., 1996,
См.; Яблоков Н.П. Расследование организованной преступной деятельности, М., 2002, и др, авторы.
A.M, Ларин (1966), А.Р. Ратинов (1971, 1976), Н.А. Якубович (1971).
Предупреждение и преодоление противодействия или воспрепятствования
предварительному расследованию фактически всегда предусматривались
уголовным и уголовно-процессуальным законодательством.
Исследованиями проблемы противодействия предварительному расследованию занимались многие российские криминалисты; В.Н. Карагодин, Р.С. Белкин, СЮ. Журавлев, В.И. Куликов, A.M. Кустов, Л.В Лившиц, И.А. Николайчук и другие10. В связи с тем, что при разработке проблем основной акцент делался на противодействие предварительному расследованию, недостаточно полно исследованными оказались проблемы научного обоснования преодоления противодействия на различных стадиях уголовного преследования.
Анализ следственной и судебной практики свидетельствует о том, что прокурор, а также лица, осуществляющие предварительное расследование, с активным противодействием встречаются не только при производстве следствия,
Значительное противодействие оказывается в стадии возбуждения уголовного дела, а также в суде. В связи с этим значение приобретает актуальность исследования и решение проблем противодействия, невозможное без теоретического обоснования и системного рассмотрения криминалистических аспектов противодействия уголовному преследованию и его преодоления,
10 См.: Белкин Р.С. Криминалистическое обеспечение деятельности криминальной милиции и органов предварительного расследования / Под ред. проф. ТВ. Аверьяновой и проф. Р.С. Белкина. М.,1997; Баев О.Я Конфликты в деятельности следователя (вопросы теории).Воронеж,1981; Журавлев СЮ, Противодействие деятельности по раскрытию и расследованию преступления и тактика его преодоления; Дисс канд.юрид.наук. Нижний Новгород, 1992; Карагодин ВЛ, Основы криминалистического учения о преодолении противодействия расследованию: Дисс. докт. юрид. наук, Екатеринбург, 1992; Лившиц Л.В. Проблемы преодоления противодействия расследованию преступлений несовершеннолетних: Дисс, канд. юрид. наук. Уфа, 1998; Куликов B.R Криминалистические основы борьбы с организованной преступностью/ Основы борьбы с организованной преступностью. Монография / Под ред. В.С, Овчинского, В.Е. Эминова, Н.П. Яблокова, М., 1996; Стулин OJL Тактические основы преодоления умышленного противодействия расследованию преступлений: Дисс. канд. юрид. наук, СПб., 1999; Бабаева Э.У. Противодействие предварительному расследованию и пути его преодоления. М., 2001; Петрова А.Н. Противодействие расследованию и меры его преодоления. Волгоград, 2002 и др.
Исследования проблем преодоления противодействия
предварительному расследованию, которые проводились названными криминалистами, имеют немаловажное значение для следствия и дознания, однако» их результаты и рекомендации не решают полностью актуальных задач рассматриваемой проблематики. Есть основания констатировать отсутствие в настоящее время целостной теории преодоления противодействия уголовному преследованию. Необходимость глубокого исследования проблем выявления и преодоления такого противодействия возникает из потребностей следственной практики и практики прокуроров, поддерживающих государственное обвинение в суде, нуждающихся в разработанных комплексах действенных мер. Отсутствие такой теории негативно сказывается на качестве рекомендаций по выявлению, предупреждению, устранению или пресечению противодействия на разных стадиях уголовного судопроизводства. Поэтому существующие на практике проблемы воспрепятствования уголовному преследованию и преодоление этого противодействия требуют фундаментальной теоретической разработки.
До настоящего времени исследование теоретических основ преодоления противодействия проводилось только с позиции задач предварительного расследования и во многом носило практический характер. В результате отсутствует разработанная концепция преодоления противодействия уголовному преследованию.
Таким образом, на современном этапе исследований сложились предпосылки для создания частной криминалистической теории преодоления противодействия уголовному преследованию, в которой все вопросы, относящиеся к различным аспектам данной системы, рассматривались бы в единстве с потребностями следственной и прокурорской практики.
Актуальность задачи в теоретическом и практическом аспектах обусловила выбор темы и направленность настоящего исследования.
Степень разработанности темы исследования. Формированию учения о преодолении противодействия уголовному преследованию способствовали исследования в рамках более широкой проблематики, направленной на криминалистическое обеспечение борьбы с преступностью, а также исследования вопросов противодействия предварительному расследованию. Становление данной частной криминалистической теории прошло несколько этапов.
На первом этапе, 60- годы XX столетия, благодаря многочисленным эмпирическим данным, собранным и проанализированным разными исследователями были изучены способы сокрытия преступления, что позволило говорить о распространении противодействия расследованию, наметить пути разрешения конфликтных ситуаций, возникающих по этой причине на предварительном следствии (Р.С. Белкин, О-Я. Баев и другие).
Второй этап - связан с созданием основ криминалистического учения о преодолении противодействия предварительному расследованию (В.Н. Карагодин, 1992 г.) и разработкой тактики преодоления противодействия прираекрытии преступления органами дознания (СЮ. Журавлев, 1992 г.).
На третьем этапе (с 1995 года) продолжалось накопление эмпирических данных, их обобщение и анализ, разработка отдельных положений тактики преодоления противодействии предварительному расследованию (Р.С. Белкин, А,М. Кустов, В.И. Куликов, Л.В, Лившиц, Л.О. Стулин, ИЛ. Николайчук, A-R Петрова и др.).
В настоящем исследовании осуществлена разработка научных основ учения о преодолении противодействия уголовному преследованию, в результате чего теория преодоления противодействия предварительному расследованию переросла в общую криминалистическую теорию
преодоления противодействия уголовному преследованию.
Автором впервые предпринята попытка всесторонне исследовать проблему противодействия уголовному преследованию как научную, имеющую большое теоретическое и практическое значение. При этом были учтены достижения криминалистов, исследовавших вопросы преодоления противодействия предварительному расследованию, которые представлены в монографических диссертационных исследованиях, проведенных за последние годы В.Н Карагодиным, 1992, СЮ. Журавлевым, 1992, Л.В, Лившицем, 1998, О.Л. Стулиным, 1999, ИЛ, Николайчук, 2000, С.А. Бурлиным, 2002, и другими авторами. Эти же вопросы рассматриваются в отдельных статьях, и главах учебников, написанных названными авторами и другими криминалистами. Такое положение представляется закономерным, поскольку значительное противодействие оказывается именно в период предварительного следствия.
Во многих работах, доступных рядовому читателю и связанных с исследованием проблем противодействия, практически отсутствуют статистические данные о частоте встречаемости способов противодействия (со стороны большинства участников уголовного процесса) и их преодолении при расследовании- Исключение составляют монографии С. К), Журавлева, ЛЛЗ. Лившица, С.А. Бурлина, научно-практическое пособие и статьи Э.У. Бабаевой.
В представленной диссертации дан анализ статистики, полученной в результате исследования вопросов интересующей нас тематики названными выше авторами» а также А.Ю. Федоренко (2001) и учеными, чьи исследования были проведены в основном в период 1994-1996 п\ в научных учреждениях МВД, результаты которых фактически недоступны криминалистам, работающим в гражданских учебных заведениях и иных правоохранительных органах (эти данные приводятся по работам А.Ю,
Федоренко, 2001; АН. Петровой, 2002; А.Ю. Головина, 2002; МЛ, Игнатьева, 2004).
При разработке и реализации научной концепции исследования диссертант опиралась на труды многих российских ученых О.Я. Баєва, Р.С. Белкина, ТА, Боголюбовой, Л- В. Брусницина, B.C. Бурдановой, МБ. Вандера, А.Н. Васильева, Л.Н, Викторовой, НА, Власовой, ИА* Возгрина, Т.С. Волчецкой, ВХ Гавло, ГА- Густова, А.В. Дулова, Г.Г. Доспулова, Л.Я. Драпкина, АЛ. Закатова, Е.П Ищенко, В Л. Карагодина, В.Я, Колдина, В. И, Комиссарова, Ю.В. Кореневского, Ю.Г. Корухова, Н.В. Кручининой, В.Н. Кудрявцева, А.М. Кустова, В.Л. Куликова, В-П. Лаврова, АА. Леви, Л.В. Лившица, ПА, Лупинской, ВЛ. Махова, ВА. Образцова, В.Ф. Орловой, Ю.К. Орлова, Н.И. Порубова, А.Р. Ратинова, Е.Р. Российской, ВЛ. Рохлина,. НА. Селиванова, ТА. Седовой, ВА. Снеткова, ПЛ\ Скорченко, А.Б. Соловьева, М.С. Строговича, В.В. Томина, АА. Топоркова, ДА. Турчина, БИ Шевченко, СА. Шейфера, ВЛ. Шиканова, АА, Эйсмана, НА. Якубович, НЛ. Яблокова.
При разработке рекомендаций по преодолению наиболее сложных способов противодействия автором использованы результаты исследований многих ученых, Например, при разоблачении инсценировок, на вооружение следователя могут быть взяты многие приемы выявления инсценировок убийств и преступлений иных видов, изложенные в работах B.C. Бурдановой, НЕ. Быховского, Г.Н. Мудьюгина, ВА, Образцова, ВА. Овечкина, не утративших своего теоретического и практического значения, а также в исследованиях последних лет, проведенных Л.В. Бертовским и ВА. Образцовым.
Средства и методы разоблачения и преодоления криминальной лжи представлены в работах АА. Закатова, А.Р. Ратинова, ТА. Скотниковой и других авторов- Способы преодоления ложного алиби разработаны в трудах В.И. Шиканова, Н.В. Кручининой и других исследователей. Способы
борьбы с различными формами сокрытия преступной деятельности - в работах В,В- Трухачева, И.А. Николайчук.
Объект и предмет исследования. Объектом исследования являются а) отношения, возникающие в деятельности участников уголовного судопроизводства и иных лиц, противодействующих уголовному преследованию, осуществляемому прокурором, дознавателем и следователем; б) теоретико-криминалистические и методико-криминалистические основы и практика предупреждения, выявления, пресечения, устранения или нейтрализации противодействия уголовному преследованию.
Предметом исследования являются закономерности криминалистической деятельности, направленной на преодоление противодействия; теоретические и прикладные проблемы частной криминалистической теории преодоления противодействия уголовному преследованию, определения ее места в системе криминалистики, структуры, содержания, системы понятий, методов исследования, способов преодоления.
Цель и задачи исследования. Цель настоящей работы - дальнейшее развитие современной науки криминалистики, совершенствование практики борьбы с преступностью на базе разработки методологии учения о преодолении противодействия уголовному преследованию как одной из частных криминалистических теорий. К непосредственным целям относятся
- исследование видов противодействия на различных этапах подготовки и
совершения преступления;
- исследование видов противодействия выявлению, расследованию
преступлений на стадиях возбуждения уголовного дела, предварительного и
судебного следствия;
- разработка способов преодоления противодействия выявлению,
расследованию преступлений на стадиях возбуждения уголовного дела,
предварительного следствия;
- разработка (с учетом накопленного криминалистикой опыта и достижений
отечественной криминалистики) основ теории преодоления
противодействия уголовному преследованию, которая включает в себя
соответствующие теоретические положения и понятийный аппарат, системы
мер преодоления противодействия, порядок их применения.
Эти цели предопределили постановку и решение таких конкретных задач, как:
1) исследование современного состояния и уровня научной разработки
теории, методики и практики преодоления противодействия уголовному
преследованию и определение достижений, позитивных тенденций, а также
пробелов и недостатков в процессе научного и практического решения
данной проблемы;
формирование, описание, объяснение, обоснование концептуальной теоретической и методико-криминалистической моделей преодоления противодействия уголовному преследованию; определение структуры, раскрытие содержания, научных и правовых основ, определение места данных моделей в системе криминалистики, выявление их внутренних и внешних связей, а также разработка дефиниций, характеристик, основных понятий;
определение субъектов противодействия, направленности их действий на конкретные объекты; определение предмета преодоления противодействия на этапах, предшествующих совершению преступления, в момент его совершения, и после совершения; на этапе выявления преступления, при возбуждении уголовного дела, предварительном расследовании и судебном разбирательстве;
анализ правовых основ преодоления противодействия;
исследование средств преодоления противодействия и его предупреждения в досудебном производстве; формулирование принципов преодоления противодействия;
разработка общих теоретических и методических основ преодоления противодействия уголовному преследованию на стадиях возбуждения уголовного дела и предварительного расследования;
разработка теоретических и методических основ преодоления противодействия уголовному преследованию при расследовании преступлений.
Методология и методика исследования. Методологическую основу исследования составили общенаучные и частно-научные методы познания объективной действительности в сфере расследования преступлений. Теоретическая основа исследования - современные положения философии, психологии, уголовного права, уголовного процесса и криминалистики.
Правовой базой являются положения Конституции РФ, Федеральные Законы, направленные на борьбу с преступностью, уголовное и уголовно-процессуальное законодательство.
В работе использован разнообразный арсенал методов научного исследования, которые базируются на всеобщем методе диалектики. Для решения поставленных задач привлекались специальные методы: сравнительно-правовое исследование, классификации, мысленное моделирование и др. В ходе исследований широко использовались такие социологические методы, как анкетирование и интервьюирование-Эмпирическую базу составляют различные источники информации: статистические сведения о практической динамике уголовно-наказуемых деяний, препятствующих осуществлению уголовного преследования; данные, полученные при анкетировании и интервьюировании практических работников (150 следователей прокуратуры, 100 прокуроров-криминалистов
и помощников прокуроров, поддерживающих обвинение в суде); данные судебной и следственной практики (автором изучены 700 уголовных дел по расследованию преступлений различных видов, рассмотренных судами: 50 -об убийствах, совершенных по найму; 30 - об убийствах, совершенных вооруженными преступными группами; 120 - о разбойных нападениях, совершенных бандами; 200 - о преступлениях, совершенных работниками правоохранительных органов против правосудия и другим составам (ст. ст.285, 286, 290, 292 УК РФ); 250 уголовных дел о хищениях грузов при их перевозке на железнодорожном, водном, и авиа транспорте; 50 уголовных дел, возбужденных по признакам ст. 250, 25І, 254 УК РФ). Помимо уголовных дел изучено 200 материалов проверки сообщений о совершенных преступлениях, по которым отказано в возбуждении уголовных дел.
Использован личный опыт практической работы автора в правоохранительных органах в течение четырнадцати лет, девятилетний опыт преподавательской, а также 25 летний опыт научно-исследовательской деятельности в институтах повышения квалификации работников Прокуратуры СССР, НИИ проблем укрепления законности и правопорядка при Генеральной прокуратуре РФ-Достоверность и обоснованность положений, выводов и рекомендаций, содержащихся в диссертации, подтверждается использованием автором разнообразных методов научного исследования, значительным научно-теоретическим, нормативным и эмпирическим материалом.
Научная новизна работы заключается в том, что благодаря впервые проведенному в криминалистике специальному монографическому исследованию, в котором комплексно и системно рассмотрены проблемы преодоления противодействия уголовному преследованию, получены следующие результаты:
сформулирована и обоснована концепция криминалистического учения о преодолении противодействия уголовному преследованию как частной криминалистической теории, определена ее структура, разработаны понятийный аппарат, предметная область исследования, определено место частной теории в системе криминалистики;
разработаны теоретические основы и методические рекомендации по преодолению противодействия уголовному преследованию на уровне общих положений, а также на уровне выявления, описания, объяснения и обоснования специфики данной деятельности в досудебном производстве (на стадиях возбуждения уголовного дела и предварительного расследования);
разработаны средства преодоления указанного противодействия:
1) криминалистические программы преодоления противодействия при проверке сообщений о преступлении; 2) криминалистические программы преодоления противодействия при производстве следственного осмотра, допроса, обыска, проверке показаний на месте и следственного эксперимента; 3) криминалистическая программа преодоления противодействия при расследовании преступлений;
- разработан с целью предупреждения и преодоления такого вида
противодействия, как изменение показаний алгоритм11 детализации
показаний для выяснения обстоятельств по делам о преступлениях
некоторых видов;
предложены общие и частные классификации и систематики объектов противодействия уголовному преследованию и способов его преодоления;
дана системная характеристика основ правовой базы, форм и направлений
В данном контексте термин употребляется в значении «обобщенной схемы каких-нибудь действий, совокупности последовательных шагов, приводящих к желаемому результату».
противодействия уголовному преследованию;
- предложено при исследовании понятия криминалистики, наряду с закономерностями криминальных проявлений и криминалистической деятельности, изучать случайные процессы и объекты, которые нередко встречаются при расследовании ираскрытии преступлений.
В диссертации исследуются проблемы преодоления противодействия уголовному преследованию в досудебном производстве, а также виды противодействия, оказываемого в суде процессуальной деятельности прокурора в целях изобличения обвиняемого в совершении преступления.
Разработанные концепция, теоретические основы и методические рекомендации, дефиниции, классификации и другие вышеупомянутые результаты исследования определяют систему, характер и содержание основных положений, выносимых соискателем на защиту.
Теоретическую основу исследования составляют современные представления о проблемах противодействия предварительному расследованию, нашедшие отражение в трудах отечественных исследователей по криминалистике, уголовному процессу, В процессе исследования используются различные источники информации и, прежде всего, официальные действующие государственно-правовые документы, работы ученых в области уголовного процесса, криминалистики, других отраслей права, а также в области философии, информатики.
Основные положения, выносимые на защиту. По результатам проведенного исследования на защиту выносятся следующие положения:
1. Концепция, согласно которой система знаний о преодолении противодействия раскрытию и расследованию преступлений рассматривается как частная криминалистическая теория. Предложенная
концепция позволяет определить предмет, объекты, принципы, методы, систему частной криминалистической теории преодоления противодействия уголовному преследованию, определить ее место в системе науки криминалистики.
Разработанное авторам понятие противодействия уголовному преследованию. Определена структура противодействия уголовному преследованию, в рамках которой проведен анализ генезиса противодействия и его системообразующих элементов, к которым относятся субъекты противодействия, их взаимоотношения и влияние на формирование разнообразных помех и преград, затрудняющих выявление признаков преступления при возбуждении уголовного дела; препятствующих предварительному расследованию и судебному разбирательству. Определены характеристика и структура противодействия на разных этапах подготовки и совершения преступления и на разных стадиях уголовного преследования^ что предполагает выявление значимых в криминалистическом аспекте свойств, присущих этому сложному явлению,
Разработанное понятие и сформулированное автором определение преодоления противодействия уголовному преследованию,
Преодоление противодействия уголовному преследованию рассматривается, как целостная интеграционная система действий следователя, дознавателя, прокурора, осуществляющих процессуальную деятельность в целях изобличения подозреваемого, обвиняемого в совершении преступления, направленных на предупреждение, пресечение, устранение или нейтрализагщю противодействия возбуждению уголовного дела, предварительному расследованию и поддержанию государственного обвинения в суде.
4. Основы научной классификации видов противодействия, при разработке
которых использован многоуровневый подход. Предложенная
классификация содержит группу типологических рядов, расположенных на разных уровнях, что отражает сложные процессы и явления многих актов противодействия уголовному преследованию.
5. Вывод о том, что метод мысленного моделирования для данной области
знаний является преимущественным, поэтому именно он лежит в основе
криминалистических программ преодоления противодействия, удобных для
праісгического использования,
6, Система способов преодоления противодействия уголовному
преследованию и научных рекомендаций по преодолению противодействия
уголовному преследованию, включающая совокупность мер для
преодоления противодействия, и правила построения типовой модели
преодоления.
Структура преодоления противодействия может содержать в зависимости от ситуаций, складывающихся при уголовном преследовании, процессуальные меры, разнообразные криминалистические тактические приемы и технические средства; комплексы следственных действий, оперативно-розыскных и организационных мероприятий (тактические операции), используемые для преодоления сложных видов противодействия.
Для преодоления противодействия, связанного с совершением преступных деяний, которые препятствуют осуществлению уголовного преследования в досудебной стадии, могут быть использованы уголовно-правовые меры,
7. Типовые криминалистические программы преодоления противодействия
на стадии возбуждения уголовного дела при рассмотрении сообщения о
преступлении и осмотре места происшествия.
8, Типовые криминалистические программы преодоления противодействия
при проведении отдельных следственных действий.
9. Типовая криминалистическая программа преодоления противодействия
при расследовании преступлений.
10. Сформулированные на основе проведенного исследования предложения
по дополнению уголовно-процессуального законодательства, направленные
на создание условий, которые способствуют предупреждению,
распознаванию и преодолению противодействия уголовному
преследованию.
Теоретическая значимость работы определяется тем, что сформулированные соискателем теоретические выводы и результаты исследований развивают общие положения науки криминалистики. В результате проведенного исследования созданы основы частной криминалистической теории преодоления противодействия уголовному преследованию, осуществляемого сороной обвинения в целях изобличения подозреваемого и обвиняемого в совершении преступления, разработан ее понятийный аппарат. Впервые предложено использовать существующие в криминалистике такие методы исследования, как моделирование, для описания деятельности по противодействию и преодолению противодействия при отдельных следственных действиях и расследовании преступлений.
Практическая значимость работы состоит ъ том, что выводы, предложения и рекомендации автора могут использоваться
в следственной практике - для преодоления воспрепятствования при производстве таких следственных действий (наиболее уязвимых для оказания противодействия), как следственный осмотр, допрос, обыск, проверка показаний на месте, следственный эксперимент, и при расследовании отдельных видов преступлений;
при осуществлении надзора за процессуальной деятельностью органов дознания и органов предварительного следствия;
при разработке методических материалов для прокуроров, следователей, дознавателей.
Выводы и рекомендации практического характера могут быть использованы также в учебном процессе юридических вузов при изучении криминалистики; в учебном процессе по повышению квалификации работников правоохранительных органов; при подготовке методических и учебных пособий по данной проблематике; в научно-исследовательской работе в области криминалистической тактики и методики расследования преступлений.
Апробация и внедрение результатов исследования осуществлялись при подготовке методических рекомендаций по совершенствованию предварительного следствия. Результаты исследования использовались автором при проведении занятий по криминалистике на факультете прокурорско-следственных работников Санкт-Петербургского юридического института Генеральной прокуратуры РФ.
Результаты проведенного исследования обсуждались на семи научно-практических конференциях и учебных семинарах (2000 - 2004 гг.)-
Доклад по теме диссертации представлен и обсужден на криминалистическом семинаре правоохранительных органов Санкт-Петербурга в мае 2004 года.
Результаты исследования внедрены в учебный процесс на факультете прокурорско-следственных работников Санкт-Петербургского юридическою института * Генеральной прокуратуры РФ,
Внедрение результатов исследования в практику проводилось в ходе
консультаций и оказания практической помощи следователям при расследовании конкретных уголовных дел.
Структура и объем работы. Работа состоит из введения, двух разделов» четырех глав, шестнадцати параграфов, заключения, списка нормативных актов и использованной литературы.
Предмет науки криминалистики, принципы, система и методология
Современная криминалистика как специальная наука прикладного характера имеет достаточно разработанную общую теорию, соответствующие научные методы исследования и систему частных криминалистических теорий.
В период с середины 30-х до начала 70-х годов прошлого столетия благодаря исследованиям Б. М. Шавера (1938), СМ. Потапова (1940 и 1946), АЛ. Винберга (1949, 1956), СЛ. Митричева (1954), АЛ. Васильева (1960) были заложены теоретические предпосылки общей теории советской криминалистики, которые впоследствии сыграли решающую роль в ее формировании.
Структурные элементы этой теории содержались и в исследованиях 50-х — начала 80-х годов, посвященных различным разделам криминалистики, проведенных Л.Е, Ароцкером, О.Я. Баевым, В Л. Бахиным, B.C. Бурдановой, М.Б. Вандером, В.К Гавло, И.Ф. Герасимовым, Ф.М, Глазыриным, Г.А. Густовым, Л.Я Драпкиным, А.В. Дуловым, ЕЛ. Ищенко, ВЛ. Колмаковым, В.Е. Корноуховым, Ю.Г. Коруховым, Б.М. Комаринцем, АЛ. Колесниченко, В.Я. Колдиным, И. Ф. Крыловым, ВЛ, Лавровым, И.М. Лузгиным, В.К. Лисиченко, В.А. Образцовым, В.Ф. Орловой, В.И. Рохлиным, Н.А. Селивановым, Т.А. Седовой, В.А. Снетковым, А.А. Топорковым, В.И. Шикановым, МП. Шаламовым, БЛ. Шевченко, А,А- Эйсманом, Н.П. Яблоковым, Н.А. Якубович и другими учеными.
С середины 70-х до конца 90-х i\r\ прошлого столетия, в криминалистике продолжились исследования общетеоретических проблем науки, в результате которых были сформированы основы ее нового раздела - общей теории криминалистики- Особую роль в этом плане сыграли монографические работы СП. Митричева «Теоретические основы советской криминалистики» (1965); Р.С. Белкина и А.И. Винберга «Криминалистика и доказывание» (1969); В.Я. Колдина «Идентификация и ее роль в установлении истины по уголовным делам» (1969); Краснобаева Ю.И. «Понятие предмета советской криминалистики (история и современное состояние)» (1976); Н.А, Селиванова ВТ. Танасевича, А.А- Эйсмана, НА Якубович «Советская криминалистика. Теоретические проблемы» (1978); И.Ф. Пантелеева «Теоретические проблемы советской криминалистики» (1980); АЛ. Васильева и HJL Яблокова «Предмет, система и теоретические основы криминалистики» (1984); Р.С. Белкина «Курс криминалистики» (1977, 1978, 1979), его же работы, посвященные проблемам теории криминалистики (1986, 1987 и 1988); В.А. Образцова «Криминалистическая классификация преступлений» (1988) и другие.
В последнее десятилетие прошлого столетия и в первые годы 21 века разработка проблем общей теории нашла отражение в работах И.Ф. Герасимова (1991), ВХ Гавло (1993), ВЛЛаврова (1994), В,Я. Колдина (2000), О.Я. Баева (2000), а также в соответствующих разделах учебников по курсу «Криминалистика» под редакцией Р.С, Белкина (2003), ЕЛ. Ищенко (2000), В.Е. Корноухова (2000), В.А. Образцова (2001), НЛ. Яблокова, (2004), АХ. Филиппова (2000) и монографиях А.А. Эксархопуло (1992.), СИ Коновалова (2001), НА. Возгрина (2003).
В 2000 году В,Я. Колдин1 подверг критике существующую теоретическую модель отечественной криминалистики, заметив, что в отличие от сугубо прагматических европейских моделей, успешно обслуживающих деятельность по раскрытию, расследованию преступлений, модель отечественной криминалистики «напоминает монстра с деформировано большой головой и дистрофией туловища и конечностей». Следует согласиться с автором, что, несмотря на общепризнанность прикладного характера криминалистики, наиболее интенсивное развитие при исследовании общетеоретических вопросов «получили атрибуты науковедения и фундаментальной науки» .
Общая теория криминалистики сформировалась во второй половине XX века. На ее развитие, определенное влияние оказало науковедение, которое зародилось в 30-х гг. и в 60-х тт. прошлого века сформировалось как самостоятельная отрасль исследования, изучающая закономерности функционирования и развития науки, структуру и динамику научной деятельности, взаимодействие науки с другими сферами материальной и духовной жизни общества. Этот вывод не случаен, он прослеживается по использованию криминалистами философских работ науковедческого характера. Интенсивность использования этой литературы и решение методологических проблем криминалистики с позиций науковедения находятся в прямой зависимости.
Необходимо отметить и положительное влияние «теоретизации» криминалистики. Благодаря этому, была глубже раскрыта сущность многих важных категорий криминалистики: предмета науки; ее методов; задач и принципов; систематики и отдельных разделов криминалистики. Кроме того, усиление процессов теоретизации является неизбежной тенденцией и общей закономерностью развития любой науки.
Учение о преодолении противодействия уголовному преследованию как частная криминалистическая теория, ее правовые основы
Теория преодоления противодействия уголовному преследованию в системе частных криминалистических теорий
В настоящее время система знаний о преодолении противодействия уголовному преследованию, на наш взгляд, достигла такого уровня развития, который позволяет рассматривать ее как частную криминалистическую теорию (учение). Этот тезис может быть подкреплен следующими суждениями.
В литературе по философии теорию определяют, как «форму научного знания, дающую целостное представление о закономерностях и существенных связях действительности», «систему основных идей в той или иной отрасли знаний4», «.„Теорией в противоположность голой эмпирии называется любое научное единство знания» в котором факты и гипотезы связаны в некоторую целостность» т.е, такое научное знание, в котором факты подводятся под общие законы, а связи между ними выводятся из последних» .
Формально и фактически учение о преодолении противодействия уголовному преследованию является теорией, т.е. системой научных знаний, дающей целостное представление о закономерностях и существенных связях определенной части действительности.
Теоретические исследования в криминалистике, как неоднократно подчеркивали Р.С. Белкин, В.А. Образцов, НА, Селиванов, АА. Эйсман, ВА. Колдин, Н.П. Яблоков и другие ученые, проводятся в целях продуцирования идей, построения концепций, разработки дефиниций основных понятий, осуществления их классификаций, иных идеальных продуктов научного творчества и создают базу для разработки методик, информационных и других систем, реализующих достижения теории.
Как область теоретического знания преодоление противодействия уголовному преследованию обладает всеми признаками, характерными для частной криминалистической теории. К таким признакам относятся наличие достаточно разработанных «элементов», а именно, предметной области изучения данной теории, используемых при этом методов исследования, принципов применения различных мер преодоления противодействия уголовному преследованию и системы теории,
Предметная область (предмет) теории преодоления противодействия уголовному преследованию образуется в результате: 1. Изучения отдельных видов противодействия уголовному преследованию и отдельных способов их преодоления. 2. Выявления и изучения закономерностей, проявляющихся в отдельных актах и в деятельности по противодействию на различных этапах совершения преступления, а также на различных стадиях уголовного преследования (при возбуждении уголовного дела, предварительном расследовании, при поддержании государственного обвинения прокурором в ходе судебного производства по уголовному делу). 3, Выявления и изучения закономерностей в деятельности правоохранительных органов по преодолению противодействия на разных стадиях уголовного преследования. 4. Выявления и изучения закономерностей во взаимоотношениях между субъектами противодействия и лицами, осуществляющими уголовное преследование. Первая группа, на наш взгляд не требует разъяснений.
Вторая группа подразделяется на три подгруппы. Одна объединяет закономерности поведения подозреваемого, обвиняемого; их законных представителей; защитника; свидетелей защиты, а также их отдельные действия. В эту подгруппу входит изучение отдельных действий и закономерностей деятельности подозреваемого и обвиняемого, целью которых является создание помех и препятствий в выявлении самого события преступления. Такие действия осуществляются в стадии приготовления к совершению преступления, при исполнении самого преступного деяния и непосредственно после его совершения. Изучаются также закономерности поведения и отдельные действия подозреваемого, обвиняемого, направленные на противодействие уголовному преследованию на стадиях возбуждения уголовного дела, предварительного расследования и в суде. Познаются закономерности поведения и отдельные действия законных представителей обвиняемого, защитника и свидетелей защиты, направленные на воспрепятствование уголовному преследованию на стадии предварительного расследования и в суде.
Распознавание противодействия на стадиях досудебного производства
Современной тенденцией развития науки является системный подход в исследовании своих объектов, благодаря которому возможно их изучение во всем многообразии и взаимосвязях их элементов. Выявление наиболее общих и значимых закономерностей происходит в результате криминалистического распознавания при исследовании преступлений, связанных с ними последствий, а также изучении всех видов, форм, конкретных методов и средств деятельности правоохранительных органов по раскрытию и расследованию преступлений. Поскольку уголовное преследование является одной из сторон расследования, латентное противодействие первому становится явным благодаря криминалистическому распознаванию.
Впервые вопрос о необходимости выделения теории криминалистического распознавания был поставлен В.А. Образцовым, который полагал, что отсутствие такой теории не позволяет обеспечить органы уголовной юстиции должным объемом «адресных, содержательных .,. методик решения различных типов распознавательных задач в уголовном судопроизводстве»1.
Сторонники теории и метода криминалистического распознавания считают, что данные, собранные эмпирическим путем (при изучении оперативно-розыскной, следственной, прокурорской, экспертной, судебной практики), дают основания для вывода, что этот метод «по сферам, диапазону, значимости результатов его реализации занимает одно из ведущих мест в иерархии криминалистических методов познания, осуществляемого сотрудниками правоохранительных органов, сведущими лицами и судьями»2.
Распознать, распознавать в русском языке означает узнать, определить по каким-нибудь признакам3. В психологии узнавание — есть опознание воспринимаемого объекта как уже известного по прошлому опыту, «поскольку любое решение, любое действие, связанное с обработкой внешней информации, основано на узнавании той конкретной ситуации, которой это действие отвечает»4.
В основе опознания лежит сличение наличного восприятия со следами, хранящимися в памяти. Узнавание различается по степени определенности, четкости, полноты и произвольности. Как непроизвольное узнавание оно выступает, когда не ставится специальная задача на опознание. При этом оно бывает неполным, неопределенным. Иногда неполное непроизвольное узнавание порождает задачу припоминания и переходит в произвольное5.
Распознавание образов в технике - это научно-техническое направление, связанное с разработкой методов и построением систем (в т. ч« на базе ЭВМ) для установления принадлежности некоторого объекта, которым может быть предмет, процесс, явление, ситуация, сигнал, к одному из заранее выделенных классов объектов (образу). Процесс распознавания основан на сопоставлении признаков, характеристик исследуемого объекта с признаками, характеристиками других известных объектов, в результате чего делается вывод о наиболее правдоподобном их соответствии6. Таким образом, суть распознавания заключается в установлении некоего подобия чему-то известному.
Процесс решения различных распознавательных задач начинается с распознавания события и признаков преступления в исследуемом событии. Затем распознается состав преступления, под признаки которого подпадает это событие при его уголовно-правовой квалификации.
Криминалистическое распознавание отличается своими задачами и методами. Одной из задач является определение механизма преступления, его составляющих, а также следственных ситуаций, иногда оказывающих значительное влияние на ход расследования, В качестве следственной ситуации может выступать конфликтная ситуация, в ходе которой следователь может встретиться с различными видами противодействия уголовному преследованию.
Криминалистическое распознавание носит предварительный характер. Оно не имеет доказательственного значения и поэтому относится к категории ориентирующего знания, имеющего организационно-тактическое значение.
По мнению О.Я, Баева, «попытка и начало создания теории криминалистического распознавания в высшей степени позитивны и отражают современную основную тенденцию развития любых наук системный подход к исследованию каждой из них своего объекта»7; следует различать криминалистическое распознавание как таковое, и распознавание в процессе исследования преступлений, «осуществляемое методами, средствами и приемами науки криминалистики.
Понятие и назначение криминалистических программ для решения задачи преодоления противодействия уголовному преследованию
Анализ следственной практики показывает, что, как правило, в заявлениях и сообщениях о фактах совершения целого ряда преступных деяний (например, взяточничества (ст. 290 УК РФ), легализации (отмывания) денежных средств или иного имущества, приобретенных незаконным путем (ст. 174, 174,1 УК РФ), незаконного предпринимательства (ст. 171 УК РФ), незаконной банковской деятельности (ст. 172 УК РФ), уклонения от уплаты таможенных платежей (ст. 194 УПК РФ), уклонения от уплаты налогов (ст. 199 УПК РФ), по большой группе экологических преступлений и др.) не содержится тот объем информации, который позволяет судить о наличии критерия достаточности оснований (о признаках состава указанных преступлений, о наступлении в результате этой деятельности последствий в виде причинения крупного ущерба гражданам, организациям или государству; получения доходов в крупном или особо крупном размере и т.п.) для возбуждения уголовного дела. В процессе проверки в порядке ст. 144 УПК РФ из организаций, учреждений, предприятий запрашиваются документы, которые могут свидетельствовать о наличии указанного в заявлении факта.
В этом случае следователь обязан принять все меры, чтобы проверяемое лицо не узнало о проводимых действиях и не могло бы предпринять акции, направленные на противодействие выявлению признаков преступления. С целью выявления этих признаков по делам отмеченных категорий проводятся следующие мероприятия: изучение структуры учреждения, предприятия организации, состояния учета и контроля над прохождением документации; проведение в связи с этим проверок финансово-хозяйственной, организационно-управленческой деятельности предприятия, учреждения, организации; использование возможностей оперативно-розыскной деятельности для получения дополнительной информации.
Общеизвестно, что выявление признаков особенно преступлений в сфере экономики и их расследование невозможно без участия оперативных подразделений, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность.
Действия оперативных подразделений, которые предусматривают проведение комплекса оперативно-розыскных мероприятий, направлены на получение фактических данных о совершенном преступлении для использования их в качестве повода к возбуждению уголовного дела, предусмотренного ст. 143 УПК РФ; на задержание с поличным, например, лица совершившего убийство, кражу, грабеж, разбой и другие преступления. При наличии сведений о признаках подготавливаемого противоправного деяния (п. 1 ст. 7 Закона «Об ОРД») проводятся оперативно-розыскные мероприятия, после чего, признав полученные данные достаточными для решения вопроса о возбуждении уголовного дела, оперативное подразделение передает их органу предварительного расследования.
Результаты оперативно-розыскной деятельности отражаются в оперативно-служебных документах, к которым могут прилагаться предметы и документы, полученные при проведении оперативно-розыскных мероприятий (в том числе и фонограммы, видеозаписи, фотопленки, фотоснимки и другие носители информации). Следователю представляются результаты оперативно-розыскной деятельности, которые могут служить поводом к возбуждению уголовного дела. Перечень ОРМ, проводимых при осуществлении ОРД, определен ст. 6 Закона об ОРД.
Актами противодействия на стадии возбуждения уголовного дела и начала уголовного преследования в отношении конкретного подозреваемого могут быть: а) уничтожение важной документации и иных предметов, являющихся носителями информации о проверяемом событии, которые впоследствии могут стать важными доказательствами по делу; б) непредоставление (сокрытие) запрашиваемых документов и иных предметов; в) предоставление документов и иных предметов с внесенными исправлениями или изменением (частичным, полным) содержащейся в них информации. Субъектами противодействия в этих случаях являются сам подозреваемый, а также лица из числа его сослуживцев, заинтересованные в том, чтобы уголовное дело не было бы возбуждено, имеющие доступ к соответствующей документации.
К актам противодействия выявлению признаков преступления со стороны сотрудников органа дознания следует отнести неиспользование всех необходимых для выявления признаков преступления оперативно-розыскных мероприятий недобросовестными или непрофессионально подготовленными сотрудниками, а также неисполнение или формальное исполнение этими сотрудниками отдельных поручений следователя".
Краткая типовая программа по предупреждению и преодолению противодействия при рассмотрении сообщений о преступлении может включать:
1) действия, направленные на сохранение в тайне информации о самом факте предполагаемой проверки сообщения о преступлении (в том числе данных о времени, месте ее проведения и лицах, производящих проверку) от подозреваемого, его ближайших сослуживцев и возможных соучастников, чтобы они не смогли уничтожить, например, документы, внести в них изменения, скрыть их;
