Содержание к диссертации
Введение
ГЛАВА 1. Теоретические основы изучения автотранспортных средств в криминалистике 13
1.1. Автотранспортные средства как объект изучения криминалистики 13
1.2. Грузовые автотранспортные средства в структуре способов совершения и сокрытия таможенных преступлений 35
ГЛАВА 2. Тактические особенности расследования таможенных преступлений, совершенных с использованием грузового автотранспорта 68
2.1. Значение тактических приемов и рекомендации при расследовании преступлений 68
2.2. Особенности выдвижения следственных версий и планирования расследования преступлений, совершенных с использованием грузовых автотранспортных средств 86
2.3. Особенности тактики производства отдельных следственных действий 95
2.3.1. Особенности тактики производства отдельных видов осмотра...95
2.3.2. Особенности тактики проведения обыска грузовых автомобилей и контейнеров 116
2.3.3. Особенности тактики проведения допроса свидетелей 128
2.3.4. Особенности назначения отдельных видов судебных экспертиз 138
Заключение 147
Список нормативных актов и использованной литературы 154
Приложения 178
- Автотранспортные средства как объект изучения криминалистики
- Значение тактических приемов и рекомендации при расследовании преступлений
- Особенности тактики производства отдельных следственных действий
- Особенности тактики проведения допроса свидетелей
Введение к работе
Внешнеэкономическая деятельность является в настоящее время одной из наиболее криминогенных сфер народного хозяйства. Этому способствовал комплекс причин и условий социально-экономического характера, в частности: форсированная либерализация внешнеэкономической деятельности; различие структуры внутренних и мировых цен; неблагоприятный инвестиционный климат; неэффективность налоговой политики и чрезмерная тяжесть налоговой нагрузки; возможность использования внешнеэкономических связей для легализации капиталов преступного происхождения; недостаточная эффективность контроля за перемещением товаров через таможенную границу; недостатки в обеспечении таможенных органов квалифицированными кадрами; наличие противоречий и пробелов в таможенном, уголовном, уголовно-процессуальном законодательстве; сохраняющаяся «прозрачность» таможенной границы и т.д.
Указанные факторы привели к росту таможенных преступлений, общественная опасность которых чрезвычайно высока. Их отличительными признаками являются совершение преступлений в значительной степени организованными преступными сообществами, транснациональность, латентность и т.д.
В настоящее время ежегодно совершается свыше 100 тысяч таможенных преступлений1. Вместе с тем выявляется их незначительное число, в частно-сти, 6-8% контрабанды товаров ,5-7% контрабанды оружия .
1 Жбанков В.А. Таможенные преступления и защита экономических интересов России // Таможен
ная служба на защите экономических интересов страны: Материалы докладов Всероссийской научно-
практической конференции. М.: РИО РТА, 2003. С. 126.
2 Кисловский Ю.Г. Контрабанда: история и современность. М., 1996. С. 14.
3 Мокринский О.А. Контрабанда огнестрельного оружия и боеприпасов к нему: правовые и технико-
криминалистические проблемы расследования: Автореф. дис.... канд. юрид. наук. Волгоград. 2004.
Об этом свидетельствуют и статистические данные о выявленных таможенных преступлениях и лицах, их совершивших, в период 1994 - 2006 гг. Так, если в 1994 году выявлено 1826 преступлений, то в 1995 - 2551, 1996 -2900, 1997-4314, 1998 -4852, 1999 -5251,2000-6327,2001-5202,2002 -4683,2003 -4950, 2004-4198, 2005-4886, 2006-7583; соответственно в 1994 году выявлено 1010 лиц, 1995 - 1174, 1996 - 777, 1997 - 1983, 1998 -1820, 1999 - 1961, 2000 - 1905, 2001 - 1516, 2002 - 1145, 2003 - 1082, 2004 -1236,2005-1358,2006-20181.
Таким образом, несмотря на тенденцию роста выявленных таможенных преступлений и лиц, их совершивших, в целом борьба с ними не отвечает предъявляемым требованиям. Изложенное полностью относится и к процессу расследования указанных преступлений, поскольку до суда доходит лишь одно из десяти возбужденных уголовных дел.
В этой связи перед криминалистической наукой встает задача разработки рекомендаций, направленных на повышение эффективности расследования таможенных преступлений и, в частности, разработки рекомендаций по расследованию таможенных преступлений, совершенных с использованием грузовых автотранспортных средств.
При этом следует отметить, что различным аспектам борьбы с таможенными преступлениями посвятили свои работы ученые-криминалисты и процессуалисты.
Так, разработке проблем борьбы с контрабандой посвящены работы -Ю.Ю. Барбачаковой, В.Г. Беспалько, А.А. Бокова, О.Н. Васенина, И.О. Жук, Т.С. Зуевой, Н.С. Ляпустиной, А.Г. Меретукова, О.А. Мокринского, С.А. Овчинникова, И.Г. Цопановой и др; уклонению от уплаты таможенных платежей, взимаемых с организации или физического лица - А.Д. Гордиенкова, А.О. Савлук и др.; организации взаимодействия органов дознания ФТС России с другими подразделениями и службами таможенной системы, а также с
1 По данным ГИАЦ МВД РФ.
правоохранительными органами других ведомств РФ и зарубежных стран -С.Д. Дуйсебаева, О.С. Карпушкина, О.В. Морозовой Д.А. Постновой и др.
Вместе с тем, практика борьбы с таможенными преступления показывает, что при их совершении весьма существенная роль принадлежит транспортным средствам, что в значительной степени связано с их использованием для перемещения товаров и иных предметов через таможенную границу. Среди различных видов транспортных средств значительное место занимает грузовой автотранспорт.
В современных условиях значение грузового автотранспорта при реализации внешнеэкономической деятельности чрезвычайно велико. С его помощью перемещается более 25% товаров. Международные автомобильные перевозки - один из самых динамично развивающихся видов экспортных и импортных услуг, а также привлекательный для транспортных организаций вид деятельности. Общий объем перевозок автомобильным транспортом за период с 1990 по 2005 г. возрос почти в 12 раз и имеет устойчивую тенденцию роста.
С ростом автомобильных перевозок возрастает и число совершенных преступлений с использованием грузовых автотранспортных средств. При этом грузовые автотранспортные средства являются предметом преступного посягательства при совершении контрабанды (ст. 188 УК РФ) или средством при совершении контрабанды (ст. 188 УК РФ), уклонения от уплаты таможенных платежей, взимаемых с организации или физического лица (ст. 194 УК РФ), а также незаконном экспорте или передаче сырья, материалов, оборудования, технологий, научно-технической информации, незаконном выполнении работ (оказании услуг), которые могут быть использованы при создании оружия массового поражения, вооружения и военной техники (ст. 189 УК РФ).
Монографические исследования по данной проблеме отсутствуют, за исключением работы А.В. Сыначева.
Изложенное свидетельствует об актуальности темы исследования, что и предопределило ее выбор. Следует отметить, что проблеме использования транспортных и, в частности, автотранспортных средств при совершении преступлений и разработке рекомендаций по их расследованию в настоящее время уделяется весьма существенное внимание, о чем свидетельствуют док-торские диссертации В.Д. Корма и Ф.Х. Кульмашева . В указанных работах обоснована точка зрения о необходимости разработки частной криминалистической теории - учения о транспортных средствах, составной частью которого является учение об автотранспортных средствах.
Объект исследования. Объектом исследования является преступная деятельность при совершении и сокрытии таможенных преступлений с использованием грузовых автотранспортных средств и практика раскрытия и расследования данных преступлений подразделениями дознания таможенных органов Российской Федерации.
Предмет исследования. Предметом исследования выступает система объективных закономерностей, обусловливающая использование грузовых автотранспортных средств при совершении и сокрытии таможенных преступлений.
Цель и задачи исследования. Целью работы является выявление роли грузовых автотранспортных средств при совершении и сокрытии таможенных преступлений, а также разработка рекомендаций по повышению эффективности расследования указанных преступлений.
Достижение цели обеспечивается решением ряда взаимосвязанных задач:
- анализа научных криминалистических рекомендаций, относящихся к транспортным, в том числе автотранспортным средствам;
См.: Корма В.Д. Основы криминалистического учения о техногенных источниках повышенной опасности: Автореф. дис.... д-ра юрид. наук. М., 2006.
2 См.: Кульмашев Ф.Х. Проблемы теории и практики криминалистического исследования автотранспортных средств и связанных с ними преступлений: Автореф. дис.... д-ра юрид. наук. М., 2006.
изучения места частной криминалистической теории - учения об автотранспортных средствах в системе частных криминалистических теорий;
изучения роли грузового автотранспорта в перемещении товаров через таможенную границу;
изучения способов совершения и сокрытия таможенных преступлений с использованием грузовых автотранспортных средств и состояния их выявления таможенными органами;
разработки рекомендаций по расследованию преступлений, совершенных с использованием грузовых автотранспортных средств;
изучения практики применения органами дознания ФТС России рекомендаций по рассматриваемой категории уголовных дел;
изучения литературных источников, законодательных и иных нормативных актов, относящихся к исследуемой проблеме;
- разработки предложений по совершенствованию криминалистического и уголовно-процессуального аспектов расследования рассматриваемых преступлений.
Методологическая и эмпирическая база исследования. Методологическую основу исследования составляет диалектический метод научного познания, а также частно-научные методы: конкретно-социологический, системный и статистический анализ, обобщение судебно-следственной практики, изучение материалов уголовных дел, наблюдение, опрос (анкетирование и интервьюирование сотрудников подразделений дознания таможенных органов РФ), метод экспертных оценок и др.
При исследовании использовались соответствующие его предмету положения Конституции РФ, Уголовного кодекса РФ, Уголовно-процессуального кодекса РФ, Таможенного кодекса РФ, а также подзаконные акты Генеральной прокуратуры РФ, Министерства внутренних дел РФ, ФТС России, бывшего ГТК России, Министерства транспорта РФ и других ведомств.
В процессе исследования использовалась литература по философии, логике, социологии, психологии, этике, теории управления, криминалистике, уголовному процессу, уголовному праву, криминологии, теории оперативно-розыскной деятельности и т.д.
В диссертационной работе широко использовались труды ученых-криминалистов Т.В. Аверьяновой, О.Я. Баева, В.П. Бахина, Р.С. Белкина, Л.В. Бертовского, И.Е. Быховского, А.Н. Васильева, Л.Г. Видонова, А.И. Винберга, Т.С. Волчецкой, А.Ф. Волынского, В.А. Волынского, В.К. Гавло, В.Н. Григорьева, А.Ю. Головина, В.Ф. Глазырина, Г.И. Грамовича, Л.Я. Драпкина, А.В. Дулова, В.А. Жбанкова, О.А. Зайцева, А.А. Закатова, Г.Г. Зуйкова, Е.П. Ищенко, В.Е. Коноваловой, Ю.Г. Корухова, В.И. Комиссарова, И.М. Комарова, В.Д. Корма, В.П. Кувалдина, В.И. Куликова, Ф.Х. Кульмашева, В.П. Лаврова, А.А. Леви, И.М. Лузгана, В.А. Образцова, И.А. Попова, Н.И. Порубова, А.С. Под-шибякина, А.Р. Ратинова, Е.Р. Российской, Н.А. Селиванова, А.Г. Скоморохо-вой, П.Т. Скорченко, В.А. Снеткова, А.Г. Филиппова, В.И. Шарова, А.С. Шаталова, В.Ю. Шепитько, В.И. Шиканова, Н.Г. Шурухнова, А.А., Эскархопуло, Н.П. Яблокова и др.; процессуалистов - В.Г. Беспалько, М.М. Гродзинского, Н.В. Жогина, Н.Н. Ковтуна, А.Ф. Козыкина, М.С. Строговича, Д.О. Сереброва, СП. Серебровой, Ф.Н. Фаткулина, И.Г. Цопановой, Н.А. Якубович и др.
Эмпирическая база исследования формировалась на протяжении нескольких лет. В этой связи по специально разработанной программе было изучено 143 уголовных дела, возбужденных дознавателями ФТС России в период с 2000 по 2006 г. по контрабанде и уклонению от уплаты таможенных платежей (приложение 1), проинтервьюировано 130 сотрудников таможенных органов Российской Федерации (приложение 2).
В исследовании нашел отражение личный опыт автора, работавшего в должности оперативного сотрудника МВД РФ (1997 - 2000 гг.), а также в правоохранительных подразделениях Федеральной таможенной службы РФ
(2000-2005 гг.).
В процессе исследования использовались информационно-статистические данные ГИАЦ МВД РФ, отчетные, аналитические и справочные материалы ГУТРД, ГУБК, ГНИВЦ ФТС России за 2000 - 2006 гг.
Научная новизна исследования заключается в том, что в процессе его проведения выявлены теоретические и практические вопросы, связанные с использованием грузовых автотранспортных средств при подготовке, совершении и сокрытии таможенных преступлений. Проведенное исследование позволило проследить этапы формирования частной криминалистической теории - учения об автотранспортном средстве, сформулировать понятие данного учения и его место в системе частых криминалистических учений и теорий, показать роль грузовых автотранспортных средств в структуре способов совершения и сокрытия таможенных преступлений, выявить факторы, влияющие на их выбор, а также разработать тактические рекомендации по выдвижению версий и планированию расследования, производству отдельных следственных действий.
На защиту выносятся следующие положения:
Обоснование необходимости разработки частной криминалистической теории - криминалистического учения о транспортных средствах, составной частью которого является учение об автотранспортных средствах. Криминалистическое учение об автотранспортных средствах определяется как система научных положений и разрабатываемых на их основе рекомендаций по собиранию, исследованию, оценке и использованию доказательственной и ориентирующей информации, возникающей в результате совершения и сокрытия преступлений в отношении или с использованием автотранспортных средств.
Значение криминалистического учения об автотранспортных средствах определяется его местом в системе частных криминалистических теорий и учений и, в частности, таких как криминалистическое учение о способе совершения преступления, криминалистическое учение о способе сокрытия преступной дея-
тельности и ее следов. Являясь структурным элементом указанных способов, автотранспортные средства во многом определяют их выбор с учетом факторов внешней среды и свойств личности преступника.
Система факторов внешней среды и свойств личности преступника, влияющих на выбор способов совершения и сокрытия таможенных преступлений, совершенных с использованием грузовых автотранспортных средств. Первые включают: организацию перемещения товаров и транспортных средств через государственную и таможенную границы; наличие пунктов пропуска на государственной границе и их обустроенность; положения таможенного законодательства, регламентирующего перемещение товаров и транспортных средств через таможенную границу; техническое оснащение таможенных подразделений, осуществляющих контроль за перемещением товаров и транспортных средств; вторые - биологические и социальные свойства, психологические черты личности преступника.
Рекомендации по повышению эффективности применения тактических приемов, комбинаций и операций при выдвижении версий и планировании расследования по преступлениям, совершаемым с использованием грузовых автотранспортных средств, а также тактики производства отдельных следственных действий: следственного осмотра (места происшествия, грузового автотранспорта, документов, предметов); допроса свидетелей; обыска грузовых автомобилей и контейнеров; назначения некоторых видов судебных экспертиз.
5. Предложения по совершенствованию уголовного и уголовно-
процессуального законодательства в части дополнения ч. 3. ст. 188 УК РФ, п.
«г» - «с применением специально изготовленных хранилищ», дополнения
объектов осмотра, перечисленных в ст. 176 УПК РФ, «животными и транс
портными средствами».
Теоретическое значение диссертационного исследования заключается в том, что разработанные положения о роли грузовых автотранспортных средств при совершении и сокрытии таможенных преступлений углубили и расширили систему криминалистических знаний по данной проблеме, что позволило сформулировать предложения по повышению эффективности расследования рассматриваемых преступлений.
Практическая значимость диссертационного исследования состоит в том, что содержащиеся в нем рекомендации могут быть использованы:
- при разработке рекомендаций по повышению эффективности расследо
вания таможенных преступлений, совершаемых в отношении и с использова
нием грузовых автотранспортных средств;
в практической деятельности органов предварительного расследования при раскрытии, расследовании и предупреждении указанных преступлений;
при преподавании курсов «Криминалистика» и «Уголовный процесс» в системе высших и средних учебных заведений;
при подготовке законодательных и ведомственных нормативных актов;
при разработке спецкурсов, относящихся к особенностям расследования таможенных преступлений, совершаемых с использованием грузовых автотранспортных средств.
Апробация результатов исследования. Основные результаты исследования, содержащиеся в диссертации, были доложены на заседании кафедры технических средств таможенного контроля и криминалистики Российской таможенной академии, на всероссийской научно-практической конференции 12 октября 2006 г. «Федеральная таможенная служба на новом рубеже: наука и практика, проблемы и перспективы» в Российской таможенной академии и международной научно-практической конференции 14 февраля 2007 г. «Теория и практика судебной экспертизы в современных условиях» в Московской государственной юридической академии.
Полученные диссертантом результаты были учтены и внедрены в практическую деятельность подразделений дознания Федеральной таможенной службы РФ.
Предложения и выводы, содержащиеся в диссертации, используются в учебном процессе при преподавании курсов «Криминалистика» и «Уголовный процесс» на юридическом и таможенном факультетах Российской таможенной академии и ее филиалах.
Результаты исследования нашли отражение в пяти опубликованных статьях, включая статью в журнале «Транспортное дело России» (спец. выпуск №11. Часть I, 2006), который входит в перечень, сформированный Президиумом Высшей аттестационной комиссии Министерства образования и науки Российской Федерации.
Структура и содержание работы. Диссертация состоит из введения, двух глав, включающих пять параграфов, заключения, списка использованной литературы и приложений. Ее структура обусловлена логикой и результатом исследования.
Автотранспортные средства как объект изучения криминалистики
Исследованию автотранспортных средств в криминалистической литературе уделено существенное внимание. Первые упоминания о транспортных средствах мы обнаружили в трудах одного из основателей криминалистики -Р.А. Рейсса1. Одним из основоположников русской криминалистики С.Н. Трегубовым в 1915 году издается книга, представляющая собой конспект лекций профессора Рейса, «Основы уголовной техники. Научно-технические приемы расследования преступлений». В разделе «Следы разного рода», упоминается о следах автомобильных шин2.
В период 1917 - 1930 годов, определяемый Р.С. Белкиным и А.И Винбергом как «...этап возникновения и становления советской криминалистики, этап накопления ею эмпирического материала, без чего невозможно было создание теории этой науки»3, изучение автотранспортных средств осуществлялось, в основном, в криминалистической технике. В частности, в работе выдающегося ученого криминалиста И.Н. Якимова «Криминалистика. Руководство по уголовной технике и тактике» изложены приемы и методы описания и фиксации следов колес, включая автотранспортные4. В первом советском учебнике криминалистики рассматриваются следы транспортных средств и их классификация, включая и классификацию следов автотранспорта5. Весьма значительное внимание уделили осмотру автотранспортных средств, а также способам фиксации их следов Б.М. Кома-ринец и Б.И. Шевченко1.
На втором этапе развития советской криминалистики (1940-1950 гг.) -этапе разработки частных криминалистических теорий, и в последующие годы, изучение автотранспортных средств осуществлялось не только в криминалистической технике, но и в криминалистической тактике и методике.
Применительно к криминалистической технике можно отметить работу И.И. Кеворковой и Б.М. Комаринца (1949 г.), в которой рассмотрены следы протектора автомобилей, отделившиеся от автомобилей части (детали), а также следы, возникшие на автомобиле в результате совершенного преступного деяния2. Изучение и анализ данных следов позволяет выдвигать версии относительно совершенного преступления. В частности, А.И. Винберг отмечает, что «... сам факт обнаружения следов транспорта на месте преступления ориентирует оперативных и следственных работников на то, что преступник имел в своем распоряжении автомобиль или другое транспортное средство. Изучая следы, представляется возможным проследить путь движения преступника на место преступления и от него. При изучении следов можно выявить ряд признаков транспортных средств, которые позволяют установить тип, вид (марку) транспорта и произвести его идентификацию»3.
В учебнике по криминалистике издания 1963 г. отмечено, что «... в процессе раскрытия некоторых преступлений необходимо установить транспортные средства, которыми пользовался преступник»4. В частности, по следам, обнаруженным при осмотре места происшествия, «...можно определить, какие повреждения или следы могут быть на транспортном средстве, подлежащем розыску»1.
Значительное внимание уделено назначению и производству трасологиче-ских экспертиз. Так, Ф.П. Сова отмечал, что «...криминалистическое значение следов шин определяется объемом и ценностью информации, полученной при осмотре их на месте обнаружения и в результате специального (экспертного) исследования, а также характером расследуемого события, к которому причастно транспортное средство»2.
К обстоятельствам, которые могут быть установлены по следам шин, Ф.П. Сова отнес:
- связанные непосредственно с транспортным средством;
- характеризующие механизм совершенного деяния.
Вопросы, связанные с транспортным средством, включают установление причастности транспортного средства к расследуемому событию, выделение совокупности признаков, которые могут быть использованы для установления групповой принадлежности транспортного средства и дальнейшего его отождествления и т.д.
Что же касается второй группы, то важнейшее значение имеет выделение признаков, характеризующих механизм совершенного деяния. С этой целью анализируется направление и режим движения транспортного средства (имело ли место торможение, скорость до торможения), места столкновения или наезда, взаиморасположения потерпевшего и транспортного средства в момент наезда или столкнувшихся транспортных средств3.
Определенный вклад в развитие криминалистического учения о следах, в том числе и автотранспортных средств, внес И.Ф. Крылов4. Вопросы производства тактики следственных действий при совершении преступлений с использованием автотранспортных средств нашли отражение в работах С.Я. Розенблита, И.Г. Маландина, Б.Л. Зотова, Л.А. Иванова1 и др. Так Б.Л. Зотов, существенное внимание уделил тактике проведения отдельных следственных действий при расследовании автотранспортных преступлений, связанных с нарушением правил безопасности. Применительно к осмотру места происшествия он указал: «Осмотр места происшествия по данной категории дел является первоначальным следственным действием. Здесь удается получить существенные исходные данные. Непосредственное восприятие дорожной обстановки, анализ следов торможения, сопоставление вещественных доказательств с повреждениями на транспорте позволят восстановить механизм, характер случившегося и причины наступления вредных последствий»2.
К задачам осмотра автотранспортных средств Б.Л. Зотов отнес:
- выявление следов, образовавшихся в результате автопроисшествия;
- анализ обстановки для восстановления механизма дорожно-транспортного происшествия;
- установление технического состояния машин3.
Большой интерес у криминалистической общественности вызвала книга шведских криминалистов А. Свенсона и О. Венделя4, в которой даны рекомендации по проведению осмотра места происшествия по делам о кражах (угонах) автомобилей, включая и ситуации, когда виновник аварии скрылся.
Значение тактических приемов и рекомендации при расследовании преступлений
Криминалистическая тактика является одним из самых разработанных разделов криминалистики благодаря работам таких ученых, как О.Я. Баев, Р.С. Белкин, А.Н. Васильев, А.Ю. Головин, Э.К. Горячев, В.И. Комиссаров, В.Е. Коновалов, B.A. Образцов, Е.И. Пухов, В.Ю. Шепитько, СЮ. Якушин и др.
Основным элементом криминалистической тактики является тактический прием1. Тактические приемы пронизывают весь процесс деятельности по организации и планированию расследования, по подготовке и проведению следственных действий. Они тесно связаны с такими категориями криминалистики, как тактическое решение, тактическая рекомендация, тактическая комбинация, тактический риск, следственная интуиция, следственная ситуация. В этой связи в литературе правильно подчеркивается, что применительно к криминалистической тактике тактический прием является основным элементом этой сложной и постоянно развивающейся системы. Поэтому знание тактических приемов и их применение в процессе расследования преступлений, в том числе и совершенных в отношении или с применением автотранспортных средств имеет большое значение. Вместе с тем, проведенное нами исследование показало, что реализация тактических приемов в процессе предварительного расследования связано с определенными сложностями, которые обусловлены излишней теоретизацией данной проблемы и соответственно ее слабым усвоением практическими работниками. В этой связи остановимся на анализе взглядов ученых криминалистов на понятие тактического приема, его сущность, критерии допустимости применения тактических приемов, их классификацию и значение.
Тактические приемы являются разновидностью криминалистических приемов, под которыми понимается наиболее рациональный и эффективный способ действий или наиболее целесообразная линия поведения при собирании, исследовании, оценке и использовании доказательств2. Р.С. Белкин к тактическим приемам относит приемы организации и планирования расследования в целом, подготовки и проведения отдельных следственных действий, а также «поведенческие» - выбор и осуществление лицом, производящим расследование, наиболее целесообразной линии поведения1. Анализ криминалистической литературы показывает, что понимание криминалистического, в том числе и тактического приема шло в двух направлениях: как своеобразной научной рекомендации и как наиболее эффективного и рационального способа действий следователя.
В настоящее время предпочтение получило понимание криминалистического приема как наиболее эффективного и рационального способа действий следователя. В частности с нашей точки зрения наиболее верно определение тактического приема дал А.Ю. Головин. Он определил его «...как наиболее рационального, целесообразного и эффективного способа действия лица, производящего расследование, проводимого в ходе отдельных следственных и иных процессуальных действий, а также других мероприятий следователя, направленных на решение задач по собиранию, исследованию, оценки и использованию доказательственной или иной криминалистически важной для дела информации» .
Достоинством данного определения является то, что в нем более широко представлена сфера реализации тактических приемов - не только при проведении следственных и иных процессуальных действий, но и других, в частности организационных мероприятий, которые также входят в арсенал лиц, производящих предварительное расследование, по разрешению стоящих перед ними задач.
Особенности тактики производства отдельных следственных действий
Действующий Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации определяет следующие объекты осмотра: местность, жилище, предметы и документы, место происшествия, труп, тело живого человека (ст. ст. 176 -179 УПК РФ). Вместе с тем, анализ практики расследования уголовных дел при расследовании контрабанды показывает, что круг осматриваемых предметов значительно шире. В частности, к самостоятельным объектам осмотра относят животные и транспортные средства. В этой связи, мы разделяем позицию ученых, предлагающих перечень объектов осмотра, перечисленных в ст. 176 УПК РФ дополнить «животными и транспортными средствами»1.
Анализ уголовных дел, изученных нами, показал, что при расследовании таможенных преступлений, совершенных с использованием грузовых автотранспортных средствах осматривались следующие объекты:
- грузовые автотранспортные средства - 100% по изученным уголовным делам;
- документы - 85% по изученным уголовным делам;
- предметы - 100% по изученным уголовным делам;
- место происшествия - 19%) по изученным уголовным делам.
- животные - 9% и др.
Остановимся на тактике осмотра указанных объектов.
Особенности осмотра места происшествия
Проведенное исследование показало, что дознаватели таможенных органов не уделяют должного внимания осмотру места происшествия при расследовании рассматриваемой категории уголовных дел. Поэтому, как отмечено выше, осмотр места происшествия был произведен по 19% изученных уголовных дел. В определенной степени данное обстоятельство объясняется тем, что вместо осмотра места происшествия производится осмотр автотранспортного средства.
Кроме того, инспекторы таможен, осуществляющие таможенный контроль, при обнаружении правонарушения ограничиваются составлением протокола о нарушении таможенных правил, а затем производят расследование в рамках административного производства. Впоследствии выясняется, что совершено уголовное преступление.
С указанными выше недостатками тесно связан следующий - несвоевременность осмотра места происшествия. Даже по тому незначительному количеству осмотров мест происшествия более половины осмотров проведено после суток с момента обнаружения преступления. Как и в первом случае, это объясняется несвоевременным получением информации дознавателями от подразделений таможенного контроля.
Если еще при обнаружении таких предметов контрабанды, как оружие, боеприпасы, наркотические вещества дознаватели таможенных органов, как правило, немедленно вызываются на место происшествия и производят его осмотр, то при выявлении контрабанды «простых» товаров или транспортных средств инспектора таможен часто ограничиваются составлением протокола о нарушении таможенных правил и, в лучшем случае, протоколов опроса свидетелей и правонарушителей в рамках административного производства. Самостоятельно и, порою, непрофессионально изымают предметы преступления, другие предметы и документы, имеющие значение вещественных доказательств, не составляя протокола осмотра места происшествия. В свою очередь, дознаватель или следователь узнают о совершенном преступлении, спустя несколько дней, когда информация утрачивается, а в ряде случаев, производство осмотра места происшествия становится невозможным.
Под осмотром места происшествия понимают следственное действие, имеющее целью исследование материальной обстановки места происшествия путем непосредственного личного ее восприятия следователем, дознавателем или иными участниками осмотра с целью выявления, фиксации и изъятия следов преступления, иных вещественных доказательств, выяснения механизма происшествия и иных обстоятельств, имеющих значение для дела. Под восприятием обстоятельств места происшествия следует понимать, прежде всего, визуальное, в том числе, усиленное средствами и методами криминалистической техники.
Местом происшествия может быть не только то место, где совершено преступление, но и то, где найдены различные следы, указывающие на его связь с преступлением. Проведенное исследование показало, что, применительно к практике расследования таможенных преступлений органами дознания ФТС России, местами происшествия являются:
- зоны таможенного контроля. В частности, при обнаружении предметов контрабанды в автомобиле в зоне таможенного контроля осматривается как автомобиль, так и территория вокруг него;
- места задержания транспортных средствах в глубине таможенной территории;
- таможенные склады, склады временного хранения и иные места, на территории которых обнаружены предметы таможенных преступлений.
Осмотр места происшествия, как правило, самое первое следственное действие; самое близкое во времени и пространстве соприкосновения следователя, дознавателя с событием преступления; одно из самых трудоемких, поскольку может охватывать значительную территорию и продолжаться длительное время; одно из самых продуктивных, ибо в процессе его производства устанавливается весьма значительный объем доказательственной и ориентирующей информации, относящейся к различным сторонам преступления; и, в то же время, одно из самых сложнейших, требующее его соответствующей организации (привлечения значительного количества участников, рас 98
пределения функций между ними, использования средств и методов криминалистической и иной техники).
Значение осмотра места происшествия в процессе расследования преступлений вообще и таможенных в частности исключительно велико, ибо оно преследует следующие цели:
- непосредственное изучение следователями, дознавателями обстановки места происшествия для выяснения характера и обстоятельств события;
- обнаружение, фиксация, изъятие, предварительное исследование, оценка следов преступления и иных вещественных доказательств;
- получение информации и ее анализ для выдвижения общих и частных версий;
- получение данных для проведения оперативно-розыскных мер, использование помощи общественности, преследование преступника по горячим следам;
- выяснение причин и условий, способствующих совершению преступления.
Указанные цели реализуются путем решения ряда взаимосвязанных задач, которые весьма многообразны, но также и специфичны для каждого преступления. В тоже время, можно выделить ряд типичных:
- имело ли место преступление, в частности, происшедшее может быть нарушением таможенных правил;
- совершено ли преступление там, где проводился осмотр места происшествия, или в другом месте;
- каковы пути проникновения лиц, участвующих в исследуемом событии, на месте происшествия, каким образом, с помощью каких транспортных средств;
- количество лиц, бывших на месте происшествия;
- каковы социальные, психологические и биологические свойства лиц, совершивших преступление;
Особенности тактики проведения допроса свидетелей
Допросу в криминалистической литературе уделяется существенное внимание1. По данным наших исследований, при расследовании уголовных дел о рассматриваемых преступлениях в 100% случаях проводятся допросы свидетелей.
Проведенным исследованием установлено, что в качестве свидетелей при расследовании рассматриваемых преступлений допрашиваются, как правило:
- сотрудники таможенных органов, осуществлявших таможенный контроль и таможенное оформление соответствующих товаров и транспортныхсредств, проводивших ревизии и документальные проверки на предприятии участнике ВЭД, в том числе сотрудники подразделений таможенного оформ ления и контроля, таможенной инспекции, контроля доставки товаров, опе ративных подразделений, подразделений административных расследований и др-; - руководители организаций и фирм; - руководители транспортных организаций; - лица, осуществляющие перевозку товаров и транспортных средств (водители, экспедиторы, грузчики); - декларанты - специалисты по таможенному оформлению; - представители организаций субподрядчиков и т.д. При допросе вышеуказанных лиц важное значение имеет определение предмета допроса. В этой связи, у сотрудников таможенных органов, производивших таможенный контроль и оформление необходимо в процессе допроса установить: - порядок таможенного контроля и оформления; - механизм документооборота; - кто непосредственно представил документы в таможенные органы; - марку автотранспортного средства; - какие предметы были загружены, а какие указаны в товаросопроводительных документах; - место доставки груза; - куда был доставлен груз; - какие технико-криминалистические средства и технические средства таможенного контроля применялись в процессе таможенного досмотра и осмотра; - с помощью каких средств обнаружены тайники и иные хранилища контрабандных товаров; 130 - количество обнаруженных тайников и их месторасположение; - какие предметы контрабанды обнаружены в хранилищах (наименование, количество, месторасположение, упаковка и иные отличительные признаки); - что заявил водитель и иные лица, сопровождавшие груз по поводу обнаруженных предметов контрабанды и т.д.; - какие были составлены документы в связи с выявленным правонарушением и куда они направлены и т.д. Руководителей транспортной организации, которой принадлежит транспортное средство, следует допросить по следующим вопросам: - о порядке функционирования организации и периода деятельности; - времени включения в Реестр транспортных перевозчиков; - об организации перевозок и их механизма; - о водителе транспортного средства (времени работы, стаже, квалификации, имелись ли нарушения дисциплины, маршруте движения и его отклонениях и т.д.). Подобные сведения необходимо получить об экспедиторе и грузчиках. У водителя автотранспортного средства в процессе допроса необходимо установить: - с какого времени работает в транспортной организации; - стаж работы и квалификацию; - порядок документального оформления перевозимых грузов; - маршрут движения и перевозимый груз; - от кого непосредственно получил задание на транспортировку грузов; - лицах, сопровождающих груз; - данные о предметах контрабанды; - с какой целью перемещались предметы контрабанды; - были ли еще случаи перемещения предметов контрабанды; - кто еще может подтвердить сведения о контрабандной деятельности; - менялся ли маршрут движения, если менялся, то по каким причинам и т.д. 131 По данным вопросам следует допросить экспедитора и грузчиков. Руководители организации - участника ВЭД, деятельность которой стала предметом расследования, допрашивается по следующим вопросам: - о периоде деятельности на занимаемой должности (точные даты приема на работу и увольнения с должности); порядке приема на работу; - об учредителях организации; - о лицах, составлявших учредительные документы; видах хозяйственной деятельности в соответствии с уставом организации и реально осуществлявшей; - о лицах, на которых возложена ответственность за организацию бухгалтерского учета, соблюдение законодательства при осуществлении внешнеэкономической деятельности, а также обеспечивающих соответствие осуществляемых хозяйственных операций законодательству РФ, контроль за движением имущества и выполнением обязательства; о регламентирующих документах; - о лицах, на которых возложена ответственность за оформление товаров в таможенном отношении, а также обеспечивающих соответствие осуществляемых операций законодательству РФ, контроль за движением товаров и соответствующих документов; - о регламентирующих документах; - о служебных обязанностях и их соответствии реально осуществляемой деятельности; а также регламентирующих их документах; - о формах контроля и отчетности; - о составе подчиненных, их функциональных обязанностях; об осуществлении контроля за исполнением подчиненными функциональных обязанностей; - о соответствии подчиненных своим должностям; нарушениях ими дисциплины либо допущения профессиональных ошибок, несовместимых с занимаемой должностью; - о лицах, занимавшихся оформлением перемещаемых товаров в таможенном отношении, их функциональных обязанностях;
- о порядке составления отчетности и других формах контроля;
- о лицах, занимающихся перевозкой товаров, их функциональных обязанностях и т.д.
На этом перечень категорий допрашиваемых и предлагаемых вопросов не исчерпывается. Дополнительные вопросы будут обусловлены конкретной следственной ситуацией.
Весьма существенное внимание необходимо уделить изучению специальных данных, связанных с предметом допроса. В этом случае речь идет о том, что лицам, осуществляющим расследование преступлений, связанных с уклонением от уплаты таможенных платежей, приходится использовать специальные знания из самых различных отраслей: экономики, бухгалтерского учета, товароведения, налоговедения и, конечно, таможенного дела. От этого фактора во многом зависит успех допроса в целом, поэтому в зависимости от предмета допроса дознаватель изучает специальные данные самостоятельно или консультируется у соответствующего специалиста.
Особое внимание необходимо уделить изучению свойств личности допрашиваемых, которое включает изучение их социальных, психологических и биологических свойств. Так, из социальных свойств существенное значение имеют: социальный статус допрашиваемого; занимаемая должность; образовательный уровень; национальность; вероисповедание; наличие судимости; взаимоотношения с другими участниками уголовного процесса.
