Содержание к диссертации
ВВЕДЕНИЕ 4
ГЛАВА I. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА ПРЕСТУПНЫХ ГРУПП, СОВЕРШАЮЩИХ ВЫМОГАТЕЛЬСТВО 15
§ 1. Понятие криминалистической характеристики преступной группы 15
§2. Виды преступных групп, совершающих вымогательство 24
§3. Особенности формирования и функционирования преступных групп, совершающих вымогательство 37
§4. Организованная преступная группа, совершающая вымогательство 61
§5. Лидерство, межличностные отношения, личность и конфликты в преступных группах, совершающих вымогательство 79
ГЛАВА П. ОСОБЕННОСТИ РАССЛЕДОВАНИЯ ВЫМОГАТЕЛЬСТВА, СО- ВЕРШЕННОГО ПРЕСТУПНЫМИ ГРУППАМИ 93
§1. Проблемы латентности и выявления вымогательства, совершенного преступными группами; особенности возбуждения уголовных дел данной категории 93
§2. Следственные ситуации в системе тактики следственных действий по делам о вымогательстве, совершенном преступными группами 115
§3. Использование виктимологических данных при расследовании вымогательства, совершенного преступными группами 131
§4. Тактика первоначальных следственных действий по делам о вымогательстве, совершенном преступными группами 138
§5. Тактика допроса подозреваемых и обвиняемых, иных следственных действий по делам о вымогательстве, совершенном преступными группами... 150
§ 6. Проблемы выявления организаторов и установления соучастников вымогательства, совершенного преступными группами 182
§7. Проблемы преодоления противодействия преступных групп, совершающих вымогательство 189
ЗАКЛЮЧЕНИЕ 201
СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ 205
ПРИЛОЖЕНИЯ 238
Введение к работе
Актуальность исследования
Преступность - сложное социальное явление, представляющее актуальную проблему современных государств и народов. На протяжении десятков лет усилия многих стран и международного сотрудничества, целью которого признано содействие миру, безопасности и социальному прогрессу1, направлены на решение проблем, связанных с преступностью2.
Данные вопросы нашли отражение в материалах V, УШ, ГХ Конгрессов ООН, международных конференций, межгосударственных и межправительственных соглашений. Однако осознание преступности как глобальной проблемы произошло сравнительно недавно, в последнее десятилетие XX века, что связывают с размахом организованной преступности3 как фактора экономической, социальной и политической нестабильности в мире. Имея глубокие исторические корни и предпосылки, организованная преступность получила распространение с развитием современных средств связи, технологий, как процесс рациональной реорганизации преступного мира4 и как явление, свойственное состоянию современной цивилизации5.
В целом организованная преступность характеризуется в международных документах как массовые группы и сообщества преступников, имеющие внутреннюю структуру и осуществляющие сложные виды преступной деятельности с применением насилия, запугивания, коррупции, получающие финансовую прибыль и создающие системы защиты от социального контроля. Невзирая на государственные границы, распространяя свое влияние на многие страны мира, организованные преступные группы и сообщества занимаются крупномасштабными хищениями и вымога тельством, наркобизнесом, торговлей оружием, убийствами, похищениями людей и другими преступлениями.
В Концепции национальной безопасности Российской Федерации, утвержденной Указом Президента РФ от 17 декабря 1997 г. №1300, подчеркнуто, что национальные интересы России требуют консолидации усилий общества и государства в борьбе с преступностью и коррупцией, ограничения основы этих явлений, создания комплексной системы мер по предупреждению и пресечению правонарушений, контролю над преступностью и обеспечению защиты личности1. В новой редакции Концепции, утвержденной Указом Президента РФ от 10 января 2000 г. №24, обращено внимание на криминализацию общественных отношений, рост организованной преступности и увеличение масштабности терроризма . Была также принята Федеральная целевая программа по усилению борьбы с преступностью, утвержденная Постановлением Правительства РФ от 10 марта 1999 г. №2703. В России за последнее время зафиксирован значительный рост преступности. В 1999 г., по данным МВД РФ, зарегистрировано 3001748 преступлений, годовой прирост количества преступлений составил 16,3%. Резко увеличилось количество групповых преступлений и • лиц, совершивших преступления в группе, в том числе в составе организованной группы и преступного сообщества. От общего количества выявленных лиц, совершивших преступления, 32,3% - совершили преступления в составе групп. Вымогательств в 1999 г. было зафиксировано сравнительно немного - 146ІЗ4. Однако по данным криминологов, исследующих вымогательство на протяжении последних десяти лет, отмечается его высокая латентность. Реальное количество вымогательств, совершенных преступными группами, превышает официально зарегистрированные случаи в десятки раз5. Аналогичное мнение сложилось и у автора настоящей работы в • результате проведенного исследования. На значительную степень латентносги вымогательства указывает и некоторое снижение его зарегистрированных показателей в 1999 г. на фоне резкого возрастания корыстной и корыстно-насильственной преступности, увеличения краж, грабежей, разбоев и преступлений с причинением крупного ущерба.
Криминалистической науке принадлежит ведущая роль в разработке рекомендаций по раскрытию и расследованию преступлений. Выработка частных методик расследования отдельных видов преступлений и внедрение их результатов в следственную практику являются важнейшими задачами криминалистики.
Актуальность и научный интерес представляют как разработка рекомендаций по расследованию вымогательства, совершенного группами лиц, так и разработка крими- -налистической характеристики преступных групп, совершающих вымогательство.
Вымогательство явилось объектом исследования многих ученых-правоведов, рассматривались различные аспекты этого явления, в т.ч. уголовно-правовые, процессуаль- , но-правовые, криминологические, проблемы анализа и прогнозирования. Вклад в разработку этих проблем внесли Б.И.АХМЄТОВ1, СДБелоцерковский2, АИ.Гуров3, М.Г.Магомедов4, В.С.Минская5, В.В.Мордачев6, ФЮ.Сафин7 и др. авторы.
Криминалистические проблемы и вопросы методики расследования вымогательства получили отражение в трудах АГБыкова8, РРВафина9, В ЙКонстантинова, ВВ.Осина1 °, С.В.Ледащева1, О.А.Славгородской2 и др. авторов.
Многие из перечисленных авторов свои исследования провели еще до изменения уголовного законодательства РФ. Оставалась неизученной криминалистическая характеристика преступных групп, совершающих вымогательства. В таком аспекте преступные группы не изучались. Некоторыми авторами рассматривались проблемы соучастия при совершении вымогательства, наличия множества субъектов преступления. Но в данной работе впервые преступная группа, совершающая вымогательство, явилась единым и целостным объектом изучения. Особое внимание уделено криминалистической характеристике организованной преступной группы, совершающей вымогательство, учитывая, что вопрос этот имеет большое значение и недостаточно изучен. Он рассматривается нами в отдельном параграфе.
Изучение всего многообразия разновидностей и форм преступных групп, совершающих вымогательство, позволило автору провести их анализ и классификацию, выделить криминалистически значимые закономерности формирования и функционирования таких групп, их общие черты и отличия. Во второй главе исследования разработаны рекомендации по проведению следственных действий с учетом выявленных закономерностей. Затронуты вопросы выявления скрытых форм вымогательства, совершенного преступными группами, неочевидных ситуаций данного преступления. В работе нашли отражение и получили разработку проблемы зашиты прав потерпевших и свидетелей по делам о вымогательствах, противодействия преступных групп, совершающих вымогательство, и путей его преодоления, выявления организаторов и установления всех лиц, участвующих в совершении вымогательства.
Целями исследования являются изучение криминалистической характеристики преступных групп, совершающих вымогательство, и разработка рекомендаций по расследованию вымогательства, совершенного пре ступными группами. Для достижения этих целей сформулированы следующие основные задачи:
- обоснование необходимости разработки криминалистической характеристики преступных групп, совершающих вымогательство; разработка понятия и структуры криминалистической характеристики преступных групп, совершающих вымогательство;
- исследование видов преступных групп, совершающих вымогательство, их классификация, выявление криминалистически значимых закономерностей их формирования и функционирования;
- применение выявленных закономерностей в разработке рекомендаций по раскрытию и расследованию вымогательства, совершенного преступными группами, а также по отдельным проблемным вопросам расследования, наиболее резко проявляющимся при расследовании вымогательства, совершенного группами и касающимся защиты потерпевших и свидетелей, выявления организаторов и других соучастников, преодоления противодействия расследованию.
Объектами исследования являются преступные группы, совершающие вымогательство, и деятельность правоохранительных органов по выявлению, раскрытию и расследованию вымогательств, совершаемых этими группами.
Предметом исследования являются закономерности формирования и функционирования преступных групп, совершающих вымогательство, и закономерности расследования вымогательства, совершенного преступными группами.
Методологическую основу исследования составляют материалистическая диалектика и системный анализ, наблюдение, описание, сравнение, логический анализ и синтез, математические, статистические методы, методы моделирования, абстрагирования, индукции, дедукции, ситуационный, исторический подход, логико-юридический анализ;
Специальные криминалистические методы исследования личности преступника, механизма следообразования, поиска преступника, идентификации, применения криминалистической техники, данных криминалистических учетов, использования возможностей экспертиз и оперативно-розыскных данных, иссле дования причин и условий совершения преступления, поведения потерпевшего, выдвижения версий, методы использования как общих теоретических положений, так и отдельных криминалистических приемов при проведении следственных действий.
Теоретическая основа исследования базируется на работах известных рос 1 0 7 сийских криминалистов: Р.С.Белкина, И.А.Возгрина, А.М.Ларина И.М.Лузгина4, В.А.Образцова5, Н.А.Селиванова6 и др. авторов.
По отдельным теоретическим вопросам криминалистики широко использованы труды О.Я.Баева7, В.В.Вандышева8, А.Н.Васильева9, Ф.В.Глазырина10, В.Н.Григорьева11, Л.Я.Драпкина12, АВ.Дулова13, ААЗакатова14, В.Н.Карагодина15, Л.М.Карнеевой16, В.И.Комиссарова17, Б.Я.Петелина18, Н.П.Хайдукова19 и др. авторов.
Данное исследование стало возможным в результате большого теоретического вклада в разработку проблемы расследования групповых и организованных преступлений и мноїхшешего труда ВМБьжова1, ВЙКупикова2, ВЛЛаврова3, АГІОнучина4, ЬСТЛерновой5, В.С.Овчинского, ВЕ.Эминова, ЬШЯблокова6 и др. авторов.
В области смежных наук использованы труды А.Н.Волобуева7, Р.Р.Галиакбарова8, Н.А.Громова9, А.И.Гурова10, А.И.Долговой11, М.И.Еникеева12, А.Г.Кузнецова13, В.В.Лунеева14, В А.Семенцова15 и др. авторов.
В области применения системного анализа и системного подхода в методологии 1 f\ 1 "7 исследования автор обращалась к трудам АНАверьянова , Б.В. Ахлибинского , ВВ.Казаневской18, В.П.Кузьмина19, Ф.И.Перегудова, Ф.П. Тарасенко20 и др. авторов.
Нормативную базу исследования составляют международные правовые акты, Конституция РФ, уголовное и уголовно-процессуальное законодательство РФ, другие нормативные акты.
Эмпирическую базу исследования составляют результаты изучения 150 уголовных дел о вымогательстве, совершенном преступными группами на территории Саратовской области. Изучение уголовных дел проводилось по разработанной программе. Кроме этого, диссертантом проинтервьюировано 200 работников правоохранительных органов - следователей прокуратуры и органов внутренних дел, оперативных сотрудников уголовного розыска, в том числе и специализированных подразделений по борьбе с организованной преступностью. Использовались документы МВД РФ, отражающие раскрытие и расследование вымогательств, а также опыт работы автора в органах внутренних дел.
Научная новизна диссертации состоит в том, что впервые в криминалистике предпринята попытка разработать целостную криминалистическую характеристику преступных групп, совершающих вымогательство, с помощью которой усовершенствовать методику расследования данного вида преступления (в основном в методике расследования преступлений авторы исходят из особенностей преступления). В данной работе особое внимание уделено преступной группе как единому субъекту преступной деятельности, что раскрывается в следующих положениях:
- обоснована необходимость изучения преступных групп, совершающих вымогательство, разработки методики расследования преступлений данной категории;
- исследована структура и предложено понятие криминалистической характеристики преступной группы, совершающей вымогательство;
- проведен анализ некоторых научных подходов и методологий к изучению преступных групп, совершающих вымогательство;
- проведена классификация преступных групп, совершающих вымогательство, исследованы закономерности их формирования и функционирования;
- проведен анализ научных подходов к формулированию понятия организованной преступной группы, совершающей вымогательство, на основе системного
анализа предпринято изучение организованной группы, совершающей вымогательство, выделены признаки и дано понятие такой группы;
- исследованы в рамках криминалистической характеристики роль лидера и межличностных отношений в преступных группах, совершающих вымогательство, особенности личностей вымогателей и их внутригрупповых конфликтов;
- исследованы пути выявления преступных групп, совершающих вымогательство, проанализированы криминалистические ситуации, связанные с совершением вымогательства преступной группой; показаны пути применения моделирования ситуации в раскрытии и расследовании вымогательства, совершенного преступными группами;
- исследованы тактические приемы и предложены тактические рекомендации по расследованию вымогательства, совершенного преступными группами, применение их связано с ситуациями расследования; акцентировано внимание на отдельных проблемных вопросах, касающихся выявления организаторов и других соучастников, использования виктимологических данных, защиты прав участников уголовного процесса, преодоления противодействия расследованию со стороны преступных групп, совершающих вымогательство.
Положения диссертации., выносимые на защиту. В результате проведенного исследования автором сделаны следующие выводы:
- закономерности объединения преступных групп, совершающих вымогательство, аналогичны закономерностям объединений в других видах преступной и иной деятельности; изученные преступные группы являются группами по интересам, их члены получают преимущества в достижении целей, определенную степень принадлежности к группам, защиту и общение; механизмы функционирования преступных групп, совершающих вымогательство, связаны с их структурами и одновременно усложняются по мере развития;
- основное деление преступных групп, совершающих вымогательство, следует проводить по степени их организованности, что соответствует объективным законам их развития; основой разграничения являются качественные показатели, проявляющиеся в признаках;
- основными характеристиками преступных групп, совершающих вымогательство, являются: саморазвитие, единство и системность всех форм и разновидностей; завершенность системных свойств в организованной группе, совершающей вымогательство; действие в организованной группе закономерностей социальных управленческих систем; криминальная специализация и профессионализация в группах, совершающих вымогательство; становление технологии вымогательства; конкуренция и противоборство среди таких групп; главенствующее положение организованных групп и преступных сообществ; взаимосвязь с другими видами преступной деятельности; формирование психологической общности в преступных группах, совершающих вымогательство, действие в них традиций преступного мира;
- для эффективного выявления преступных групп и расследования вымогательства, совершенного ими, необходимо: комплексное применение оперативно-розыскных мероприятий, контактов с населением, использование средств массовой информации и приемов информационного воздействия; использование вик-тимологических данных, создание заинтересованности потерпевших в обращении к правоохранительным органам; создание комплексной системы мер по защите прав потерпевших и свидетелей, лиц, содействующих правосудию; анализ криминалистических ситуаций с учетом сведений о группах и типологии лидерства; применение компьютерного моделирования для анализа ситуаций; разработка системы мер по привлечению на сторону расследования некоторых членов преступных групп и более тщательного выявления лиц, способствующих вымогательству и коррупции; применение специальных тактических приемов проведения отдельных следственных действий, направленных на получение правдивых показаний и установление обстоятельств совершения вымогательства, выявление организатора и других соучастников, преодоление противодействия расследованию; использование возможностей современных экспертных исследований.
Практическая значимость исследования. Содержащиеся в диссертационной работе теоретические выводы, эмпирический материал могут быть использованы в следственной и судебной практике, в деятельности оперативно-розыскных органов, в учебном процессе, при проведении дальнейших исследований.
Апробация результатов исследования. Отдельные положения диссертации докладывались на научно-практических конференциях «Проблемы совершенствования деятельности правоохранительных органов» и «Состояние и проблемы борьбы с коррупцией и преступностью в сфере экономики», состоявшихся в Саратовском юридическом институте МВД РФ и Саратовской государственной академии права в 1999- 2000 гг., на заседаниях кафедр криминалистического обеспечения раскрытия преступлений и криминалистики Саратовском юридическом институте МВД РФ 1999 - 2000 гг.
Основные положения диссертации изложены в следующих работах:
1. Организованная преступная группа: системный анализ // Следователь, 1999, №8, с. 45-46.
2. Организованная группа вымогателей // Следователь, 2000, №4, с. 7-9 (в соавторстве).
3. Роль судебных экспертиз в расследовании групповых вымогательств // Проблемы теории судебной экспертизы. Саратов: СЮИ МВД РФ, 2000. (0,4 п.л.).
4. Некоторые аспекты возбуждения уголовных дел о вымогательстве // Проблемы реализации судебной реформы в РФ. Саратов: СЮИ МВД РФ, 2000 (0,3 п.л.) (принята к печати).
Структура работы. Диссертация состоит из введения, двух глав, заключения, списка литературы и приложений.
