Введение к работе
Актуальность темы диссертационного исследования. Проводимая в стране экономическая реформа, связанная с переходом к рыночным отношениям, сопровождается беспрецедентным ростом криминализации общества и экономики В Концепции национальной безопасности Российской Федерации, утвержденной Указом Президента РФ от 17 декабря 1997 г1, отмечается, что угроза криминализации общественных отношений, складывающихся в процессе реформирования социально-политического устройства и экономической деятельности, приобретает особую остроту Ошибки, допущенные на начальном этапе проведения реформ в экономической, военной, правоохранительной и иных сферах государственной деятельности, ослабление системы государственного регулирования и контроля, несовершенство правовой базы и отсутствие сильной социальной государственной политики, снижение духовно-нравственного уровня общества являются объективными факторами, способствующими росту преступности Экономическая преступность, и в том числе преступность в сфере таможенного дела, негативно влияет на все институты общества Она нарушает установленный порядок функционирования материальной основы государства - экономики, в том числе его внешнеэкономической деятельности В системе правоохранительных органов Российской Федерации, осуществляющих борьбу с этими преступлениями, особое место принадлежит таможенным
органам
Анализ ситуации, связанной с контрабандой наркотических средств и
психотропных веществ показывает, что Россия стала объектом экспансии
международного наркобизнеса, а преступные группы российских
наркодельцов вступили в активное взаимодействие с ними. Доходы
' C3 РФ 1997 № 52 Ст 5909,2000 _№> 2 Ст 170
преступных организаций, которые производят и распространяют наркотики по всему миру, достигают 600 млрд долл в год Для сравнения следует отметить, что в конце 80-х годов эксперты ООН оценивали выручку от продажи наркотиков в 500 млрд долл Уровень немедицинского потребления наркотических средств среди населения за последние десять лет вырос в 20 раз. Более половины всех изымаемых наркотических средств имеют зарубежное происхождение, а такие опасные и дорогостоящие, как героин, кокаин, опий и синтетические препараты, быстро заполняющие российский рынок, практически полностью поступают из-за рубежа по контрабандным каналам Процессы формирования в России внутреннего рынка наркотических средств ориентированы на их интегрирование в международный наркобизнес
Территория Российской Федерации активно используется для транзита наркотических средств в страны Америки и Европы Интерес международной организованной наркопреступности к России объясняется ее геополитическим положением (она выполняет функцию «моста» между Азией, Азиатско-Тихоокеанским регионом и Западной Европой), несовершенством российского законодательства, сложностями в организации и осуществлении погранично-таможенного контроля, возникшими в результате распада СССР, продолжающимся снижением уровня жизни населения, стимулирующим вовлечение в сферу нелегального оборота наркотиков граждан России и сопредельных государств Сегодня таможенные органы все чаще имеют дело не со случайными контрабандистами, а со структурами, действующими в рамках хорошо организованного «теневого» бизнеса.
Кризисная ситуация в обществе и экономике, наличие противоречий в межгосударственных и межконфессиональных отношениях, несовершенство нормативной правовой базы, регулирующей спорные международные и региональные проблемы, - все это способствует
активизации преступной деятельности на территории нашей страны и диктует необходимость выработки специального комплекса контрмер Подобное положение вещей обязывает перейти от экстенсивных к интенсивным формам исследования организованной преступности в наркобизнесе, развитию и усилению роли эмпирического материала, опережающей разработке добротных методик анализа и прогнозирования роста преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств Без фундаментальных исследований еще непознанных закономерностей функционирования и развития механизмов совершения рассматриваемых преступлений малоэффективна и деятельность правоохранительных органов по их раскрытию, расследованию и предупреждению Более того, сама криминалистика, уголовно-процессуальное законодательство нуждаются сегодня в объективной и достоверной прогностической оценке развития, чтобы на их основе определить наиболее перспективные направления деятельности правоохранительных органов В связи с этим назрела необходимость в углубленном анализе следственно-судебной практики, связанной с исследуемой проблематикой, и разработке научно обоснованных рекомендаций по расследованию и предупреждению контрабанды наркотических средств и психотропных веществ
Надо отметить, что преступления рассматриваемой категории имеют устойчивую тенденцию к росту По данным Главного информационно-аналитического центра Министерства внутренних дел РФ в 2004 году по факту контрабанды наркотических средств правоохранительными органами РФ было возбуждено 750 уголовных дел, в 2005 году - 800, в 2006 году-875
Раскрытие и расследование контрабанды наркотических средств и психотропных веществ сопряжено со значительными трудностями Правильное и своевременное применение норм уголовного
законодательства об ответственности за это преступление возможно только при быстром и квалифицированном расследовании этой категории преступлений
Следует признать существенное несоответствие масштабов, сплоченности и организованности совершения контрабанды наркотических средств и психотропных веществ механизму противодействия этому злу Требуется разработка ответных мер, адекватных современной ситуации Исследование криминалистических аспектов рассматриваемого преступления является одним из важнейших шагов в данном направлении
Именно поэтому возникла потребность в разработке особенностей расследования контрабанды наркотических средств и психотропных веществ
Исследованию различных аспектов противодействия контрабанде посвящены многие работы Вместе с тем монографические исследования по вопросам раскрытия и расследования контрабанды наркотических средств и психотропных веществ практически отсутствуют
Имеющиеся рекомендации по расследованию контрабанды наркотических средств и психотропных веществ не учитывают последних изменений законодательства и современный характер данного преступления и в большей степени касаются контрабанды только наркотических средств
Перечисленные обстоятельства определяют актуальность избранной темы диссертационного исследования и его научную новизну
Цель и задачи диссертационного исследования. Цель диссертационного исследования заключается в изучении теоретических и прикладных проблем, возникающих при расследовании контрабанды наркотических средств и психотропных веществ, разработке и обосновании предложений и рекомендаций, направленных на совершенствование правового, организационного, тактического и методического обеспечения процесса расследования преступлений данного вида
В соответствии с целью определены следующие задачи исследования
анализ современных правовых и криминалистических основ противодействия контрабанде наркотических средств и психотропных веществ,
анализ существующей практики и современных организационных, тактических и методических аспектов выявления, пресечения и расследования контрабанды наркотических средств и психотропных веществ,
определение круга элементов криминалистической характеристики контрабанды наркотических средств и психотропных веществ и характеристика предмета доказывания по данной категории дел,
формирование перечня и анализ типичных следственных ситуаций, складывающихся на первоначальном и последующем этапах расследования контрабанды наркотических средств и психотропных веществ,
разработка предложений и рекомендаций, направленных на совершенствование деятельности таможенных и иных правоохранительных органов по расследованию контрабанды наркотических средств и психотропных веществ, включая рекомендации по тактике производства отдельных следственных действий; по документированию фактов изъятия наркотических средств и психотропных веществ из незаконного оборота до возбуждения уголовного дела, использованию специальных средств для выявления данного вида контрабанды
Объектом диссертационного исследования является совокупность общественных отношений, связанных с контрабандой наркотических средств и психотропных веществ как разновидностью преступной деятельности, а также деятельность таможенных и иных правоохранительных органов по раскрытию, расследованию и предупреждению преступлений данного вида
Предмет исследования образуют закономерности совершения контрабанды наркотических средств и психотропных веществ, и связанные с ними закономерности выявления, раскрытия и расследования данного вида преступлений, а также соответствующие нормы уголовного, уголовно-процессуального, таможенного и иного законодательства
Границы исследования предопределены содержанием его предмета. Методологическая и теоретическая основа исследования.
Методологическая основа исследования базируется на общенаучном диалектическом методе познания правовой действительности, а также на использовании таких общенаучных методов, как метод индукции и дедукции, анализа, синтеза, обобщения, аналогии, системного подхода В целях получения достоверных результатов исследования использовались также частно-научные методы исторического, системного и структурного анализа Кроме того, в работе использовались такие социологические приемы, как анкетирование и интервьюирование сотрудников правоохранительных органов Дня достижения объективности результатов исследования данные методы применялись комплексно
Основополагающее значение при проведении исследования имели теоретические положения, содержащиеся в работах ОЛ Баева, Р С. Белкина, И Е Быховского, В С Бурдановой, М Б. Вандера, В В Вандышева, Г А Густова, ЛЛ Драпкина, С П. Ефимичева, В А Жбанкова, Е П Ищенко, А Н Ларина, ВП Лаврова, ИМ Лузгана, МА Любавиной, ВИ Михайлова, АР Ратинова, ДВ Ривмана, ЕР Российской, В Г Танасевича, НГ Шурухнова, ВС Шадрина, А А Эйсмана, Н П Яблокова, и других ученых
Эмпирическая база исследования. Эмпирическую базу исследования составляют результаты анализа следственной и судебной практики по делам рассматриваемого вида за период 2000—2006 гг, в частности материалов 278 архивных и находящихся в производстве уголовных дел
При подготовке диссертации были использованы также статистические данные УФСБ и УФСКН России по Москве и Московской области, Центральной оперативной таможни, Южного таможенного управления и подчиненных ему таможен В диссертации использованы результаты интервьюирования (по специально разработанной анкете) 150 сотрудников подразделений дознания таможенных органов, а также следственных
работников ФСБ и ФСКН России Использована практика Верховного Суда РФ, Московского городского суда, Московского областного суда, а также практика районных судов г Москвы
В диссертации нашел отражение многолетний личный опыт работы диссертанта в пограничной таможне
Научная новизна диссертационной работы, заключается в том, что это первое монографическое исследование, в котором системно с уголовно-процессуальной и криминалистической позиций, с учетом коренным образом изменившегося уголовно-процессуального законодательства и современной судебно-следственной практики, рассмотрены проблемы расследования контрабанды наркотических средств и психотропных веществ В диссертационной работе дана криминалистическая характеристика данного вида контрабанды, описаны и проанализированы типичные следственные ситуации первоначального и последующего этапов предварительного расследования уголовных дел данной категории, предложены конкретные алгоритмы действий дознавателя и следователя в данных следственных ситуациях, разработаны и научно обоснованы предложения по совершенствованию отдельных норм УПК РФ, таможенного и иного законодательства
Основные выводы и положения, выносимые на защиту:
1 Криминалистическая характеристика контрабанды наркотических
средств и психотропных веществ, включающая в себя сведения о предмете
преступного посягательства, типичных способах их незаконного перемещения
через таможенную границу, подготовки к совершению данного преступления и
его сокрытия, обстановке совершения данного преступления и типичных
следах
2 Характеристика личностных свойств субъектов контрабанды
наркотических средств и психотропных веществ и авторская классификация
лиц, совершающих данные преступления
-
Особенности типичной исходной информации и разрешения заявлений и сообщений, принятия решения о возбуждении уголовного дела о контрабанде наркотических средств и психотропных веществ
-
Характеристика типичных следственных ситуаций, складывающихся на первоначальном и последующих этапах расследования контрабанды наркотических средств и психотропных веществ, и обусловленный ими процесс построения и проверки типичных версий о сущности преступного посягательства и его участниках (подозреваемый задержан / не задержан, орган, проводящий расследование по уголовному делу, располагает / не располагает достоверной информацией о подозреваемом, оперативно-розыскное мероприятие — контролируемая поставка, проводилась / не проводилась)
-
Типовые программы допросов различных категорий свидетелей и подозреваемого (обвиняемого), разработанные диссертантом с учетом подлежащих исследованию обстоятельств по делам о контрабанде наркотических средств и психотропных веществ и выявленных типичных личностных свойств субъектов данного преступления
-
Предложения по совершенствованию отдельных положений уголовно-процессуального и уголовного законодательства, направленные на качественное улучшение расследования уголовных дел о контрабанде наркотических средств и психотропных веществ:
- о дополнении ст 175 УПК РФ частью 6 следующего содержания «В
случаях, не терпящих отлагательства, освидетельствование может быть
произведено до возбуждения уголовного дела»,
об обязательном производстве судебной экспертизы по делам о контрабанде наркотических средств и психотропных веществ, в том числе и до возбуждения уголовного дела (ст. 195 УПК РФ)
о дополнении перечня предметов контрабанды в ч. 2 ст 188 УК РФ аналогами наркотических средств и психотропных веществ, прекурсорами
Теоретическая значимость проделанной работы заключается в том, что сформулированные диссертантом теоретические положения, а также фактический материал, изложенный в настоящей работе, расширяют и углубляют научные знания в области такого раздела науки криминалистики, как частная криминалистическая методика, могут представлять определенную ценность для последующих научных исследований и быть использованы в процессе преподавания основных учебных курсов «Уголовное право», «Уголовно-процессуальное право», «Криминалистика» и «Таможенное право» в высших учебных заведениях
Практическая значимость диссертационного исследования определяется его прикладным характером, отвечающим потребностям практики, и заключается в том, что разработанные диссертантом предложения и рекомендации могут бьпъ использованы в деятельности подразделений дознания таможенных и других правоохранительньгх органов, следователей, осуществляющих предварительное расследование по делам о контрабанде наркотических средств и психотропных веществ, а также при рассмотрении данной категории уголовных дел в суде
Достоверность и обоснованность полученных результатов обеспечивается посредством использования
научно-обоснованной методологии и методики,
репрезентативного эмпирического материала исследования,
- фундаментальных положений общей теории права, науки
уголовного, уголовно-процессуального, административного и
таможенного права, криминалистики и теории оперативно-розыскной
деятельности, положений Конституции РФ, норм уголовного, уголовно-
процессуального, таможенного и иного федерального законодательства,
международного права, подзаконных нормативных правовых актов
Президента РФ, Правительства РФ, ФТС (ГТК) России и др,
постановлений Пленума Верховного Суда РФ,
- апробацией и внедрением положений, разработанных в диссертации
Апробация и внедрение результатов исследования осуществлялись посредством
- обсуждения на научно-практических конференциях, проходивших в Российской таможенной академии - «Таможенное дело проблемы и перспективы» (14 апреля 2005 г), «Развитие таможенных институтов в целях защиты национальных интересов России» (17 мая 2007 г),
- публикации трех научных статей, включая статью в журнале «Вестник Университета МВД России» (2007 № 6), который включен ВАК России в Перечень ведущих рецензируемых научных журналов и изданий
внедрения результатов диссертационного исследования в практическую деятельность правоохранительных подразделений таможенных органов и в учебный процесс Российской таможенной академии
Структура диссертации предопределена целью и задачами проведенного исследования. Диссертация состоит из введения, трех глав, восьми параграфов, заключения, списка использованных источников, приложений
