Содержание к диссертации
Введение
Глава 1. Теоретико-методологические аспекты исследования и регулирования естественных монополий 17
1.1. Сущность современных естественных монополий 17
1.2. Теоретические аспекты неэффективности функционирования естественных монополий 47
1.3. Теория и методология государственного регулирования естественных монополий 68
Глава 2. Современные подходы к оптимизации экономической роли государства 92
2.1. Волновые процессы активизации и ослабления экономической роли государства 92
2.2. Уровень государственных расходов в ВВП и его оптимизация 115
2.3. Государственные расходы и экономический рост 129
Глава 3. Состояние и совершенствование системы государственного регулирования нефтегазового комплекса и экономический рост 147
3.1. Анализ состояния регулирования нефтегазового комплекса 147
3.2. Проблемы выделения рентных составляющих, методы их расчета и изъятия
3.3. Совершенствование государственного регулирования природной ренты, цен в нефтегазовом комплексе и экономический рост 216
3.3.1. Совершенствование госрегулирования природной ренты 216
3.3.2. Совершенствование регулирования цен и экономический рост 234
Глава 4. Состояние и совершенствование инвестиционных процессов в нефтегазовом комплексе 255
4.1. Общее состояние инвестиционных процессов 255
4.2. Инвестиционные источники и потребности нефтегазового комплекса 277
4.3. Совершенствование институциональных условий инвестиционных процессов 286
Заключение 300
Библиографический список 303
- Сущность современных естественных монополий
- Волновые процессы активизации и ослабления экономической роли государства
- Анализ состояния регулирования нефтегазового комплекса
- Инвестиционные источники и потребности нефтегазового комплекса
Введение к работе
Актуальность темы исследования. Рыночная трансформация российской экономики, развернувшаяся на базе высокомонополизированной советской экономики при значительном ослаблении экономической роли государства завершилась к концу 90-х годов формированием в России олигархического капитализма с господством монополизированных отраслей топливно-энергетического комплекса. В условиях либерализации цен и внешнеэкономической деятельности, а также невмешательства государства в экономику стали нарастать негативные последствия функционирования нерегулируемых монополий, проявившиеся в их родовых свойствах: монопольно высоких ценах, неэффективном распределении ресурсов и значительных потерях общественной эффективности производства. В условиях недостаточной разработанности теории государственного регулирования стали преобладать волюнтаристские методы вмешательства в экономику естественных монополий, что, безусловно, сопровождалось многочисленными «провалами» практики государственного регулирования. Таким образом, разработка научно-обоснованной системы государственного регулирования естественных монополий стала важнейшей задачей осуществления успешных рыночных реформ.
В теории несовершенной конкуренции рассматриваются три основные задачи государственного регулирования естественных монополий: во первых, необходимо, чтобы их цены были максимально приближены к уровню предельных издержек; во вторых, нужно обеспечивать только нормальную норму прибыли; в третьих, их производство должно быть эффективным. При решении этих задач возникает ряд проблем, главная из которых известна в экономической литературе как «дилемма регулирования» - невозможность одновременного достижения эффективного распределения ресурсов и установления цены на уровне минимальных средних издержек. Другой проблемой является отделение природной ренты от других видов доходов. Осо бенно важное значение в трансформирующейся экономике России имеют проблемы регулирования естественных монополий в топливно-энергетическом комплексе. Это обусловлено тем, что в современной российской экономике этот комплекс выполняет системообразующую функцию и является главным фактором экономического роста.
На его долю приходится в последние годы около 30% объема промышленного производства, 32% доходов консолидированного бюджета и 54% федерального бюджета, 54% экспорта и около 45% валютных поступлений. Поэтому от качества и эффективности государственного регулирования данного комплекса в значительной степени зависит эффективность регулирования экономики в целом и устойчивый экономический рост. Нефтегазовый комплекс как основной источник государственных доходов также во многом определяет удельный вес государственных расходов в ВВП, а, как известно, в последние годы в экономической литературе идет активный поиск оптимального соотношения государственных расходов и ВВП, максимизирующего темпы экономического роста.
Однако до настоящего времени однозначного подхода ученых-экономистов к этой проблеме не существует. Одни авторы: Е. Гайдар, А. Илларионов, Н. Пивоварова и др. увязывают перспективы экономического роста России со скорейшим снижением государственной нагрузки на экономику. Другие: С. Глазьев, С. Батчиков, Ю. Петров, Л. Бляхман и др. отстаивают необходимость проведения активной промышленной политики а, следовательно, наращивания государственных расходов.
Таким образом, обобщение различных подходов к совершенствованию системы государственного регулирования естественных монополий с целью повышения степени изъятия природной ренты и других сверхдоходов для обеспечения необходимого уровня государственных расходов в ВВП становится весьма актуальной проблемой.
Степень разработанности проблемы. С началом рыночного реформирования российской экономики и преобразованием большинства естест венных монополий в акционерные общества, государственный контроль за их деятельностью был значительно ослаблен и цены на их продукцию стали стремительно расти. Это вызвало безудержную инфляцию и стагнацию в экономике целом. Необходимость государственного регулирования естественных монополий стала очевидной. С середины 90-х годов активизировались научные исследования по разработке эффективных систем государственного регулирования естественных монополий. Исследования отечественных ученых по этой проблеме опирались на фундаментальные работы известных зарубежных экономистов К. Макконнелла, С. Брю, П. Самуэльсона, Д. Рубинфельда, Э. Долана, Дж.Линдсея, П. Хейне, Р.Пиндайка, С. Фишера, Р. Дорнбуша, Р. Шмалензи и др. Большой вклад в разработку теории и практики регулирования и реформирования естественных монополий внесли известные отечественные ученые экономисты СБ. Авдашева, Н.М. Розанова, В.Е. Есипов, А.Я. Бутыркин, В. Цапелик, Дж. Вильсон, М. Дерябина, Н. Покрытая, Ю.В. Тарануха и др. Вопросы недропользования, регулирования природной ренты, а также налогового и ценового, таможенного и инвестиционного регулирования исследованы в работах В.А.Язева, А.Д. Некипелова, Ю. Разовского, Д.С. Львова, В.К. Гартунга, В. Кривощековой, Е. Окуневой, А.А. Зарнадзе, А.Г. Коржубаева, В.А. Крюкова, В.В. Шмата, С.А. Кимельма-на, А.К. Пителина, Е. Шариповой, И. Черкашиной, Ю.А. Петрова, В.В. Гусева, Ю. Шафранника, ОТ. Гордеева, С. Глазьева, И.К. Хузмиева, Е.И. Карликова, Н.М. Мухетдиновой, В.А. Немировского и др. Различные аспекты функционирования естественных монополий в сфере нефтегазового комплекса нашли отражение в работах А.Е. Шаститко, В. Студенцова, Н.Х.Токаева, Л.Л. Игониной, Л.С. Валинуровой, А.А. Чеченова и др. В работах, указанных ученых исследованы сущность и особенности функционирования монополий, как типа рыночной структуры, обоснованы причины существования, неэффективность нерегулируемых естественных монополий и необходимость их государственного регулирования. Много внимания уделено формам и методам, а также целям и результатам регулирования. Обобще
ны также подходы к реформированию и реструктуризации естественно-монопольных отраслей.
Проблема совершенствования системы регулирования нефтегазового комплекса тесно связана с проблемой оптимизации государственных расходов и их влияния на экономический рост. Безусловность такой взаимосвязи объясняется тем, что нефтегазовый комплекс обеспечивает примерно половину расходов консолидированного бюджета и без повышения эффективности государственного регулирования этого комплекса оптимизация государственных расходов становится практически неразрешимой задачей.
Поэтому двуединая проблема совершенствования системы государственного регулирования естественных монополий в сфере нефтегазового комплекса и оптимизация государственных расходов и их влияние на экономический рост рассматривается в рамках данного исследования. В последние годы роль государства в экономике оценивается по удельному весу государственных расходов в ВВП. В этом направлении обсуждается ряд проблем. Существует ли устойчивая связь между размерами государства и темпами экономического роста и какая эта связь? Каковы ее особенности в различных условиях? Существует ли оптимальный с точки зрения максимизации темпов экономического развития размер государства и какова его величина? Какие рекомендации для органов государственной власти относительно желаемых (оптимальных) размеров государства можно сформулировать? Параллельно с указанными проблемами обсуждаются вопросы о необходимых функциях государства и их соотношениях. Большой вклад в разработку этих проблем внесли Е.Т. Гайдар, А. Илларионов, В. May, Р. Аренд, А.А. Пороховский, СР. Серегина, СМ. Рогов, Д. Сорокин, Л. Фридман, К. Яновский, Е. Ясин, Е. Гурвич и др.
Теоретической основой вышеуказанных исследований послужили работы зарубежных и отечественных ученых по микро и макроэкономическому регулированию экономики Дж. М. Кейнса, В. Танци, Д.Н. Хаймана, Л.И. Абалкина, В.В. Куликова, А.Д. Некипелова, В.И. Маевского, С Дзарасова.
Различные аспекты влияния корпоративных отношений и отношений собственности на экономическую роль государства изучены в работах В.Н. Чер-ковца,В- Клейнера, М. Ершова, Т.Т. Морозовой, О.Ю. Мамедова, С.С. Гала-зовой, А.А. Ермоленко, А.Г. Гранберга, М.Д. Валовой, Ю.Б. Винслава и др.
Однако как в теории и практике государственного регулирования естественных монополий, так и в научном обосновании оптимального уровня государственных расходов в ВВП остаются недостаточно разработанные проблемы. Нет однозначного подхода к сущности и идентификации монопольных структур, недостаточно разработана методика выделения рентных составляющих рыночной цены на продукцию естественных монополий. Недостаточно аргументированы взаимозависимости между важнейшими характеристиками естественных монополий: ценой и предельным доходом; предельными и средними издержками; эластичностью спроса и выручкой от реализации при изменении цен, а также нет однозначного подхода к определению потерь от функционирования нерегулируемых естественных монополий. Не установлены какие-либо научно-обоснованные зависимости между относительными государственными расходами и соответствующими макроэкономическими показателями. Решению указанных проблем и посвящена данная работа.
Объект исследования. Объектом исследования является система и процесс регулирования нефтегазового комплекса как сферы функционирования естественных монополий во взаимосвязи с общей системой государственного регулирования экономики в целом.
Предметом исследования являются экономические и управленческие отношения, возникающие в процессе совершенствования и реализации системы регулирования естественных монополий и оптимизации относительного уровня государственных расходов в ВВП.
Цель исследования. Целью исследования является совершенствование теоретико-методологических и практических аспектов регулирования естественных монополий в сфере нефтегазового комплекса в увязке с оптимиза цией государственных расходов в ВВП для стабилизации экономического роста.
Гипотеза исследования. В ходе рыночной трансформации экономики в целом и нефтегазового комплекса в условиях значительного ослабления экономической роли государства и недостаточной научной разработанности системы регулирования естественных монополий и экономики в целом произошло усиление частнохозяйственных интересов в нефтегазовом комплексе в ущерб государственным и общественным интересам, выразившееся в присвоении, по праву принадлежащей государству и обществу, природной ренты и других доходов рентного характера владельцами нефтяных и газовых компаний, что привело к нарушению межотраслевых пропорций и необоснованному переложению государственных расходов на другие отрасли и, как следствие, к их стагнации и потере конкурентоспособности. Значительно осложнилось также решение проблемы оптимизации уровня государственных расходов в ВВП как важнейшего условия обеспечения экономического роста.
Задачи исследования. Для достижения поставленной цели в работе определены и решены следующие задачи:
- обобщение теории монополии, выявление их сущности и экономических последствий функционирования нерегулируемых естественных монополий;
- обоснование государственных подходов к проблеме регулирования, выявление целей и методов регулирования естественных монополий;
- ретроспективный анализ экономической роли государства: эволюция концепций о роли государства;
- анализ теоретических подходов к проблеме оптимизации государственных расходов в ВВП и выявлению основных функций государства и соотношению затрат на их осуществление;
- анализ и выявление зависимости между относительным уровнем государственных расходов и рядом макроэкономических показателей: валовым
внутренним продуктом, абсолютными расходами государства и темпами прироста ВВП;
- анализ современного состояния регулирования нефтегазового комплекса, выявление направлений совершенствования для консолидации экономического роста;
- анализ состояния и институциональной базы инвестиционных процессов в нефтегазовом комплексе и определение направлений их совершенствования.
Теоретические и методологические основы исследования. Теоретическую основу исследования составили содержащиеся в трудах зарубежных и отечественных ученых концепции о сущности, принципах ценообразования, характере общественных потерь и методах государственного регулирования естественных монополий: концепция экономии от масштаба, недопустимости конкуренции в ряде отраслей, сетевого и инфраструктурного характера функционирования, монопольного ценообразования по принципу равенства предельного дохода предельным издержкам, концепция излишков производителя и потребителя и др. Теоретические подходы при исследовании природной ренты, возникающей в нефтегазовом комплексе опираются на классическую и современные теории ренты и ее классификации.
Методологическую основу исследования составила совокупность общенаучных методов анализа: диалектический подход, метод научной абстракции, метод системно-структурного и структурно-функционального подхода. Общенаучная методология конкретизирована реализацией специальной методологии экономических исследований, заключающейся в использовании методов экономической статистики, логического экономического анализа, экономико-математического моделирования, а также методов корреляционно-регрессионного и сравнительного анализа и т.д.
Основные научные положения, выносимые на защиту:
I. По специальности 0800.05 - экономика и управление народным хозяйством.
1. При государственном регулировании естественных монополий возникает «дилемма» - достижение либо эффективного распределение ресурсов, либо производственной (общественной) эффективности. Для одновременного достижения целей регулирования необходимо стимулировать совокупный спрос и/или снижение общих средних издержек с выравниванием их минимума с ценой.
2. Главной целью государственного ценового регулирования естественных монополий является снижение потерь общественного благосостояния с достижением более эффективного распределения ресурсов и повышением производственной (общественной) эффективности.
3. За последние годы (2000-2004 гг.) фактический уровень относительных государственных расходов в ВВП превышал предельно допустимый, очевидно данное обстоятельство послужило причиной инвестиционного кризиса в экономике и затяжного спада во многих отраслях экономики. Приведение государственных расходов в ВВП в соответствие с предельно-допустимыми значениями, безусловно, будет способствовать стабилизации экономического роста.
4. Важнейшей экономической задачей на современном этапе является создание высокотехнологичных экспортно-ориентированных отраслей, которые наряду с нефтегазовым комплексом станут факторами экономического роста. Важнейшим условием решения этой экономической задачи является наличие инвестиционных источников, в качестве которых в современной России рассматривается природная рента; полное изъятие и перераспределение природной ренты и других сверхдоходов от экспорта нефти и газа и их использование в интересах всей экономики в целом и всех граждан в сочетании с регулированием внутренних цен на продукцию нефтегазового комплекса может обеспечить экономический прорыв и выполнение стратегической задачи, поставленной президентом России В.В. Путиным по удвоению ВВП до 2010 г. и преодолению бедности.
5. Существующий неэффективный механизм расчета и изъятия ренты не позволяет использовать в достаточной степени рентный потенциал нефтегазового комплекса для обеспечения устойчивого экономического роста. Недобор государством ренты и налога на прибыль в последние годы составляет примерно 6 млрд. долл.
6. При росте цен на нефть абсолютный прирост объема производства внутри отрасли превышает абсолютный прирост ВВП, что свидетельствует о стагнирующем эффекте роста цен на нефть в других отраслях.
7. В современной России процессы восстановительной и инвестиционной модели экономического роста совмещены во времени, что является важнейшей особенностью постсоциалистического перехода к рыночной экономике.
8. Важной задачей государства является закрепление обозначившихся положительных тенденций в инвестиционной сфере, создание механизмов перераспределения внутренних инвестиционных ресурсов из сырьевых отраслей в обрабатывающую промышленность для модернизации и формирования современной структуры экономики. Решение этой задачи может быть обеспечено проведением комплекса мероприятий касающихся различных аспектов ценовой, валютной и налоговой политики, а также политики доходов. Отсюда объективно вытекает необходимость усиления роли государства как основного субъекта организующего экономическую деятельности в переходной экономике.
9. Несмотря на относительно большое число регулирующих инвестиционную деятельность в России органов, институциональная сфера инвестиционной деятельности характеризуется неполнотой и бессистемностью инвестиционных институтов, наличием в этой сфере многочисленных институциональных «разрывов» и, как следствие, асимметричностю информации в инвестиционном процессе. Необходимо сосредоточить деятельность инвестиционных институтов на узких направлениях инвестиционного процесса.
II. По специальности 08.00.01 - экономическая теория.
1. При монополизации производства и отсутствии регулирования возникают общественные потери благосостояния в форме неэффективного распределения ресурсов и уменьшения суммарных излишков производителей и потребителей, которые носят абсолютный характер. Кроме абсолютных потерь имеют место относительные потери вследствие установления высоких цен, часть излишков потребителя переходит к производителю.
2. Проявлением неэффективности функционирования нерегулируемых естественных монополий также являются «внешние эффекты», экстернали-зация которых на «третьих лиц» происходит минуя рынок. Регулирование внешних эффектов - одна из задач государства.
3. Особенности современного состояния российской экономики таковы, что влияние государственных расходов на экономический рост опосредовано множеством факторов, с учетом которых между относительным уровнем государственных расходов и ростом ВВП существует неоднозначная связь. Неоднозначная связь между уровнем государственных расходов и темпами экономического роста, опосредованность этой связи множеством разнонаправленных факторов, усиливающих или ослабляющих позитивное воздействие государства на экономику и лежит в основе периодической критики государства или рынка.
4. В исторической ретроспективе в большинстве развитых стран, в том числе и в России происходили волновые процессы активизации и ослабления экономической роли государства. Эти волновые процессы препятствуют достижению оптимального соотношения сил рыночного механизма и государственного регулирования в долгосрочной перспективе. Решение проблемы оптимизации соотношения сил рыночного механизма координации и степени государственного регулирования экономики заключается в отказе от волновых процессов, институционализации всей деятельности государства по управлению экономикой и научном обосновании этих институтов. Одним из
таких важных институтов является институт регулирования естественных монополий в целом и в нефтегазовом комплексе, в частности.
5. Для России совмещающей реформационные преобразования с процессами государственного регулирования экономики развитие институтов необходимо рассматривать не как альтернативный по сравнению с дирижи-стским подходом, а как необходимое условие реализации экономической роли государства.
6. Противопоставление рынка и государства, характерное всему ре-формационному периоду российской экономики неконструктивно и препятствует стабилизации экономического роста. В действительности решение проблемы заключается не в противопоставлении, а выявлении наиболее действенных и полезных форм взаимодействия и сопряжения государства и рынка.
7. Анализ различных подходов к экономической роли государства, определение его функции и уровня государственных расходов в ВВП позволяет сделать вывод, что они имеют достаточно широкий разброс в зависимости от уровня развития и государственного устройства стран и регионов, сложившихся традиций разных народов и т.д., поэтому необходим поиск объективных взаимозависимостей между соответствующими макроэкономическими показателями и относительным уровнем государственных расходов с учетом обеспечения расширенного воспроизводства. Такой подход является универсальным независимо от политической и социальной природы конкретной страны, поскольку обеспечение расширенного воспроизводства - это цель любой экономической системы в современном мире. Очевидно, такую зависимость надо искать между такими макроэкономическими показателями как объемы ВВП и проданных товаров, продукции (работ и услуг), рентабельностью последнего и объемом чистых инвестиций и, собственно, относительным уровнем государственных расходов.
Научная новизна исследования состоит в системном обобщении современных теоретических и методологических подходов к исследованию и
регулированию естественных монополий в нефтегазовом комплексе с учетом их особой роли в воспроизводственном процессе как системообразующих и структурообразующих элементов трансформирующейся экономики и главных факторов экономического роста, уточнении ряда экономических категорий применительно к теме, обосновании важнейших характеристик естественных монополий, выявлении и установлении оптимизирующих зависимостей между относительным уровнем государственных расходов и соответствующими макроэкономическими показателями.
Конкретное приращение научного знания представлено следующими элементами:
1. По специальности 0800.05 - экономика и управление народным хозяйством.
1.Предложен новый интегральный показатель экономической эффективности функционирования монополий с учетом внешних эффектов и затрат на приобретение прав на загрязнение окружающей среды.
2. Выявлена закономерная связь между относительным уровнем государственных расходов, валовым внутренним продуктом, темпами его роста, а также абсолютными государственными расходами и установлен уровень государственных расходов в ВВП (29,7%), обеспечивающий совпадение экстремумов указанных зависимостей.
3. Нефтяной комплекс с учетом наличия сетевой трубопроводной инфраструктуры и современных показателей оценки типа рыночной структуры как объект государственного регулирования характеризуется как монопольный тип рыночной структуры.
4. Доказано, что научно-обоснованное регулирование цен на газ предполагает учет характеристик эластичности спроса и установление регулируемых цен в зоне перехода спроса из области эластичных в область неэластичных значений.
5. Предложена графическая модель выделения рентных составляющих рыночной цены на продукцию естественной монополии, что будет способствовать научно-обоснованному регулированию нефтегазового комплекса.
6. Предложена методика получения линейных функций спроса, как необходимый этап выделения составляющих рыночной цены на продукт монополии.
7. Уточнена методика расчета нефтегазовой ренты на основе выделения нормативной, монопольной и ценовой ренты и обоснованы соответствующие каждому виду инструменты полного или частичного изъятия.
8. Выявлена параболическая зависимость ВВП от цен на газ с зоной оптимальных цен от 400 до 920 руб. за 1000 куб. м. Дальнейший рост цен вызывает стагнирующий эффект экономического роста.
II. По специальности 08.00.01 —экономическая теория.
1. Уточнена сущность естественных монополий на основе концепции субаддитивности издержек, естественной обусловленности системного и инфраструктурного характера их функционирования.
2. Дано математическое обоснование равенства предельных издержек средним издержкам при их минимальном значении.
3. Предложена экономико-математическая модель определения функции предельного дохода и уточнено взаимное положение графиков спроса и предельного дохода монополий.
4. Установлена аналитическая зависимость между относительным уровнем государственных расходов и рядом макроэкономических показателей: выпуском, ВВП, рентабельностью выпуска и объемом чистых инвестиций.
5. Дано авторское определение природной ренты с учетом особенностей ценообразования в условиях естественных монополий.
6. Предложена графическая модель механизма возникновения ценовой ренты, обеспечивающая возможность ее выделения и изъятие государством.
Теоретическая значимость исследования состоит в повышении научной обоснованности системы государственного регулирования естественных монополий и оптимизации соотношений государственных расходов и валового внутреннего продукта как интегрального показателя экономической роли государства, в значительном расширении методологии анализа естественных монополий в нефтегазовом комплексе с учетом внешних эффектов
Практическая значимость исследования состоит в выработке на основе теоретических положений и выводов практических рекомендаций по совершенствованию системы регулирования естественных монополий в сфере нефтегазового комплекса и оптимизации экономической роли государства.
Апробация работы. По теме диссертации опубликовано 25 работ общим объемом 30 п.л. в том числе 2 монографии (одна в рецензируемом ВАК издании); восемь публикаций в рецензируемом ВАК изданиях.
Объем и структура работы. Диссертация изложена на 320 страницах машинописного текста, содержит 4 главы и 12 параграфов, включает 24 таблицы, 42 рисунка, библиографический список (228 ист.) и пять приложений.
Сущность современных естественных монополий
Понятие «естественная монополия» впервые ввел в научный оборот французский математик, экономист и философ Антуан-Огюстен Курно, опубликовавший в 1838 г. работу «Исследования математических принципов теории богатства». В этой работе впервые была предложена математическая модель олигополии (дуополии) и, в частности, было введено понятие естественной монополии. Это понятие было применено для характеристики взаимоотношений собственника источника и потребителей воды. Таким образом «естественная монополия» как разновидность типа рыночной структуры является следствием существования собственности на природные ресурсы. В дальнейшем перечень факторов и условий, обусловливающих существование монопольных типов рыночных структур значительно расширился. В сороковые годы XX века в западной экономической науке сформировалось и существует до сих пор представление о естественных монополиях, связанное с экономией от масштабов производства. Так Э. Долан и Д. Линд сей [73] определяют естественную монополию как отрасль, в которой долгосрочные средние издержки достигают минимума только тогда, когда одна фирма обслуживает весь рынок целиком. В такой отрасли минимальный эффективный масштаб производства товара близок (или даже превосходит) то количество, на которое рынок предъявляет спрос по любой цене, достаточной для покрытия издержек производства. В данной ситуации разделение выпуска между двумя или большим количеством фирм приведет к тому, что масштабы производства каждой будут неэффективно малы. Возможность достижения минимальных издержек также считают условием существования естественных монополий Бункина М.К. и Семенова В.А. «Естественная монополия - это структура, которая минимизирует затраты и тем самым, реализует себя на рынке» [27, с. 3]. Словарь делового английского языка определяет естественную монополию как монополию, существующую потому, что весь имеющийся спрос на продукцию может быть удовлетворен одним производителем с минимально возможными затратами. С естественными монополиями, в основе которых лежит экономия на масштабах производства, тесно связаны монополии, базирующиеся на владении уникальными природными ресурсами.
Близкую трактовку дают С. Фишер, Р. Дорнбуш и Р. Шмалензи, подчеркивая, что если производство любого объема продукции одной фирмой обходится дешевле, чем его производство двумя или более фирмами, то говорят, что отрасль является естественной монополией [196].
К. Макконнелл и С. Брю также считают, что естественные монополии возникают в отраслях, где возможна экономия при росте масштабов производства, но при этом указывают на невозможность конкуренции - «В нескольких отраслях экономия, обусловленная ростом масштаба производства, особенно резко выражена и в то же время конкуренция неосуществима, затруднительна или просто неприменима. Такие отрасли называются естественными монополиями» [125, с.94].
Р. Пиндайк и Д. Рубинфельд определяют монополию как рынок только одного продавца и множества покупателей.[162, с. 373]
Пол Хейне вообще считает, что понятие «монополия», происходящее от двух греческих слов и означающее «единственный продавец» в таком понимании вовсе не существует. Он приводит множество ситуаций, которые характеризуют понятием «монополия» и отмечает, что «у него слишком много значений, и они слишком неопределенны. И поэтому мы не собираемся его использовать» [200,с.232]. Примерно также характеризует это понятие Ж. Тироль вообще отказывающийся от идентификации естественной монополии поскольку, по его мнению, понятие естественной монополии может приобретать различные значения в зависимости от конкретного применения [189]. Для отечественной экономической теории проблематика естественных моно 19 полий как элемента рынка в дореформенный период не была актуальна и соответствующие исследования вообще не проводились. Однако с началом рыночной трансформации экономики России были начаты интенсивные исследования рыночных структур, в том числе естественных монополий.
Пожалуй, первым из российских специалистов проблему естественных монополий рассмотрел на высоком научном уровне В. Студенцов [181,182], который сделал упор на технологических особенностях монопольной организации рынков. «Технологические условия в них таковы, что рациональные экономические возможности существования более чем одного производителя на рынке, ограниченном территориальными или продуктовыми рамками, исключены» [182]. В. Студенцов выделил отличительную черту естественных монополий - наличие сетевых структур (трубопроводный транспорт, системы водоснабжения, линии электропередач, железнодорожные пути и т.п.). Как правило, в них высоки постоянные издержки, что обеспечивает возможность экономии на масштабе производства. Именно это определяет эффективность сосредоточения выпуска у единственного производителя. К тому же конкуренция здесь невозможна вследствие высоких необратимых (невозвратных, по терминологии В. Студенцова) издержек. Активы, воплощенные в проложенных трубопроводах, линиях электропередачи и т.п. исключительно специфичны, имеют ограниченные рамки применимости и не могут быть переориентированы на другие рынки [180,182].
При использовании электрических сетей и трубопроводов возникает сетевой эффект: чем больше пользователей подключено к сети, тем больше выгод получает каждый из них, поскольку происходит экспоненциальный рост числа пользователей, с которыми он может сообщаться. В этих условиях несомненное преимущество получает предприниматель, который может построить сеть первым. Концепция естественной монополии, таким образом, начала применяться к отраслям, в которых технологические особенности и соответствующие необратимые инвестиции создают монополистическую структуру рынка. Отличительной чертой большинства естественных монополий, помимо других признаков, является их явно выраженный территориальный характер, привязка к конкретной местности либо по условиям функционирования, либо к основным потребителям услуг, либо для соединения различных территорий (железнодорожные магистрали, линии электропередач, трубопроводы).
Известные исследователи типов рыночных структур С.Авдашева и Н. Розанова полагают, что естественная монополия возникает на рынке в том случае, когда одна фирма в состоянии производить товар с более низкими издержками, чем несколько более мелких фирм [15, с.255].
Видный теоретик интитуционализма А. Шаститко идентифицирует монополию в духе этой экономической теории и под естественной монополией подразумевает монополию, которая существует на основе барьеров, обусловленных особенностями производства и реализации продукции.
Общий вывод, сделанный С. Авдашевой и Н. Розановой состоит в том, что согласно теории, состояние отраслевого рынка может быть отнесено к сфере естественной монополии тогда и только тогда, когда для любых допустимых объемов выпусков, на которые имеется спрос, величина совокупных издержек, рассчитываемая при оптимальных режимах использования ресурсов, минимальна при отраслевой структуре, состоящей из одной-единственной фирмы.
Следует отметить, что корректное формулирование определения и четкая идентификация естественной монополии по ряду критериев является важной научной проблемой, решение которой имеет большое методологическое значение при анализе рыночных структур.
Волновые процессы активизации и ослабления экономической роли государства
Проблемам государственного регулирования экономики, в том числе отдельных ее отраслей посвящено множество работ. Наиболее острой проблема государственного регулирования стала с началом развития монополистического капитализма. Взгляды на роль государства с этих времен претерпевали неоднократные изменения. Со времен А. Смита (1723-1790) считалось общепризнанным, что рынок («невидимая рука») является наилучшим регулятором экономики, обеспечивает экономический рост и повышение благосостояния населения. Государство же должно выполнять лишь ограниченные функции, необходимые для процветания рынка; предоставлять такие общественные блага, как оборона, обеспечение безопасности граждан, защита прав собственности, обеспечение исполнения контрактов, минимальные услуги в сфере образования и т.п. В конце XIX века этим классическим представлениям о функциях государства был брошен вызов марксистской экономической теорией, которая показала объективную неизбежность усиления роли государства в регулировании экономики вследствие широких процессов обобществления производства. После первой мировой войны необходимость усиления роли государства в экономике стала очевидной, а кризис 1929-1933 гг. вызвал волну государственных расходов, включая социальные программы. Многие рассматривали кризис как свидетельство несостоятельности механизма свободного рынка, особенно на фоне успехов первого в мире социалистического государства с централизованно управляемой экономикой, что служило оправданием необходимости государственного вмешательства. Однако такому повороту от классической экономической теории, считавшей наилучшей экономической политикой государства - политику невмешательства в экономику, способствовало появление новой макроэкономической теории, разработанной великим английским экономистом Джоном Мейнар-дом Кейнсом (1883-1946). Проанализировав американскую экономику времен великой депрессии, он в работе «Общая теория занятости процента и денег» [94] в противовес классической экономической теории, сделал ряд основополагающих выводов, суть которых состоит в следующем. Рыночная экономика не обладает сколько-нибудь совершенным механизмом саморегулирования и не может обеспечить макроэкономическую стабильность без активного государственного вмешательства. Кейнсианская макроэкономическая теория была признана революцией в экономической науке. В этой работе, вышедшей в 1936 г. Дж.М.Кейнс, подверг критике все основные положения классической экономической теории, особенно о роли государства. Кейнсианская теория макроэкономического регулирования стала доминирующей вплоть до 70-х годов XX века. Особенно активизировалась экономическая роль государства после Второй мировой войны как в Западной Европе, так и в США. Во многих странах получили развитие различные варианты планирования и прогнозирования экономики. Так, например, французский дирижизм предполагал активное использование индикативного планирования для развития ключевых отраслей. Таким образом, можно предположить, что кризис 30-х годов, а также в определенной степени Первая и Вторая мировые войны послужили своеобразными катализаторами, периодически запускавшими механизмы новых, более сложных отношений между государством и экономикой на почве развивавшихся процессов обобществления производства, усиления взаимозависимости социальных и экономических процессов и т.д. Но масштаб и формы проявления этих изменений в отдельных странах были очень различны - от перехода на путь социализма с практически полным огосударствлением экономики и централизованным планированием до кейнсианских рецептов стабилизации экономики. Скептицизм по поводу усилившейся экономической роли государства стал проявляться уже в 70-х годах, особенно после кризиса 1974-1975 гг. вызванного «нефтяным шоком». Становились очевидными недостатки, как использовавшихся теоретических моделей, так и инструментов практической реализации кейнсиан-ской экономической политики. Повторившийся в 1980-82 гг. кризис также был связан с «нефтяным шоком». Кейнсианские рецепты касались главным образом регулирования совокупного спроса. Но нефтяные шоки вызвали широкие нарушения со стороны предложения, поэтому, использование кейнси-анских рецептов в сочетании с монетаристскими методами сдерживания денежной массы не помогли справиться с новым явлением - стагфляцией (спад производства в сочетании с инфляцией). Опыт кризисов показал не только невозможность успешной борьбы со спадом, инфляцией и безработицей с помощью известных инструментов, но и был расценен большинством экономистов как кризис методов государственного регулирования экономики в целом, что стало причиной возврата к либерально - монетаристской модели экономики. С 80-х годов в индустриальных и развивающихся странах происходит обратный процесс либерализации экономики, сопровождавшийся приватизацией государственной собственности и дерегулированием экономики. Вышеизложенное свидетельствует о периодическом пересмотре роли государства в регулировании экономических процессов. Каждый раз, когда происходило изменение соотношения государственных и рыночных способов регулирования экономики, внимание экономистов сосредотачивалось на недостатках предшествующего этапа. Точно так же как в период Великой депрессии экономисты указывали на неспособность рынка обеспечить бескризисное развитие и устойчивый рост, в 70-80-е годы внимание было акцентировано на негативных моментах усилившейся роли государства - непоследовательности проводимой политики, ее неэффективности в борьбе со стагфляцией. Подходы в пользу активной роли государства, использовавшихся в экономических исследованиях второй половины XX в., были построены на том, чтобы систематично обосновать необходимость активного вмешательства государства в экономику «провалами» рыночного механизма координации. Другие направления исследований, активизировавшиеся начиная с 1970-х годов, наоборот, доказывали ограниченность возможностей государства в решении проблем координации и эффективного размещения ресурсов. Таким образом, к концу XX в. сложились предпосылки для сравнительного анализа эффективности рыночного механизма координации и активного вмешательства в экономику. В экономической литературе признание активной роли государства в регулировании экономики со значительной долей государственного сектора и государственных расходов получило название «большого государства» [40,175]. На волне критики «большого государства» в экономической литературе как западной, так и отечественной, активизировались поиски связи между долей государственных расходов как наиболее удобным, хотя далеко не единственным показателем активности государства, и экономическим ростом - как показателем эффективности использования ресурсов в экономике при существующих условиях регулирования экономических процессов. Было выявлено, что увеличение государственных расходов на образование и инвестиции ускоряет экономическое развитие, а повышение налогового бремени для финансирования этих и других расходов - замедляет, т.е. совокупное влияние государственных расходов на экономику достаточно противоречиво [84,197]. Тем не менее, в ряде исследований предпринимались попытки доказать наличие обратной зависимости между экономическим ростом и уровнем государственных расходов [85,223]. Таким образом, очевидно, что сложный механизм взаимодействия государства и экономики требует весьма внимательного подхода к оценке влияния государственных расходов на экономическую динамику. Обратную связь между уровнем государственных расходов и экономическим ростом А. Илларионов [85] аргументирует тем, что, отвлекая ресурсы из частного сектора, государство использует их неэффективно: например, не обеспечивает должное качество производимых общественных благ. Государство также устанавливает законы, нормы, правила, ограничения, исключения из правил и т.д., воздействуя тем самым на движение финансовых ресурсов. «В этом случае доход (ущерб) от государственного регулирования, - отмечает А. Илларионов, - равен разнице между суммар 96 ными доходами и суммарными расходами частного сектора, вынужденного соответствовать требованиям, устанавливаемым государством» [85, с. 18].
Анализ состояния регулирования нефтегазового комплекса
Правовые и нормативные основы регулирования естественных монополий и перечень сфер деятельности, относящихся к естественным монополиям определяют следующие законодательные и нормативные акты:
1. Федеральный закон от 17 августа 1995 г. №147-ФЗ «О естественных монополиях» [3]. 2. Положение о Федеральной службе по тарифам [9]. 3.Временное положение о реестре субъектов естественных монополий, в отношении которых осуществляются государственное регулирование и контроль [10].
В пункте 3 общих положений этого «Временного положения» в реестр субъектов естественных монополий отнесены хозяйствующие субъекты, осуществляющие деятельность в следующих сферах: - услуги по передаче электрической энергии; - услуги по передаче топливной энергии; - услуги по оперативно-диспетчерскому управлению в электроэнергетике; - транспортировка газа по трубопроводам; - транспортировка нефти и нефтепродуктов по магистральным трубопроводам и т.д.
Что касается в целом нефтегазового сектора, то, по мнению Ю. Шаф-ранника и в соответствии с международными стандартами, как отмечалось в предыдущих разделах его структура стала практически монопольной (особенно с учетом региональных рамок деятельности отдельных компаний).
В современной российской экономике наметились тенденции к образованию крупных интегрированных структур и в первую очередь, в системе монополизированных отраслей, являющихся затратообразующими, поэтому государственному регулированию этих отраслей нет альтернативы.
Особенно важное значение в трансформирующейся экономике России имеют проблемы регулирования естественных монополий в топливно-энергетическом комплексе (ТЭК). Это обусловлено тем, что в современной российской экономике топливно-энергетический комплекс выполняет системообразующую функцию. На его долю приходится 30% объема промышленного производства, 32% доходов консолидированного и 54% федерального бюджета, 54% экспорта, около 45% валютных поступлений [115, с. 70]. Кроме того, функционирование большинства предприятий ТЭК связано с наличием внешних эффектов. Поэтому требования к качеству и эффективности государственного регулирования в данном сегменте российской экономики чрезвычайно велики.
Необходимость государственного регулирования естественных монополий в сфере ТЭК обусловлена не только внешними эффектами, но и неэффективностью их функционирования и значительной ролью в обеспечении экономического роста.
Такие ключевые отрасли ТЭК России, рассматриваемые в качестве естественных монополий как электроэнергетика и газовая промышленность пока формально остаются под госконтролем и в госсобственности, в то время как доля государства в нефтяной отрасли значительно меньше.
Современная добыча нефти в России сконцентрирована в 11 вертикально - интегрированных нефтяных компаниях, из которых только «Роснефть» является государственной компанией. В последние годы на них приходилось более 92%) нефтедобычи и столько же переработки нефти в России (Табл. 8) [153, с.43-44].
Реальные позиции государства в «Газпроме» также не способствуют эффективному регулированию этой отрасли.
Однако необходимость активизации регулирующей роли государства в сфере ТЭК обусловлена не только недостаточной его долей в собственности этих отраслей, но и тем, что эти отрасли являются основными факторами посткризисного экономического роста в России. По завершении финансового кризиса 1998 г. темпы экономического роста в России постоянно опережали прогнозируемые. Непосредственно после кризиса большинство аналитиков вообще не считали рост возможным когда российская экономика стала восстанавливаться - раньше и более быстрыми темпами, чем предполагалось -многие утверждали, что в силу нерешенных структурных проблем рост прекратится по мере исчерпания эффектов девальвации рубля. Одн
Выявление факторов, определивших такие неожиданные результаты, является чрезвычайно важным с точки зрения оценки условий, при которых Россия могла бы и в будущем поддерживать высокие темпы экономического роста.
Среднегодовой темп прироста российской экономики за 2000-2004 гг., определенный на основе данных таблицы 9 составил 6,6%. За указанный период факторы роста были различные. Непосредственно после кризиса (1998 г.) экономический рост поддерживался за счет чистого объема экспорта.
В середине 1999 г. на первый план вышел фактор внутреннего спроса. С учетом роста импорта с 2000 г. до 2002 г. вклад чистого экспорта в обеспечение роста стал отрицательным или незначительным (рис. 26).
Отрицательный вклад внутреннего спроса в прирост ВВП объясняется тем, что с 2002 г. значение отечественного производства в удовлетворении внутреннего спроса все больше уменьшается, прирост внутреннего спроса в основном удовлетворяется за счет импортных поставок. Рост импорта в 2003-2004 гг. в % к предыдущему периоду составил соответственно 124 и 125% [116, с.31,117, с. 33]. Таким образом, за последние годы зависимость экономики России от внешнеэкономической конъюнктуры значительно возросла. Такая ситуация свидетельствует о том, что значительный приток нефтедолларов не способствует развитию и повышению конкурентоспособности других отраслей. Это может привести к катастрофическим последствиям для экономики в целом в случае падения цен на нефть и газ или снижения объемов их добычи. При этом следует учесть, что доля нефтяного сектора в общем объеме экспорта за 2003 и2004 гг. составила соответственно 28 и 66% [117].
Это значит, что за счет нефтяного сектора в основном поддерживается положительное сальдо внешнеторгового оборота за последние годы. Посткризисный экономический рост опирался не только на отрасли топливного комплекса, а на достаточно широкую отраслевую базу, однако топливный комплекс составлял основную базу роста. На топливный комплекс, цветную металлургию и лесную промышленность приходится почти 28% роста объемов промышленного производства за последние три года (2002-2004 гг.), причем одна только нефтяная отрасль обеспечила 18% [117, с. 185,193,195,200]. Трудно переоценить и роль, которую играет ОАО «Газпром» в экономике России. На долю компании приходится 7% ВВП, около 9% налоговых поступлений в бюджет и свыше 20% экспорта. Однако, пожалуй, еще важнее она для российского фондового рынка. «Газпром» характеризуется наибольшим числом акционеров (свыше 460 тыс.) и крупнейшей капитализацией (превысившей 200 млрд. долл.) в начале 2006 г.[105, с. 86]. Поэтому любая кризисная ситуация в этой отрасли неминуемо вызовет спад в экономике в целом. Следовательно, нужны безотлагательные меры по разработке и реализации эффективных механизмов изъятия и перераспределения сверхдоходов нефтегазового комплекса для развития высокотехнологичных отраслей и превращения их в «локомотивы» экономического роста. Необходимо также разработать и реализовать проекты развития импортозамещающих отраслей. В современной российской экономике источниками финансирования таких проектов могут служить только сверхдоходы нефтегазового комплекса.
Проведенный анализ свидетельствует, что основными факторами посткризисного экономического роста промышленного производства стали сырьевые отрасли и, в первую очередь, нефтегазовый сектор.
Поэтому от состояния государственного регулирования нефтегазового комплекса зависит не только успех реформ, но и стабильность, и устойчивость всей хозяйственной жизни страны. Подчеркивая важное значение нефтегазового комплекса для обеспечения жизнедеятельности общества Н.Х. Токаев пишет: «Нефтегазовый комплекс является важнейшим фактором обеспечения жизнедеятельности общества, его социально-экономического благополучия, интеграции интересов различных регионов» [89, с. 155].
Инвестиционные источники и потребности нефтегазового комплекса
В настоящее время сформирована правовая основа регулирования инвестиционной деятельности в России. Основными законодательными документами, регулирующими инвестиционную деятельность, являются: Федеральный закон «Об инвестиционной деятельности в Российской Федерации, осуществляемой в форме капитальных вложений» от 25 февраля 1999 г. № 39 ФЗ (с изменениями и дополнениями) [4]; Федеральный закон от 9 июля 1999 г. № 160 ФЗ «Об иностранных инвестициях в Российской Федерации», с изменениями и дополнениями [5]; Закон «О соглашениях о разделе продукции» [7] и др. В вышеуказанном федеральном законе «Об инвестиционной деятельности в Российской Федерации, осуществляемой в форме капитальных вложений», определены разнообразные формы и методы государственного участия в инвестиционной деятельности в России. Во первых, это создание общих благоприятных условий для инвестирования: совершенствование системы налогов, механизма начисления амортизации и использования амортизационных отчислений; проведение переоценки основных фондов в соответствии с темпами инфляции; защита интересов инвесторов и принятие антимонопольных мер; предоставление льготных условий пользования землей и другими природными ресурсами; расширение возможностей использования залогов при осуществлении кредитования; и др. Во вторых, документом предусмотрено прямое участие государства в инвестиционной деятельности в таких формах, как: разработка, утверждение и финансирование инвестиционных проектов за счет госбюджета; формирование перечня строек и объектов технического перевооружения для федеральных государственных нужд и финансирование их из бюджета; размещение на конкурсной основе средств бюджета развития для финансирования и государственных гарантий инвестиционных проектов на основе возвратности, срочности, платности; выпуск облигационных займов, вовлечение в инвестиционный процесс законсервированных объектов; предоставление концессий российским и иностранным инвесторам по итогам аукционов, конкурсов; и т.д. Для решения задачи кардинального повышения инвестиционной активности необходима система мер, включающая использование государственных гарантий для кредитования проектов освоения перспективных технологий, развертывание системы банков развития, реализация целевых программ структурной перестройки экономики, а также переориентацию денежной политики на кредитование производственной сферы и пресечение нелегального вывоза капитала. Важное значение в решении проблемы кардинального повышения инвестиционной активности ученые-экономисты придают пресечению нелегального вывоза капитала и трансформации сбережений в инвестиции. Так СЮ. Глазьев считает, что при обеспечении ежегодного прироста инвестиций в 20% сохранившийся научно-производственный потенциал страны позволяет добиться не менее чем 10-процентного ежегодного прироста ВВП. Он считает, что «объективные возможности отмеченного темпа роста капиталовложений имеются: объем формирующихся сбережений вдвое превышает объем производственных инвестиций, что вкупе с пресечением практики нелегального вывоза капитала и оздоровлением денежно-финансовой сферы позволяет надеяться на не менее чем трехкратное увеличение сумм, инвестируемых в развитие производства» [57, с. 86]. Однако для эффективного управления инвестиционным процессом необходимо, прежде всего, определить реальную потребность отраслей нефтегазового сектора в инвестициях, обеспечивающих расширенное воспроизводство всех составляющих этого комплекса. Оценки разных исследователей необходимых объемов инвестиций, обеспечивающих устойчивые приросты объемов производства и запасов значительно расходятся. Рассмотрим проблему инвестиций в нефтяную отрасль. Исходя из фактического объема инвестиций в нефтедобывающую промышленность в 2001 г. - 3,2 млрд. долл. ОТ. Гордеев оценивает потребность в инвестициях за 2001-2005 гг. в объеме 21 млрд. долл. (в том числе 5,3 в 2005 г.); за 2005-2010 гг. - 31,2 млрд. долл. (в том числе в 2010 г. 6,2); за 2010-2015 - 44,1 млрд. долл. (в том числе 8,8 в 2015); за 2015-2020 гг. - 48,3 млрд. долл. (в том числе 9,7 в 2020 г.) [91, с.5]. А.К. Шуркалин (РУНГ им. Губкина) оценив среднегодовую потребность ведущей отрасли ТЭК в инвестициях на уровне 12-16 млрд. долл. одновременно замечает, что российский капитал недостаточно активно участвует в крупных инвестиционных проектах в топливно-энергетическом комплексе [68, с. 115]. Председатель Совета Союза нефтега-зопромышленников России Ю. Шафранник отмечает, что инвестиции в нефтяной сектор в 2004 г. достигли 12 млрд. долл., а требуется - как минимум 25-30 млрд. долл.
По данным проекта энергетической стратегии России на период до 2020 г. потребность в инвестициях по пятилетиям оценивается в следующих объемах 2001-2005 гг. (50 млрд. долл.); 2006-2010 гг. (58 млрд. долл.); 2011-2015гг. (60 млрд. долл.); 2016-2010гг. (60 млрд. долл.).
Как видно эти оценки значительно расходятся, поэтому необходимо определить на основе соответствующих показателей деятельности отрасли примерный потребный объем инвестиций по основным направлениям затрат: инвестиции в основной капитал; геологоразведочные работы и инвестиционные проекты. Рассчитаем потребный объем инвестиций в основной капитал. Стоимость основных фондов (добыча, переработка) нефтяной отрасли на конец 2003 г. составила примерно 55 млрд. долл. [102, с. 28]. Действующая, средняя норма амортизационных отчислений в нефтедобыче и нефтепереработке составляет 7% [124, с. 15]. С учетом высокого износа основных фондов, который по разным оценкам составляет 50-55% в нефтедобыче и 60-80% в нефтепереработке, а также их инфляционного обесценения за годы реформ норму амортизации следует скорректировать с учетом указанных факторов. На наш взгляд, целесообразно норму амортизации увеличить до 10%. В этом случае ежегодные инвестиционные расходы на возмещение основного капитала составят 5,5 млрд. долл. Потребный объем инвестиций на геологоразведочные работы в нефтяном секторе можно рассчитать исходя из необходимых объемов добычи нефти и стоимости одной тонны прироста запасов нефти. За десять месяцев 2005 г. добыча нефти составила 390 млн. тонн1 (среднемесячный объем 39 млн. тонн), т.е. ожидаемая за 2005 г. добыча составляет 468-470 млн. тонн. Затраты на подготовку одной тонны запасов дифференцируются по крупным регионам России следующим образом: в Западной Сибири и Европейской части - 2,5 долл./т; в Восточной Сибири и Якутии - 4 долл./т и на Дальнем Востоке - 5,6 долл./т. Доля указанных регионов в суммарной добыче нефти по стране составляет: Западной Сибири - 72,5%; Европейской части - 26,6%; Восточной Сибири и Якутии - 0,2% и Дальнего Востока - 0,7%. Однако при расчете средневзвешенной стоимости подготовки одной тонны запасов следует учесть увеличение доли Восточной Сибири и Дальнего Востока в суммарной добыче нефти в стране уже к 2010 г. Прогноз этих данных следующий: Западная Сибирь - 69,5%о, Европейская часть -23,5%; Восточная Сибирь и Якутия - 2,0 и Дальний Восток - 4,9% [152, с. 15]. Средневзвешенная стоимость подготовки одной тонны запасов, рассчитанная на основе этих данных составила 2,67 долл./т, а на достигнутый годовой объем добычи нефти 470 млн. тонн - примерно 1,3 млрд. долл. Другим направлением значительных инвестиционных затрат является реализация крупных инвестиционных проектов и формирование новых центров нефтяной и газовой промышленности. В 2005 г. Сибирское отделение Российской Академии Наук завершил разработку новой версии социально-экономического развития Сибири до 2020 г. В отличие от предыдущих программ она построена по проектному принципу, т.е. ее ключевыми элементами являются стратегические инвестиционные проекты. Другими словами, речь идет о приростной составляющей экономики, о создании преимущественно новых объектов. Экспертным способом было отобрано и включено в документ более 30 проектов различной отраслевой направленности, в том числе на добычные и производственные проекты (нефть, газ, уголь, электрогенерация, металлы и руды, лес и пр.). Два наиболее крупных сегмента стратегии - это топливно-энергетический и транспортный. В соответствии с этой стратегией в ближайшие десятилетия крупнейшими региональными проектами в нефтегазовом комплексе России предусматривается формирование новых крупных центров нефтяной и газовой промышленности на востоке страны. Объем годовой добычи нефти в Восточной Сибири и Республике Саха может быть доведен к 2020 г. до 100-110 млн. тонн против 11-12 млн. тонн в 2003 г [151, с. 9,15], газа до 110-120 млрд.м3. Для доведения уровня добычи нефти до 80 млн. тонн до 2020 г. необходимо прирастить около 1,2 млрд. тонн нефти. Для этого, с учетом эффективности геологоразведочных работ нужно осуществить 432 тыс. погонных метров сейсморазведочных работ и 6714 тыс. метров поисково-разведочного бурения, на что до 2020 года потребуется затратить около 17 млрд. долл. Но названные 17 млрд. долл. необходимы на подготовку запасов. На организацию системной добычи нефти потребуется около 80 млрд. долл. [151, с. 15]. Реализация этого проекта освоения нефтяных запасов Восточной Сибири и Республики Саха потребует ежегодных инвестиций около 6 млрд. долл. (при условии осуществления инвестиционных затрат равномерно за оставшиеся 16 лет). Важным региональным проектом развития нефтяной промышленности является проект «Саха-лин-1» с объемом планируемых капитальных вложений 12 млрд. долл. [152, с. 66]. Эти капитальные вложения должны быть освоены до 2007 г., т.е. необходимые капитальные вложения в среднем за год составляют 4 млрд, долл.
