Развитие методов оценивания и принятия решений при проведении инвестиционных аукционов Борцов Александр Геннадьевич

Введение к работе

Актуальность темы исследования. Одной из основных задач совершенствования управлением инвестиционными процессами в экономике является разработка современных инновационных технологий способствующих повышению эффективности принимаемых решений. К их числу относится: проблема эффективного привлечения инвестиций в экономику, повышение эффективности технологий организации, проведения инвестиционных конкурсов и аукционов начиная от планирования и заканчивая заключением инвестиционного контракта.

Использование системы конкурсов и аукционов стало неотъемлемой частью инвестиционного процесса и способствовало дополнительному привлечению инвестиций в экономику. Процедура проведения инвестиционных торгов начинается с определения перечня инвестиционных объектов, выставляемых на конкурс или аукцион, и завершается заключением инвестиционного контракта. Только за 2008 год в Москве было проведено около 100 инвестиционных конкурсов и аукционов (и около 300 лотов) на сумму более 8 млрд. рублей.

Важной составляющей организации инвестиционного процесса является методология использования высококвалифицированных специалистов – экспертов при определении инвестиционно привлекательных объектов, более эффективной организации и проведение инвестиционных конкурсов и аукционов, с учетом специфики использования инновационных технологий принятия решений. Информационная и технологическая организация работы экспертов, способных дать профессиональную оценку и сравнительный анализ решений с использованием инновационных технологий, обеспечивается применением Автоматизированных систем экспертного оценивания (АСЭО), относящихся к системам поддержки принятия управленческих решений. АСЭО позволяют избежать распространенных ошибок, в случаях, когда эксперты вынуждены оценивать не только объекты, с которыми они знакомы профессионально, но и объекты и инновационные решения, с которыми они по тем или иным причинам знакомы недостаточно. В рамках работы автоматизированной системы эксперту предоставляется возможность формировать перечень объектов, которые он способен профессионально оценивать в процессе экспертизы и осуществлять их сравнительный анализ. Для повышения эффективности принимаемых управленческих решений необходимо анализировать большие массивы информации, то есть возникает проблема многокритериальной экспертного оценивания претендента и проведения системы мероприятий в рамках инвестиционных конкурсов, а для ее решения необходимо использовать экспертов высокой квалификации.

Степень разработанности проблемы. Вопросы инновационного развития организации и проведения инвестиционных конкурсов и аукционов рассматривались в работах Г.В. Дегтева, А.А. Збрицкого, А.Т. Катамадзе, В.В. Косова, К.В. Кузнецова, В.Н. Лившица, Г. Льюиса, А.А. Первозванского, С.А. Смоляка, В.И. Смирнова, Г.А. Сухадольского и других.

Вопросы теории подготовки управленческих решений, в том числе с использованием технологий экспертного оценивания, исследовались в работах Ф.Т. Алескерова, О.И. Ларичева, В.Б. Либермана, Б.Г. Литвака, Дж.А. Миллера, Д.А. Новикова, Д. Пейна, В.В. Подиновского, Х. Райфа, В.С. Рожнова, Ю.В. Сидельникова Э.А. Умнова и других.

Анализ указанных работ показал, что содержащиеся в них теоретические и методические положения являются основой решения проблем, возникающих при проведении конкурсов и аукционов в рамках инвестиционного процесса. В то же время, вопросы организации и проведения инвестиционных конкурсов и аукционов с использованием автоматизированных систем экспертного оценивания, требуют самостоятельного научного исследования, особенно в условиях осуществления информационного и технологического переоснащения. Это обусловило выбор объекта, предмета, целей и задач диссертационного исследования.

Объект исследования – инвестиционные конкурсы и аукционы в городе Москве.

Предмет исследования – организационно-экономические технологии и методики проведения инвестиционных конкурсов с привлечением экспертов и заключения контрактов по их результатам.

Цель исследования состоит в совершенствовании методик оценки проекта на отдельных этапах инвестиционного процесса, в направлении развития технологий проведения инвестиционных конкурсов и аукционов с применением автоматизированных систем экспертного оценивания. Достижение поставленной цели осуществлялось путем постановки и решения следующих основных задач исследования:

проведение сравнительного анализа существующих конкурсных и аукционных инвестиционных процедур;

анализ используемых методов и сценариев организации и проведения инвестиционных конкурсов и аукционов, оценка результатов выполнения инвестиционных контрактов с привлечением инновационных экспертных технологий;

определение направлений совершенствования методик, используемых системой экспертного оценивания инвестиционных проектов;

выявление путей повышения эффективности организации проведения инвестиционного конкурса и выбора победителя с использованием систем экспертного оценивания и сравнительного анализа.

Теоретической и методологической основой диссертационного исследования послужили методологические принципы, теоретические положения и выводы, содержащиеся в фундаментальных и прикладных исследованиях отечественных и зарубежных авторов по теории инвестиционных конкурсов и аукционов, а также методам проведения экспертных оценок и системам экспертного оценивания. В процессе исследования применялись методы экспертно-аналитического моделирования, многокритериальной оценки и нормализации критериев. Обработка эмпирической информации осуществлялась с использованием стандартных программ для персонального компьютера, а также специально разработанного программного обеспечения.

Фактологическая база диссертации построена на материалах анализа отечественных и зарубежных публикаций по проблематике исследования, статистических данных обследования инвестиционных конкурсов и аукционов, проведенных в городе Москве.

Научная новизна проведенного исследования заключается в формировании системы дополнительных критериев оценки предложений, представленных претендентами, а также в совершенствовании сценариев использования информационных технологий в процессе экспертного оценивания и технологий взаимодействия экспертов с АСЭО, от начальных этапов формирования инвестиционных объектов до заключения инвестиционных контрактов. Взаимодействие экспертов и АСЭО в процессе организации и проведения инвестиционных конкурсов позволяет повысить эффективность инвестиционных проектов.

Научная новизна подтверждается следующими полученными научными выводами и результатами, выносимыми на защиту:

1. Уточнен перечень задач и разработана концепция совершенствования методов экспертного оценивания и принятия инвестиционных решений на этапе проведения конкурсов и аукционов.

2. Разработана методика оценки компетентности экспертов на различных стадиях проведения инвестиционных конкурсов и аукционов. Использование метода расчета меры близости экспертных оценок позволяет выделить согласованные варианты сценариев проведения инвестиционных конкурсов и аукционов.

3. Обосновано, что использование технологий многокритериальной оценки в процессе проведения инвестиционных конкурсов с применением АСЭО позволяет выявить наиболее эффективные инвестиционные решения.

4. Разработана модель организации и проведения инвестиционных конкурсов и аукционов с использованием технологий АСЭО и привлечением экспертной группы, а именно:

привлечение экспертов и АСЭО для проведения инвестиционного конкурса или аукциона с использованием расчетов основных экономических показателей по инвестиционному объекту и оценки его инвестиционной привлекательности;

формирование начальной цены инвестиционного объекта с учетом значений экономических показателей и аналитических исследований;

привлечение экспертов и АСЭО для анализа и формирования дополнительных критериев, как по объектам инвестиционных конкурсов, так и критериев, дающих возможность ограничить участие недобросовестных инвесторов;

взаимодействие экспертов и АСЭО при рассмотрении заявок участников инвестиционных конкурсов и аукционов и выборе победителя, с использованием раннее полученных данных;

анализ и сравнение результатов выполнения контракта с ранее разработанной моделью для последующего учета при проведении аналогичных инвестиционных конкурсов.

Практическая значимость результатов исследования заключается в том, что разработанные в результате теоретические и эмпирические исследования и подходы к управлению инновационной деятельностью в сфере инвестиционных конкурсов и аукционов города Москвы позволяют научно-обоснованно определять основные направления совершенствования конкурсных процедур для повышения эффективности проведения инвестиционных конкурсов и аукционов, и качества результатов выполненных работ.

Основные выводы и рекомендации работы могут служить методической базой для дальнейших исследований в области организации и проведения инвестиционных конкурсов и аукционов, а также конкурсов и аукционов в других областях деятельности.

Апробация и реализация результатов исследования. Основные результаты диссертационного исследования обсуждались и были одобрены на конференциях и семинарах различного уровня. Среди них: Вторая международная конференция «Управление развитием крупномасштабных систем MLSD'2008» (Россия, Москва, 2008 г.), XVI Всероссийская научно-методическая конференция «Актуальные проблемы качества образования и пути их решения в контексте европейских и мировых тенденций». (М.; Уфа: Исследовательский центр проблем качества подготовки специалистов, 2006 г.), Общемосковский семинар «Экспертные оценки и анализ данных» (Россия, Москва, Институт проблем управления имени В.А. Трапезникова РАН, 2008 г.).

Публикации. По результатам выполненного исследования опубликовано 6 работ. Общий объем публикаций 2,8 п.л., в том числе 1,8 п.л. – авторские.

Объем и структура диссертации. Диссертация содержит введение, три главы, заключение, список использованных источников и приложения. Общий объем работы 151 страница, в том числе 15 рисунков и 5 таблиц. Список литературы включает 138 наименований.

ГЛАВА 1. ТЕОРЕТИКО-МЕТОДОЛОГИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ УПРАВЛЕНИЯ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ПРОЦЕССАМИ

1. 1. Управление инвестиционными процессами на этапе проведения конкурсов и аукционов.

   2. Методы анализа и оценки инвестиционных проектов.

   3. Информационное обеспечение в управлении инвестиционной деятельностью.

   1. 1. Структура и основные этапы экспертного оценивания инвестиционных проектов.

      2. Развитие системы выбора критериев и методов экспертной оценки инвестиционных проектов при проведении конкурсов и аукционов

      3. Совершенствование автоматизированной информационной системы экспертного оценивания и принятия инвестиционного решения.

      1. 1. Оценка эффективности и прозрачности проведения инвестиционных торгов.

         2. Эффективность использования проведенных оценок проектов участников и процесса выполнения условий инвестиционных контрактов.

         3. Совершенствование методов формирования информационного обеспечения в автоматизированной системе инвестиционных торгов.

         Приложения

         Ниже приводится структура работы.

         Похожие диссертации на Развитие методов оценивания и принятия решений при проведении инвестиционных аукционов

         

         Развитие методов принятия оптимальных проектных решений : на материалах нефтегазодобывающих предприятийАндреев Олег Станиславович

         

         Проектное моделирование в экономике, как фактор развития механизма и методов принятия управленческих решений Камышников Андрей Юрьевич

         

         Методы принятия стратегических и тактических решений в системе управления устойчивым развитием промышленного комплексаКутищев Сергей Геннадиевич

         

         Развитие инструментов менеджмента в системах межфирменной кооперации на основе совершенствования методов принятия решений в условиях неопределенностиТолкачева, Вера Евгеньевна

         Обоснование сделок по слиянию и поглощению компаний с использованием методов принятия решенийШамсиева, Дилором Рахимовна

         

         Механизмы и методы принятия решений в системе антикризисного управления региональным АПК :Мониторинговая составляющая Зарубин Владимир Иванович

         

         Совершенствование методов принятия решений по управлению персоналом (На примере строительных организаций) Артемова Ольга Валентиновна

         

         Разработка и адаптация методов принятия решений в процессах управления хозяйственными образованиями судостроительной промышленностиОвчинников Игорь Дмитриевич

         

         Совершенствование методов принятия решений в проектах освоения нефтегазовых ресурсов Зубарев Геннадий Владимирович

         Разработка методов принятия решений в процессах менеджмента качества в целях минимизации потерьДзедик, Валентин Алексеевич