Введение к работе
Актуальность темы исследования. Процесс глобализации мировой экономической системы порождает кризисные процессы и новые угрозы для национальной безопасности страны и требует адекватных мер государственного противодействия. В системе национальной безопасности центральное место занимает экономическая безопасность, на состояние и уровень которой значительное влияние оказывает процесс движения капитала.
Несмотря на достаточно высокую степень изученности российскими и зарубежными экономистами различных сторон регулирования движения капитала, в экономической науке до сих пор отсутствует её системная концепция, позволяющая определить необходимость и установить границы контроля государства над такими воздействующими на экономическую безопасность факторами как ввоз (инвестирование) и вывоз капитала. Требуют уточнения и конкретизации механизмы государственного регулирования внутреннего и внешнего перемещения капитала, как инструмента обеспечения экономической безопасности России.
Решение данной проблемы является актуальным и имеет важное значение для совершенствования теоретических и практических аспектов государственной политики в области обеспечения экономической безопасности.
Степень разработанности темы исследования. Значительный вклад в изучение капитала как экономической категории внесли представители различных школ: Е. Бём-Баверк, М. Блауг, К. Блисс, П. Гареньяни, К. Маркс, А. Маршалл, Д.С. Милль, Т. Мэн, Г. Мэнкью, Дж. М. Кейнс, Ф. Кенэ, К. Перес, Д. Рикардо, Дж. Робинсон, П. Самуэльсон, А. Смит, Р. Солоу, И. Фишер, Дж. Харкурт, Й. Шумпетер и др.
Среди отечественных учёных, обогативших экономическую науку представлениями об эффективном использовании капитала, привлечении и контроле иностранных инвестиций, государственном регулировании финансовых потоков следует выделить В. Адрианова, С. Глазьева, М. Делягина, А. Добрынина.
В сфере обеспечения экономической безопасности следует отметить труды российских исследователей: Л.И. Абалкина, Т.Н. Агапову, И.Я. Богданова, В.А. Богомолова, Г.С. Вечканова, А.В. Возженникова, В.В. Водянову, Д.В. Гордиенко, А.Е. Городецкого, Л.Н. Добрышину, Р.В. Илюхину, Т.Е. Кочергину, Л.Н. Красавину, Н.П. Купрещенко, А.В. Колосова, Д.С. Львова, Е.А. Олейникова, B.C. Пирумова, С.А. Проскурина, С.М. Рогова, М.Ю. Швеца, В.К. Сенчагова, В.Л. Тамбовца и др.
В числе работ зарубежных авторов, затрагивающих проблемы обеспечения экономической безопасности страны, следует выделить труды Д. Блэкуэлла, Х.
Дайера, Дж.М. Кейнса, Д. Кидуэлла, П. Кэйла, А. Лажу, К. Маркса, Г. Молла, М. Монти, Р. Петерсона, С. Рида, А. Смита, Д. Фишера, Б. Фульчери, Ф. Эванса и др.
В работах этих ученых сформулированы и обоснованы принципиальные положения, раскрывающие понятие и сущность безопасности, разработаны подходы к классификации видов безопасности, выполнен анализ угроз, возникающих при обеспечении экономической безопасности. В них содержатся научные знания для обеспечения безопасности национальной экономики и экономической безопасности в сфере международного движения капитала, его нелегального вывоза и ввоза.
Однако, при всем многообразии работ, посвященных решению проблем обеспечения экономической безопасности движения капитала, многие аспекты его эффективного государственного регулирования остаются нерешёнными.
Цель диссертационного исследования заключается в разработке концептуальных положений по обеспечению экономической безопасности движения капитала в национальной экономике и механизмов их реализации.
Реализация поставленной цели требует решения следующих задач:
структурировать составляющие экономической безопасности по фактору движения капитала в национальной экономике;
обосновать классификацию видов ввоза и вывоза капитала;
исследовать процессы ввоза и вывоза капитала в экономике России;
разработать организационную систему управления, координирующую процесс движения капитала (ввоз и вывоз);
разработать рекомендации по использованию регулирующих инструментов управления в государственных программах, влияющих на обеспечение экономической безопасности движения капитала в национальной экономике.
Объектом исследования является процесс обеспечения экономической безопасности движения капитала в национальной экономике.
Предметом исследования выступают экономические, организационные и управленческие отношения, обеспечивающие безопасность движения капитала в национальной экономике.
Научная новизна диссертационного исследования состоит в разработке концептуальных положений по обеспечению экономической безопасности движения капитала в национальной экономике, включающих: выделение категорий внешнеэкономической и внутриэкономической безопасности движения капитала; классификацию видов вывоза капитала; формирование организационной системы управления ввозом и вывозом капитала; обоснование необходимости создания координирующих органов управления потоками частного инвестиционного капитала; определение средств активизации инструментов государственного регулирования процесса движения капитала.
Наиболее существенные результаты, полученные автором, выносимые на защиту и составляющие приращение научных знаний:
- выделены категории внутриэкономической и внешнеэкономической безопасности движения капитала в национальной экономике и выдвинута гипотеза о наличии взаимосвязей между движением капитала и уровнем экономической безопасности. Доказано, что угрозами внутриэкономической безопасности являются: отрыв финансового сектора экономики от реального, недостаточная эффективность бюджетной системы, слабое развитие банковского сектора, отсталость фондового рынка, высокий уровень бегства капитала, значительная криминализация экономики в финансовой сфере. Угрозами внешнеэкономической безопасности признаны: нестабильность мировой финансовой системы; зависимость национальных экономик отдельных стран от международного движения капитала, инициируемого транснациональными компаниями; ограничение экономической деятельности отечественных предприятий на международных рынках; неэффективность валютного контроля;
предложена классификация вывоза капитала по признакам позитивного и негативного воздействия на состояние безопасности национальной экономики: конструктивный и неконструктивный. Установлено, что конструктивными (легальными) видами вывоза капитала являются: предоставление внешних займов, прямое инвестирование, выплата внешних долгов, покупка ценных бумаг, экспортное кредитование, приобретение долей акционерного капитала крупных иностранных компаний; неконструктивными (легальными и нелегальными) видами вывоза капитала с позиций бюджетных потерь, напряженности на внутреннем финансовом рынке, ограничения возможностей инвестирования являются: портфельные инвестиции российских резидентов в ценные бумаги зарубежных компаний, внешнеторговые операции с использованием оффшорных зон, сокрытие экспортной выручки, перевод иностранной валюты со счетов резидентов в российских банках на счета нерезидентов в иностранных банках, заключение фиктивных контрактов, экспорт одной продукции под видом другой, толлинговые операции;
разработана организационная система управления процессами ввоза и вывоза капитала в национальной экономике. Выделены приоритетные инструменты государственного воздействия, являющиеся эффективным регулятором процесса движения капитала: формирование денежно-кредитной политики, правовое регулирование, валютный мониторинг, налоговый и таможенный контроль, контроль операций с оффшорными зонами, совокупное использование которых позволяет обеспечивать приемлемые значения индикаторов безопасности национальной экономики и способствовать защите интересов хозяйствующих субъектов. В отличие от существующих разработок данная система одновременно позволяет учитывать динамику ввоза и вывоза капитала, нивелировать внутренние и внешние угрозы экономической безопасности;
- обосновано создание федерального координирующего органа управления потоками частного инвестиционного капитала в форме института инвестиционной безопасности и определены его основные цели: содействие крупным частным инвесторам в реализации инвестиционных проектов; оптимизация их взаимодействия с федеральными органами исполнительной власти, органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации и органами местного самоуправления; поддержка развития механизмов государственно-частного партнёрства; подготовка предложений по совершенствованию нормативно-правовой базы, регулирующей вопросы улучшения инвестиционного климата; проведение мониторинга состояния инвестиционной среды; привлечение уполномоченных контролирующих органов к решению проблем, связанных с нарушением инвестиционного законодательства;
выделены по уровню непосредственного влияния на экономическую безопасность движения капитала из перечня государственных программ Российской Федерации следующие: «Обеспечение государственной безопасности»; «Обеспечение общественного порядка и противодействие преступности»; «Управление государственными финансами и государственным долгом; «Развитие финансовых и страховых рынков, создание Международного финансового центра»; «Управление федеральным имуществом»; «Развитие внешнеэкономической деятельности». Аргументировано дополнение их эффективными инструментами управления: программно-целевое бюджетирование, корректировка ставок налогообложения, введение специальных налогов, контроль за работой частных страховых компаний, обновление законодательной базы.
Информационная база исследования. Информационной основой диссертационного исследования явились данные Федеральной службы государственной статистики, Федеральной службы по финансовым рынкам РФ,
Министерства финансов РФ, Банка России, Федеральная служба по финансовому мониторингу, результаты социологических исследований, прогнозные показатели социально-экономического развития страны.
Теоретическая значимость исследования состоит в разработке концептуальных направлений повышения экономической безопасности движения капитала в национальной экономики.
Практическая значимость исследования заключается в возможности использования основных рекомендаций, изложенных в работе, для совершенствования политики экономической безопасности России в сфере регулирования внутренних и внешних потоков капитала. Материалы диссертационного исследования применимы для создания государственных образовательных программ, методического обеспечения учебного процесса при изучении курсов: «Макроэкономика», «Инвестиционная политика», «Экономическая безопасность».
Тема диссертационной работы соответствует следующим пунктам паспорта научной специальности 08.00.05 «Экономика и управление народным хозяйством» по специализации «Экономическая безопасность»: 12.10 «Механизмы и инструменты создания эффективной системы экономической безопасности» и 12.4 «Разработка новых и адаптация существующих методов, механизмов и инструментов повышения экономической безопасности».
Апробация результатов исследования. Результаты исследования докладывались на Московской городской научно-практической конференции: «Актуальные вопросы государственной политики: образование, наука, инновации» (Москва, 2011 г.), на 26-й и 27-й Всероссийской научной конференции молодых ученых «Реформы в России и проблемы управления» (Москва, 2011-2012 гг.), на 16-й и 17-й Всероссийской научно-практической конференции: «Актуальные проблемы управления» (Москва, 2011-2012 гг.), на 19-ой Всероссийской студенческой конференции «Проблемы управления» (Москва, 2011 г.).
Полученные автором работы результаты использованы при подготовке промежуточного отчета за 2012 г. по госбюджетной теме: «Формирование структуры национальной экономики в условиях глобальных сдвигов», № государственной регистрации 01201165977.
Публикации. По теме диссертации опубликовано 10 работ общим объемом 2,7 п.л., в т.ч. лично автору принадлежат 2,6 п.л., из них - 2 статьи в рецензируемых
научных журналах и изданиях, рекомендованных ВАК Министерства образования и науки РФ, объёмом 0,7 п.л.
Структура и объём диссертационной работы. Диссертация состоит из введения, трех глав, заключения, списка использованных источников. Текст работы изложен на 164 страницах печатного текста, включает 9 таблиц, 25 рисунков. Библиографический список включает 178 наименований.
Структура диссертации
Введение
Глава I Теоретико-методологические положения процесса движения капитала в системе национальной экономической безопасности
-
Категория движения капитала в теории развития социально-экономических систем
-
Теоретические предпосылки формирования взаимосвязей между движением капитала и уровнем экономической безопасности
-
Проблемы и последствия вывоза капитала для экономической безопасности
Глава II Анализ движения капитала в системе экономической безопасности России
-
Основные направления и динамика движения капитала в контексте экономической безопасности России
-
Исследование основных тенденций влияния миграции капитала на экономическую безопасность страны
-
Анализ и воздействие вывоза капитала на экономическую безопасность национальной экономики
Глава III Концептуальные направления разработки государственных регулирующих механизмов обеспечения экономической безопасности движения капитала
-
-
Разработка организационной системы управления движением капитала в национальной экономике
-
Обеспечение экономической безопасности путём активизации инструментов государственного воздействия на процесс движения капитала
-
Рекомендации по использованию регулирующих инструментов движения капитала в государственных программах
Заключение
Список использованной литературы
Похожие диссертации на Обеспечение экономической безопасности движения капитала в национальной экономике
-
