Введение к работе
Актуальность темы исследования. В переходные периоды экономическою развития осуществляется постоянная ломка прежних экономических отношений, структур и замена их новыми Причем, очень быстро разрушаются старые институты, которые образовывали каркас формальных, скрепленных правом и силой ограничений экономического поведения и взаимодействий субъектов экономики В этих условиях устойчивый экономический рост в России может быть обеспечен только притоком в экономику широкомасштабных инвестиций как внешних, так и внутренних
Формирование благоприятного инвестиционного климата, выступающего фундаментом структурных преобразований, является первостепенной задачей не только федерального правительства, но и региональных подсистем
В последнее время проблеме управления инвестициями в российской экономической науке стало уделяться серьезное внимание Большинство работ в этом направлении посвящено анализу оценки альтернативных инвестиционных проектов, в меньшей степени исследованы задачи управления инвестициями в реальном секторе экономики. Поэтому научный анализ организационного обеспечения инвестиционных процессов в производственном секторе, а также всех сторон функционирования организаций, как структур, обеспечивающих эффективность инвестиционной деятельности, особенно актуален в быстроизменягащихся условиях современной России
В связи с этим в теории организаций появился новый (синергегиче-ский) подход, в основе которого лежит процесс развития сложных систем с учетом хаотической логики Хаотические явления, время от времени возникающие в финансовых и экономических сферах, закономерны и имеют определенные причины и, в том числе, обусловленные институциональными факторами Понимание и воспроизведение их с помощью математических моделей позволят прогнозировать приближение хаоса, выявлять его причины и предотвращать вредные последствия
Таким образом, объективная необходимость эффективного экономического развития страны, недостаточность разработки вопросов, связанных с проблемой формирования рациональной инвестиционной деятельности в промышленности и управления ею, определила актуальность данного диссертационного исследования, направленного на разработку теоретических положений и методологии управления инвестиционными процессами в социально-экономических системах разного уровня на основе развития си-нергетико-институционального подхода
Степень разработанности проблемы. При теоретической и методологической проработке данных вопросов могут быть использованы фундаментальные труды классиков зарубежной экономической теории и прикладных аспектов моделирования экономических процессов в области ин-
вестиционной деятельности и формирования инвестиционных ресурсов Г Александера, Р Айерса, Дж Бейли, Р Гудвина, Е Домара, Л Иохансена, Н Калдора, Дж Кейнса, А Льюиса, А Маршалла, М Миллера, Ф Модильяни, А Пигу, Я Поллака, У Ростоу, Г Рейниса, А Смита, Р Сотоу, Я Тинбергена, Дж Тобина, П Фишера, Д Форрестера, Ф Фабоцци, Е Ха-гена, Э Хансена, Р Харрода, Д Хикса, У Шарпа и др
В плане развигия темы исследования содержательными являются і аюке труды российских экономистов, посвященные теоретическим и практическим аспектам развития инвестиционного сектора экономики, в частности, работы Ю П Алексеева, Н А Бланка, В В Бочарова, Л С Валинуровой, К) Ф Воробьева, В К Гуртова, А Ю Егорова, Б С Жихаревича, М В Коно-топова, В Г Лебедева, Д С Львова, М А Лимитовского, С А Никитина, В М Серова, В Н Сергеенкова, О С Сухарева, С А Суспицына и др
Вопросам разработки методологии выбора приоритетов инвестиционной политики уделяли внимание в своих работах П Л Виленский, В Р Лифшиц, С А Смоляк, А Н Фоломьев, Ю В Яковец и др
Многогранность инвестиционной деятельности предполагает ее изучение с позиции междисциплинарного подхода, позволяющего проводить всесторонние исследование процесса управления в условиях неопределенности Наиболее значительный вклад в развитие теории экономического риска внесли такие исследователи, как О Моргенштерн, М Фридмен, Ф Найт, Дж фон Нейман, Л Сэвидж, И Фишер, К Эрроу В современный период данной проблемой занимались такие отечественные исследователи, как В М Гранатулов, П Г Грабовый, В С Князевский, Н В Князевская, Б А Лагоша, А А Первозванский, Н Я Петраков, С А Смоляк, Н П Тихомиров, Н В Хохлов и др
Анализ указанных работ показал, что имеющиеся в них теоретические и методологические положения нельзя признать достагочными для решения обозначенных проблем в инвестиционной сфере, что определило объект, предмет, цели и задачи диссертационного исследования
Объект исследования - субъекты, осуществляющие инвестиции в промышленной сфере современной России
Предмет исследования - социально-экономические отношения, возникающие в процессе инвестиционной деятельности хозяйствующих субъектов
Цель исследования состоит в разработке теоретических положений и методологии управления инвестиционными процессами в многоуровневой экономической системе на основе развития синергетико-институционалыюго подхода
Реализация этой цели обусловила постановку и решение следующих основных задач
- выявить причины структурных диспропорций инвестиционной сферы в Российской экономике и ее региональных подсистем и обосновать
необходимость активной государственной политики в области реформирования управления инвестициями,
проанализировать имеющиеся концептуальные подходы к проблеме управления инвестициями на различных уровнях экономических систем и выявить причины их неэффективности,
разработать концепцию расслоенного экономического пространства и показать целесообразность ее использования при решении управленческих задач в области инвестиционной деятельности предприятий,
обосновать синергстико-институциональный подход к процессу управления инвестициями и адекватность его использования на базе концепций расслоенного экономического пространства и институциональной экономики,
разработать модель принятия решений в условиях неопределенности, включающую количественную и качественную оценку их эффективности,
предложить модель, демонстрирующую зависимость эффективности производственной деятельности предприятия от инвестиций в интеллектуальную сферу,
проанализировать специфику проблемы управления инвестиционными процессами промышленного предприятия, обосновать необходимость совершенствования его инвестиционной деятельности с учетом си-нергстического механизма экономических процессов,
получить результаты прогнозных оценок инвестиционного процесса на базе модели динамики доходов предприятия
Теоретической и методологической основой диссертационного исследования служат методологические принципы, теоретические положения и выводы, содержащиеся в фундаментальных и прикладных исследованиях отечественных и зарубежных авторов по проблемам управления инвестиционными процессами на предприятиях
В процессе исследования применялся методический аппарат системного анализа, теории принятия решения в условиях неопределенности, экономико-математического моделирования на основе синергетическою подхода
Эмпирическую базу исследования составили статистические сборники и документы, в том числе материалы Орловского областного комитета государственной статистики, сведения, полученные в ходе экспертного обследования предприятий
Научная новизна исследования заключается в разработке теоретических положений и методологии управления инвестициями на различных уровнях экономической системы на основе синергетико-институционального подхода, позволяющих, используя концепцию расслоенного экономического пространства и многовекторную модель оценки эффективности инвестиционной деятельности предприятий, сформулиро-
вагь методические рекомендации по управлению инвестиционными потоками в промышленности, предложить систему управления инвестициями и мероприятия инвестиционной политики в Российской Федерации
В числе наиболее важных научных результатов, полученных лично автором и определяющих научную новизну и значимость проведенных исследований, можно выделить следующее
Обоснована целесообразность применения синергетического подхода в исследовании инвестиционной сферы, являющейся самоорганизующейся системой, развивающейся в соответствии с законом больших чисел Показана необходимость разработки новой методологии управления на базе си-нергетической интерпретации эволюции инвестиционных систем, в результате применения которой возможно прогнозировать приближение нестабильных состояний, выявлять их причины и предотвращать вредные последствия (п 1 2 Паспорта специальности 08 00 05)
Предложен синергетико-институциональный подход к управлению инвестициями, основанный на интеграции авторской концепции расслоенного экономического пространства и дисфункции в организации управления, который позволяет учитывать взаимовлияние различных элементов инвестиционной системы, определять критерии оценки эффективности инвестиции, создавать алгоритм институционального планирования, снижающий глубину дисфункциональных состояний в национальном хозяйстве (nil, 15, 1 15 Паспорта специальности 08 00 05)
Предлагается модель принятия управленческих решений в инвестиционной сфере на промышленных предприятиях в условиях нечеткой исходной информации на основе синергетико-институционального подхода, которая определяет прогнозную оценку инвестиций и может быть полезной для приближенного анализа поведения промышленных организаций (п 1 5, 1 16 Паспорта специальности 08 00 05)
Предложена модель, основанная на теории нечетких множеств, для решения многошаговых и многокритериальных задач управления процессами с нечетко поставленными целями при нечетких ограничениях на промышленных предприятиях, раскрывающая влияние управляющего воздействия на эффективность инвестиционной деятельности предприятия в условиях неполного информационного потока и ограниченной возможности изменений системы управления (п 1 16,4 15 Паспорта специальности 08 00 05)
5 Предложена авторская модель, описывающая процессы инвестиций в человека с позиций синергетико-институционального подхода, которая характеризует различные режимы распространения нововведений и определяет границы стабилизирующих параметров промышленных предприятий Она дает возможность разработать стратегию управления инвестициями в трудовом потенциале промышленности и включает бифуркационную диаграмму, иллюстрирующую нестабильные свойства инвестиционных процессов (п 4 22 Паспорта специальности 08 00 05)
Разработана методика управления инвестиционными потоками, позволяющая оценить эффективность инвестиционной политики предприятия и повысить оперативность принятия управленческих решений, включающая модели динамики дохода предприятия на базе оценки эффективности инвестиций по аналогии с законами химической кинетики и расчета многократных инвестиций с учетом инфляции при длительном плановом периоде (п 4 15 Паспорта специальности 08 00 05)
Разработана модель системы управления инвестициями на предприятии, исходя из предложенной автором классификации противоречий при принятии инвестиционных решений, которая снижает напряженность конфликтных ситуаций в управлении (п 4 15 Паспорта специальности 08 00 05)
8 Предложена модель функционирования региональных органов
управления, учитывающая их структурную реорганизацию, повышающая
эффективность принимаемых административных решений в инвестиционно-
промышленной сфере Выявлены приоритетные направления инвестицион
ной политики для Орловской области на основе анализа взаимосвязи ее ин
струментов с мероприятиями государственного регулирования региональной
экономики (п 4 16 Паспорта специальности 08 00 05)
9 Разработан теоретико-методический подход к формированию систе
мы государственного управления инвестиционно-промышленной деятельно
стью, в основе которого лежит согласование стратегических целей развития
на различных экономических уровнях, а также предложена модель оценки
структуры капитальных моделей и факторов, влияющих на их величину Эго
позволяет определить совокупность мероприятий и стратегию инвестицион
но-промышленной политики государства, направленных на обновлеЕше ос
новных фондов в экономике (п 4 16 Паспорта специальности 08 00 05)
Теоретическая и практическая значимость результатов исследования заключается в том, что полученные теоретические выводы, предложенная методология и методика анализа инвестиционных потоков в производстве и в интеллектуальной сфере позволяют сформулировать практические рекомендации для повышения эффективности инвестиционной деятельности
Основные выводы и рекомендации диссертационного исследования внедрены на предприятиях г Орла, г Рязани, г Москвы и в учебный процесс при изучении дисциплин «Производственный менеджмент», «Инвестиционный менеджмент», «Теория принятия решений», «Основы управления предприятием» для студентов и слушателей экономических специальностей вузов, а также могут служить методической базой для дальнейших исследований по проблеме управления инвестициями, в процессе разработки основ инвестиционной региональной политики развития промышленности, в работе предприятий
Апробация результатов работы. Основные положения и результаты диссертации обсуждались и были доложены на ряде научно-
практических конференций, в том числе «Социально-экономические и по-vuiuiiivisnc ир«5лсмм. реїтшляьныИ силісм » уїливиях куррскінруїжи курса реформ» (Орел, ОГТУ, 1999), «Экономика, общество, личность на рубеже ХХ-ХХІ века» (Орел, ОКИ, 2000), «Социально-экономическое и инновационное развитие России и региона реальность и перспектива» (Орел, ОКИ, 2001), «Проблемы становления, і енденции реформирования и государственное регулирование экономики России» (Орел, ОГТУ, 2002), «Социально-экономическое развитие постсоветской России' региональный аспект» (Орел, ОГТУ, ОКИ, 2003), «Экономический рост России проблемы и перспективы» (Орел, ОРАГС, 2004), «Развитие конкуренции как фактор экономического роста и обеспечения социального благополучия методология, теория, практика» (Орел, ОГИЭТ, 2005), «Компьютерные технологии при моделировании, в управлении и экономике» (Харьков, ХАИ, 2005), «Государственное регулирование рыночной экономики XXI века проблемы и перспективы» (Москва, Всероссийская Государственная Налоговая Академия, 2005)
Методика анализа эффективности инвестиционной деятельности предприятия апробирована на ряде промышленных предприятий г Орла и внедрена в практическую деятельность ООО «Строители» и «Крон +» (г Орел) Результаты исследования приняты к использованию в работе промышленных предприятий г г Москвы, Рязани и Орла, в учебном процессе ОГИЭТ, ОРАГС
Публикации. Основные положения диссертации отражены в 40 научных грудах Общий объем публикаций составил 32,1 пл, их которых 28,3 п л - авторские
Объем и структура диссертации. Общий объем диссертации 288 страниц, в том числе 27 рисунков и 17 таблиц Работа состоит из введения, четырех глав, заключения, списка использованных источников, включающего 401 наименование Содержание диссертационного исследования раскрывается в нижеприведенной последовательности Введение Глава I Проблемы теории и практики формирования инвестиционной
