Введение к работе
Постановка проблемы и актуальность исследования. В течение короткого исторического периода Россия совершила эволюционный переход от плановой экономики к рыночной. Менее чем за пятнадцать лет было модернизировано управление производственно-хозяйственной деятельностью страны, появились частные предприятия, возросло число иностранных компаний, ведущих свой бизнес в нашей стране.
Все более ощутимое влияние оказывают на российскую экономику изменения, происходящие в мировом экономическом пространстве. Усиливающиеся глобализационные процессы привели к перераспределению производственных сил. Перемещение серийного производства в страны Азии и концентрация усилий традиционных экономических держав на разработке новых технологий постепенно приводят к построению информационного общества, что свидетельствует о формировании нового, информационного экономического уклада. Одной из существенных черт нового уклада является изменение характера конкуренции, конкурентными преимуществами становятся не средства производства, как в индустриальном экономическом укладе, а технология, знания и информация, позволяющие произвести и распределить продукт наиболее эффективным образом.
Складывающаяся ситуация приводит к усилению кооперационных связей между предприятиями различных стран, а также к необходимости формирования новых форм взаимодействия между предприятиями. Одной из наиболее привлекательных форм инвестирования для государства являются прямые иностранные инвестиции, одной из форм, реализации которых являются совместные предприятия. Такая форма взаимодействия позволяет привлечь не только финансовые ресурсы иностранной компании, но и новые знания, технологии и ноу-хау.
В настоящее время мы наблюдаем замедление притока иностранных инвестиций в нашу страну. Это обусловлено тем, что большинство крупных иностранных компаний уже вышли на российский рынок в период реформирования экономики и заняли основные капиталоемкие отрасли. При этом иностранные компании среднего размера испытывают сложности при организации совместных предприятий, связанные с комплексностью инвестиционного процесса для иностранных компаний в России.
Данная проблема связана не столько с инвестиционным климатом страны, сколько с пониманием каждым участником инвестиционного процесса своих функций и умением надлежащим образом их выполнять. Особое затруднение для указанных компаний представляет преодоление барьеров, обусловленных различиями экономик инвестора и реципиента. Большинство подобных барьеров носят структурный характер, они сформированы под воздействием интересов различных государств, поэтому их ликвидация затруднительна. Необходима выработка нового механизма взаимодействия, позволяющего мини-
PDF wurde mit FinePrint pdfFactory Pro-Prufversion erstellt.
мизировать транзакционные издержки, вызванные наличием структурных барьеров.
Новый механизм взаимодействия позволит большому числу Российских предприятий интегрироваться в мировое экономическое пространство, а также получить доступ к глобальным ресурсам, что подготовит отечественную экономику к переходу на информационный уклад.
Степень разработанности проблемы. К фундаментальным работам по тематике работы следует отнести труды В.Г. Борисова, A.M. Водянова, Ю. Го-лицина, В.Б. Грицина, Ф.С.Губайдулинной, Ж.А. Дубровского, Е.П. Дятла, Н.В. Игошина, СМ. Кадочникова, Б.А. Котынюка, В.В. Косова, Н.В. Ксенофонтова, В. Курнышева, Ф.Я. Леготина, Н.В. Липсица, А.Г. Мокроносова, Е.А. Поповой, А.И. Татаркина, А.Г. Шамарова, К. Акмацу, С. Баккли, Р. Вернона, А. Вебера, Л. Грэма, Дж. Даннинга, П. Друкера, М.С. Кассова, Р. Катильона, Дж. М. Кейн-са, К. Киндельбергера, Ю. Коджимы, Д. Никкурбоккера, К.А. Нордстрёма, Л. Мизеса, Ж.-Б. Сэя, М. Сторпера, Т. Палландера, Г. Пиншо, М. Портера, Й.-Л. Тёрнрооса, С. Фишера, С.Г. Хаймера, Ф. Хайека, Л. Хакансона, Р. Уолкера, А. Хоскинга, Р. Хизрича, Р. Шлунце, И. Шумпетера, и др.
Изучению политики и тенденций привлечения иностранного капитала в Россию в дореволюционный и советский периоды посвящены работы В.П.Бутковского, Ф.С.Губайдуллиной, А.Г.Донгарова, А.Г.Дорожкина, Н.П. Ионичева, М.Ф. Иоэльсона, Н.В.Курысь, Ю. Петрова, Л.Е.Шепелева и др.
Вопросам эффективности различных форм инвестиционной деятельности посвящены труды Д. Тисса, П. Бакли, М. Кэссона, Г. Джонсона, О. Уильямсона а также X. Хаузера.
Проблемы и роль иностранных инвестиций в экономике Росси на разных исторических этапах, в частности, в дореволюционный и советский периоды исследовали: А.Э.Бедаль, Ю.А.Буранов, М.П.Вяткин, Д.В.Гаврилов, В.Г.Гранин, А.В.Дмитриев, М.Ю.Лачаева, В.П.Тимошенко и др.
Государственному регулированию иностранных инвестиций в российской
экономике и их вкладу в экономическое развитие страны и регионов посвятили
свои труды: Е.Ф.Авдокушин, В.Д.Андрианов, М.М. Богуславский,
Н.П.Вознесенская, Н.Г.Доронина, Л.М.Капустина, Г.А.Ковалева,
В.А.Кокшаров, А.П.Косинцев, Н.Г.Семилютина, В.В.Силкин, А.А.Тарабцев, А.Б. Тарушкин, И.З. Фархутдинов, П. Фишера и др.
Основное внимание авторов в проанализированных работах уделяется вопросам оценки экономических эффектов от реализации прямых иностранных инвестиций либо проблематике создания наиболее благоприятных условия для их реализации.
В работах современных ученых экономистов уделяется незначительное внимание механизмам взаимодействия участников инвестиционного процесса. Смена мирового экономического уклада, а также усаливающееся влияние глобализации требует нового переосмысления явления прямых иностранных инвестиций. Не разработанность отечественными экономистами проблематики взаимодействия участников процесса прямого иностранного инвестирования,
PDF wurde mit FinePrint pdfFactory Pro-Prufversion erstellt.
является в настоящий момент фактором, сдерживающим использование формы прямого иностранного инвестирования.
Актуальность и объективно комплексный характер проблематики определили предмет и объект исследования, обусловили выбор темы, цель и задачи диссертационного исследования.
Целью диссертационной работы является обоснование методологического подхода к разработке модели процесса прямого иностранного инвестирования (ПИИ) обеспечивающей выбор эффективных форм взаимодействия участников ПИИ.
Поставленная в диссертационной работе цель потребовала решения следующих задач исследования:
обобщить и систематизировать концептуальные модели, структурирующие процесс прямого иностранного инвестирования;
выявить факторы, воздействующие на инвестиционный процесс и определяющие его эффективную реализацию;
разработать методологический подход к построению системы взаимодействия участников инвестиционного процесса, обеспечивающей согласование их возможностей и интересов;
разработать методику оценки эффективности трансферта ПИИ осуществляемого по схеме финансового лизинга.
Объектом исследования являются участники процесса прямого иностранного инвестирования.
Предметом исследования в диссертационной работе выступают экономические отношения между участниками процесса прямого иностранного инвестирования.
Методология исследования учитывает то обстоятельство, что в настоящее время существует несколько научных направлений развивающих методологию и способы взаимодействия участников ПИИ, а также сопутствующих процессов.
В ходе исследования автор использовал системный, предпринимательский, институциональный, рыночный, конкурентный и маркетинговый подходы, исследование мотивационной базы участников ПИИ определялось при помощи амбивалентного подхода.
В диссертационной работе использовались экономико-математический, статистический, графический и историко-логические методы обработки информации.
Информационная база исследования состоит из федеральных законов и нормативно-законодательных актов Российской Федерации и её субъектов по вопросам инвестиций и инвестиционной деятельности иностранных инвесторов; статистических материалов Министерства экономического развития Российской Федерации, отдела государственной статистики Свердловской области, а также статистических материалов иностранных государств: Федеративной республики Германия, Китайской народной республики и других; результатов исследований независимых отечественных и иностранных аналитических цен-
PDF wurde mit FinePrint pdfFactory Pro-Prufversion erstellt.
тров, публикаций в общероссийских, областных и региональных изданиях, аналитических материалов и исходных данных ООО «Интернешнл бизнес центр», 000 Консалтинговая группа «Жиляев и партнеры», 000 «Политрейд» и др.
Информационные источники по теме диссертационной работы при их комплексном исследовании, использовании статистических методов обработки материала, позволяют решить поставленные автором задачи. Информационная база является репрезентативной, в связи с этим имеется надежная основа для создания целостной картины механизмов взаимодействия участников процесса прямого иностранного инвестирования.
Основные научные и практические результаты, полученные лично автором:
систематизированы и обобщены теории раскрывающие сущность и механизмы прямых иностранных инвестиций;
дано новое понимание явления прямого иностранного инвестирования, сформулировано понятие трансферта прямых иностранных инвестиций;
построена транзакционная модель процесса прямого иностранного инвестирования;
- разработана методика снижения транзакционных затрат участников
процесса прямого иностранного инвестирования;
- выявлены институциональные барьеры присущие Российской экономи
ки повышающие транзакционные издержки участников процесса прямого ино
странного инвестирования;
Научная новизна результатов исследования заключается в следующем:
-
Сформулировано авторское определение понятия трансферта прямых иностранных инвестиций в котором особо подчеркнута специфика перемещения иностранных инвестиционных активов как фактора повышения конкурентных преимуществ российских предприятий. На основании этого дана авторская точка зрения на сущность прямого иностранного инвестирования как процесса, в котором взаимодействия участников преследует обоюдовыгодную цель обеспечения конкурентных преимуществ за счет новых знаний о технологиях управления и организации бизнеса (п. 1.13 Паспорта специальности ВАК 08.00.05).
-
Построена транзакционная модель механизма трансферта ПИИ раскрывающая особенности отношений участников инвестиционного процесса, чье поведение определяется условиями усиления глобализационных тенденций и формирования единого информационного пространства. Произведена классификация компаний-инвесторов по признакам выявленных в их поведении различий, обусловленных стадией жизненного цикла компании-инвестора (п. 1.13 Паспорта специальности ВАК 08.00.05).
-
Впервые предложен методический подход к обоснованию выбора формы ПИИ, предусматривающей включение в инвестиционный процесс участника— посредника, чья роль определяется заинтересованностью сторон в снижении транзакционных затрат, вызванных условиями трансферта инвестиционных активов (п.4.16 Паспорта специальности ВАК 08.00.05).
PDF wurde mit FinePrint pdfFactory Pro-Prufversion erstellt.
4. Разработана система показателей эффективности трансферта ПИИ осуществляемого посредством сделки финансового лизинга, механизм которой построен на использовании положений и принципов интерактивной теории взаимодействия инвесторов, лизингодателей и лизингополучателей (п.4.16 Паспорта специальности ВАК 08.00.05).
Теоретическая значимость исследования заключается в обосновании сущности и принципов адекватной современной экономической реальности, системы взаимодействия участников процесса прямого иностранного инвестирования. Данные положения могут быть использованы в решении задач по развитию механизмов принятия инвестиционных решений, методов оценки эффективности инвестиционных процессов в экономических системах.
Практическая значимость диссертационного исследования состоит в том, что разработанная модель трансферта прямых иностранных инвестиций расширяет возможности инвестиционной политики по привлечению частного и иностранного капитала в реализацию инвестиционных проектов имеющих на-родохозяйственное значение.
Апробация результатов исследования. Основные выводы и положения диссертационного исследования докладывались, были обсуждены и одобрены на международной научно - практической конференции «Инновационность хозяйственных систем», Екатеринбург, 2002; Межународной научно - практической конференции «Экономика, экология и общество России в 21-м столетии», Санкт-Петербург, 2002; Второй всероссийской научно - практической конференции «Проблемы и перспективы Российской экономики», Пенза, 2002; Всероссийском симпозиуме по экономической теории, Екатеринбург, 2003; Научно - практической конференции «Институциональные проблемы эффективного функционирования современной российской экономики», Екатеринбург, 2004; научно - практической конференции «Социально-экономические проблемы России в условиях глобализации в XXI веке», Екатеринбург, 2001; международной научно-практической конференции «Управление развитием региональных экономических систем», Киров, 2003; научной конференции «Экономика России в системе мирового хозяйства в начале XXI века», Екатеринбург, 2003; международной научно-практической конференции «Экономическое развитие в современном мире: факторы, ограничения, становые и региональные особенности», УрГУ, Екатеринбург, 2004; научно-практической конференций «Экономика и управление социальными процессами», Екатеринбург, 2003.
Внедрение результатов исследования осуществлено путем разработки на основе результатов диссертационного исследования программ взаимодействия с иностранными партнерами на предприятиях: ООО «Интернешнл бизнес центр», ООО Консалтинговая группа «Жиляев и партнеры», ООО «Полит-рейд» и др.
Положения диссертации применяются при проведении учебных занятий по дисциплинам «Экономическая оценка инвестиций», «Создание собственного дела», «Маркетинг» в Уральском государственном экономическом университете.
PDF wurde mit FinePrint pdfFactory Pro-Prufversion erstellt.
Публикации. Основные положения настоящего исследования отражены в 17 печатных работах общим объемом 19,39 п.л. в том числе авторских 17 п.л.
Состав и структура работы. Диссертация состоит из введения, трех глав, заключения, списка использованной литературы и приложений. Общий объем работы составляет 180 страниц. Основное содержание изложено на 163 страницах и включает 13 таблиц и 23 рисунков. Список использованной литературы содержит 162 наименований, в том числе 24 иностранных источника.
Похожие диссертации на Механизм трансферта прямых иностранных инвестиций
