Содержание к диссертации
Введение 4
Глава 1. Теоретические основы и методология инвестирования
Экономическая сущность инвестиций 14
Методология инвестирования в рыночных условиях 26
Организационные сегменты и модели 48 функционирования инвестиционных рынков
Глава 2. Особенности инвестирования в агропромышленном комплексе
Организационно-экономический механизм 60 инвестирования
Особенности аграрного производства и экономические 71 условия инвестирования
Государственное регулирование инвестиционной 78 деятельности в АПК
Обобщение зарубежного опыта инвестирования в 94 аграрной сфере
Глава 3. Состояние базовых отраслей АПК и тенденции инвестирования в
агропромышленное производство
Состояние и развитие агропромышленного 107 производства
Анализ и оценка состояния материально-технической 128 базы субъектов АПК
Тенденции инвестиционной деятельности в АПК 144
Финансовое оздоровление сельскохозяйственных 166 товаропроизводителей
Глава 4. Регулирование инвестиционной деятельности в АПК
Методики оценки инвестиционной привлекательности 181
Оценка инвестиционной привлекательности Пензенской 196 области
Создание благоприятных условий для привлечения 207 иностранных инвестиций в агропромышленное производство
Развитие земельного оборота как фактора 224 инвестиционной привлекательности
Глава 5. Основные направления инвестирования в АПК региона
5.1. Обоснование прогнозного расчета потребности 234
сельского хозяйства региона в инвестициях
Стимулирование инновационных технологий 242
Организационно-экономический механизм привлечения 255 инвестиций в малые формы аграрного производства
Инвестирование в социальную сферу села 267
Выводы и предложения Список литературы Приложения
Введение к работе
Актуальность темы исследования. В условиях рыночной экономики проблема инвестирования стала ключевой для агропромышленного комплекса и, прежде всего, для сельского хозяйства. Объясняется это тем, что, во-первых, уже много лет сельхозтоваропроизводители функционируют в условиях диспаритета, в результате чего значительная часть прибавочного продукта, создаваемого в сельском хозяйстве, не обоснованно изымается в другие сопряженные отрасли народного хозяйства; во-вторых, сельское хозяйство ввиду своей специфики и низкой доходности представляет собой непривлекательный объект вложения капиталов долгосрочного характера; в-третьих, резко снизились объемы капитальных вложений за счет средств консолидированного бюджета.
Вследствие этого подавляющая часть хозяйствующих субъектов агропромышленного производства испытывают острейший дефицит средств для финансирования капитальных затрат. Из-за неудовлетворительного финансово-экономического состояния сельскохозяйственных организаций они практически утратили внутренние (собственные) источники инвестиционной деятельности. Проблеме инвестирования в аграрной сфере особую значимость придает также предстоящее вступление России во Всемирную торговую организацию.
Изучение передового опыта экономически развитых стран свидетельствует о том, что главным объектом и направлением инвестиционных ресурсов становится наукоемкое производство, высокие инновационные технологии, обеспечивающие конкурентоспособность крупнотоварных сельскохозяйственных предприятий. В современных экономических условиях нашей страны обеспечить финансирование даже одного крупного инвестиционного проекта за счет собственных средств сельскохозяйственных организаций практически очень сложно. Такое положение обусловливает потребность в существенном притоке капитала в АПК - с одной стороны, а с другой - сбалансированного перераспределения
инвестиционных ресурсов в пользу приоритетных внутри агропродовольственного комплекса и эффективно работающих организаций.
Сложившаяся крайне неудовлетворительная ситуация во многом является следствием слабой изученности вопросов теории и методологии инвестирования в сельское хозяйство, отсутствия научно обоснованной концепции регулирования и финансирования агропромышленного производства, стратегии инвестиционного развития субъектов агропромышленного комплекса. Недостаточная проработанность теоретических положений и методологии инвестирования такой специфической экономической системы, какой является АПК, существенно затрудняет принятие решений, адекватных современному и перспективному положению, приводит к ошибочным стратегиям технического перевооружения отраслей и предприятий агропромышленного комплекса, к существенным диспропорциям в развитии их производственной базы.
Несмотря на множество публикаций в экономической литературе, посвященных проблемам инвестирования, и активное обсуждение различных его аспектов в научных кругах, до сих пор не выработана стратегия инвестиционного развития агропромышленного производства, учитывающая региональные особенности функционирования субъектов сельского хозяйства и перерабатывающей сферы в современных рыночных условиях России.
Степень изученности проблемы. Исследованиям различных аспектов инвестиций посвящены труды классиков зарубежной экономической науки: Д.М. Кейнса, К.Р. Макконела, С.Л. Брю, Э.Д. Долана, П. Самуэльсона, Н.Д. Хайтмана и др., которые рассматривали взаимосвязь инвестирования и накопления капитала в процессе общественного производства. Проблемам инвестирования в АПК серьезное внимание уделяется учеными ВНИЭТУСХ, ВНИЭСХ, ВИАПИ, региональных НИИ РАСХН, сельскохозяйственных вузов страны. В их числе - труды В.П. Алферьева, Г.В. Беспахотного, А.Н. Борисенко, Н.А. Борхунова, A.M. Гатаулина, В.А. Горемыкина, В.Г.
6 Закшевского, Н.Ф. Зарук, А.Я. Кибирова, Л.Ф. Кормакова, В.В. Милосердова, А.С. Миндрина, В.И. Назаренко, А.Г. Папцова, А.В. Петрикова, В.В. Регуша, О.А. Родионовой, Э.А. Сагайдака, И.С. Санду, А.Н. Семина, И.Г., Ушачева, И.Ф. Хицкова, В.Н. Хлыстуна, А.А. Черняева и других. Однако конкретные предложения, выводы и рекомендации по активизации инвестиционной деятельности в реальном секторе экономики и, особенно, в хозяйствующих субъектах и отраслях регионального АПК крайне противоречивы.
Цель исследования состояла в научном обосновании теоретических аспектов и разработке практических предложений и рекомендаций по повышению инвестиционной активности в АПК региона, обеспечивающих эффективность и конкурентоспособность хозяйствующих субъектов агропромышленного производства.
В соответствии с поставленной целью были решены следующие задачи:
обобщены труды отечественных и зарубежных исследователей, раскрывающих взгляды на теорию и методологию инвестирования, выявлены особенности инвестиционной деятельности в агропромышленном комплексе в современных условиях;
обоснованы роль и место инвестиций в развитии агропромышленного производства и в продовольственном обеспечении населения страны, проанализировано состояние базовых отраслей и тенденции инвестирования в АПК региона;
выявлены особенности зарубежного опыта организации инвестиционной деятельности в аграрной сфере, обобщены отечественные региональные модели инвестиционного развития АПК;
обоснованы научно-методические подходы к формированию стратегии инвестирования в АПК, обобщены методики оценки инвестиционной привлекательности и разработаны предложения по повышению интереса потенциальных инвесторов к вложениям в АПК;
уточнена методология инвестирования, учитывающая особенности аграрной сферы, и разработаны методические подходы к улучшению инвестиционного климата в агропромышленном производстве региона;
обоснованы основные направления инвестирования в АПК региона и прогнозная потребность сельского хозяйства субъекта РФ в инвестициях на ближайшую перспективу.
Предметом исследования послужили экономические отношения, складывающиеся в процессе инвестирования и связанные с созданием организационно-экономических условий инвестиционной деятельности в АПК региона, а также их финансово-экономическим регулированием.
Объектом исследования выступала система инвестирования агропромышленного комплекса, включающая различные институты федерального и регионального уровней, прямо или опосредованно регулирующие инвестиционную деятельность в отраслях и предприятиях агропромышленного производства.
Методология и методы исследования. Теоретической и методологической основой исследования послужили фундаментальные экономические законы и категории, научные обобщения в области экономики и организации агропромышленного производства, теоретические исследования и практические разработки в сфере инвестиций и инвестиционной деятельности, законодательные и нормативные акты, регулирующие инвестиционную деятельность в отраслях и хозяйствующих субъектах агропромышленного производства, разработки научно-исследовательских учреждений, а также материалы справочной литературы и
др.
При разработке и обосновании результатов исследования использовались общепринятые методы и приемы экономических исследований. Научные концепции разрабатывались исходя из диалектического развития явлений на основе абстрактно-логического метода. При анализе отечественного и зарубежного опыта использовались методы
монографический, системного анализа, а также личные наблюдения автора. В основу организационно-правовых и экономических разработок положены расчетно-конструктивный и абстрактно-логический методы исследования.
Основным объектом монографического обследования, положений и результатов исследования выступали хозяйствующие субъекты АПК Пензенской области.
Информационную базу исследования составили материалы Госкомстата России и Пензенской области, аналитические и статистические данные субъектов Приволжского федерального округа, сводные годовые отчеты Минсельхоза России и Управления сельского хозяйства Пензенской области, нормативно-справочная литература, научные результаты и рекомендации научных учреждений федерального и регионального уровней, а также другая обобщенная автором информация по данной проблеме.
Научная новизна представленных к защите результатов исследования содержится в следующих положениях диссертации:
уточнении и расширении экономического содержания понятий «инвестиции» и «инвестирование», классификационных признаков и источников инвестиций, специфических особенностей и факторов инвестиционного развития, способствующих решению проблемы технического перевооружения отраслей и хозяйствующих субъектов агропромышленного производства;
обосновании методологических и методических подходов к формированию инвестиционного механизма в агропромышленном комплексе, которые предусматривают обеспечение правовой базы, оптимизацию административных мер воздействия и рыночных механизмов регулирования инвестиционного процесса, создание благоприятных организационно-экономических условий инвестирования в агропромышленное производство при непосредственном участии государственных бюджетных средств федерального и регионального
уровней, а также форм, методов и способов их взаимодействия с целью активизации инвестиционной деятельности в регионе;
обосновании основных направлений совершенствования региональной инвестиционной политики в АПК, предусматривающих усиление роли бюджета субъекта РФ в свете смещения центра тяжести государственного воздействия с федерального на региональный уровень, развитие региональных программ поддержки лизинговой деятельности в АПК, механизм стимулирования притока капитала в малые формы аграрного производства, обоснование вертикально интегрированных объединений (РАО) как института формирования, распределения и использования основных средств в едином воспроизводственном цикле агропромышленного производства;
обосновании прогнозной потребности сельского хозяйства региона в инвестициях на период 2006-2010 гг. исходя из обеспечения продовольственной самодостаточности региона, расчет которой базировался на прогнозируемых объемах производства основных видов сельскохозяйственной продукции, а также нормативной потребности в сельскохозяйственной технике и оборудовании в натуральном и денежном исчислении с учетом инфляционного фактора;
предложенной модели регионального Инвестиционно-инновационного фонда технологического развития, предусматривающей состав его учредителей (бюджет субъекта РФ, сельхозтоваропроизводители, заказчики (потребители) инновационного продукта и его разработчики (НИИ, вузы и другие участники), деятельность которого нацелена на выявление потребности в инновациях, обоснование источников финансирования разработки инновационных продуктов и инвестиционных проектов, а также стимулирование участников к разработке и внедрению инноваций в предприятиях и отраслях АПК региона;
обосновании и разработке предложений по формированию и стимулированию инвестиционных проектов малых форм аграрного бизнеса,
предусматривающих оптимизацию контрольной деятельности
государственных органов и ликвидацию излишних административных барьеров; субсидии на возмещение расходов за пользование инвестиционными ресурсами; организационно-экономическую схему регулирования инвестиционной деятельности субъектов малого предпринимательства.
Практическая значимость и реализация результатов исследования. Ценность диссертационной работы для практики заключается в том, что разработанные методологические положения, научно-методические подходы и практические предложения позволят региональным органам власти и управления АПК выработать стратегию и тактику инвестиционного развития агропромышленного комплекса, определить направления потоков инвестиционных ресурсов в приоритетные отрасли и предприятия, обеспечивающие основные «точки роста» в аграрном секторе и экономике региона в целом.
Прикладные результаты исследования нацелены на решение актуальных вопросов агропромышленного производства в регионе, к наиболее значимым из которых относятся следующие:
прогнозный расчет потребности сельского хозяйства региона в инвестициях на ближайшую перспективу (на период до 2010 г.);
модель организации лизинговой деятельности в АПК региона, позволяющая расширить доступ сельхозтоваропроизводителей к получению техники и оборудования по лизингу;
обоснование модели регионального Инвестиционно-инновационного фонда технологического развития, средства которого должны использоваться на стимулирование внедрения инновационных технологий в региональном АПК;
организационно-экономический механизм привлечения инвестиций в малые формы аграрного производства.
Отдельные результаты исследования используются для обучения студентов экономических специальностей по дисциплинам «Инвестиции», «Банковский менеджмент» и др.
Апробация результатов исследования. Обоснованность и
разработанность методологических, методических подходов,
аргументированность разработанных практических предложений и рекомендаций подтверждается тем, что они прошли апробацию в Управлении сельского хозяйства Пензенской области. Основные положения диссертации в 1991-2005 гг. многократно докладывались и получили одобрение на международных, всероссийских, зональных, региональных научно-практических форумах, семинарах, конференциях и совещаниях.
Кроме того, прогнозный расчет потребности сельского хозяйства Пензенской области на период до 2010 г. является составной частью «Методики прогнозирования инвестиций в АПК региона», одобренной бюро Отделения экономики и земельных отношений РАСХН (заседание от 20 октября 2005 г.).
Диссертация выполнена в соответствии с тематикой научных исследований ГНУ ВНИЭТУСХ и является составной частью проблемы «Разработать научные основы развития и рационального использования производственного потенциала, ресурсосбережения и экологизации в АПК» (№ гос. регистрации 01.200.117750).
Структура диссертационной работы. Диссертация состоит из введения, пяти глав, выводов и предложений, списка использованной литературы. Она изложена на 313 страницах компьютерного текста, включает 52 таблицы, 22 рисунка и 4 приложения.
Во введении обоснована актуальность темы, определены цель и задачи исследования, научная новизна и практическая значимость работы, а также формы и степень апробации результатов.
Первая глава «Теоретические основы и методология инвестирования» посвящена теории и методологии инвестиций в трактовке разных
экономических школ и исследователей, уточнению и расширению экономического содержания базовых понятий исследования, обобщению организационных моделей функционирования инвестиционных рынков и выявлению роли государственного регулирования в активизации инвестиционной деятельности в АПК, обоснованию и разработки экономической стратегии и методологии инвестирования в агропромышленном комплексе.
Во второй главе «Особенности инвестирования в агропромышленном комплексе» рассмотрены теоретические и научно-практические вопросы инвестирования с учетом особенностей агропромышленного производства, исследованы формы и методы государственного регулирования инвестиционной деятельности в АПК, обобщен и систематизирован зарубежный опыт инвестирования в аграрной сфере, выявлена динамика инвестиционного процесса в сельском хозяйстве России в период рыночных преобразований.
В третьей главе «Состояние базовых отраслей АПК и тенденции инвестирования в агропромышленное производство» исследованы организационно-экономические условия функционирования субъектов сельского хозяйства и связанных с ним отраслей агропромышленного комплекса, а также выявлено экономическое состояние хозяйствующих субъектов АПК, представлены обобщенные региональные модели активизации инвестиционной деятельности, основанные на программах финансового оздоровления сельхозтоваропроизводителей и способствующие повышению инвестиционной привлекательности аграрного сектора экономики.
В четвертой главе «Регулирование инвестиционной деятельности в АПК» рассмотрены вопросы, касающиеся оценки инвестиционной привлекательности вообще и агропромышленного производства - в частности; разработана система мер организационно-экономического
характера, реализация которых позволит обеспечить приток инвестиций в агропромышленное производство, в том числе в сельское хозяйство.
В пятой главе «Основные направления инвестирования в АПК региона» представлены прогнозный расчет потребности сельского хозяйства региона в инвестициях на период до 2010 г., модель регионального Инвестиционно-инновационного фонда технологического развития, средства которого рекомендуется направлять на внедрение ресурсосберегающих технологий в агропромышленном производстве, организационно-экономические условия привлечения инвестиций в малые формы аграрного производства и социальную сферу села.
В выводах и предложениях представлены сформулированные в краткой форме основные научные результаты исследования, рекомендации и предложения, направленные на активизацию инвестиционной деятельности в АПК региона.
