Содержание к диссертации
Введение 4
ГЛАВА 1. Теоретико-методологические основы государственного
регулирования инвестиционных циклов экономике 13
Теории циклического развития социально-экономических систем, методология исследования и модельная интерпретация 13
Классификация и содержание экономических циклов 31
Инвестиционные циклы в макроэкономической системе:
сущность и механизм действия 45
1.4. Государственное воздействие
на инвестиционные циклы 58
ГЛАВА 2. Анализ направлений государственного регулирования
72
инвестиционных циклов в современной экономике России
2.1. Анализ инвестиционных циклов в российской экономике
на фоне ее трансформации 72
2.2. Оценка циклической динамики
инвестиционных процессов и специфики
фаз кризиса, оживления, роста 86
2.3. Анализ показателей и факторов динамики
инвестиционных циклов в рамках государственного
регулирования 99
2.4. Анализ форм и методов государственного
регулирования инвестиционных циклов
по их фазам и стадиям 110
ГЛАВА 3. Совершенствование системы государственного
регулирования инвестиционных циклов в экономике России 128
3.1. Научно-методические подходы к совершенствованию
системы государственного регулирования
инвестиционных циклов в экономике 128
3.2. Регулирование процесса спада и трансформации
инвестиционной деятельности в экономике России 144
3.3. Направления и меры государственного регулирования
инвестиционных циклов по их фазам и стадиям 153
Заключение 171
Библиографический список использованной литературы 177
Приложения 186
«
Введение к работе
Актуальность темы исследования. Глубокие структурные изменения в экономике России, масштабные ее преобразования на фоне циклической динамики развития и общенационального системного кризиса 90-х гг. двадцатого столетия вызывают необходимость формирования в современных условиях механизма регулирования основных долговременных внутренних и внешних экономических процессов в макроэкономической системе.
Текущее функционирование рынка - маркетинг, производство, продажа товаров и услуг, финансово-кредитное обслуживание экономических субъектов, распределение доходов и т.п. - характеризуется воздействием на него со стороны государства краткосрочными, тактическими формами, методами и рычагами, что актуально в рамках экономического и делового циклов. Основой же этих циклов в любой макроэкономической системе и импульсом их развития выступают инвестиционные циклы в экономике. Инвестиционные процессы всегда нацелены на перспективу, на будущее (15-20 лет), и от того, какие объекты инвестиционного назначения и инвестиционные средства будут задействованы в материальном производстве, зависит текущее состояние рынка, макроэкономические показатели и тенденции их изменения. Динамичное изменение конъюнктуры рынка, структуры производственно-технологического аппарата, движение реального и фиктивного капитала отражают как следствие заложенных в среднесрочной государственной инвестиционной программе параметров, приоритетов и ориентиров. Достаточно длительный временной лаг, присущий инвестициям в основной капитал, многократный характер его функционирования, высокая изменчивость его инновационного базиса характеризуются разнообразностью и многогранностью проявления на макро- и мезоуровнях, что обуславливает актуальность проблем государственного регулирования инвестиционных циклов в среднесрочной перспективе, своевременного реагирования государства на ухудшение показателей в инвестиционной сфере, корректировки методов, форм государственного воздействия на фазовые и межфазовые состояния инвестиционных процессов в экономике.
Устойчивые кризисные явления в инвестиционной деятельности субъектов рынка, воспроизводство ими устаревшей производственно-технологической базы и катастрофическое снижение инвестиционно-инновационного потенциала государства, а также нестабильность денежно-кредитных, организационно-нормативных и бюджетно-налоговых составляющих системы государственного регулирования обусловили
5 долговременные отрицательные тенденции в развитии промышленных, инвестиционных циклов в стране.
В настоящее время актуальным является теоретическое изучение указанных и других явлений, установление их причин и закономерностей, формирование действенного механизма преодоления кризисных ситуаций и негативных последствий в инвестиционных процессах. Для хозяйственной практики наиболее значимым является поиск методов, направлений и механизма активного вмешательства государства в экономику, его реального воздействия на структуру, характер и динамику инвестиционных циклов. Исследования в этом направлении касались до настоящего времени только краткосрочных (антикризисных) аспектов развития. Формам и методам государственного регулирования инвестиционных циклов среднесрочного характера не уделялось должного внимания, что было обусловлено тем, что в развивающихся странах, включая и Россию, объективная цикличность инвестиционных процессов не учитывалась при формировании экономической политики государства. Поэтому в условиях перехода от централизованно-плановой модели функционирования основного капитала и распределения инвестиционных средств к рыночной модели циклического развития инвестиционных процессов, назрела крайняя необходимость исследования, разработки и реализации адекватного механизма регулирования инвестиционных циклов в экономике.
При этом на этапе дезинтеграции социально-экономического пространства, возникающей в результате проведения преобразований, в том числе при нарушении системных производственно-инвестиционных и инновационных процессов в экономике, надежда на автоматизм рыночного регулирования безосновательна. Рыночный механизм регулирования может быть действенным лишь в условиях устойчивого функционирования системы, при высоком уровне самоорганизации, в ограниченном круге сфер и в ограниченный временной (краткосрочный) период.
Для стран, реформирующих свои экономики, без активной роли государства как хозяйствующего субъекта и общественно-политического института, обладающего самым большим разнообразием инструментов регулирования и широким диапазоном способов их применения, невозможно решить стратегическую задачу по формированию качественного производственно-технологического аппарата, устойчивой экономической системы и создать эффективную модель функционирования основного капитала в отраслях экономики. В частности, без государственного воздействия невозможно обеспечить направленность потоков капитала на высоко рисковые цели восстановления производственного потенциала страны и построению на его основе производственно-экономических систем нового технологического уклада.
Даже в наиболее благополучных и развитых странах, несмотря на то, что в них провозглашается победа либеральных экономических принципов, в периоды преобразований на различных исторических этапах развития, включая современный, неоднократно подтверждалась необходимость проведения активной государственной инвестиционной и экономической политики, а в некоторых случаях - прямого вмешательства государства в основные экономические процессы. При этом на фоне падения в настоящее время темпов экономического роста и угрозой «сползания» экономик ряда стран в рецессию, а также из-за банкротства ряда крупных компаний мирового уровня, на*в последнюю очередь повлиявших на возникновение современной кризисной ситуации, еще раз подтверждается тезис о необходимости активизации роли государства в инвестиционных и социально-экономических процессах. При этом справедливо утверждение о том, что на данном этапе социально-экономического развития многих стран ни одно направление или способ регулирования не может быть в полной мере универсальным и эффективным. Различные направления и способы регулирования должны взаимодействовать, дополняя друг друга и превращаясь тем самым в целостный регулирующий механизм. Такой механизм регулирующих форм, мер и инструментов с большой долей вероятности позволит обеспечить требующийся организационно-управляющий, экономический эффект в краткосрочной и среднесрочной перспективе, а также возможность его практической реализации в различных фазах инвестиционных циклов. Современная действительность требует, чтобы в основу формирования механизма государственного регулирования инвестиционных циклов были положены качественно иные принципы и начала, способные превратить его в общепризнанный институт.
Ввиду того, что указанный регулирующий механизм вряд ли образуется благодаря силам самоорганизации, хотя бы вследствие того, что большинство субъектов инвестиционной деятельности действуют разнонаправлено и могут извлекать собственную выгоду даже в условиях полного хаоса, роль «главного конструктора» регулирующего механизма должно взять на себя государство. При этом им должна быть обеспечена организационная интеграция всех составляющих макроэкономической системы, созданы условия для их эффективного взаимодействия и координации основных направлений для достижения поставленных целей.
Экономический рост и циклические колебания в инвестиционных процессах, сопровождающиеся спадами, кризисами, являются наиболее характерными чертами рыночной экономики и вызывают определенные противоречия в их воздействии на экономическую систему в целом. Соответствующие проблемы по государственному регулированию обуславливают в настоящее время полемику по их взаимосвязи, природы
7 возникновения, зависимости и определению тенденций основных макроэкономических показателей. Особую актуальность представляют эти проблемы в российских условиях, и в отличие от совершенно конкурентных рынков развитых стран, вызывают новые, неразрешенные проблемы воздействия государства на инвестиционные циклы в экономике, как базисные процессы всей макроэкономической системы.
В настоящее время в зарубежной и российской методологии не существует однозначного взгляда на процесс государственного вмешательства в инвестиционные процессы в экономике и выделение его главных составляющих - государственное регулирование инвестиционных циклов в период их становления, роста, воздействие государства на спады, кризисы в инвестиционной деятельности и государственный контроль. Противоречия вызывают такие научные проблемы, как: существование и содержание этих самостоятельных процессов и отношений в рамках общей системы государственного регулирования экономики; их различия, соподчиненность и иерархическая связь на протяжении всей инвестиционной деятельности; принципы, методы и формы их осуществления в различных фазах развития инвестиционных процессов, а также особенности их проявления на макро- и мезоуровнях в среднесрочном периоде.
В соответствии с этим настоятельно назрела необходимость проведения такой инвестиционной политики государством, которая была бы способна обеспечить особую системообразующую роль в формировании нового целостного производственно-технологического потенциала страны и соответствующего экономического пространства в отраслях экономики для стабильного роста доходов на инвестиции, объемов производства и внутреннего валового продукта. Способность государства осуществить указанную роль во многом зависит от того, насколько быстро оно сумеет перестроить свою «внутреннюю среду», пересмотреть свои собственные принципы, функции и цели деятельности. От содержания и качества последних будет зависеть построение всего комплекса направлений и механизма государственного регулирования инвестиционных циклов в экономике. Должны быть разработаны и реализованы качественно иные основы, принципы и положения государственного регулирования инвестиционных процессов, которые будут способствовать стратегическому и ценностно-ориентированному развитию макроэкономической системы в целом.
Степень разработанности проблемы. Вопросы циклического развития экономики, проблемы государственного регулирования экономических циклов нашли отражение в ряде научных работ. Следует особо выделить труды отечественных исследователей: Л.И. Абалкина, А.И. Анчишкина, А.Н. Белоусова, A.M. Бирмана,
8 И.А. Бланка, А.А. Богданова, С.Г. Беляева, Э.А. Вознесенского, СЮ. Глазьева, В.В. Гончарова, П.Ф. Друккера, А.Т. Зуба, Г.П. Ивановой, В.Н. Кириченко, В.В. Ковалева, В.И. Кошкина, Л.К. Красавиной, И.И. Ларионова, М.И. Маркусенко, Т.М. Морозовой, Ю.В. Яковец - и зарубежных ученых: М. Бордо, У. Бреддика, А. Гоша, Р. Дорнбуша, Г. Кальво, Р. Манделла, М. Минцберга, М. Монтесса, А. Савидеса, С. Фишера, И. Шумпетера, С. Эдварса и др. Особый вклад в теорию управления циклами индустриального развития внесли Т. Шульц, Дж. Мид, Г. Саймон, Я. Тинберг, Н.Д. Кондратьев, С. Кузнец, В. Леонтьев, Л. Клейн, Дж. Стингер, Р. Солоу и др. В то же время надо отметить, что в научной литературе нет единой точки зрения на поставленные вопросы, что не способствует решению проблемы совершенствования системы государственного регулирования инвестиционных циклов в экономике России.
Цель диссертационного исследования заключается в теоретическом обосновании и разработке предложений для формирования механизма государственного регулирования инвестиционных циклов в экономике России в среднесрочной перспективе. Для достижения указанной цели в работе поставлены и решены следующие задачи:
осуществить анализ теории и методологии исследования экономических циклов и обосновать авторскую модель инвестиционных циклов в макроэкономической системе с позиций их влияния на эволюционное развитие экономики;
определить теоретические основы формирования механизма государственного регулирования инвестиционных циклов в экономике, в том числе понятийного аппарата, применительно к теме и цели настоящего исследования, включающего понятия таких категорий, как: «стабилизационное государственное регулирование инвестиционных циклов в экономике», «антикризисное государственное регулирование инвестиционных циклов», «инвестиционные циклы в макроэкономической системе», «индикаторы динамики инвестиционных циклов в экономике»;
провести сравнительный анализ инвестиционных циклов в экономике России за период 1990-2004 гг., в том числе оценку многоаспектной специфики российского инвестиционного кризиса 90-х гг. XX в. и его неизбежного влияния на процессы начавшегося экономического роста в стране;
проанализировать основные формы, методы государственного регулирования инвестиционных циклов в современной экономике России и выявить необходимые предпосылки, факторы активизации государственного воздействия на фазовую динамику инвестиционных процессов в стране;
обосновать научно-методические подходы стабилизационного (среднесрочного) и антикризисного (краткосрочного) государственного регулирования инвестиционных циклов в экономике;
определить основные элементы и структурные составляющие механизма государственного регулирования инвестиционных циклов в экономике России с учетом объективных закономерностей циклического развития макроэкономической системы;
обосновать и разработать направления и меры государственного регулирования инвестиционных циклов в экономике России по их фазам и стадиям в среднесрочной перспективе.
Объектом исследования являются инвестиционные циклы в экономике России и их фазовая динамика за период реформ.
Предмет исследования - формы, методы и направления государственного регулирования инвестиционных циклов в современной экономике России в условиях преодоления депрессивных состояний и кризисных инерции.
Методологической и теоретической основой исследования являются:
системный, комплексный, исторический подходы к изучению проблем государственного регулирования долговременных экономических процессов, явлений; методы научного познания, научной абстракции, индукции и дедукции, логического, сравнительного и динамического анализа, а также технико-экономические расчеты с использованием статистических данных, выборочных исследований по отраслям экономики, отражающих тенденции развития российской экономики;
труды отечественных и зарубежных ученых, посвященные изучению проблем государственного воздействия на развитие экономики и инвестиционной деятельности, структурной, инвестиционной и промышленной политики, а также законодательные, нормативные, инструктивные, методические материалы в области государственного регулирования экономических и инвестиционных процессов в стране;
разработки и проекты научно-исследовательских институтов и организаций, а также материалы научно-практических конференций и семинаров, посвященные проблемам совершенствования государственного регулирования и активизации инвестиционных процессов в российской экономике.
В качестве фактологической базы исследования применялись статистические данные Государственного комитета РФ по статистике, Министерства финансов РФ, Министерства экономического развития и торговли РФ, ряда институтов РАН, саморегулируемых организаций, материалы и сведения из публикаций отечественной и
10 зарубежной печати, российских и зарубежных справочников, сборников, а также информация, расположенная на официальных сайтах исследовательских институтов, банков и других организаций.
Научная новизна диссертационного исследования заключается в теоретическом обосновании и определении научно-методических подходов к государственному воздействию на фазовую динамику инвестиционных циклов в современной экономике России, в формировании практически ориентированного механизма государственного регулирования инвестиционных циклов на среднесрочную перспективу.
Наиболее существенные научные результаты, полученные автором в ходе исследования, состоят в следующем:
- на основе изучения и анализа различных теорий циклического развития
социально-экономических систем обобщены модели жизненных циклов и определены
такие понятия, как «инвестиционные циклы в экономике» и «цикличность развития
систем». Произведена классификация экономических циклов, оценка их содержания и
особенностей;
— определена системообразующая роль государства в регулировании фазовых и межфазовых состояний инвестиционных процессов и концентрации его активных усилий на предотвращение процессов инвестиционного спада, деградации производственно-технологического потенциала и снижения эффективности функционирования основного капитала в отраслях материального производства;
осуществлен анализ инвестиционных циклов в российской экономике на фоне ее трансформации в 1990-2004 гг. и выявлены отрицательные тенденции, факторы, влияющие на их продолжительность, глубину и состояние, а также межфазовые диспропорции циклической динамики инвестиционных процессов в отраслях промышленности как базовом секторе макроэкономической системы;
проведен анализ форм и методов государственного регулирования инвестиционных циклов в современной экономике России и выявлены основные недостатки в направлениях регулирования фазовых и межфазовых состояний инвестиционных процессов;
сформулированы новые трактовки стабилизационного и антикризисного государственного регулирования инвестиционных циклов в контексте цикличности «больших волн», выражающиеся в следующем:
стабилизационное государственное регулирование инвестиционных циклов -процесс государственного воздействия на структуру, пропорции и условия
функционирования основного капитала в отраслях экономики в определяющих фазах инвестиционных циклов в среднесрочной перспективе;
антикризисное государственное регулирование инвестиционных циклов -процесс государственного влияния на возникающие негативные условия функционирования основного капитала в отраслях экономики в фазах нестабильности в краткосрочной перспективе.
В соответствии с этим обоснованы методические подходы к совершенствованию системы государственного регулирования инвестиционных циклов в экономике;
разработан механизм государственного регулирования инвестиционных циклов в экономике России, который включает элементы процессов регламентации, взаимодействия и координации отношений по осуществлению инвестиционной деятельности, преодолению технологической отсталости отраслей промышленности и инвестиционного кризиса, а также по формированию инновационно-ориентированной модели инвестиционного развития экономики. В рамках данного механизма разработана методика динамического анализа инвестиционных циклов, предопределяющая меры опережающего реагирования государства на изменения фазовых состояний инвестиционных процессов в среднесрочной перспективе;
разработаны основные направления и меры государственного регулирования инвестиционных циклов в экономике России по их фазам и стадиям в среднесрочной перспективе, которые включают фискальные меры по вовлечению в производственный оборот замороженных и простаивающих мощностей, стимулирование инновационной деятельности предприятий, льготное кредитование научно-технических разработок, долевое финансирование крупных инвестиционных проектов, предоставление инвестиционных налоговых льгот, совершенствование законодательной базы регулирования инвестиционных процессов в стране и др.
Апробация основных результатов исследования. Результаты исследования докладывались и обсуждались на 8-й Международной научно-практической конференции «Актуальные проблемы управления - 2003»; на Всероссийской научно-практической конференции молодых ученых и аспирантов «Проблемы управления - 2004», на 20-й Всероссийской научной конференции молодых ученых и аспирантов «Реформы в России и проблемы управления - 2005»; на международной научно-практической конференции «Актуальные проблемы управления - 2005».
Материалы диссертации использовались в деятельности Исполнительного Бюро Центра ООП по населенным пунктам при Федеральном Агентстве по строительству и жилищно-коммунальному хозяйству (Росстрой) в качестве методических материалов при
12 разработке проекта Программы ООН FS-RUS-04-S01/A и в работе Департамента межотраслевого сотрудничества Исполнительного Комитета СНГ в части применения модели государственного регулирования инвестиционных циклов в экономике (справки о внедрении имеются).
Практическое значение исследования, выполненного в соответствии с планом НИР кафедры государственного регулирования национальной экономики Государственного университета управления, вытекает из актуальности исследования, его научной новизны и определяется тем, что результаты исследования могут быть использованы при обосновании и выборе направлений реализации государственной инвестиционной политики и федеральных целевых программ развития отраслей материального производства, а также для разработки законодательного, нормативно-правового обеспечения инвестиционной деятельности. Практическая значимость работы обусловлена и возможностью использования ее основных положений в преподавании курсов: «Государственное регулирование национальной экономики», «Государственное регулирование инвестиционной деятельности», «Промышленная политика», «Инвестиционный менеджмент».
Публикации. Основные результаты исследования, содержащиеся в диссертации, изложены в семи опубликованных печатных работах общим объемом 7,85 печатных листа, из них авторские - 7,85 п.л.
Объем и структура работы. Диссертация состоит из введения, трех глав, заключения, списка использованной литературы и приложений. Работа содержит 185 страниц основного текста, 28 таблиц, 14 рисунков и 6 приложений. Библиография содержит 145 наименований.
