Содержание к диссертации
Введение
ГЛАВА 1. Теоретические аспекты развития инвестиционных процессов в экономике региона 10
1.1. Сущность понятий инвестиции, инвестиционный проект, инвестиционный процесс 10
1.2. Инвестиционный климат и его влияние на инвестиционный процесс 25
1.3. Сущность региональной инвестиционной политики 35
ГЛАВА 2. Особенности развития экономики и оценка инвестиционных ресурсов в Республике Марий Эл 45
2.1. Ресурсный потенциал и его влияние на инвестиционную привлекательность региона 45
2.2. Оценка трудового потенциала Республики Марий Эл... 55
2.3. Результаты социально-экономического развития региона и страны в целом как база для формирования региональной инвестиционной политики 73
ГЛАВА 3. Методика формирования региональной инвестиционной политики 85
3.1. Общий алгоритм формирования региональной инвестиционной политики 85
3.2. Факторы, оказывающие наибольшее воздействие на процесс формирования и реализации региональной инвестиционной политики 91
3.3. Основные элементы региональной инвестиционной программы
Республики Марий Эл 109
Заключение 128
Список литературы 144
Приложения 1
- Сущность понятий инвестиции, инвестиционный проект, инвестиционный процесс
- Ресурсный потенциал и его влияние на инвестиционную привлекательность региона
- Общий алгоритм формирования региональной инвестиционной политики
Введение к работе
Актуальность исследования. Преобразования политического и экономического устройства в современных условиях подошли к такому рубежу своего развития, когда эмпирические подходы к распределению властных полномочий между структурами различного регионального уровня должны быть дополнены теоретическим осмыслением этих процессов и выработкой принципов их дальнейшего регулирования на основе синтеза накопленного опыта и научно - обоснованных предложений.
Необходимость усиления территориальной направленности в реализации экономических реформ становится одним из основных направлений продвижения общества по пути демократизации не только в экономическом, но и в культурном, политическом, социальном аспектах. При этом, распределение прав должно быть в пользу региональных государственных структур, которые принимают жизнеобеспечивающие решения и несут наиболее полную ответственность за реализацию экономических реформ.
Необходим этап региональной адаптации решений феде-рального уровня с тем, чтобы каждый регион мог выработать собственную стратегию и тактику в решении экономических п социальных проблем, найти наиболее эффективные способы мобилизации внутренних ресурсов, определить свое место среди окружающих регионов и в целом в хозяйственной системе страны.
Особенно актуальными и требующими скорейшего решения для Республики Марий Эл являются некоторые проблемы, к которым относятся: практически полная остановка предприятий военно-промышленного комплекса из-за отсутствия финансирования федеральным бюджетом оборонного заказа; снижение уровня жизни и обнищание части населения республики; преобладание бартера во взаиморасчетах между предприятиями и,рост задолженности этих предприятий перед бюджетами всех уровней, в первую очередь перед федеральным бюджетом и Пенсионным фондом; финансовый кризис и дестабилизация банковской системы; неотрегулированность межбюджетных отношений; неэффективное использование ресурсного потенциала ре гиона; отсутствие в республике единой антикризисной промыш ленной, структурной и инвестиционной политики.
В этих условиях для региона становится особо актуальным поддержание комплексности и сбалансированности развития хозяйства на подведомственной территории.
Состояние изученности темы. Выбранная тема диссертационного исследования может быть разделена на несколько блоков, каждый из которых обладает собственной степенью изученности.
Во-первых, в рамках данной темы рассматриваются вопросы инвестиций, инвестиционных проектов, инвестиционных процессов. Этот блок в целом хорошо изучен, как в отечественной, так и в зарубежной экономической литературе. Здесь можно отметить вклад таких исследователей, как Т. Хачатуров, Ю. Яковец, Л. Кантарович, В. Леонтьев, С. Струмилин, -5-М. Делягин, М. Насыров, М. Сафиуллин, И. Липсиц, В. Коссов, И. Ансофф, П; Хавранек, В. Беренс и многих других.
Во-вторых, это вопросы регионального инвестиционного климата и региональной инвестиционной политики. Эта тема изучена существенно меньше, чем первая. Здесь можно отметить исследование рейтингового агентства «Эксперт-РА», но оно носит скорее' прикладной, чем научно-методический характер. Также периодически проблемы данной тематики поднимаются в различных диссертационных исследований, но комплексная разработка темы практически не проводилась.
В-третьих, это взаимоотношения органов государственного управления различного уровня и предприятий разных форм собственности в условиях рыночной экономики в части привлечения инвестиций. Здесь можно отметить работы таких исследователей, как С. Глазьев, Д. Черник, Г. Явлинский, А. Шохин, однако и эти вопросы в целом изучены недостаточно.
Цель диссертационного исследования состоит в разработке комплексного подхода к региональной системе привлечения инвестиционных ресурсов в развитие промышленности дотационного региона.
Задачи исследования. Для достижения поставленной цели в диссертационном исследовании решались следующие задачи: систематизация мирового и отечественного опыта привлечения инвестиций, установление объективной необходимости преемственности принципов инвестиционной политики; изучение и критический анализ теоретических и практических аспектов государственного регулирования инвестиционного процесса, а также непосредственного использования бюд- \ жетных средств на инвестирование промышленности региона; разработка методики оценки потенциальных возможностей различных источников инвестирования в развитии промышленности дотационного региона; разработка и апробация методики изучения ресурсного потенциала Республики Марий Эл и возможности его использования для развития промышленности; разработка методики оценки влияния инвестиционной политики на уровень занятости населения в республике; определение и критическая оценка роли новых форм корпоративного развития (холдингов и финансово-промышленных групп) в повышении инвестиционной привлекательности региона; модернизация методов выбора основных направлений инвестирования бюджетных средств и отбора инвестиционных проектов развития региональной экономики.
Предметом исследования являются основные принципы проведения инвестиционной политики в регионе, формы и методы управления бюджетным инвестированием в соответствии с меняющимися экономическими отношениями и имеющимися ресурсами региональной экономики.
Объектом диссертационного исследования является система государственного управления процессом развития промышленности и привлечения инвестиций в Республику Марий Эл.
Методика исследования. Методологической основой исследований послужили научные труды отечественных и зарубежных авторов по вопросам общей экономической теории, по проблемам региональной экономики и размещения производительных сил, роли и задачи финансовых и инвестиционных ресурсов в период становления рыночных отношений, законодательные акты и решения Федерального Собрания Российской Федерации, Указы Президента Российской Федерации, поста- -7-новления Правительства Российской Федерации и Республики Марий Эл, относящиеся к теме исследования. Большое внимание было уделено исследованию и обобщению публикаций в ведущих периодических экономических изданиях, изучению материалов научно - практических конференций и круглых столов.
Теоретические положения и выводы базируются на анализе обширного фактического материала, информационную основу которого составили данные органов государственной статистики России и по Республике Марий Эл, материалы республиканской администрации, министерств и ведомств (министерства по промышленности, транспорту и связи, министерства экономики, министерства финансов, налоговой инспекции).
Кроме того, в процессе исследования использовались данные о социальном и экономическом развитии Российской Федерации и ее регионов, а также результаты выборочных социологических исследований по вопросам развития республики.
Широко использовались абстрактно-логические, экономические, статистические и экономико-математические методы и модели, а также средства вычислительной техники.
Научная новизна исследования заключается в разработке алгоритма создания государственных региональных программ привлечения инвестиций в промышленность дотационного региона. К наиболее важным результатам, полученным лично автором и характеризующим научную новизну исследования, можно отнести следующее:
1)уточнены и дополнены существующие теоретические положения о формах и методах повышения инвестиционной привлекательности региональной экономики;
2)обоснована необходимость учета влияния ресурсного потенциала на формирование и реализацию региональной инвестиционной политики; -8-3)проведена оценка влияния приватизации и последующих корпоративных преобразований на инвестиционную привлекательность предприятий республики;
4)предложены методические рекомендации по управлению инвестиционными ресурсами дотационного региона;
5)разработана экономико-математическая модель оценки влияния различных источников финансирования инвестиций в основной капитал на уровень доходов населения;
6)дололнены критерии дтбора инвестиционных проектов развития региональной экономики.
Практическая значимость. Практическая значимость работы заключается в том, что на основе проведенных исследований дана объективная характеристика состояния хозяйства Республики Марий Эл, определены новые и уточнены традиционные задачи государственных региональных структур в обеспечении разработки и выполнения мероприятий по подъему экономики на базе реструктуризации предприятий под жестко контролируемую программу инвестиций и гарантию занятости.
Рекомендации и выводы, изложенные в данной работе, предназначены для использования региональными администрациями и органами местного управления и могут быть использованы при создании региональных инвестиционных программ и осуществлении мероприятий по повышению инвестиционной привлекательности промышленных комплексов региона.
Апробация результатов исследования. Основные идеи и теоретические результаты исследования докладывались на научно-практических конференциях, семинарах. Соответствующие материалы направлялись и обсуждались в администрации Республики Марий Эл, рассматривались в Комитете по бюджету, налогам, банкам и финансам Государственной Думы первого созыва, в Министерстве финансов Российской Федерации, ис- пользовались при планировании бюджетного процесса на уровне региона (Республики Марий Эл). По теме диссертации опубликовано 7 работ объемом 132 страницы.
Структура работы была определена целями и задачами исследования. Она включает введение, три главы, заключение (выводы и предложения), список литературы и три приложения.
Общий объем диссертаций составляет 156 страниц, в том числе 153 страницы основного текста.
Сущность понятий инвестиции, инвестиционный проект, инвестиционный процесс
Принятие решений об инвестициях является Одной из наиболее важных и сложных задач управления. При этом в сфере интересов инвестора оказываются практически все аспекты экономической деятельности предприятия, начиная от социально-экономической среды, показателей инфляции, налоговых условий, состояния и перспектив развития рынка, наличия производственных мощностей, материальных ресурсов и закаіічивам стратегией финансирования проекта. Комплексность задачи предъявляет особые требования к разработке стратегического плана инвестиционного проекта, процедурам подготовки данных и проведению финансового анализа инвестиционного проекта. «Инвестиционное решение - одна из наиболее важных деловых инициатив, которая должна осуществляться предпринимателями или менеджерами, поскольку инвестиции связывают финансовые ресурсы на относительно большой период времени, несмотря на возможности длительных изменений.» [22, с.44]
Термин инвестиции происходит от латинского слова invest, что означает вкладывать. Закон РСФСР «Об инвестиционной деятельности в РСФСР» в статье 1 определяет, что «инвестициями являются денежные средства, целевые банковские вклады, паи, акции и другие ценные бумаги, технологии, машины, оборудование, лицензии, в том числе и на товарные знаки, кредиты, любое другое имущество или имущественные права, интеллектуальные ценности, вкладываемые в объекты предпринимательской и других видов деятельности в целях получения прибыли (дохода) и достижения положительного социального эффекта», а «инвестиционная деятельность - это вложение инвестиций, или инвестирование, и совокупность практических действий по реализации инвестиций». Однако необходимо отличать юридическое и экономическое толкование тех или иных терминов, в данном случае термина инвестиции. Суть инвестирования с экономической точки зрения заключается в отказе от получения прибыли сегодня во имя прибыли завтра.
Существуют различные определения терминов инвестиции и инвестирование. Например, «под инвестированием ... понимается любой процесс, имеющий целью сохранение и увеличение стоимости денежных или других средств»1. Или еще одна трактовка: «инвестиционные операции ... - операции, связанные с вложением денежных средств в реализацию проектов, которые будут обеспечивать получение фирмой выгод в течение периода, превышающего один год»2.
Эти и другие определения, на наш взгляд, несмотря на все нюансы, сводятся к тому, что инвестиции представляют собой вложение капитала с целью последующего его увеличения, при этом прирост капитала должен быть достаточен для того, чтобы компенсировать отказ от использования имеющихся средств на потребление в текущем периоде, вознаградить за риск, возникающий в силу неопределенности результата, возместить потери от инфляции в предстоящем периоде. Вообще, инвестиции совершаются в любой экономике в процессе перераспределения денежных ресурсов и других видов капитала от тех, кто ими располагает, к тем, кто в них нуждается.
Ресурсный потенциал и его влияние на инвестиционную привлекательность региона
Социально-экономическое развитие региона зависит от его ресурсного потенциала и качественного состояния производительных сил, природно-климатических условий, демографической ситуации, а также от уровня рыночных отношений.
Под ресурсным потенциалом региона здесь понимается совокупность производственных, природных и финансовых ресурсов, расположенных на территории региона, которые могут участвовать в экономическом развитии совместно с привлекаемыми инвестициями.
Республика Марий Эл входит в состав Волго-Вятского экономического района. По данным органов Госкомстата РФ, площадь республики составляет 23,2 тыс. кв.м., численность па-селения на 1.01.97 года - 763,3 тыс. человек, в том числе городского - 471,6 и сельского - 291,,7 тыс. человек.
Республика Марий Эл не обладает разведанными запасами эффективных топливно-энергетических и минерально-сырьевых ресурсов. Одним из основных источников сырья в республике является лес, общая площадь которого занимает 52,7 процента ее территории. Запас лесонасаждений составляет более 160 млн. куб. м., годовое производство деловой древесины - около 500 тыс. куб\. м..
Имеются разведанные запасы песков для строительства дорог, строительных растворов, производства стекла; глин для производства кирпича обыкновенного и керамзита; карбонатных пород для производства щебня, цемента, известковой муки; торфа для производства брикетов и удобрений; пресных вод, минеральных вод и рассолов, лечебных грязей. Проводятся поисково-оценочные работы на месторождениях гипса, кварцевых песков и углеводородного сырья. Для производства строитель пых материалов в республике балансовые запасы видов сырья составляют:
кирпично-черепичного сырья 49056 тыс. куб.м., из которых 40271 тыс.куб.м. запасы глин и суглинков с 19-ти месторождений (из них 7 разрабатываются) и 8785 тыс. куб.м. керамического сырья с 2-х разрабатываемых месторождений;
песков для строительных работ и силикатных изделий 38604 тыс.куб.м. с 7-ми месторождений (из них 2 разрабатываются);
камней строительных 133363 тыс. куб.м. с 7-ми месторождений (из них 5 разрабатываются);
-47 карбонатных пород для строительной извести 1661 тыс. куб.м. с 2-х неразработанных месторождений;
стекольного сырья (кварцевых песков) 7904 тыс. куб.м. с 4-х месторождений (из них 1 разрабатывается).
Реки Илеть Большая Кокшага, Юшут, Кундыш относятся к экологически чистым рекам Европы, а.лесные озера Яльчик, Кичиер, Карась и другие могут быть использованы для санаторно-курортного лечения и развития бизнеса в сфере отдыха и туризма.
Республика испытывает недостаток собственных энергоресурсов, вынуждена покупать электроэнергию у соседних республик и областей.
Производственный потенциал республики сосредоточен в высокотехнологических отраслях машиностроения (приборостроение, электронная промышленность, производство холодильного оборудования), а также\в отраслях лесного комплекса и в перерабатывающих отраслях агропромышленного комплекса. Производственный потенциал республики отличается высоким износом промышленно-прризводственных основных фондов, который в целом по промышленности в 1996 году составил 41,6 процентов. В ряде отраслей промышленности (топливная, химическая и нефтехимическая, лесная, деревообрабатывающая и целлюлозно-бумажная, микробиологическая и .медицинская) износ основных фондов составляет от 57 до 61 процента.
Обновление машин и оборудования в целом по отраслям экономики в 1997 году происходило в объеме всего 1,6 процента, а износ этой части основных фондов составил 62 процента.
В общем объеме основных фондов наибольший удельный вес приходится на промышленность (в среднем за весь период 24 процента) и сельское хозяйство (в среднем 26 процента).
За последние годы структура производственного потенциала республики резко изменилась: на фоне увеличения доли основных фондов в жилищном хозяйстве и на транспорте сократилась доля основных фондов в промышленности и сельском хозяйстве, возникла стекольная и фарфоровая промышленность, значительное развитие получила электроэнергетика. На реально происходящие изменения структуры производственного потенциала накладываются изменения цен на основные производственные фонды и изменения их балансовой стоимости в ре-зультате ежегодной переоценки.
Сокращение объема инвестиций и строительно монтажных, работ привело к резкому снижению (почти в четыре раза) доли основных фондов отраслей строительного комплекса.
Республика Марий Эл является зоной интенсивного ведения сельскохозяйственного производства. Его основу составляет растениеводство и животноводство. Производством товарной продукции занимаются 196 сельскохозяйственных предприятий различных форм собственности, специализируются они в основном на производстве зерна, овощей, картофеля, льна-долгунца, хмеля, мяса, молока, яиц и шерсти. Перерабатывающие предприятия обеспечивают полную переработку основных видов сельхозпродукции.
Общий алгоритм формирования региональной инвестиционной политики
Процесс формирования региональной инвестиционной политики можно разделить на несколько этапов:
1). Определение целей и задач региональной инвестиционной политики.
2). Определение факторов и ограничений, влияющих на процесс достижения поставленных целей.
3). Определение комплексов мероприятий по достижению поставленных целей.
4). Прогнозирование достижимости поставленных целен при различных сценариях развития экономики.
5). Корректировка целей и задач региональной инвестиционной политики.
Как видно из представленной схемы, пятый этап является по своей сути возвратом на первый этап. За счет такого возврата обеспечивается обратная связь, а также достигается непрерывность и цикличность процесса планирования региональной инвестиционной политики.
Целью региональной инвестиционной политики можно считать повышение уровня благосостояния населения региона. Эта цель универсальна, и может быть использована в любом регионе.
Задачи же, формулируемые в рамках общей цели, будут отличаться в зависимости от специфики каждого конкретного региона. Применительно к Республике Марий Эл мы выделяем следующие задачи:
1 .Обеспечение занятости населения, снижение уровня безработицы.
2.Повышение средней заработной платы работающих.
3.Обеспечение наполнения бюджетов различных уровней денежными средствами для финансирования социальных программ.
Рассматривая поставленные цели можно отметить, что при формировании и реализации инвестиционной политики региона необходимо соизмерять и сопрягать интересы населения как работников и как жителей данной территории.
Специфическое значение приобретает задача наполнения местных и региональных бюджетов применительно к Республике Марий Эл. Данный регион относится к дотационным, то есть налоги, собранные на его территории, не покрывают потребности в денежных средствах для реализации всех бюджетных программ. Дефицит покрывается за счет трансфертных платежей из федерального бюджета.
Такая ситуация приводит к тому, что местные и региональные власти ограничены в выборе инструментов реализации инвестиционных программ и зависимы от федеральных органов власти. Поэтому увеличение суммы собираемых налогов должно увеличивать возможности региональных властей. Однако, с другой стороны, увеличение суммы собираемых налогов снижает дотационность региона и уменьшает получаемые трансферты из федерального бюджета. То есть, другими словами, сценарий увеличения суммы собираемых налогов не приводит однозначно к увеличению возможностей региональных властей. Тем не менее, увеличение собираемости налогов необходимо относить к положительным факторам, это должно приветствоваться. Желательно рассмотреть возможность разработки механизма поощ -87-рения этого процесса со стороны федерального бюджета, но этот вопрос выходит за рамки данного исследования.
Факторы, влияющие на процесс формирования инвестиционной программы, для удобства анализа необходимо подразделить на внутренние (которые могут быть изменены усилиями региональных органов власти) и внешние (не подверженные влиянию региональных властей). Такое деление непосредственно связано в процессом формирования комплекса мероприятий, поскольку в рамках этих мероприятий необходимо учитывать влияние внешних факторов и использовать внутренние факторы.
