Введение к работе
Актуальность исследования. В отечественной и зарубежной литературе, несмотря на острую потребность практики, наблюдается недостаточная разработанность вопросов выбора средств и методов защиты для каждого конкретного вида документов, проведения предварительной экспертизы защищенности их от подделки и криминалистического исследования документов со специальной защитой от подделки. Это обусловлено рядом причин. До настоящего времени не сложился устойчивый понятийный аппарат в области защиты документов, отсутствует классификация самих элементов, средств и методов защиты, не систематизированы источники и факторы их формирования. Также не определены и не обоснованы критерии оценки надежности с криминалистической точки зрения как отдельных элементов и средств защиты, так и систем защиты документов; не разработана классификация вариантов подделки как элементов и средств защиты, так и документов определенных групп в целом, не систематизированы технические средства, используемые для этих целей; не определены критерии выбора элементов и средств защиты для формирования систем защиты от подделки различного рода документов; нет систематизации документов со специальной защитой в соответствии с их назначением и необходимой для них системой защиты. Все изложенное определяет актуальность темы диссертации.
Связь работы с крупными научными программами, темами. Диссертация является результатом исследования юридических проблем применения в судебно-экспертной деятельности методов и средств построения систем защиты и связанных с ними информационных систем. Она выполнялась в рамках республиканских научно-технических программ по проблемам: "Развитие теоретических основ и совершенствование методик судебно-технической экспертизы документов", "Разработка математических и кибернетических методов применительно к задачам судебной экспертизы, средств автоматизации экспертного исследования и обработки информации" (планы НИР НИИ ПККиСЭ, утвержденные Министром юстиции 7.01.94г., 5.01.95г., 8.01.96г.), "Развитие общетеоретических, методологических, процессуальных и научно-организационных вопросов судебной экспертизы", а также в рамках научно-исследовательских работ, проводимых совместно с Комитетом государственных знаков Республики Беларусь и специализированными предприятиями.
Цель и задачи исследования. Целью исследования является разработка теоретических и методических основ криминалистического исследования ценных бумаг и документов со специальной защитой, выбор и формирование систем защиты документов, развитие методологии
криминалистической профилактики подделки документов со специальной защитой, создание основ нового вида криминалистического исследования - предварительной экспертизы защищенности от подделки ценных бумаг и документов со специальной защитой.
Достижение цели исследования осуществляется постановкой и реализацией следующих задач:
-
Анализ и систематизация существующих методов и средств защиты от подделки документов, систем выпуска и изготовления ценных бумаг и документов со специальной защитой, уточнение понятийного аппарата в области защиты от подделки различного рода документов.
-
Разработка криминалистической систематизации документов со специальной защитой, определение основных критериев выбора элементов и средств защиты для различного рода документов и разработка на их базе соответствующих рекомендаций, определяющих требования к защите от подделки применительно к каждому виду документа.
-
Разработка криминалистических критериев оценки надежности защиты от подделки документов и методических рекомендаций по ее проведению в рамках специальных исследований, а также создание основ методики предварительной криминалистической экспертизы защищенности от подделки ценных бумаг и документов со специальной защитой.
-
Анализ правовых, организационных и технических аспектов выпуска и производства ценных бумаг и документов со специальной защитой, определение Нормативных и криминалистических требований к системе производства ценных бумаг и документов со специальной защитой на территории Республики Беларусь.
-
Формулировка основных принципов и подходов к информационному обеспечению технико-криминалистического исследования ценных бумаг и документов со специальной защитой на базе использования современных компьютерных технологий как в процессе предварительных исследований, так и в рамках судебно-технической экспертизы документов.
Объект и предмет исследования. Объектом исследования являются процессы осуществления экспертом функций предупреждения преступлений, связанных с подделкой и использованием поддельных документов, их экспертного и специального криминалистического исследования, прогнозирования развития систем защиты документов и способов их подделки, процессы разработки и изготовления документов со специальной защитой. Предмет исследования - информационное и методическое обеспечение деятельности судебного эксперта, направленное на организацию и проведение предварительной криминалистической экспертизы защищенности от подделки документов со специальной защитой, профилактическая работа по предупреждению преступлений, связанных с подделкой особо важных документов, и выявление факторов им сопутствующих.
Методология и методы проведенного исследования. Методологической основой исследования явились положения материалистической диалектики о взаимосвязи и взаимообусловленности структур и явлений природы, а теоретическую базу для написания диссертации составили труды известных криминалистов и процессуалистов Л.Е.Ароцкера, Р.С.Белкина, Е.Ф.Буринского, А.И.Винберга, Г.И.Грамо-вича, А.В.Дулова, В.Я.Колдина, Б.Р.Киричинского, С.П.Митричева, Д.Я.Мирского, В.М.Николайчика, Н.С.Полевого, Н.И.Порубова, Н.П.Терзиева, И.Я.Фридмана, А.А.Эйсмана, А.Р.Шляхова, Н.П.Ябло-кова, И.Н.Якимова, Н.Я.Якубовича и других.
В ходе выполнения диссертационного исследования использовались общенаучные методы: наблюдения, описания, сравнительно-правового исследования, системно-функционального и системно-структурного анализа, социологии (анкетирование, интервьюирование, опрос), а также проводился анализ уголовных дел, изучение и обобщение практической работы судебно-экспертных подразделений. При написании диссертации использован личный опыт диссертанта в качестве эксперта, заведующего лабораторией судебно-технического исследования документов.
Учитывая специфику документов со специальной защитой, потребовалось изучение специальной литературы по физике, химии, физической оптике, теории систем, системотехнике, информатике, разработке элементов и методов защиты документов от подделки.
Правовой базой исследования послужили основные положения, содержащиеся в Конституции Республики Беларусь, постановлениях Совета Министров, уголовном и уголовно-процессуальном законодательстве, а также в нормативно-правовых актах по проблемам расследования преступлений, роли и значении различных доказательств, месте и формах использования специальных знаний для предупреждения правонарушений.
Научная новизна полученных результатов. Диссертация представляет собой первое в истории криминалистики теоретическое исследование криминалистических аспектов защиты документов от подделки, развитие методологии криминалистической профилактики, разработку основ нового вида криминалистического исследования - предварительной экспертизы защищенности от подделки ценных бумаг и документов с определенной степенью защиты, а также усовершенствование методики решения отдельных задач судебно-технической экспертизы документов с использованием компьютерных технологий при исследовании документов со специальной защитой.
Впервые сформулированы криминалистически обоснованные предложения по совершенствованию организационной и нормативно-правовой базы выпуска и производства в Республике Беларусь документов особой важности.
В диссертации решен комплекс теоретических и практических проблем, связанных с построением систем защиты документов и выбора их элементов. Предложена систематизация групп документов со специальной защитой и структура системы защиты. Сформулированы отдельные специальные и криминалистические понятия в области защиты документов. Предложена методика проведения предварительной криминалистической экспертизы защищенности от подделки, уточнена методика проведения экспертизы защищенных документов и разработана система мер, направленных на предупреждение отдельных видов преступлений.
Научная и практическая значимость полученных результатов. Разработанные в диссертации положения, принципы, методы и структуры послужили основой для создания вариабельных многоуровневых систем защиты различного рода документов, разработки соответствующих нормативных актов и республиканских стандартов в области ценных бумаг и документов со специальной защитой, основ методики проведения предварительной экспертизы защищенности от подделки, а также для определения базовых принципов создания автоматизированных справочно-информационных систем в области технико-криминалистического исследования документов.
На основе проведенных автором исследований разработаны и приняты нормативные акты Республики Беларусь в области защиты и изготовления ценных бумаг и документов с определенной степенью защиты, основные требования и положения о порядке их разработки и производства, а также два Государственных стандарта "Ценные бумаги и документы. Термины и определения", "Ценные бумаги и документы. Общие требования". Подготовлен к принятию Государственный стандарт "Ценные бумаги и документы. Средства и методы защиты".
Положения и выводы диссертации могут быть использованы при чтении курсов "Криминалистика и судебная экспертиза" в учебных заведениях юридического профиля, при подготовке учебных пособий по данной теме, для повышения квалификации следователей и работников дознания, экспертов-криминалистов, судей и работников прокуратуры.
Диссертант с 1996 года и по настоящее время является научным руководителем и основным исполнителем по теме: "Разработка методики криминалистического исследования ценных бумаг, денежных знаков, паспортов, пластиковых карточек и иных особо важных документов со специальной защитой от подделки, а также методических рекомендаций установления подлинности документов при пограничном и таможенном контроле".
Экономическая и социальная значимость полученных результатов состоит в оптимизированном удешевлении как производства ценных бумаг и документов со специальной защитой за счет построения
необходимой и достаточной системы защиты от подделки для каждого конкретного вида документа в определенный временной промежуток, так и производства криминалистических исследований документов со специальной защитой.
Результаты исследования восполняют недостающие элементы в системе обеспечения комплексной защиты ценных бумаг и документов со специальной защитой Республики Беларусь.
Реализация на законодательном уровне предлагаемых положений, принципов и структур послужит повышению экономической эффективности многих звеньев хозяйственного механизма республики, связанных с выпуском и производством ценных бумаг и документов со специальной защитой.
Основные положения диссертации, выносимые на защиту:
-
Теоретическое обоснование понятийного аппарата в области защиты документов, криминалистических требований к защите от подделки документов и критериев ее оценки.
-
Системно-структурный анализ элементов, средств, систем защиты. Принципы формирования систем защиты от подделки для различного рода документов.
-
Нормативно-правовые, организационные и методические основы нового вида криминалистического исследования - предварительной экспертизы защищенности от подделки ценных бумаг и документов со специальной защитой.
-
Предложения по совершенствованию нормативной базы и организации выпуска, разработки и производства ценных бумаг и документов со специальной защитой. Криминалистические требования к системе производства защищенных документов.
-
Основные принципы и подходы к информационному обеспечению технико-криминалистического исследования документов со специальной защитой. Предложения по совершенствованию методик решения отдельных экспертных задач на основе использования современных компьютерных технологий.
Личный вклад соискателя. Основные положения и выводы диссертации являются результатом самостоятельных исследований автора избранной темы. Теоретические положения и разработки соавторов диссертанта, нашедшие отражение в совместных публикациях, не вошли в данную диссертацию и не являются ее предметом. В диссертацию вошел ряд теоретических выводов и практических рекомендаций автора, направленных на углубленную теоретическую разработку методологии криминалистической профилактики подделки и исследования защищенных документов, систематизацию защищенных документов, их элементов и средств защиты, построение систем защиты и криминали-
стическую оценку надежности систем защиты документов, оптимизацию процесса разработки и производства защищенных документов в Республике Беларусь.
Автор принимал участие в разработке нормативно-правовых актов, регламентирующих порядок выпуска и производства ценных бумаг и документов со специальной защитой, и Государственных стандартов Республики Беларусь; в разработке средств защиты для отдельных документов Республики Беларусь; в построении системы защиты паспортов Республики Беларусь, иных ценных бумаг и документов со специальной защитой; в создании справочно-информационных систем "Валюта", "Паспорт", "Ценные бумаги".
Полный список нормативных актов и копии документов, подтверждающих участие автора в разработках, приведены в Приложении к диссертации.
Апробация результатов диссертации. Промежуточные результаты диссертации докладывались на трех международных научных конференциях: "Эргономика в России, СНГ и мире: опыт и перспективы" Международная конференция (Санкт-Петербург, 1993), "Banking Information Technologies and Financial Telecommunications" International Conference (Shchetcin-Poland, 1996), Third International Conference "Applications of Computer Systems" (Szczecin-Poland, 1996), восьми совещаниях в Комитете государственных знаков и четырех совещаниях в Совете Безопасности Республики Беларусь.
.Разработанные положения и принципы в области защиты документов от подделки применяются полиграфическими предприятиями республики, имеющими лицензию на производство ценных бумаг и документов с определенной степенью защиты, при производстве ценных бумаг и документов со специальной защитой от подделки. Результаты экспериментальных работ легли в основу создания отдельных элементов и средств защиты документов Республики Беларусь.
Разработанные методики применяются в лаборатории судебно-технического исследования документов Научно-исследовательского института проблем криминологии, криминалистики и судебной экспертизы Министерства юстиции Республики Беларусь при проведении предварительной экспертизы защищенности от подделки вновь выпускаемых документов (автором проведено более 400 экспертиз) и технико-криминалистического исследования документов со специальной защитой (автором проведено 13 экспертиз и исследований).
Отдельные положения данной работы положены в основу курса лекций по защите различного рода документов от подделки, который излагался на ежегодных конференциях нотариусов Республики Беларусь (1995-1997гг.), семинарах в Министерстве юстиции, Прокуратуре Республики Беларусь, Министерстве внутренних дел (1995 и 1996гг.). Курс
лекций по защите паспортов и документов их заменяющих, а также видах и способах их подделки был прочитан на факультете повышения квалификации Академии МВД (1994, 1995гг.), читается на пограничном факультете Института национальной безопасности (1994-1997гг.). Курс лекций по защите денежных знаков и ценных бумаг, а также видах и способах их подделки читается в Школе банковского бизнеса и Ассоциации коммерческих банков (1994-1997гг.). Основные теоретические положения и выводы диссертации были обсуждены и одобрены на заседании Ученого Совета Научно-исследовательского института проблем криминологии, криминалистики и судебной экспертизы Министерства юстиции Республики Беларусь.
Опубликованность результатов. Результаты проведенного исследования опубликованы в четырнадцати печатных работах общим объемом 408 страниц. Из них одна статья в научном журнале на 3 страницах, шесть статей в научных сборниках на 35 страницах, четыре справочных пособия для экспертов по системам защиты документов (паспорта, визовые марки, сертификаты на транспортные средства) на 356 страницах, три доклада на международных конференциях на 14 страницах. Две публикации в виде докладов международных конференций и одна статья в научном журнале вышли на английском языке (Польша, Нидерланды). Двенадцать работ опубликовано в соавторстве, две - без соавторов.
Структура и объем диссертации. Диссертация состоит из введения, общей характеристики работы, четырех глав, заключения, списка использованных источников и приложений. Объем диссертации: 160 страниц, 29 иллюстраций на 28 страницах, 2 таблицы на 2 страницах, 10 приложений на 13 страницах. Список использованных источников содержит 242 наименования на 18 страницах.
