Содержание к диссертации
Введение
Глава 1 Правовые основы международного сотрудничества правоохранительных органов России в вопросах розыска, ареста и обеспечения конфискации за рубежом денежных средств н имущества, полученных преступным путем . 18
1.1. Расширение международного сотрудничества по борьбе с преступностью, как гарантия решения задач уголовного правосудия в современных условиях 18
1.2. Международно-правовые основы международного сотрудничества правоохранительных органов в розыске, аресте и обеспечении конфискации денежных средств и имущества, полученных преступным путем 42
Глава 2 Особенности правового регулирования деятельности правоохранительных органов зарубежных государств по оказанию международной правовой помощи в розыске, аресте и конфискации денежных средств и имущества, полученных преступным путем 69
2.1. Правовое регулирование деятельности правоохранительных органов государств англо-американской правовой семьи (системы «общего» права) по оказанию международной правовой помощи в розыске, аресте и конфискации денежных средств и имущества, полученных преступным путем 71
2. 2. Правовое регулирование деятельности правоохранительных органов государств романо-германской правовой семьи (системы континентального права) по оказанию международной правовой помощи в розыске, аресте и конфискации денежных средств и имущества, полученных преступным путем 95
Глава 3 Методика международного розыска денежных средств и имущества, полученных преступным путем 109
3.1. Криминалистическая характеристика международного розыска денежных средств и имущества, полученных преступным путем 110
3. 2. Банковские документы, как источники сведений о нахождении за рубежом денежных средств и имущества, полученных преступным путем 118
3.3. Использование документов государственных регистрационных органов зарубежных стран и сопутствующих им учредительных, регистрационных, финансовых и бухгалтерских документов юридических лиц, созданных за рубежом, для розыска и ареста полученных преступным путем денежных средств и имущества 133
3. 4. Использования ориентирующей информации для розыска и ареста за рубежом полученных преступным путем денежных средств и имущества. 149
3. 5. Особенности получения и использования международной правовой помощи при розыске и аресте за рубежом денежных средств и имущества, полученных преступным путем 167
Глава 4 Международный розыск, арест и конфискация полученных преступным путем денежных средств и имущества (вопросы практики и совершенствования российского законодательства) 191
Библиографический список использованной литературы 209
- Расширение международного сотрудничества по борьбе с преступностью, как гарантия решения задач уголовного правосудия в современных условиях
- Международно-правовые основы международного сотрудничества правоохранительных органов в розыске, аресте и обеспечении конфискации денежных средств и имущества, полученных преступным путем
- Правовое регулирование деятельности правоохранительных органов государств англо-американской правовой семьи (системы «общего» права) по оказанию международной правовой помощи в розыске, аресте и конфискации денежных средств и имущества, полученных преступным путем
- Криминалистическая характеристика международного розыска денежных средств и имущества, полученных преступным путем
Введение к работе
Переход от жесткой централизованной модели управления к свободным рыночным отношениям, происходящий в нашей стране на протяжении последнего десятилетия, существенно видоизменил экономическую, социальную и правовую системы общества. Бурное развитие внешнеэкономических связей, внутреннего валютного рынка и признание примата норм международного права содействуют более полной интеграции России в мировое экономическое, финансовое и правовое пространство, предопределяют необходимость развития международного сотрудничества следственных и судебных органов Российской Федерации и зарубежных стран в целях обеспечении защиты законных прав и интересов личности, общества и государства.
Взаимодействию судов, прокуроров, следователей и органов дознания с соответствующими учреждениями и должностными лицами иностранных государств по уголовным делам посвящен ряд положений находящегося на рассмотрении Государственной Думы Федерального Собрания проекта Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации. Сопоставление проекта УПК РФ с действующими международными договорами в сфере уголовного судопроизводства, заключенными бывшим СССР и Россией, свидетельствует не только о сохранении их преемственности, но и о том, что законодателем не учтены произошедшие в стране и мире экономические, социальные и правовые изменения, повлекшие расширение географии внешних связей при осуществлении правосудия. В связи с этим актуальность исследования проблемы, рассматриваемой в диссертации, заключается, прежде всего, в необходимости с современных позиций переосмыслить понятие и содержание международного сотрудничества органов предварительного следствия в сфере розыска, ареста и обеспечения конфискации за рубежом полученных преступным путем в России имущества и денежных средств.
Преобразования в экономике, переход к рыночным отношениям породили ряд негативных тенденций. Наиболее опасной среди них является криминализация общества и экономической жизни государства, к проявлениям которой относится рост экономической преступности, особенно в банковской сфере, прежде всего финансовых мошенничеств и криминального отмывания денежных средств, нажитых преступным путем, и интернационализация этого направления преступной деятельности.
Появились достаточно удобные и легально создаваемые структуры, позволяющие беспрепятственно конвертировать рублевые средства и переводить многие миллионы долларов за рубеж, в том числе не всегда в рамках определяемых законом, результатом чего является незаконный вывоз капитала из страны.
Транснациональный характер используемых механизмов хищений и способов сокрытия похищенных денежных средств за рубежом, требует активного взаимодействия с правоохранительными органами зарубежных стран не только в рамках традиционных форм правовой помощи по уголовным делам - экстрадиции, передачи предметов, выполнения отдельных процессуальных действий, осуществления уголовного преследования по ходатайству иностранного государства и передачи осужденных - но и путем создания новых правовых институтов, необходимых практике, одним из которых является международный розыск, арест и конфискация полученных преступным путем денежных средств и имущества.
Ни действующие законы и международные договоры РФ о правовой помощи по уголовным делам, ни проект УПК не определяют достаточного процессуального режима взаимодействия органов предварительного следствия России и зарубежных стран по розыску и аресту за рубежом полученных преступным путем денежных средств и имущества, по возмещению причиненного преступлениями материального ущерба, обеспечению возможной конфискации имущества и гражданского иска в уголовном деле.
Недоступность для широкого круга практических работников весьма ценного опыта в исследуемой области стран, столкнувшихся с данной проблемой раньше России; не изученность, с точки зрения потребностей уголовного правосудия, основных механизмов и особенностей перемещения за пределы страны с использованием банковских технологий денежных средств, полученных преступным путем; отсутствие ясных, согласующихся с законодательством зарубежных государств, методик преодоления банковской (коммерческой) тайны влечет многочисленные ошибки в деятельности органов предварительного следствия, непринятие судами правовых решений о конфискации и возмещении ущерба за счет обращения взыскания на выявляемые за границей денежные средства.
Сложность решаемых задач, на которые одновременно распространяют свое действие нормы международного права, отечественного и иностранного уголовного, уголовно-процессуального и иного отраслевого законодательства, предъявляет повышенные требования к теоретическому обеспечению правового регулирования розыска, ареста и конфискации за рубежом полученных преступным путем имущества и денежных средств. Научное обеспечение этой деятельности является существенным резервом повышения ее эффективности, необходимым условием определения наиболее совершенных форм и методов работы, создания правовых основ этого направления международного сотрудничества в российском законодательстве, что будет способствовать ликвидации одного из пробелов национального уголовного процесса.
Указанные факторы, определяя актуальность настоящей работы, послужили основанием для выбора темы диссертационного исследования «Правовые и методические основы деятельности органов предварительного следствия России по розыску, аресту и обеспечению конфискации за рубежом денежных средств и имущества, полученных преступным путем», теоретической базой которого стали труды отечественных специалистов в области международного, уголовного и уголовно-процессуального права, криминалистики.
Вопросы правового регулирования международного сотрудничества разных стран в борьбе с уголовной преступностью, применения норм международного права в уголовном процессе исследовались выдающимися русскими юристами. Ф.Ф. Мартене, М.Ф. Владимирский-Буданов, И.Я. Фойницкий, Н.С. Таганцев, Н.Д. Сергеевский, В.П. Даневский, П.Е. Казанский, А.С. Ященко обращались к ним в связи с рассмотрением проблем действия уголовного закона в пространстве, выдачи преступников, права убежища, гражданства, положения иностранцев и других.
В советский период международному сотрудничеству в сфере уголовной юстиции и различным аспектам уголовного права и процесса уделялось внимание в работах Н.Т. Блатовой, П.Н. Бирюкова, А.И. Бастрыкина, Р.Л. Боброва, И.П. Блищенко, СВ. Бородина, Я.М. Бельсона, P.M. Валеева, Л.Н. Галенской, В.Э. Грабаря, В.П. Зимина, В.К. Звирбуля, Г.В. Игнатенко, И.И. Карпеца, В.Н. Кудрявцева, Ф.И. Кожевникова, Е.Г. Ляхова, В.П. Панова, В.И. Руднева, Г.И. Тункина, Д.И. Фельдмана, А.Ф. Федорова, М.А. Чельцова-Бебутова, Е.П. Мелешко, Ю.А. Решетова, И.Н. Арцибасова, Егорова С.А.
В 80-е - 90-е годы важное значение для уяснении сущности и становления практики реализации международных документов о правах человека в российском законодательстве сыграли труды и работы Л.Б. Алексеевой, М.И. Абдуллаева, А.Д. Бойкова, И.Ф. Демидова, В.А. Карташкина, В.М. Савицкого, М.Л. Энтина и других. В связи с активной интеграцией России в мировое сообщество С.С. Алексеев, Э.М. Аметистов, В.Г. Буткевич, Г.М. Даниленко, В.М. Жуйков, И.И. Лукашук, СЮ. Марочкин, Н.В. Миронов, Р.А. Мюллерсон, В.К. Собакин, СВ. Поленина, Ю.А Решетов, А.Н. Талалаев, Ю.А. Тихомиров, О.И. Тиунов, Е.Т Усенко, СВ. Черниченко, Б.С Эбзеев и др. значительное внимание уделили проблеме соотношения международного и внутригосударственного права.
В последние годы к теоретическим вопросам применения норм международного права в национальном уголовном процессе, анализу международных договоров о правовой помощи и другим проблемам, представляющим не только научный интерес, но и имеющим практическое значения для деятельности правоохранительных органов России обратились Г.В. Дашков, Е.В. Быкова, Р.А. Каламкарян, В.Н. Кудрявцев, Е.Г. Ляхов, С.А. Лобанов, Э.Б. Мельникова, З.А. Николаева, В.П. Панов, Н.В. Радутная, К.С Родионов, АС Шагинян. На базе современного законодательства осуществлены первые комплексные исследования теоретических и практических проблем применения норм международного права в российском гражданском и уголовном процессе (В.М. Волженкина, Н.И. Марышева).
Общенаучные основы и практические рекомендации, впитавшие в себя обширный положительный отечественный и зарубежный опыт в борьбе с преступностью, созданные в криминалистике известными работами профессоров Р.С. Белкина, А.Н. Васильева, О.Я. Баева, И.А. Возгрина, В.КГавло, Е.П. Ищенко, И.Ф. Герасимова, В.Я. Колдина, И.М. Лузгина, В.А. Образцова, А.Б. Соловьева, Н.А. Селиванова, Н.И. Хлопина, Н.П. Яблокова, явились ориентиром при проработке методической составляющей настоящей работы.
Целью исследования являлось: разработка теоретических основ правового регулирования международного сотрудничества органов предварительного следствия России в сфере розыска, ареста и обеспечения конфискации за рубежом полученных преступным путем имущества и денежных средств, и формулирование предложений по совершенствованию уголовно-процессуального законодательства, международных договоров РФ о правовой помощи по уголовным делам; формирование основных положений методики деятельности органов предварительного следствия по международному розыску полученных в результате совершения преступлений денежных средств и имущества.
В соответствии с этим были поставлены следующие основные задачи исследования:
1). Применительно к упмювдому процессу определить предпосылки, обуславливающие необходимость разработки правового обеспечения получения российскими органами предварительного следствия международной правовой помопщ по уголовным делам; провести теоретический анализ национальных законодательных положений в сфере международного сотрудничества при расследовании преступлений. Уточнить понятие «международное сотрудничество по борьбе с преступностью».
2). Провести теоретический анализ международно-правовых основ сотрудничества правоохранительных органов различных стран в розыске, аресте и обеспечении конфискации денежных средств и имущества, полученных преступным путем.
3). Изучить на основе подлинных законодательных актов особенности правового регулирования деятельности правоохранительных органов зарубежных государств англо-американской и романо-германской правовых семей по оказанию международной правовой помощи в розыске, аресте и конфискации денежных средств и имущества, полученных преступным путем; рассмотреть проблему соотношения иностранных законодательных предписаний по оказанию правовой помощи и российского уголовного процесса; выработать рекомендации по совершенствованию правового регулирования деятельности органов предварительного следствия РФ.
4). Сформулировать научное понятие международного розыска денежных средств и имущества, полученных преступным путем, исследовать криминалистическую характеристику этой деятельности.
5). Выявить, изучить и описать круг наиболее значимых, типичных и высокоинформативных источников доказательственной и ориентирующей информации, позволяющих решать задачи международного розыска денежных средств и имущества, полученных преступным путем.
6). Изучить, проанализировать и обобщить положительный опыт сотрудничества органов предварительного следствия России и зарубежных стран при розыске и аресте полученных преступным путем и находящихся за рубежом денежных средств и имущества; сформулировать основные правовые, организационные и методические рекомендации о подготовке, направлении международных следственных поручений (международных ходатайств об оказании правовой помощи, запросов), участии в их реализации и использовании результатов.
7). Подготовить на основе проведенного исследования предложения по совершенствованию уголовно-процессуального законодательства и договоров РФ об оказании правовой помощи по уголовным делам в сфере международного розыска, ареста и обеспечения конфискации полученных преступным путем денежных средств и имущества.
Поставленные цели и задачи обусловили структуру диссертационного исследования, содержание и последовательность рассмотрения вопросов
Объектами исследования определены, с одной стороны, процессуальная деятельность органов предварительного следствия России и зарубежных стран по розыску, аресту и обеспечению конфискации полученных преступным путем денежных средств и имущества, а с другой - отдельные элементы преступности в Российской Федерации, преимущественно экономического характера, повлекшей незаконный вывоз капитала за рубеж, его легализация и использование.
Предметом исследования определены уголовное судопроизводство, как одна из сфер борьбы с преступностью, международно-правовые документы и законодательство зарубежных стран, закономерности правового регулирования международного сотрудничества по борьбе с преступностью в различных государствах мира, закономерности совершения и сокрытия преступлений экономической направленности, сопряженных с вывозом капитала за рубеж, наиболее эффективные пути и способы взаимодействия органов предварительного следствия различных стран при осуществлении международного розыска, ареста и конфискации полученных преступным путем денежных средств и имущества.
Методология и методика исследования.
Методологическую основу исследования составляют совокупность научно обоснованных методов комплексного программно — целевого изучения явлений и процессов в их взаимосвязи и взаимообусловленности, диалектического понимания содержания, сущности и форм деятельности человека.
Методологические подходы к исследованию определялись также логикой содержания Конституции Российской Федерации, уголовно-процессуального и иного отраслевого законодательства и ратифицированных международных договоров (конвенций) России в сфере оказания правовой помощи.
Теоретическую базу исследования составили труды выдающихся русских юристов, работы ученых-специалистов в области международного права, уголовного права и процесса, криминалистики, работы зарубежных авторов по международному праву и отдельным аспектам проблематики исследования.
Основным методом исследования являлся диалектический метод познания. При выполнении исследования использовались логико-юридический, исторический, сравнительно-правовой, конкретно-социологический (анализ документов, анкетирование, формализованное интервьюирование, обобщение) методы познания.
Конкретно-социологическое изучение деятельности органов предварительного следствия, связанной с раскрытием и расследованием преступлений экономической направленности, осуществлением международного сотрудничества в сфере розыска, ареста и обеспечения конфискации денежных средств и имущества, полученных преступным путем, проводились в гг. Москве, Санкт-Петербурге, Хабаровске. Изучалась деятельность органов военной прокуратуры, территориальных и ряда специализированных прокуратур, СУ Генеральной прокуратуры РФ, подразделений МВД и ФСНП.
По специально разработанной программе отобрано и изучено 61 расследуемое и 419 оконченных производством в 1991 - 1998 гг. уголовных дел о преступлениях экономической направленности, по которым органами предварительного следствия заявлялись ходатайства об оказании международной правовой помощи в связи с установлением обстоятельств, свидетельствовавших о нахождении за рубежом полученных преступным путем денежных средств и имущества; отдельно изучено 200 международных следственных поручений и материалов об отказе в оказании по ним правовой помощи; 115 переписок по ходатайствам возвращенным из ГВП и ГП РФ для пересоставления (все только по странам «дальнего зарубежья»).
Выводы исследования также основываются на результатах проведенных: анкетирования - в сентябре 1997 - январе 1998 гг. 150 следователей органов прокуратуры, ФСНП, МВД и 87 прокуроров городов, районов и гарнизонов, в сентябре - декабре 1998 г. - 36 следователей органов прокуратуры и 15 прокуроров;
интервьюирования в январе - декабре 1998 г. 88 судей судов московского региона.
Нормативной базой исследования явилось действующее федеральное законодательство, международно-правовые документы (декларации, соглашения, конвенции, двусторонние договоры о правовой помопщ и др.), уголовно-процессуальное и иное отраслевое законодательство зарубежных стран (Великобритании, США, Острова Джерси, Каймановых островов, Федеративной Республики Германии, Швейцарской Конфедерации, Канады, Государства Израиль).
Метод наблюдения систематически использовался при осуществлении надзора за исполнением законов и международных договоров РФ о правовой помопщ органами предварительного следствия, при контроле за качеством подготовленных следователями военных прокуратур проектов международных следственных поручений. Наблюдение осуществлялось при выполнении сотрудниками ФБР США ряда процессуальных действий, связанных с изъятием и изучением банковской документации, документов налогового и иммиграционного учета (г. Вашингтон, 1997 г.), в ходе следственных действий (выемок документов, допросов, осмотров), связанных с розыском за рубежом похищенных денежных средств (г. Будапешт, 1996 г.).
Диссертантом использован личный опыт расследования уголовных дел о преступлениях экономической направленности (11 лет) и осуществления прокурорского надзора за исполнением законов органами предварительного следствия (8 лет).
Научная новизна работы определяется тем, что, несмотря на важность теоретической разработки основ законодательного регулирования и методики международного сотрудничества органов предварительного следствия России и зарубежных стран в сфере розыска, ареста и обеспечения конфискации денежных средств и имущества, полученных преступным путем, до настоящего времени они не являлись предметом научного исследования, теоретической разработки и освещения в специальной литературе.
В силу этого, настоящая работа является первым отечественным комплексным исследованием на базе современного российского и зарубежного законодательства и опыта работы органов предварительного следствия РФ проблем международного розыска, ареста и конфискации полученных преступным путем денежных средств и имущества, практики применения международного права и национального законодательства различных государств в этой деятельности.
В диссертации определены предпосылки и необходимость создания нового для отечественного уголовного процесса правового института международного розыска, ареста и конфискации полученных преступным путем денежных средств и имущества. Сформулировано его понятие, предложены пути формирования этого института в российском уголовном процессе и нормах международного права.
На основе сравнительно-правового анализа законодательства зарубежных государств выявлен круг факторов, подлежащих учету при розыске за рубежом денежных средств и имущества, полученных преступным путем.
На основе изучения уголовных дел, выявления, обобщения, систематизации поисково-познавательной деятельности следователей, осмысления имеющегося опыта, выявления и анализа допускаемых в следственной практике ошибок, факторов и обстоятельств, затрудняющих эту деятельность, впервые сформированы основы частной криминалистической методики международного розыска денежных средств и имущества, полученных преступным путем.
Самостоятельный характер носят предложения, направленные на совершенствование законодательства и практики его применения.
По результатам проведенного исследования на защиту выносятся:
1. Положение о том, что в последние годы характер, понятие и цели международного сотрудничества в борьбе с преступностью претерпели существенные изменения. Ныне необходимость такого сотрудничества определяется потребностями практической деятельности национальных правоохранительных органов в получении доказательств на территории других государств, в обеспечении реализации предусмотренных законом уголовно-процессуальных функций и осуществления правосудия. Оно регулируется, с одной стороны, международно-правовыми нормами, а с другой - предписаниями национального уголовного и уголовно-процессуального законодательства, содержание и применение которого определяется складывающейся социально-экономической и криминогенной обстановкой.
2. Определение: Международное сотрудничество в борьбе с преступностью представляет собой регулируемую нормами международного и внутригосударственного права согласованную деятельность различных стран по защите интересов личности, общества и государства от международных и транснациональных преступлений, а также по принятию субъектами этой деятельности обусловленных национальным уголовным законодательством мер, направленных на обеспечение национального уголовного процесса и отправления правосудия их судами по делам о преступлениях, посягающих на внутригосударственный правопорядок. Одним из направлений этой деятельности является международный розыск, арест и конфискация денежных средств и имущества, полученных преступным путем.
3. Вывод о том, что расширение и надлежащее регулирование в национальном уголовно-процессуальном законодательстве правил международного сотрудничества при расследовании преступлений является необходимой гарантией самого правосудия, гарантией не менее важной, чем традиционные институты уголовного судопроизводства.
4. Тезис о том, что классические формы международного сотрудничества при расследовании преступлений - производство отдельных процессуальных действий, экстрадиция, осуществление уголовного преследования, передача предметов, предоставление документов - не способствуют в полной мере исполнению требований уголовно-процессуального закона о возмещении причиненного преступлениями материального ущерба, обеспечении возможной конфискации имущества и гражданского иска. Кроме того, они не позволяют при расследовании и разрешении в России уголовных дел осуществлять за рубежом полноценный розыск, арест и конфискацию денежных средств и имущества, полученных преступным путем. Данный пробел в уголовно-процессуальном регулировании международного сотрудничества отрицательно сказывается на отправлении правосудия по уголовным делам о преступлениях против собственности и экономической направленности.
5. Положение о том, что в международных документах универсального характера, руководящих и типовых документах, разработанных Конгрессами ООН по предупреждению преступности и обращению с правонарушителями, в основных источниках международного права (договорах и конвенциях), как в ратифицированных, так и не ратифицированные Россией, в документах межправительственных организаций специальной компетенции содержатся рекомендации и обязательные для исполнения нормы, в совокупности составляющие международно-правовую основу международного сотрудничества в сфере розыска, ареста и конфискации орудий преступлений, денежных средств и имущества, полученных преступным путем, доходов от преступной деятельности.
6. Вывод, сделанный на основе сравнительно-правового анализа международно-правовых документов и предписаний Конституции РФ о том, что национальное законодательство играет главенствующую роль в регулировании уголовного процесса, в связи с чем, в нем не только должны воспроизводиться основные нормы международно-правовых документов, но устанавливаться их более детальная регламентация. Кроме того, нормами национального законодательства должны регламентироваться и вопросы, которые вообще не получили разрешения в международном договоре (конвенции), но требуют урегулирования для надлежащего решения задач уголовного судопроизводства, в том числе связанных с розыском за рубежом денежных средств и имущества, полученных преступным путем.
7. Предложения о правовом механизме отражения предписаний и рекомендаций международно-правовых документов по вопросам уголовного судопроизводства в законах России. В соответствии с ним: при создании международным договором (конвенцией) правил, неизвестных национальному законодательству, имеющийся в последнем пробел подлежит устранению (путем трансформации норм международного права в нормы внутригосударственного); при наличии в договоре норм о необходимости принятия мер по совершенствованию внутреннего законодательства - они исполняются; при введении договором по конкретному вопросу правил, противоречащих предписаниям закона, применяются нормы международно-правового документа, а возникшая коллизия затем устраняется законодательным путем.
8. Определение, в соответствии с которым, международный розыск, арест и конфискация полученных преступным путем денежных средств и имущества - это акт международной правовой помощи, осуществляемый в соответствии с национальным законодательством и международными договорами, заключающийся в принятии на основании поручений компетентных правоохранительных органов или судов зарубежных государств мер по обнаружению и обеспечению сохранности подлежащих конфискации денег, ценностей и имущества, полученных преступным путем, и (или) принадлежащих обвиняемому, а также доходов от преступной деятельности, их передаче другому государству для использования в уголовном судопроизводстве в качестве доказательств или для возмещения ущерба, осуществлению конфискации на основании приговора иностранного суда или иного судебного решения.
9. Вывод о необходимости разработки нового для отечественного уголовно-процессуального законодательства правового института международного розыска, ареста и конфискации полученных преступным путем денежных средств и имущества, а также о необходимости включения в УПК РСФСР (проект УПК РФ), международные договоры (конвенции) РФ по вопросам правовой помощи, в первую очередь в Конвенцию о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам от 22.01.93 г., норм, регламентирующих международный розыск, арест и конфискацию денежных средств и имущества, полученных преступным путем.
10. Положение, обоснованное в результате анализа законодательства государств англо-американской и романо-германской правовых семей, с которыми РФ не заключены международные договоры о правовой помощи, о возможности использования в интересах предварительного следствия и уголовного судопроизводства России механизмов правовой помощи при розыске, аресте и конфискации за рубежом полученных преступным путем денежных средств и имущества, которые предусмотрены их внутригосударственным правом. Для оказания такой правовой помощи правоохранительные органы зарубежных стран используют процессуальные полномочия и формы, аналогичные содержащимся в российском уголовном процессе (расследования, допросы, обыски, изъятия и выемки документов, осмотры и иное).
11. Вывод о том, что специфика правового регулирования национальным законодательством иностранных государств сферы оказания международной правовой помощи в розыске, аресте и конфискации, связанная с признанием примата судебных процедур и, в ряде из них, влекущая отказ от ее оказания при несоблюдении судебной формы ходатайств, требует законодательного наделения российских судов полномочиями по подтверждению перед зарубежными странами обращений органов предварительного следствия за международной правовой помощью (путем санкционирования постановлений, заявленных ходатайств или вынесения определений об этом).
12. Определение международного розыска полученных преступным путем денежных средств и имущества, под которым следует понимать организуемую и осуществляемую следователем по находящемуся в его производстве делу, как лично, так и через органы дознания, деятельность по обнаружению и обеспечению сохранности (аресту) находящихся за пределами государства денег, ценностей и имущества, полученных преступным путем, и (или) принадлежащих обвиняемому, а также доходов от преступной деятельности, их истребованию из-за рубежа для использования в уголовном судопроизводстве в качестве доказательств, возмещения ущерба и последующей конфискации по приговору суда.
13. Основы частной криминалистической методики международного розыска денежных средств и имущества, полученных преступным путем, как совокупность систематизированных данных, включающих в себя его криминалистическую характеристику, сведения о наиболее значимых, типичных и высокоинформативных источниках доказательственной и ориентирующей информации, позволяющих решать стоящие перед ним задачи, а также особенности самой деятельности по получению и использованию международной правовой помощи при розыске и аресте за рубежом полученных преступным путем денежных средств и имущества.
14. Вывод о том, что типичными и наиболее высокоинформативными носителями и источниками доказательственной информации, подлежащими использованию при осуществлении международного розыска полученных преступным путем денежных средств и имущества, являются: а) документы расположенных на территории России и за рубежом банков, через которые в абсолютном большинстве случаев осуществляются операции по перечислению полученных преступным путем денежных средств за границу; б) документы государственных регистрационных органов зарубежных стран и сопутствующие им учредительные, регистрационные, финансовые и бухгалтерские документы юридических лиц, созданных за рубежом.
15. Характеристика источников ориентирующей информации, подлежащих использованию при осуществлении международного розыска полученных преступным путем денежных средств и имущества.
16. Основные организационные и методические требования к подготовке и направлению международных следственных поручений о розыске и аресте денежных средств и имущества, полученных преступным путем, участию в их реализации и использованию полученных результатов, соблюдение которых обеспечит законность получения за границей доказательств и признание их судами при рассмотрении уголовных дел по существу.
17. Предложения по совершенствованию законодательства Российской Федерации. В частности, предлагается:
17. 1. Дополнить УПК РСФСР и включить во 2 главу проекта УПК РФ самостоятельную статью о международном сотрудничестве, как принципе уголовного судопроизводства (проект статьи УПК РСФСР предлагается).
17. 2. Дополнить перечень задач уголовного судопроизводства отнесением к ним необходимости обеспечения возмещения причиненного преступлениями ущерба и лишение преступности ее доходов (проект статьи УПК РСФСР предлагается)
17. 3. Дополнить УПК РСФСР, а также проект УПК РФ самостоятельной статьей «Правовая помощь в розыске, аресте и конфискации имущества» в следующей редакции:
«(1) Суд, прокурор, следователь, орган дознания по возбужденному и находящемуся в их производстве уголовному делу вправе заявить в пределах своей компетенции перед соответствующими органами иностранного государства ходатайство о правовой помощи в розыске, аресте и изъятии находящегося за рубежом и подлежащего конфискации, а равно взыскании в обеспечение причиненного материального ущерба или заявленного гражданского иска, имущества, денег и ценностей, полученных преступным путем, и (или) принадлежащих обвиняемому, а также доходов от преступной деятельности.
При наличии достаточных данных, свидетельствующих о том, что подлежащие розыску и аресту имущество, деньги и ценности могут служить установлению фактических обстоятельств дела и подлежат приобщению к нему в качестве вещественных доказательств, с последующим возвращением законным владельцам или обращением в доход государства, суд, прокурор, следователь, орган дознания обязаны одновременно истребовать их.
(2) Вступивший в законную силу приговор, в соответствии с которым, имущество, деньги и ценности, полученные преступным путем, и (или) принадлежащие обвиняемому, а также доходы от преступной деятельности, арестованные и находящиеся за рубежом, подлежат конфискации, возврату законным владельцам или взысканию в порядке возмещения причиненного ущерба, направляется постановившим его судом в соответствующие ораны иностранного государства с приложением ходатайства об исполнении в части конфискации, возврата законным владельцам или взыскания ущерба.
(3) Суд, прокурор, следователь, орган дознания в пределах своей компетенции и на основании ходатайств правоохранительных органов и судов зарубежных стран оказывают правовую помощь в розыске, аресте и изъятии имущества, денег и ценностей, полученных преступным путем и (или) принадлежащих обвиняемым, а также доходов от преступной деятельности; исполнении приговоров или соответствующих им решений иностранных судов об их конфискации или возвращении законным владельцам.
С этой целью они поручают проведение оперативно-розыскных мероприятий, выполняют все необходимые процессуальные действия, направленные на обнаружение такого имущества, денег и ценностей, установив которые принимают меры обеспечения их сохранности в виде наложения ареста для предотвращения любых операций с ними.
(4) Установив имущество, деньги и ценности, полученные преступным путем, прокурор, следователь, орган дознания передают их соответствующим органам иностранного государства в целях приобщения к уголовному делу в качестве вещественных доказательств и последующего возвращения законным владельцам, погашения причиненного преступлениями ущерба.
Прокурор, следователь, орган дознания, наложив арест на имущество обвиняемого и доходы от преступной деятельности, обеспечивают их сохранность в целях последующего обращения в погашение причиненного преступлением ущерба и конфискации.
Решение об обращении арестованного имущества и доходов от преступной деятельности в погашение причиненного преступлением ущерба и его конфискации принимается судом первой инстанции на основании вступившего в законную силу приговора или иного соответствующего решения суда иностранного государства и ходатайства об его исполнении».
17. 4. Ввести в уголовно-процессуальное законодательство нормы о возможности использования судебного порядка подтверждения процессуальных решений органов предварительного следствия об обращении за международной правовой помощью, связанной с собиранием доказательств, розыском и арестом для последующей конфискации за границей денежных средств и имущества, полученных преступным путем. При этом следует предусмотреть, что в случае направления МСП в страну, где законодательно допустимо принятие к исполнению только судебных поручений, дознаватель, следователь или прокурор должен вынести постановление о необходимости этого и представить в суд, который, рассмотрев его, выносит определение о наделении органа предварительного следствия полномочиями по обращению в иностранный суд (или санкционирует проект ходатайства и прилагаемые к нему постановления о наложении ареста), после чего МСП вместе с определением суда направляется установленным порядком в запрашиваемую страну.
17. 5. Дополнить ст. 359 УПК РСФСР и соответствующую статью проекта УПК РФ положением о том, что суд, вынесший приговор о конфискации или обращении в доход государства имущества и денежных средств, находящихся за пределами РФ, обязан обратиться с ходатайством к соответствующим органам иностранного государства о международной правовой помощи в приведении его в исполнение;
17. 6. Дополнить УПК РСФСР (проекта УПК РФ) и УИК РФ нормами об единых правилах международной конфискации денежных средств и имущества, полученных преступным путем, при исполнении иностранных судебных решений: а) об обязательной передаче конфискованного имущества, являющегося собственностью обвиняемого, или вырученных от его реализации денежных средств запрашивающей стороне и б) о передаче запрашивающей стороне в полном объеме или разделе в равных долях конфискованных доходов от преступной деятельности.
Теоретическая и практическая значимость работы состоит в научной разработке и обосновании необходимости включения в уголовно-процессуальное законодательство РФ нового правового института международного розыска, ареста и конфискации полученных преступным путем денежных средств и имущества, а также в формировании основ соответствующей частной криминалистической методики. Проведенные исследования дают теоретическую и методическую базу для решения указанной задачи и определяют направления для дальнейших теоретических исследований и совершенствования деятельности по оказанию и получению международной правовой помощи.
Научному анализу впервые подвергнут широкий круг законодательных актов зарубежных стран, которые ранее не исследовалось отечественной наукой с точки зрения потребностей обеспечения уголовного правосудия.
Результаты исследования могут быть использованы в правотворческой деятельности при разработке законопроектов и международных договоров России, в процессе подготовки проектов нормативных актов Генерального прокурора Российской Федерации и прокуроров субъектов федерации, в процессе организационного и методического обеспечения деятельности следственного аппарата органов предварительного следствия, прокурорского надзора за исполнением законов при расследовании преступлений и в сфере оказания правовой помощи по уголовным делам, а также в учебном процессе юридических вузов и при написании учебных и учебно-методических пособий.
Внедрение и апробация результатов исследования осуществлялись:
1. При участии в подготовке Методических рекомендаций для следователей по вопросам организации взаимодействия правоохранительных органов России и других государств в розыске, аресте и обеспечении конфискации денежных средств и имущества, нажитых преступным путем и находящихся за рубежом, которые используются в обеспечении практической работы следователей органов прокуратуры.
2. В научном докладе на заседании Ученого Совета НИИ проблем укрепления законности и правопорядка при Генеральной прокуратуре РФ (1999 г.).
3. Путем внесения в Генеральную прокуратуру РФ предложений о необходимости принятия мер по обеспечению надлежащего правового регулирования вопросов оказания международной правовой помощи в розыске и аресте за рубежом денежных средств и имущества, полученных преступным путем, при обсуждении законопроектов, проектов указаний Генерального прокурора РФ по вопросам правовой помощи, проработке документов о совершенствовании деятельности органов прокуратуры по борьбе с экономическими преступлениями.
4. Выводы и положения диссертационного исследования использовались в выступлениях с докладами и лекциями перед военными прокурорами и следователями по особо важным делам Главной военной прокуратуры, на учебно- методических сборах следователей военных прокуратур Центрального региона РФ, перед участниками Всероссийских (1998 г.) сборов лучших следователей органов военной прокуратуры.
5. Положения, составившие основу исследования, использовались при консультировании практических работников органов предварительного следствия прокуратуры, ФСНП и МВД РФ, при осуществлении автором прокурорского надзора в сфере оказания правовой помощи по уголовным делам, а также для оказания помощи следователям при подготовке международных следственных поручений.
6. Путем внесения предложений о необходимости и порядке международно- правового регулирования по рассматриваемой проблеме, которые учтены Секретариатом Координационного Совета Генеральных прокуроров СНГ при разработке проекта новой редакции Конвенции о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам и включены в него.
Основные положения диссертационного исследования освещены автором в 14 публикациях.
Расширение международного сотрудничества по борьбе с преступностью, как гарантия решения задач уголовного правосудия в современных условиях
В соответствии с общепринятым в науке международного права определением, под международным сотрудничеством по борьбе с преступностью (международной борьбой с преступностью) понимается «сотрудничество различных государств по борьбе с преступными деяниями, общественная опасность которых требует объединения усилий нескольких государств».
Оно реализуется в совместной согласованной деятельности стран мирового содружества по борьбе с преступлениями международными3 и уголовными преступлениями международного характера.1 Последние, зачастую, называют транснациональными преступлениями.
Международная борьба с преступностью имеет глубокие исторические корни и может быть отнесена к истокам возникновения государства и права. Интересы борьбы с преступностью издавна обязывали государства объединять свои усилия, оказывать друг другу правовую помощь.
Одной из первых дошедших до наших дней иллюстраций этого является договор, заключенный царем хеттов Хатуппшем III и египетским фараоном Рамсесом II в 1296 г. до н.э. В этом договоре предусматривалось: «Если кто-нибудь убежит из Египта и уйдет в страну хеттов, то царь хеттов не будет его задерживать, а вернет в страну Рамсеса». Особенность этого договора состоит в том, что в нем речь велась не только о преступниках, но и о выдаче беглых рабов, являвшихся имуществом рабовладельцев.
Учитывая особое значение, придававшееся в феодальном обществе вопросам охраны собственности, в самых ранних из сохранившихся законодательных актах Древней Руси имеются нормы, касающиеся розыска похищенного имущества и зависимых людей, а также о действиях властей при их обнаружении у иностранцев или в иных землях.
Следует отметить, что в связи с развитием и постоянным усилением крепостной и иных форм зависимости, основным богатством являлись не только денежные средства (их эквивалент), недвижимое и движимое имущество, но и зависимые люди (холопы, челядь и т.д.). По этой причине институт экстрадиции -выдачи преступников - в мире возник ранее других видов международного сотрудничества. Его фактической составной частью являлись нормы, касающиеся безвозмездного изъятия имущества у выдаваемого лица.
Уже в X в. Древней Русью заключались договоры, устанавливающие процессуальные правила выдачи русских из других государств. Наиболее известен из них Договор киевского князя Олега с Византией 911 г., согласно которому русские, совершившие преступления в Византии, должны быть выданы для наказания отечеству, а греки — отсылаться в Византию. Имущество высылаемых подлежало изъятию.1
В Повести временных лет упоминаются Договоры с Византией князей Игоря (945 г.) и Святослава (971 г.), которые предусматривали выдачу.
Выдающуюся роль в становлении основ международного сотрудничества сыграла Русская Правда, текст которой дошел до наших дней в виде Краткой правды 1136 г.3 и Пространной Правды 1209 г.4 Широко применялась статья Пространной Правды "О человеке", устанавливавшая ответственность за получение обманом денег и последующий побег в другую землю и процессуальные нормы возврата беглеца из-за рубежа. Статья 11 Краткой Правды регламентировала ответственность за укрывательство иностранцами сбежавшего от хозяина челядина, устанавливала уголовно-процессуальные и гражданско-процессуальные правила судебного разбирательства, меры по возмещению ущерба.
Развитию законодательства о розыске и возврате собственности способствовали также множестаенные правовые акты о возврате владельцам беглых крестьян и холопов в эпоху крепостничества в России. Законы, регулирующие возврат беглых, отражали государственную политику в этом вопросе. В крупнейшем памятнике права XVII в. Наказе сыщикам беглых крестьян и холопов от 2 марта 1683 г. было собрано все законодательство предшествующих периодов, регламентирующее розыск и выдачу беглых крестьян, достаточно четко изложена система государственного сыска беглых крестьян и холопов, вплоть до регламентации деятельности общегосударственного «министерства» - Приказа сыскных дел.
В 1845 г. в Российской империи было введено в действие Уложение о наказаниях уголовных и исправительных, в ряде статей которого устанавливались законодательные предписания для случаев совершения российским подданным преступления против Российского государства или его подданных до отъезда за рубеж, а так же при совершении им преступного деяния за границей. В соответствии с ними он мог быть востребован к выдаче для привлечения к уголовной ответственности.
Впервые в российском законодательстве Уложением предусматривалась возможность ареста иностранного имущества, послужившего для совершения преступления. Его отдельная статья предусматривала ответственность шкипера, принявшего на корабль преступника. В таком случае аресту до внесения взноса и штрафа подлежало судно.
Вплоть до окончания XIX века основные направления взаимодействия правоохранительных органов различных стран касались преимущественно проблемы выдачи лиц, совершивших преступления. Об этом, в частности, свидетельствует то обстоятельство, что большинство заключенных тогда международных договоров о таком взаимодействии касались именно выдачи преступников. Россия имела договоры с: Австрией - о выдаче 1808 г. и о наказании политических преступников 1860 г., Пруссией - о выдаче 1804 г. и о выдаче политических преступников 1885 г., Баварией - о выдаче политических преступников 1869 г. и о выдаче 1885 г., а также о выдаче - с Данией 1866 г., Нидерландами 1867 г. и 1893 г., Италией 1871 г., Бельгией 1872 г. с дополнительной декларацией 1881 г., Швейцарией 1873 г., Австро-Венгрией 1874 г., Испанией 1877 г. и 1888 г., Монако 1883 г., Англией 1886 г., Португалией 1887 г., Северо-Американскими Штатами 1887 г. и ряд других. Учитывая возрастающие потребности практики, договоры регламентировали и процессуальный порядок оказания взаимной правовой помощи по уголовным делам в части, касающейся направления и выполнения следственных поручений. Регламентировались отдельные вопросы обеспечения явки свидетелей, проведения очных ставок, передачи информации и вещей, а также некоторые иные.
Международно-правовые основы международного сотрудничества правоохранительных органов в розыске, аресте и обеспечении конфискации денежных средств и имущества, полученных преступным путем
Учитывая транснациональный характер преступности, международным сообществом разработаны документы, охватывающие ключевые вопросы уголовного правосудия и составившие свод его международных стандартов. Процесс правовой интеграции, в котором активно участвует Россия, требует сближения российского законодательства с этими стандартами, предполагает их учет в развитии национальной правовой системы. Развитие этого процесса в России отмечается специалистами как в области международного, так и уголовно-процессуального права.
Изложенное и обусловило обращение автора к международным документам, относящимся к предмету исследования.
Со второй половины 1940-х гг., когда началась разработка документов, в которых "предпринимались попытки определять права человека и стандарты деятельности органов уголовной юстиции", мировое сообщество особое внимание уделяет проблемам уголовного правосудия.
Эта деятельность активизировалась в 1980-х гг. и ныне осуществляется Комиссией ООН по предупреждению преступности и уголовному правосудию (до 1992 г. - Комитет ООН по предупреждению преступности и борьбе с ней),
Конгрессами ООН по предупреждению преступности и обращению с правонарушителями.
Значительное место проблемам уголовного правосудия уделяется на сессиях Экономического и Социального Совета ООН и Генеральной Ассамблеи ООН.
Общая тенденция к расширению международного сотрудничества в сфере борьбы преступностью отмечается и в деятельности региональных международных организаций, в том числе - Совета Европы, участником которого стала и Российская Федерация (23 февраля 1996 г. принят Федеральный закон "О присоединении Российской Федерации к Уставу Совета Европы").
Результатом этой деятельности явилась система документов посвященных обеспечению прав человека в сфере правосудия, организации и деятельности органов уголовной юстиции, в том числе по защите права собственности, экономических интересов личности и общества, возмещению причиненного преступлениями ущерба, пресечению преступной деятельности путем конфискации ее орудий и доходов, полученных преступным путем.
Прежде всего, применительно к предмету настоящего исследования, следует отметить международные документы универсального характера. Первым из них является принятая и провозглашенная 10 декабря 1948 г. резолюцией 217 А (III) Генеральной Ассамблеи ООН "Всеобщая декларация прав человека"? В ее ст. 8 определено, что "каждый человек имеет право на эффективное восстановление в правах компетентными национальными судами в случаях нарушения его основных прав, предоставленных ему конституцией или законом", в том числе и на защиту предусмотренного ее ст. 17 "права владеть имуществом как единолично, так и совместно с другими". Особое значение, наряду с данными определениями, приобретает сформулированный в ст. 28 Декларации принцип, согласно которому «каждый человек имеет право на социальный и международный порядок, при котором права и свободы могут быть полностью осуществлены".
Особое место среди документов универсального характера занимает принятая 29 ноября 1985 г. резолюцией 40/34 Генеральной Ассамблеи ООН "Декларация основных принципов правосудия для жертв преступления и злоупотребления властью "4 В ней, с точки зрения обоснования принципов правосудия, определено, что: под жертвами преступлений понимаются лица, "которым был причинен вред, включая ... материальный ущерб или существенное ущемление их основных прав в результате действия или бездействия, нарушающего действующие национальные уголовные законы" (п. 1);
- жертвы преступлений имеют право на "доступ к механизмам правосудия и скорейшую компенсацию за нанесенный им ущерб в соответствии с национальным законодательством" (п. 4); при этом должна быть обеспечена "возможность получать компенсацию с помощью официальных или неофициальных процедур, которые носили бы оперативный характер, являлись бы справедливыми, недорогостоящими и доступными" (п. 5); - следует избегать "неоправданных задержек при рассмотрении дел и выполнении постановлений или решений о предоставлении компенсации жертвам" (п. бе); - "правонарушители или третьи стороны, несущие ответственность за их поведение, должны предоставлять справедливую реституцию жертвам", включая "возврат собственности или выплату за причиненный вред или ущерб", а государствам "следует рассмотреть возможность включение реституции в качестве одной из мер наказания по уголовным делам" (п.п. 8 и 9).
Давая в названных документах принципиальные определения о праве на возмещение причиненного преступлениями материального ущерба, мировое сообщество разработало в качестве еще одного международного документа универсального характера "Стандартные минимальные правила Организации Объединенных Наций в отношении мер, не связанных с тюремным заключением (Токийские правила)", принятые 14 декабря 1990 г. резолюцией Генеральной Ассамблеи ООН 45/110. Ими, в числе санкций, не связанных с лишением свободы, при вынесении приговоров предусматривается как допустимые: "конфискация или постановления об экспроприации" (п. 8.2.е), "компенсация жертве или постановление о компенсации" (п. 8.2.f).
Правовое регулирование деятельности правоохранительных органов государств англо-американской правовой семьи (системы «общего» права) по оказанию международной правовой помощи в розыске, аресте и конфискации денежных средств и имущества, полученных преступным путем
Уголовному праву и процессу Соединенного Королевства Великобритании и Северной Ирландии присуши особенности, которые не характерны для законодательства большинства развитых стран мира.
Прежде всего, это отсутствие единых отраслевых кодексов. В современной Великобритании основными источниками права являются статуты (парламентское законодательство, законы) и судебные прецеденты, совокупность которых составляет так называемое общее право. Помимо этого к источникам британского уголовно-процессуального права относятся подзаконные акты, издаваемые различными правительственными органами в порядке поручения, данного парламентом, составляющие в совокупности делегированное законодательство. Высшей его формой является "Королевский приказ в Совете", которым вводятся в действие многие законы. Использование широкого круга делегированных парламентом полномочий по изданию подзаконных актов характерно для деятельности Министра внутренних дел Соединенного Королевства, который, через специально созданные для этого подразделения МВД, несет ответственность за деятельность, связанную с оказанием международной правовой помощи по уголовным делам. Также обращает на себя внимание то обстоятельство, что в Великобритании практически нет ни одного законодательного акта, изданного в сфере уголовного процесса, который содержал бы только процессуальные нормы. Независимо от названия и предназначения большинство законов, изданных в сфере борьбы с преступностью, содержат как нормы материального, так и процессуального права.
Второй немаловажной особенностью, характерной для Соединенного Королевства, следует отметить то, что общее право не является правом всей Великобритании, поскольку оно применяется только на территории Англии и Уэльса, но не распространяется на Шотландию, Северную Ирландию.
Законодательство Великобритании об оказании международной правовой помощи в установлении, розыске, аресте и конфискации1 денежных средств и имущества, нажитых преступным путем, включает в себя широкий круг законов и иных нормативных актов, основными из которых являются следующие.
Закон о злоупотреблении наркотиками 1971 г. предоставил судам право отдавать приказы о конфискации денежных средств и предметов, которые связаны с преступлениями в сфере незаконного оборота наркотиков (статья 27).
Закон о полномочиях уголовных судов 1973 г. наделил суды правом отдавать приказы о конфискации собственности, использованной для совершения любого преступления, способствовавшей совершению какого-либо преступления или предназначенной для такого использования (статья 43).
Закон о полиции и доказательствах по уголовным делам 1984 г. предоставил право мировым судам при наличии достаточных оснований, выдавать ордера на обыск в любых помещениях и арест любых найденных там предметов, имеющих значение вещественных доказательств (статья 8 и Приложение 1).
С января 1987 г. в Великобритании (для Англии и Уэльса) вступил в действие Закон о преступлениях, связанных с незаконной торговлей наркотиками 1986 г., нормы которого позволяют конфисковать средства, полученные в результате такой торговли. Этот закон впервые предусмотрел возможности наложения ограничений на пользование активами, полученными в результате торговли наркотиками, и конфискации таких активов при расследовании преступлений, совершенных как в Великобритании, так и за рубежом. Подобные меры были распространены и по отношению к отмыванию (легализации) денежных средств, добытых в результате совершения преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотиков.
Закон об уголовной юстиции 1987 г,,1 для расследования и пресечения на территории Англии, Уэльса и Северной Ирландии любых нарушений, являющихся частью серьезных мошенничеств, предусмотрел создание национального Бюро по делам о серьезных мошенничествах Великобритании, Директор которого вправе поручать подчиненным сотрудникам оказывать необходимую правовую помощь правоохранительным органам зарубежных стран в расследовании мошенничеств.
Детализируя предписания названных выше, Закон об уголовной юстиции 1988 г. содержит положения о конфискации активов, полученных в результате преступной деятельности, являющейся основанием для уголовного преследования по обвинительным актам. Осуществление конфискации допускается только на основании решения соответствующего британского суда - приказа о конфискации. Кроме того, этот закон наделил полицию и таможенные органы Англии и Уэльса полномочиями по оказанию содействия в проведении расследования по уголовным делам о незаконных операциях с наркотиками и других серьезных преступлениях, совершенных за рубежом. Такое содействие разрешено оказывать путем получения свидетельских показаний и проведения досмотров на основании выданного компетентным судом ордера. Сотрудники, назначенные Лордом-Адвокатом, осуществляют те же полномочия в Шотландии на основании Закона об уголовной юстиции (Шотландия) 1987 г.4
Особенностью осуществления на территории Шотландии конфискации является то, что издание судом приказа о конфискации не является обязательным. Указание об этом в определенных случаях может отдавать прокурор. В данный Закон включены основные положения о конфискации из упоминавшегося Закона о преступлениях, связанных с незаконной торговлей наркотиками 1986 г.
Закон о предупреждении терроризма (Временные положения) 1989 г.5 объявляет преступлениями действия, совершенные лицом, содействующим террористическим актам, передающим ресурсы запрещенным организациям и сохраняющим средства террористов. В связи с повышенной общественной опасностью терроризма закон содержит положения о конфискации средств и имущества террористов по решению суда, предоставляя возможности при расследовании таких преступлений осуществлять их предварительный арест.
Криминалистическая характеристика международного розыска денежных средств и имущества, полученных преступным путем
Розыск традиционно трактуется как разрабатываемая криминалистикой система следственных, розыскных и оперативно-розыскных мероприятий, направленных на установление и задержание преступника, обнаружение и изъятие похищенного имущества, оружия и орудий преступления, а также иных объектов, имеющих значение для расследования и разрешения дела по существу.
Существуют различные основания для классификации видов розыска. Однако независимо от таких оснований, наряду с классическими, в последние годы выделяются новые его виды. Так, к традиционному разделению по характеру искомых объектов на а) розыск скрывшегося преступника, б) розыск предметов, в) розыск трупов, практикой добавился розыск денежных средств и имущества, полученных преступным путем. К традиционному разделению розыска в соответствии с территорией, охватываемой им, на местный и всероссийский, добавился межгосударственный (на территории стран СНГ)1 и международный (на территории иных государств, входящих в Интерпол) розыск. По органам его проводящим: а) розыск, организуемый и проводимый органом дознания по делу, находящемуся в его производстве; б) розыск организуемый и проводимый следователем, как лично, так и через органы дознания по делу, находящемуся в его производстве (следственный розыск); в) розыск обвиняемого органами МВД по постановлению следователя, вынесенному в соответствии со ст. 196 УПК РСФСР.
Представляется, что как межгосударственный, так и международный розыск, в зависимости от искомых объектов, может быть условно разделен на: а) розыск преступников; б) розыск похищенного автотранспорта; в) розыск похищенных и утраченных предметов, представляющих историческую или художественную ценность; г) розыск похищенного нарезного огнестрельного оружия, боеприпасов и взрывчатых веществ; д) розыск похищенных и утраченных номерных вещей, имеющих большую ценность или явившихся продуктом преступной деятельности (документы, ценные бумаги, фальшивые деньги и т.д.); е) розыск денежных средств и имущества, полученных преступным путем.
Кроме того, в зависимости от места совершения преступлений, которыми обусловлен международный и межгосударственный розыск, он может быть разделен на осуществляемый в связи с совершением преступления на территории государства (в связи с расследованием уголовного дела российскими правоохранительными органами) и осуществляемый в связи с совершением преступления за рубежом (обстоятельства которого расследуются компетентными органами иностранного государства).
С учетом изложенного, под международным розыском полученных преступным путем денежных средств и имущества следует понимать организуемую и осуществляемую следователем по находящемуся в его производстве делу, как лично, так и через органы дознания, деятельность по обнаружению и обеспечению сохранности (аресту) находящихся за пределами государства денег, ценностей и имущества, полученных преступным путем, и (или) принадлежащих обвиняемому, а также доходов от преступной деятельности, их истребованию из-за рубежа для использования в уголовном судопроизводстве в качестве доказательств, возмещения ущерба и последующей конфискации по приговору суда.
Поисково-познавательная деятельность при международном розыске денежных средств и имущества, полученных преступным путем, носит многоплановый характер и на каждом его этапе решает задачи, направленные, в первую очередь, на собирание доказательств об обстоятельствах совершения преступления и сокрытия его материальных результатов за рубежом.
Одним из способов их решения является обнаружение, фиксация, изъятие, исследование носителей информации, ее получение в соответствии с нормами уголовного процесса, использование в доказывании по уголовному делу. Пути и методы получения информации для последующей постановки задачи о розыске и наложении ареста за рубежом предопределяются способами совершения предшествующих сокрытию денежных средств и имущества конкретных преступлений и методикой их расследования.
Практически все способы совершения преступлений, связанных с перемещением за границу полученных преступным путем денежных средств и имущества, имеют свои индивидуальные, присущие только им признаки, по которым их можно распознать и классифицировать в отдельные большие группы. Их существо предопределяет порядок получения исходных данных для выдвижения розыскных версий.
Изучение следственной и судебной практики 1991 - 1998 гг. позволяет условно выделить три большие группы преступлений, при совершении которых денежные средства и имущество перемещаются за гранилу: а) за счет банковских операций; б) за счет экспортных операций; в) иными способами.
1. Перемещение за границу денежных средств при совершении преступлений, связанных с осуществлением банковских операций широко распространено в силу выполняемой банками посреднической функции между участниками финансовых или коммерческих сделок. Оно осуществляется в связи с совершением преступлений следующими способами: 1.1. Способы, связанные с собственной деятельностью банков и их должностных лиц. 1.1.1. Хищение денежных средств с использованием подложных кредитовых АВИЗО, покупка валюты на полученные денежные средства и ее перечисление на счета физических и юридических лиц в зарубежные банки.
1.1.2. Хищение денежных средств с использованием подложных чеков «Россия», покупка на них валюты и перечисление на счета физических и юридических лиц в зарубежные банки.
1.1.3. Получение подконтрольными руководителям банков предприятиями, зарегистрированными в России или за рубежом, кредитов без представления необходимых обоснований или под подложные гарантийные письма или поручительства и их перевод на счета юридических лиц в зарубежные банки, с последующем перечислением на личные счета. Списание кредитов по подложным документам об оказании маркетинговых услуг за рубежом.
1.1.4. Хищение денег в банке бухгалтером банка путем оформления фиктивных мемориальных ордеров о зачислении безналичных денежных средств со счета невыясненных поступлений на расчетные счета различных организаций -клиентов этого банка; сговор на хищение с распорядителями счетов этих организаций либо обман их; перечисление этих денежных средств на счета физических и юридических лиц в зарубежные банки.
