Содержание к диссертации
Введение
Глава 1. Общая (комплексная) характеристика преступления, предусмотренного ст. 210 УК РФ 11
1.1. Социально- экономические предпосылки установления уголовной ответственности за организацию преступного сообщества 11
1.2. Уголовно-правовая характеристика состава преступления об организации преступного сообщества 35
Глава 2. Криминалистическая характеристика организации преступного сообщества 47
2.1. Понятие преступного сообщества 47
2.2. Особенности формирования и функционирования преступного сообщества ... 65
2.3. Особенности предмета доказывания по, делам об организации преступного сообщества 84
Глава 3. Особенности первоначального этапа расследования по уголовным делам об организации преступного сообщества 100
3.1. Возбуждение уголовного дела и сбор первоначальных сведений о преступных сообществах 100
3.2. Следственные ситуации и основные направления расследования на первоначальном этапе 115
3.3. Организация и тактика взаимодействия органов предварительного следствия и других правоохранительных органов на первоначальном этапе расследования 130
3.4. Тактические особенности производства следственных действий на первоначальном этапе расследования 137
3.5. Правовые, тактические и организационные основы задержания участников преступного сообщества 155
Заключение 164
Библиография 173
Приложения: 181
- Социально- экономические предпосылки установления уголовной ответственности за организацию преступного сообщества
- Уголовно-правовая характеристика состава преступления об организации преступного сообщества
- Особенности формирования и функционирования преступного сообщества
- Возбуждение уголовного дела и сбор первоначальных сведений о преступных сообществах
Введение к работе
Актуальность темы исследования.. Состояние криминогенной ситуации в Российской Федерации характеризуется целым рядом негативных проявлений. Они свидетельствуют о качественно новом этапе в эволюции преступности, сопровождающимся высокой степенью ее организованности и вооруженности, усилением криминального рецидива и профессионализма, укреплением межрегиональных и международных преступных связей, корыстной направленностью, крайними формами противостояния преступных группировок как между собой при разделе сфер влияния, так и правоохранительным органам.
В структуре преступности по-прежнему доминирующее место занимают тяжкие преступления (почти 60%). Особую тревогу вызывает рост бандитизма, заказных убийств, взрывов и других проявлений терроризма. Корыстная направленность в значительной степени определяет общую мотивацию преступности в стране.
Криминализация в сфере экономики усугубляется активным проникновением в нее организованных преступных сообществ. Они получают существенную финансовую выгоду от легальных или полулегальных собственных и контролируемых структур, а также в результате традиционного преступного промысла — рэкета, грабежей, разбоя. При этом значительная часть сконцентрированных в криминальной среде теневых капиталов по-прежнему направляется на дальнейшее воспроизводство как экономической, так и обще уголовной преступности, подкуп коррумпированных должностных лиц в структурах государственной власти.
Вред, наносимый преступностью, огромен и постоянно возрастает, моральный и материальный ущерб, причиняемый ею, не восполняется, возрождение экономики из-за ограниченного участия иностранных инвесторов, опасающихся вкладывать свои ресурсы в криминализированную российскую экономику, замедляется. Тем не менее «цена преступности», несмотря на наличие методик ООН, разработанных около десяти лет назад, в России не определяется. Ввиду этого невозможно установить, во что обходится населению, обществу и государству нынешний уровень и масштаб различных преступных проявлений, а также невозможно определить социальные границы реального вреда от преступных деяний.
Отмечается также существенное изменение мотивации преступлений. Если сравнительно недавно основная часть убийств и тяжких телесных повреждений, других посягательств на личность совершалась на бытовой почве, из хулиганских побуждений, то в по следнее время заметно возросло число таких преступлений, совершаемых в корыстных целях. Все чаще они исполняются наемниками и представителями преступных организаций.
Обостряется проблема криминализации подростковой среды. За последние 5 лет резко увеличилось число совершаемых подростками умышленных убийств, разбойных нападений, грабежей, они все чаще участвуют в бандитских нападениях и рэкете. Усиливается влияние взрослых преступников, использующих подростков в интересах организованной преступности и криминального бизнеса.
Существенные изменения в общественно-политическом, социальном и экономическом устройстве государства, форсированный переход России от одной социально-экономической формации к другой, сопровождаются масштабными переменами в различных сферах и оказывают негативное воздействие на многие стороны жизни общества, в том числе, и на состояние преступности.
Наряду с количественными происходят и серьезные качественные изменения в структуре преступности. Появились новые виды преступлений: в кредитно-финансовой сфере, возникли налоговые преступления и др. Цели наживы, материальной выгоды усилили жесткость и дерзость «традиционных» умышленных убийств, разбойных нападений, краж, мошенничество.
Для адекватного отражения в правовых нормах назревших потребностей практики, разработки рекомендаций, направленных на совершенствование правоприменительной деятельности, повышение уровня работы правоохранительных органов, важную роль призвана сыграть правовая наука.
На первый план выдвигаются вопросы совершенствования уголовного законодательства, повышения действенности и обще предупредительного значения его норм.
В силу объективной необходимости в УК РФ 1996 г. существенным изменениям подверглись положения, отношение к понятию преступления и видам преступлений (раздел II Общей части УК), особенно глава 7 «Соучастие в преступлении». Введены новые понятия, касающиеся организованной преступности: преступлений, совершенных группой лиц, группой лиц по предварительному сговору, организованной группой или преступным сообществом (преступной организации) - ст. 35 УК.
Термин «организованная преступность» сегодня прочно утвердился в законодательных и иных нормативных актах, нашел широкое применение в специальной литературе и средствах массовой информации. Нарастающая опасность оргпреступности обратила на себя
внимание еще на II Съезде народных депутатов СССР, который 23 декабря 1989 г. принял постановление «Об усилении борьбы с организованной преступностью».
Однако и сегодня «кульминацией всех неблагоприятных изменений преступности является организованная преступность».1 Точно также и сегодня остаются актуальными слова и о том, что понятие «организованная преступность» явно не достаточно отражено в нормах уголовного права.2
Все это диктует необходимость всестороннего и критического анализа действующего законодательства, предусматривающего ответственность за различного вида криминальные проявления организованной преступности, в целях его дальнейшего совершенствования.
Не менее важное значение имеют вопросы применения этого законодательства. В частности, выявления соответствующих уголовно-наказуемых деяний, их надлежащие расследование, правильная квалификация действий виновных лиц, а также выявление и устранение причин и условий, отражающих организованные формы преступности, и, в частности, преступные сообщества. Практическая значимость проблемы продолжает возрастать. По свидетельству А.И.Гурова3в 1995 г. 71,4% тяжких и особо тяжких преступлений совершены организованными группами.
Проведенные нами выборочные исследования свидетельствуют: что, из 146 лиц, отбывающих наказание за различные преступления совершенные в группе, 38 совершили преступления в составе организованных групп, что составляет 26% от общего числа опрошенных.
Исследовать понятие «преступного сообщества» в отрыве от общего учения о соучастии невозможно, поскольку преступное сообщество, будучи одним из видов организованной преступности, является одновременно одной из форм соучастия в преступлении.
Задача существенного улучшения деятельности органов предварительного следствия и дознания по раскрытию исследуемых преступлений не может быть решена также без дальнейшего развития исследований в области криминалистики. Именно в рамках этой науки формируются научно обоснованные методики расследования отдельных видов и групп преступлений, общие тактические положения раскрытия общественно-опасных деяний, совершаемых организованными криминальными формированиями.
Следует заметить, что в последнее время обнаружился негативный дисбаланс сил и возможностей правоохранительных органов и организованных преступных сообществ. Некоторые нормы, предусмотренные действующим законом, не соответствуют характеру и масштабам современной преступности. Вместе с тем идет интенсивное накопление знаний в области криминалистики. На практике, в связи с этим, возникает проблема разработки методик расследования, совершаемых преступными сообществами преступлений, их внедрение в деятельность следственных и оперативных подразделений.
В то же время ряд важных вопросов, касающихся понятия, сущности, способов криминальной деятельности организованных преступных сообществ и методов их разоблачения еще недостаточно разработаны. Поэтому особенно остро на практике ощущается потребность в дальнейших теоретических разработках проблемных вопросов расследования совершаемых ими корыстных и корыстно-насильственных посягательств.
В процессе расследования рассматриваемых видов преступлений практические работники испытывают особенно серьезные трудности при анализе имеющейся информации, планировании первоначальных следственно-оперативных мероприятий, выдвижении наиболее перспективных версий. Действенным средством интенсификации расследования преступлений, совершаемых сообществами, должно стать применение методик расследования бандитизма, разбоев и иных подобных посягательств. С учетом этих методик необходима разработка системы типичных признаков и оснований для выдвижения соответствующих следственных версий, определены содержание и структура тактических операций наиболее эффективных в типичных следственных ситуациях, при расследовании анализируемых преступлений.
В литературе проблемы расследования названных и некоторых других видов преступлений освещались в работах В. И. Батищева, Н. В. Бахарева, В. А. Бурнашева, Ф. Г. Бурчак,4 В. Н. Долинина , С. С. Степичева, В. В. Стребиж, А. Я. Целищева. С. Ю. Якушина и других авторов.
Однако в юридической науке остаются недостаточно исследованными многие теоретические аспекты, связанные с преступными сообществами. Такие, например, как взаимосвязи элементов криминалистической характеристики данных видов преступлений, процессы построения и проверки типовых версий о личности организаторов преступных сообществ.
Кроме того, обобщение практики свидетельствует о появлении новых способов совершения преступлений этими криминальными формированиями. Возникла очевидная научно-практическая проблема, разрешение которой состоит в скорейшей разработке методик оптимального расследования преступлений, совершаемых преступными сообществами. Они должны отражать последние достижения в криминалистической теории и практике, результаты современного научного анализа различных видов преступлений, в том числе и совершаемых преступными организациями. Совокупность указанных обстоятельств и предопределила выбор темы, ее актуальность.
Цель и задачи диссертационного исследования. Цель исследования заключается в разработке на основе изучения, обобщения, и анализа действующих законодательных и иных нормативных актов, теоретических положений, оперативно-следственной и судебной практики и эмпирического материала уголовно-правовой и следственных ситуаций криминалистической характеристик и методик расследования преступлений, совершаемых преступными сообществами. Цель исследования обусловила постановку конкретных задач: раскрыть содержание и структурные связи основных элементов криминалистической характеристики исследуемой категории преступлений; дать определение и развернутую характеристику преступного сообщества; показать характер взаимосвязи своеобразной «географии» перемещений преступных сообществ с местами их постоянной или временной дислокации; выявить и описать специфические черты процесса раскрытия и расследования исследуемой категории преступлений; показать особенности формирования исходных данных, типичные следственные ситуации, складывающиеся на первоначальном этапе расследования; привести основные признаки совершения преступлений рассматриваемыми группами и основания для выдвижения следственных версий; разработать оптимальные тактические операции, применимые в типичных ситуациях; проанализировать характерные ошибки, допускаемые при производстве следственных действий и предложить способы их устранения; рекомендовать отдельные варианты, наиболее рационального использования тактических приемов в ходе расследования и осуществления важнейших следственных действий, для внедрения в следственную практику; выявить основные ошибки, возникающие в процессе взаимодействия органов следствия и дознания и разработать рекомендации по их устранению; исследовать действующую систему криминалистических, оперативно-розыскных, оперативно-справочных учетов, автоматизированных информационно-поисковых систем и разработать предложения по оптимизации использования их возможностей.
Методология и методика исследования. Общетеоретические, уголовно-правовые, криминалистические, уголовно-процессуальные и иные аспекты изучаемой проблемы анали зировались с позиций диалектики, формальной и вероятностной логики. Широко использовались конкретно-социологический, сравнительно-юридический, статистический методы, системно-структурный анализ.
Был произволен программированный опрос осужденных за групповые преступления, изучены обвинительные заключения и уголовные дела с применением ст. 210 УК РФ. В ряде регионов России произведен анализ статических данных о состоянии организованной преступности.
Теоретическую базу диссертации составили научные труды российских ученых в области уголовного права, криминологии, уголовно-процессуального права и криминалистики. Так, большое значение для проведенного исследования имели работы 0. Я. Баева, Р. С. Белкина, В. К. Гавло, А.И. Гурова, И.Ф. Герасимова, А. И. Долговой, Л. Я. Драпкина, Л. Л. Каневского, В. Н. Карагодина, И. И. Карпеца, В. И. Куликова, Ю. В. Лукашенко, В. В. Лунее-ва, В. С. Овчинского, В. Е. Эминова, Н. П. Яблокова и других авторов.
Следует отметить, однако, что преступные сообщества, как форма соучастия и обусловленные его проблемы квалификации, не были самостоятельным предметом исследования ученых. В лучшем случае преступные сообщества и связанные с ними вопросы затрагивались при рассмотрении общих проблем организованной преступности.
До сих пор, среди ученых и среди практических работников не сложилось единого мнения по поводу того, что следует понимать под «преступным сообществом», каковы его признаки. Неоднозначность мнений приводит к различному толкованию и применению уголовного закона. Тогда как практические органы все более остро нуждаются в научно-обоснованных рекомендациях, позволяющих им правоохранительным органам более успешно решать задачи борьбы с преступными сообществами и совершаемыми ими преступлениями.
Подготовка диссертационного исследования осуществлялась на основе действующего законодательства Российской Федерации, с использованием достижений криминалистики, криминологии, уголовного процесса, уголовного права, судебной психологии, статистики и другим наук.
Эмпирической базой диссертационного исследования является обобщение по специально разработанной анкете материалов рассмотренных в последние годы судами 245 уголовных дел о тяжких и особо тяжких преступлениях, совершенных ОПГ, в том числе преступными сообществами, а также 24 дел этой категории, находящихся в стадии расследо вания. «География» информационного массива достаточно обширна, соответствует избранной теме и включает г. Москву, Московскую, Пермскую, Свердловскую, Новосибирскую, Ульяновскую области, Чувашскую республику и некоторые другие регионы.
Кроме этого, было проведено анкетирование 76 практических работников правоохранительных органов некоторых из указанных регионов, а также 146 осужденных за преступления, совершенные в составе преступных групп.
Научная новизна состоит в том, что сформулированы понятия преступного сообщества, проанализирован способ преступной деятельности организованных преступных сообществ на примере групп мошенников, «гастролеров» показано отличие ОПС от других видов преступных формирований, получены данные, характеризующие субъектов исследуемых формирований; определены типичные следственные ситуации, возникающие по рассматриваемой категории преступлений; сформулированы основания для построения типичных следственных версий о виде скрывающейся от органов расследования группы гастролеров, типе ее преступной деятельности, вероятных маршрутах перемещений и местах дислоцирования; разработаны наиболее типичные тактические операции по данной категории дел; рекомендованы наиболее эффективные тактические приемы производства отдельных следственных действий.
Практическая значимость результатов исследования заключается в возможности применения в практической деятельности обобщенных сведений, составляющих содержание групповой криминалистической характеристики исследуемой категории преступлений и особенностей структурных связей ее элементов. Использование знаний такого порядка способствует повышению эффективности раскрытия и расследования уголовных дел, в частности, оптимизации процесса построения перспективных версий, организации оперативно-розыскных мероприятий, результативности тактических операций и отдельных следственных действий.
Теоретические выводы и практические рекомендации могут быть использованы в следственной и оперативной практике органов внутренних дел, а также в учебном процессе.
Апробация результатов исследования. Диссертация подготовлена на кафедре криминалистики Московского института МВД России, где дважды проводилось ее обсуждение. Основные положения и выводы диссертационного исследования положены в основу докладов на научно - практических конференциях. Результаты исследований нашли отражение в опубликованных статьях, учебном пособии, используется при проведении занятий со слушателями Московского института МВД России. Кроме того, совместно сотрудниками
ВНИИ МВД России разработаны и направлены в правоохранительные органы по борьбе с организованной преступностью аналитический обзор и методические рекомендации.
Структура и объём диссертации предопределены целями и задачами исследования и включают в себя введение, три главы, состоящие из десяти параграфов, заключение, список использованной литературы. Объём диссертации равен 187 страницам машинописного текста.
Социально- экономические предпосылки установления уголовной ответственности за организацию преступного сообщества
Понятие преступного сообщества и идея установления уголовной ответственности за его организацию, руководство и участие в таком сообществе в научном обиходе существуют уже не менее десяти лет. Обсуждение вопроса о необходимости криминализации перечисленных деяний началось в самом конце 80-х годов когда появились первые результаты скоординированных исследований проблем организованной преступности органами Прокуратуры СССР, МВД СССР и КГБ СССР и их научными учреждениями, а в среде ученых юристов5 и в обществе в целом, в условиях гласности впервые об этом явлении открыто заговорили как о реальной угрозе обществу, учитывая что в законодательной сфере намечалось важное событие - принятие новых Основ уголовного законодательства Союза ССР и союзных республик, проект которых к тому времени был уже готов и опубликован.
В 1989 г. на заседании «круглого стола», посвященного проблемам организованной преступности и состоявшегося во Всесоюзном научно-исследовательском институте проблем укрепления законности и правопорядка (Прокуратура СССР), его участники (в частности, доктор юридических наук В. В. Лунеев) предлагали включить понятие преступного сообщества непосредственно в статью Основ уголовного законодательства о соучастии, определив его как «предусмотренное в уголовном законе устойчивое объединение лиц, организовавшихся для совместной преступной деятельности» ,6 а также включить в Основы специальную статью под названием «Организация преступного сообщества, руководство им и участие в нем». В своем выступлении В.В. Лунеев подчеркивал, что рамками этого состава должны быть такие признаки, как « наличие в сообществе строгой соподчиненности (иерархии), финансовой базы, четкой дисциплины с законом молчания о совместной преступной деятельности, осуществляемой на определенной территории или в определенной сфере в корыстных целях8. Эти признаки сохранили свое принципиальное значение до настоящего времени.
В начале 90-х годов проблема выходит на государственный уровень и приобретает отчетливый политический аспект. В таком аспекте речь идет, уже не столько об уголовно-правовой дефиниции преступного сообщества и принятии соответствующей об уголовно-правовой нормы, устанавливающей ответственность за данные преступление, сколько о явлениях более масштабного характера - об угрозе безопасности государства, с которой проблема преступных сообществ рассматривается в органической и совершенно очевидной связи. Тревогу по данному поводу забил состоявшийся в декабре 1992 г. Съезд народных депутатов Российской Федерации , который в первых же строчках своего постановления «О состоянии законности, борьбы с преступностью и коррупцией» констатировал, что состояние законности и правопорядка в России приняло кризисный характер, что преступность растет, приобретает качественно новые, организованные и все более опасные формы, межрегиональный и международный характер, реально угрожая безопасности государства.
Проблема организованной преступности становится притчей в языках у политиков, все более привлекает к себе внимание ученых и практиков, вызывает обеспокоенность мировой общественности. Под эгидой Криминологической Ассоциации проводится широкое обсуждение вопросов, связанных с организованной преступностью и борьбы с ней. В обсуждении принимают участие специалисты - теоретики, а также практические работники органов внутренних дел, безопасности, прокуратуры, государственной таможенной и налоговой службы, народные депутаты Российской Федерации.
В выступлении профессора А.И. Долговой отмечалось: в стране сложились поистине катастрофическое положение: государство, общество утратили контроль над преступностью.
Она проникла в алмазо - и золотодобывающую, нефтяную перерабатывающие отрасли промышленности, кредитно-финансовую систему. Под ее полным контролем находятся все сферы криминального бизнеса: наркобизнес, контрабанда, проституция и др. Нетрудно обратить внимание на то обстоятельство, что обоснованный интерес к организованной преступности в целом и преступным сообществам в частности, отчетливо про- явился именно во время радикальных социально-экономических перемен. Он был вызван реальным положением дел, когда волна организованной преступности, взяв разбег в период «перестройки», стала круто нарастать в период экономических реформ, связанных с переделом собственности и ускоренным внедрением рыночных отношений.
Одновременно отсутствие должной правовой базы, неурегулированность многих вопросов в сфере создания и функционирования коммерческих структур, приватизации, наличие многих других проблем создали весьма благоприятную почву для разрастания и укрепления организованной преступности.
Основной целью таких преступных формирований становится получение материальных благ (корысть), а средствами ее достижений - мошенничество, вымогательство, хищения и другие преступные деяния.
На период 1992-1998 гг. преступные сообщества переходят на более высокий уровень организации. Здесь значимо уже само сообщество-структура как одно целое, стоящее как бы над отдельными членами сообщества. Речь идет уже не только об объединении усилий при совершении конкретных деяний, но и об общей программе действий, целях, задачах, выработке общих норм поведения. В этих случаях деятельность таких сообществ выходит за рамки совершения только конкретных деяний, наказуемых по действующему уголовному закону. Появляется потребность в деятельности, обеспечивающей поддержание и развитие сообщества: в «отмывании» преступных доходов, их приумножении, в координации деятельности разных членов сообщества в выработке общей линии стратегии поведения; тактики деятельности, в определении характера взаимоотношений с другими сообществами.
Преступное сообщество, представляет собой одно из формирований,организованной преступности, имеющее определенную структуру и характерные для него признаки. Среди признаков преступного сообщества мы выделяем такие, как устойчивый, постоянный, плановый, конспиративный характер деятельности в виде преступного промысла: наличие организационно-управленческих и обеспечивающих структур, иерархии руководства и единых норм поведения. Для достижения поставленной цели - совершение тяжких или особо тяжких преступлений - сообщество устанавливает связи с коррумпированными чиновниками различных ветвей власти, включая правоохранительные органы, обеспечивает планомерную нейтрализацию всех форм социального контроля, в том числе с помощью специальных методов разведки и контрразведки. Для преступных сообществ характерно наличие централизованных крупных денежных фондов и тенденция к постоянному расширению сфер своей деятельности, влияния и контроля.
Уголовно-правовая характеристика состава преступления об организации преступного сообщества
Статья 210 УК РФ, устанавливающая уголовную ответственность за организацию преступного сообщества, помещена в главе 24 Особенной части «Преступления против общественной безопасности». По порядку эта статья в данной главе - шестая после статей 205 «Терроризм», 206 «Захват заложника», 207 «Заведомо ложное сообщение об акте терроризма», 208 «Организация незаконного вооруженного формирования» и 209 «Бандитизм». Это расположение статьи об ответственности за организацию преступного сообщества, а также санкция ст.210 УК РФ уже сами по себе говорят о степени общественной опасности данного преступления. Организация преступного сообщества согласно установленным УК категориям (ст. 15) является особо тяжким преступлением. Его родовым объектом является общественная безопасность. В литературе по уголовному праву это понятие конкретизируется как совокупность общественных отношений, обеспечивающих безопасные условия жизни людей и их деятельности,3 а непосредственный объект преступления определяется как «совокупность общественных отношений, обеспечивающих состояние защищенности жизни и здоровья граждан, имущественных интересов физических и юридических лиц, общественного спокойствия и нормальной деятельности государственных и общественных институтов, а также поддержание такого уровня этой защищенности, который является достаточным для нормального функционирования общества». По мнению B.C. Комиссарова дальнейшая детализация объекта излишня. Эта максимально подробная дефиниция, выведенная из скрупулезного анализа самых различных материалов - словарных, нормативных, научных - отражает весь спектр социальных связей, которые являются жизненно важными, и поэтому ставятся под защиту уголовного закона. Причем никаких дополнительных объектов в виде личности, собственности и т.п. здесь быть не может, поскольку законодатель формулирует объективную сторону преступлений против общественной безопасности таким образом, чтобы она охватывала указанный разнообразный, комплексный вред.37 Сказанное в полной мере относится и к объекту преступления, предусмотренного ст. 210 УК РФ. Его общественная опасность заключается не в причинении конкретного физического, морального или физического вреда конкретным субъектам (гражданам, организациям), а в том, что благополучие людей, их социальное положение и даже сама жизнь, здоровье и имущество не одного лица, а неопределенного круга лиц, граждан, объективно ставятся под угрозу или им причиняется реальный вред. Причем эта общественная опасность существует даже тогда, когда граждане эту угрозу не осознают и не ощущают. Если же такое осознание происходит, то любое преступление против общественной безопасности, в том числе создание преступного сообщества, чревато реальными внешними последствиями в виде чувства страха и незащищенности, опасения за свою жизнь и здоровье и за близких людей, неуверенности в том, что общество способно обеспечить общественный порядок. Несколько шире представляется объект преступления, предусмотренного Ч.З СТ.210 УК РФ, которая устанавливает уголовную ответственность за создание преступного сообщества, а равно руководство таким сообществом и участие в нем, то есть за действия, предусмотренные частями 1 и 2 ст.210 УК РФ, но совершенные лицом с использованием своего служебного положения. Такое лицо посягает не только на общественную безопасность, оно предает интересы своей службы. Поэтому его действия подлежат оценке не только с позиций уголовно-правовых норм об ответственности за преступления против общественной безопасности, но и с позиций соответствующих статей главы 30 УК о преступлениях против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления (если виновный является государственным служащим). С объективной стороны преступление, предусмотренное ст.210 УК, выражается в следующих вариациях активных общественно опасных действий: а) создание преступного сообщества; б) руководство таким сообществом (организацией); в) руководство входящими в него структурными подразделениями; г) создание объединения организаторов, руководителей или иных представителей организованных групп; д) участие в преступном сообществе и объединение представителей организованных групп. Стержневое значение в характеристике объективной стороны данного состава имеет содержание понятия преступного сообщества (организации).38 Из сопоставления п. 4 ст.35 и ч.1 ст. 210 УК РФ явствует, что преступное сообщество и преступная организация являются понятиями идентичными и что существовать такое формирование может в двух разновидностях. 1) как сплоченная организованная группа (организация) или 2) как объединение нескольких организованных групп. Таким образом в основе обеих разновидностей преступного сообщества лежит категория «организованная группа». В ч.З ст.35 УК данная категория определяется как «устойчивая группа, заранее объединившаяся для совершения одного или нескольких преступлений». В юридической литературе в опубликованной практике Верховного Суда Российской Федерации оба этих исключительно близких по своему смыслу и взаимно дополняющих друг другу признака раскрываются в самых разнообразных отражающих достаточно богатую практику формулировках-признаках, в частности: - сложная внутренняя структура и наличие во главе её авторитетного в преступной среде лица (организатора, руководителя ); - наличие организатора или руководителя. Первый создает группу, осуществляя подбор соучастников, распределяет роли между ними, устанавливает дисциплину и т.п., а руководитель обеспечивает целенаправленную, спланированную и слаженную деятельность как группы в целом, так и каждого ее участника; - подчинение групповой дисциплине; - « круговая порука», конспирация, общая касса («общак»), наличие специальных технических средств и т.д. По определению Верховного Суда Российской Федерации под организованной группой следует понимать устойчивую группу из двух или более лиц, объединенных умыслом на совершение одного или нескольких преступлений. Такая группа характеризуется, как правило, высоким уровнем организованности, планированием и тщательной подготовкой преступления, распределением ролей между соучастниками и т.п.43 Из сопоставления приведенных выше законодательных формулировок и разъяснений высшего судебного органа страны можно сделать заключение, что преступное сообщество - это одна из разновидностей организованной группы. Условно говоря, задача заключается в том, чтобы определить признаки, ограничивающие преступное сообщество от новых видов организованной преступности, например, от банды. По мере накопления практического материала о преступных сообществах, детализировались и конкретизировались и юридически значимые признаки данного явления, расширялся их перечень. В работе, изданной в первый же год действия нового УК России, преступная организованность как понятие, определяющее содержание ст.210 этого УК, характеризуется уже следующим развернутым набором существенных признаков: обязательное определение и формулировка целей совместной деятельности, тщательное продумывание и планирование преступных акций, четко выраженная иерархическая структура и распределение ролей между соучастниками, внутренняя жесткая дисциплина с беспрекословным подчинением по вертикали, активная деятельность организаторов, продуманная система материального обеспечения орудиями и средствами совершения преступления, специализация функций соучастников и самого сообщества, создание «общака» для финансовой поддержки деятельности сообщества, отработанные схемы отмывания «грязных» денег и их вложение в различные проекты, создание системы противодействия различным мерам социального контроля, включая обеспечение безопасности как членов сообщества, так и сообщества в целом и установление связей с коррумпированными лицами государственного аппарата и т.п.
Особенности формирования и функционирования преступного сообщества
Для познания закономерностей, определяющих поведение лица в преступном сообществе, важно иметь четкое представление о закономерностях процесса формирования и функционирования организованных групп ( п.З ст.35 УК РФ ). Лишь уяснив закономерности формирования и функционирования организованных групп можно выявить цели и интересы каждого члена преступного сообщества предугадать его поведение в критический момент — в период разоблачения, ареста и привлечения к уголовной ответственности. Организованная преступная группа — это определенный итог, закономерный результат развития (определенного рода) отношений людей. В формировании и функционировании всех типов и видов преступных групп имеется нечто общее. Вместе с тем проявляется и особенное, обусловленное типом и видом конкретной преступной группы, своеобразием личного состава, социально-демографической характеристикой, целью преступной деятельности, сферой функционирования и другими обстоятельствами. Общими закономерностями формирования и функционирования преступных групп, на наш взгляд, являются: — добровольность объединения участников; — цель объединения; — совместная преступная деятельность; — развитие от простых объединений до групп более высокого уровня; — постепенное расширение преступной деятельности во времени и пространстве; — увеличение количества совершаемых преступлений; — переход к более тяжким преступлениям; — формирование внутренней психологической и функциональной структур в процессе функционирования и развития; выдвижение лидера; — развитие тенденции к постепенной замене эмоциональных отношений сугубо деловыми , основанными лишь на совместном совершении преступлений; — распространенность случаев наличия в преступной группе двух противоборствующих сил: одна направлена на дальнейшую интеграцию и сплочение членов группы, другая — на разъединение и дифференциацию участников. Рассмотрим указанные закономерности. В формировании преступных групп различных типов и видов важным его основанием является добровольность объединения лиц в группу с целью совершения преступлений. Добровольность объединения участников преступных групп несомненна и в том случае, когда отдельные лица втянуты в группу: в конечном счете решение о своем участии в преступной деятельности они принимают самостоятельно. Объединению отдельных лиц в преступные группы способствует их одинаковая антиобщественная направленность, низкий моральный уровень развития, нежелание честно трудиться, эгоистические устремления. В чем причины объединения этих лиц в преступные группы? Почему они не совершают преступления в одиночку, а предпочитают групповую преступную деятельность? Прежде всего, участникам преступной группы легче решиться на совершение преступления, так как в обстановке эмоциональной общности с себе подобными они подталкивают, стимулируют друг друга на принятие такого решения. Кроме того, при совершении преступления члены группы получают взаимную психологическую и физическую поддержку. И, наконец, многие преступления просто невозможно совершить в одиночку, поэтому преступники вынуждены оказывать взаимную помощь. Целью объединения лиц в преступную группу является совместная преступная деятельность , которая выступает в качестве важнейшей психолого-криминалистической характеристики преступной группы и составляет ее психологическую основу. Именно совместная преступная деятельность является тем двигателем, который обеспечивает психологическое развитие группы. Успешная преступная деятельность обеспечивает развитие преступной группы. Если в течение длительного времени группа остается не разоблаченной, ее участники приобретают уверенность в своей безнаказанности, что стимулирует их на совершение новых преступлений. Отношения в группе в этот период все более укрепляются, и в ней преобладают центростремительные силы, обеспечивающие интеграцию участников группы и ее дальнейшее развитие. Для совместной преступной деятельности характерен групповой способ совершения преступления, когда каждый соучастник «умышленно, согласованно с другими, совместно, в полном объеме или частично осуществляет выполнение единого для всех участников преступления» . Следующей общей закономерностью формирования и функционирования преступных групп является постоянное их развитие от простых объединений (типа случайных групп) до групп более высокого уровня (организованных групп и преступных организаций); преступная группа «проделывает путь от диффузного состояния до вполне организованной и устойчивой общности»90. При длительном, успешном функционировании группа имеет тенденцию все большей организованности, ее преступная деятельность приобретает наиболее общественно опасные формы. На определенных этапах развитие преступной группы может приостановиться или замедлиться, например, в связи с выбытием лидера, изменением условий функционирования и др. Преступная группа как единый особый субъект преступной деятельности прекращает свое развитие и существование в случаях разоблачения и ареста ее участников либо при невосполнимых изменениях в личном составе, когда большинство участников выходит из группы в связи с выездом из данной местности на работу, учебу, к новому месту жительства и др. Поступательное развитие преступной группы как социального организма с антиобщественной установкой обеспечивается успешной групповой преступной деятельностью. Для функционирования преступной группы характерно постепенное расширение сферы преступной деятельности во времени и пространстве; увеличение количества совершаемых преступлений, переход к более тяжким преступлениям. Приведем пример. Группа несовершеннолетних, возглавляемая Т., начав свою преступную деятельность с краж у лиц, находящихся в сильной степени опьянения, в дальнейшем стала совершать грабежи и разбойные нападения. Подростки были задержаны, против них возбуждено уголовное дело, однако вскоре оно было прекращено и передано в комиссию по делам несовершеннолетних. К сожалению, несовершеннолетние неправильно поняли всю гуманность этого решения и совершили более тяжкое преступление. Намереваясь провести ряд краж из магазинов в сельской местности, они решили захватить автомашину и, сев под видом пассажиров в такси, в отдаленном месте напали на водителя. Организатор преступления Т. ударил его ножом в шею. Однако раненый водитель выскочил из машины и позвал на помощь водителя проезжавшего мимо такси, после чего преступники разбежались. Впоследствии все они были задержаны и осуждены.91 В процессе расширения преступной деятельности внутри преступной группы происходит формирование психологической и функциональной структур. Чем выше уровень развития группы, тем более отчетливо выступает ее внутренняя психологическая структура. «Устойчивой группе свойственны четко выраженный принцип обособления и жесткая внутренняя организация. В ней завершается процесс интеграции индивидов, и объединение достигает равновесности, к которой неудержимо стремится любая социальная система. Группа становится сплоченной, состав ее стабилизируется, деятельность объединения утрачивает хаотические черты и становится целеустремленной. Отношения в группе формализуются, происходит распределение ролей и функций между членами группы, устанавливается система взаимных обязательств. Роли стандартизируются и обезличиваются» . На определенном этапе развития преступной группы в ее внутренней структуре появляется фигура лидера, который обычно выступает в роли организатора и руководителя группы. С появлением лидера группа становится организованной и сплоченной, ее деятельность активизируется, получает целенаправленный характер и приобретает все более общественно опасный характер.
Возбуждение уголовного дела и сбор первоначальных сведений о преступных сообществах
Для возбуждения уголовного дела о преступлениях, совершаемых организованными группами, характерны две следственные ситуации: а) возбуждение уголовного дела на основе данных, полученных в результате проведенных оперативно-розыскных мероприятий; б) в связи с поводами и основаниями, предусмотренным в действующем УПК РСФСР. Если в первой ситуации имеется представление о групповом субъекте преступления, то во втором — версия о совершении криминального деяния организованной группой может быть выдвинута на основе исходной информации, полученной в ходе проведения неотложных следственных действий, и в первую очередь следственного осмотра и допроса потерпевших и лиц, явившихся с повинной.
Версия о групповом совершении преступления может возникнуть по различным обстоятельствам: например, по объему и характеру произведенных разрушений; количеству и весу похищенного, по числу ранений, нанесенных разными орудиями, по следам ног и отпечаткам рук; количеству и виду окурков, использованной посуды и т. д. Данные осмотра могут свидетельствовать и об опыте, знаниях, навыках, привычках и умениях лиц, совершивших криминальное деяние. Данные о личности участников группового преступления могут быть дифференцированы и персонифицированы, обладать способностью подтверждать не только факт коллективных противоправных действий, но и свидетельствовать о распределении ролей среди участников группы, о степени ее организованн ости.
В рассматриваемом нами аспекте информация о совершении уголовно наказуемого деяния организованной группой может быть получена путем осмотра предметов и документов, имеющих доказательственное значение: орудий преступления, объектов криминального посягательства, документов, принадлежащих преступникам, и документов, с помощью которых совершены хищения, подлоги, злоупотребления и т.п. С помощью письменных документов могут быть выявлены связи проходящих по делу фигурантов и причастность других лиц. Важное значение может иметь информация, хранящаяся в памяти ЭВМ, которую целесообразно отпечатать на принтере и приобщить к делу.
Информационная неопределенность, характерная для начального этапа расследования, в результате последующих следственных действий сменяется достоверными сведениями о деятельности криминального сообщества.
Исходная информация, служащая основанием для возбуждения уголовного дела, может быть получена по различным каналам: в результате экономического анализа хозяйственно-финансовой деятельности коммерческой организации, ревизий, контрольных проверок и закупок; сообщений, поступивших от потерпевших в результате насилия, имеющего криминальный характер. Но основным источником получения информации о совершении преступления организованным сообществом являются оперативно-розыскные мероприятия, проводимые органом дознания. Действия, посредством которых устанавливаются фактические обстоятельства преступления, подразделяются на следственные, предусмотренные уголовно-процессуальным кодексом, и на оперативно-розыскные мероприятия, проводимые в целях обнаружения признаков преступления, розыска уголовных элементов, похищенного имущества, установления источников судебных доказательств.
Оперативные данные способствуют выдвижению версий по делу, составлению плана расследования, разработке тактики проведения следственных действий, определению последовательности предъявления доказательств.
Следователь, располагая ориентирующей информацией о численности криминальной группы, об уровне ее организации, о ролевых отношениях между ее участниками, об эпизодах противоправной деятельности, имеет возможность выдвинуть наиболее вероятную следственную версию. Планирование расследования в этом случае представляет собой в сущности определение путей и средств реализации оперативных данных.
Оперативно-розыскные мероприятия способствуют установлению соучастников и свидетелей, которым известны обстоятельства, подлежащие доказыванию по уголовному делу, выявлению данных, характеризующих личность организатора преступного сообщества, позволяют узнать его позицию, линию поведения, связи, отношения между членами и группировками сообщества, а отсюда —- избрать соответствующую тактику следствия средства изобличения." Зная намерения подозреваемых, можно подготовить доказательства, опровергающие их доводы, провести следственные действия, которые упреждали бы их. Оперативная информация является средством контроля эффективности и оценки тактики следственных действий, способствует более правильному определению доказательственного значения данных, полученных при их проведении.
