Содержание к диссертации
Введение
ГЛАВА 1. Особенности криминалистической характеристики мошенничеств, совершенных осужденными в учреждениях уис с использованием средств сотовых систем подвижной связи 15
1. Данные о подготовке, способах совершения и сокрытия мошенничества, осуществленного осужденными с использованием мобильного телефона в исправительных учреждениях 15
2. Особенности свойств личности субъектов, совершающих мошенничества с использованием средств сотовых систем подвижной связи 36
3. Данные о специфике обстановки (времени и места) совершения осужденными мошенничества с применением мобильного телефона в учреждениях УИС 52
ГЛАВА 2. Особенности первоначального этапа расследования мошенничества, совершенного осужденными в исправительных учреждениях с использованием средств сотовых систем подвижной связи 63
1. Проверка сообщений о мошенничестве, совершенном с помощью мобильного телефона. Типичные следственные ситуации первоначального этапа расследования и основные направления их разрешения 63
2. Получение информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами. Контроль и запись телефонных переговоров 83
3. Использование специальных знаний в расследовании мошенничества, совершенного осужденными с применением средств сотовой связи в исправительных учреждениях 98
4. Тактика допроса свидетелей и подозреваемых при расследовании мошенничества, совершенного осужденными в учреждениях УИС с использованием средств сотовых систем подвижной связи 115
ГЛАВА 3. Последующий этап расследования мошенничества, совершенного осужденными в местах лишения свободы с использованием средств сотовых систем подвижной связи 128
1. Специфика тактики допроса обвиняемых при расследовании мошенничества с использованием средств сотовых систем подвижной связи в учреждениях УИС 128
2. Взаимодействие дознавателя, следователя с органами, осуществляющими оперативно-розыскную деятельность при расследовании мошенничества, совершенного осужденными с применением средств мобильной связи в испра вительных учреждениях 144
Заключение 160
Список использованных источников
- Особенности свойств личности субъектов, совершающих мошенничества с использованием средств сотовых систем подвижной связи
- Получение информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами. Контроль и запись телефонных переговоров
- Тактика допроса свидетелей и подозреваемых при расследовании мошенничества, совершенного осужденными в учреждениях УИС с использованием средств сотовых систем подвижной связи
- Взаимодействие дознавателя, следователя с органами, осуществляющими оперативно-розыскную деятельность при расследовании мошенничества, совершенного осужденными с применением средств мобильной связи в испра вительных учреждениях
Введение к работе
Актуальность темы исследования. В последнее десятилетие в Российской Федерации наблюдается рост преступлений, связанных с хищением чужого имущества. По данным МВД России, в 2012 году зарегистрировано 1356,8 тыс. преступлений, причем почти половину из них (48,7%) составляет хищение чужого имущества. Особенно быстрыми темпами (по отношению к иным преступлениям экономической направленности) прогрессирует мошенничество (в 2012 году - 128141). Оно стало настолько массовым, что каждый гражданин России находится в сфере обмана и мошенничества. Его мишенями являются материальное благополучие (имущество, деньги, собственность), здоровье (физическое и психическое), жизнь, сознание или внутренний мир, находящийся под давлением внушения, дезинформации и манипулирования.
В последние годы наметилась тенденция к профессионализации данного вида деяний, совершению их с использованием высоких технологий, в частности с помощью средств сотовых систем подвижной связи. Появился новый вид криминальной деятельности, выражающийся в незаконном проникновении в сети мобильной связи в целях бесплатного получения услуг, хищения чужого имущества путем обмана или злоупотребления доверием. Согласно справочно-аналитическим материалам, в 2012 г. на территории Российской Федерации зарегистрировано 12308 мошенничеств с использованием средств мобильной связи. При этом значительное количество таких преступных деяний совершают лица, отбывающие наказания в местах лишения свободы. В 2011 году установлено 196 осужденных, совершивших мошенничество с использованием средств мобильной связи, и выявлено 766 эпизодов преступной деятельности, в 2012 году, соответственно, 245 и 1000.
Несмотря на запрет осужденным пользоваться мобильными телефонами в исправительных учреждениях, устройства сотовых систем подвижной связи доступны большинству лиц, отбывающих наказания в виде лишения свободы. Их проносят родственники на свидания, сотрудники исправительного учреждения, адвокаты, в замаскированном виде пересылают в посылках, передачах, перебрасывают через основное заграждение. В 2012 году в учреждениях уголовно-исполнительной системы было изъято 49270 единиц средств связи, их них 70,2% - при доставке.
Лица, совершающие мошенничества с использованием мобильных средств связи на территории исправительного учреждения, зачастую имеют преступный опыт, в курсе многих тактических приемов и комбинаций, которые применяются субъектами расследования при производстве следственных действий, имеют возможность тщательно спланировать преступление, скрыть следы, заставить других лиц взять вину на себя. Мошенничество, совершенное с использованием средств сотовых систем подвижной связи, характеризуется целым рядом специфических признаков (активное использование современных технических средств, изобретение новых способов криминальных действий, широкая география преступления и его последствий), объективно препятствующих процессу расследования. Перечисленные обстоятельства и определили актуальность темы диссертации.
Степень научной разработанности темы исследования. За последние годы по вопросам, затрагивающим обозначенную проблематику, были защищены следующие диссертации: Богданов М.Н. . – Псков, 2010; Горобченко С.В. . – Челябинск, 2009; Казинская С.Н. . – М., 2011; Куринов Б.А. Криминалистические и процессуальные аспекты расследования мошенничества. – М., 2006; Малыгина В.В. Особенности расследования мошенничества в жилищной сфере. – Волгоград, 2008; Мишина И.М. Расследование мошенничества, совершенного с использованием банковских карт: криминалистические и уголовно-процессуальные аспекты. – М., 2009; Розин А.Н. Расследование . – М., 2009.
Анализ перечисленных исследований приводит к выводу, что указанные работы посвящены общим вопросам методики расследования мошенничества или подготовлены с учетом специфики определенных сфер деятельности (банковской, жилищной и т.д.). Что же касается расследования мошенничества, совершенного осужденными в местах лишения свободы с использованием средств сотовых систем подвижной связи, то оно не было предметом самостоятельного научного исследования.
Объектом исследования, с одной стороны, является преступная деятельность, состоящая в совершении мошенничества осужденными в исправительных учреждениях с применением средств сотовой связи. С другой – процесс расследования указанных противоправных деяний, осуществляемый дознавателями, следователями органов внутренних дел и следователями Следственного комитета Российской Федерации.
Предмет диссертации составляют закономерности преступной деятельности осужденных, совершающих мошенничества в исправительных учреждениях с применением средств сотовой связи, и закономерности построения рекомендаций по их расследованию.
Целью диссертационного исследования является повышение эффективности расследования мошенничества, совершенного осужденными в местах лишения свободы с использованием средств сотовых систем подвижной связи.
Достижение поставленной цели обусловило необходимость постановки и решения следующих задач:
- проанализировать способы совершения и сокрытия мошенничества, совершенного осужденными в учреждениях УИС с использованием мобильного телефона;
- исследовать особенности обстановки совершения мошенничества, совершенного лицами, лишенными свободы, с применением средств сотовой связи, и свойств личности субъектов преступления;
- сформировать криминалистическую характеристику обозначенных противоправных деяний;
- определить особенности проверки сообщений о мошенничестве и возбуждения уголовного дела в исправительных учреждениях;
- установить специфику использования специальных знаний в расследовании мошенничества, совершенного осужденными в местах лишения свободы с использованием средств сотовых систем подвижной связи;
- изучить особенности получения информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами, а также контроля и записи телефонных переговоров;
- проанализировать специфику тактики допроса подозреваемых, обвиняемых и свидетелей при расследовании мошенничества, совершенного осужденными в учреждениях, исполняющих наказания в виде лишения свободы, с использованием мобильного телефона;
- определить направления взаимодействия следователя с оперативными подразделениями УИС при расследовании мошенничества, совершенного осужденными в исправительных учреждениях с использованием средств сотовой связи.
Методологической основой диссертационного исследования является система общенаучных и частных научных методов. В работе использовались следующие методы: системный (при анализе отдельных норм УПК РФ, определении содержания этапов деятельности дознавателя, следователя при расследовании мошенничества, совершенного осужденными в исправительных учреждениях с использованием мобильного телефона); исторический (при анализе трудов советских и российских ученых); логический (при изложении всего материала, формулировании выводов, предложений и рекомендаций); сравнительно-правовой (при анализе норм уголовного и уголовно-процессуального законодательства, нормативных правовых актов); метод системного анализа (при раскрытии способов совершения мошенничества осужденными в учреждениях УИС с использованием средств сотовых систем подвижной связи); статистический (в ходе осмысления статистических данных МВД России, ФСИН России, обсчета опроса практических работников, изучения материалов уголовных дел); информационно-аналитический (в процессе анализа и обобщения материалов периодической печати); контент-анализ (в процессе выборки и анализа отдельных положений законодательных актов, приговоров судов, статистики, журнальных статей).
Теоретическая и нормативная база исследования. Теоретическую базу исследования составляют научные труды по уголовному праву, правоохранительной деятельности, уголовному процессу, криминалистике, судебной экспертизе и оперативно-розыскной деятельности, других областей научного знания, в которых рассматривались вопросы, отражающие те или иные стороны объекта и предмета настоящего исследования.
В процессе исследования автор опирался на основополагающие труды таких ученых, как: Н.П. Барабанов, Р.С. Белкин, B.C. Бурданова, И.Е. Быховский, В.В. Вандышев, А.Н. Васильев, Д.Н. Ветров, Л.Г. Видонов, A.И. Винберг, И.А. Возгрин, А.Ф. Волынский, В.К. Гавло, Ю.П. Гармаев, И.Ф. Герасимов, А.Ю. Головин, В.Н. Григорьев, В.И. Громов, Г.А. Густов, Л.Я. Драпкин, А.В. Дулов, В.А. Жбанков, Н.В. Жогин, Б.Л. Зотов, И.И. Иванов, Н.Г. Кадников, Л.Л. Каневский, М.В. Кардашевская, А.Н. Колесниченко, В.И. Комиссаров, B.Е. Корноухов, Ю.Г. Корухов, И.Ф. Крылов, Э.Д. Куранова, A.M. Кустов, С.А. Кутякин, В.П. Лавров, A.M. Ларин, А.Ф. Лубин, И.М. Лузгин, О.А. Малышева, Н.П. Майлис, С.П. Митричев, В.А. Образцов, И.Ф. Пантелеев, М.А. Петуховский, Н.И. Порубов, В.И. Рохлин, Н.А. Селиванов, Л.А. Сергеев, В.В. Степанов, В.Г. Танасевич, С.И. Тихенко, А.И. Ушатиков, А.Г. Филиппов, С.И. Цветков, О.В. Челышева, С.Н. Чурилов, Б.М. Шавер, А.С. Шаталов, Н.Г. Шурухнов, Н.П. Яблоков, И.Н. Якимов, С.А. Ялышев, и других.
Автор не оставил без внимания работы М.В. Адаменко, В.И. Андрианова, М.С. Букина, А.А.Инджиева, В.А. Козинкина, М.В. Ратынского, A.B. Соколова, в которых рассматриваются аспекты становления, построения и функционирования средств сотовых систем подвижной связи и специфика пользования перечнем услуг, предоставляемых операторами связи абонентам.
Нормативную основу диссертации составляют Конституция Российской Федерации, постановления Конституционного Суда Российской Федерации, законы, федеральные законы Российской Федерации, постановления Пленумов Верховного Суда Российской Федерации, ведомственные нормативные правовые акты Генеральной прокуратуры Российской Федерации, Следственного комитета Российской Федерации, Министерства юстиции Российской Федерации, Министерства внутренних дел Российской Федерации, Федеральной службы исполнения наказаний Российской Федерации.
Эмпирическую базу исследования составляют статистические данные Генеральной Прокуратуры Российской Федерации, Следственного комитета Российской Федерации, Министерства внутренних дел Российской Федерации, Министерства юстиции Российской Федерации, Федеральной службы исполнения наказаний России (за период с 2007 по 2012 г.); результаты опроса 130 работников ФСИН России (из них 52 представлявших оперативные отделы, 14 – дежурную службу; 18 - отделы безопасности, 16 – начальники отрядов; 30 респондентов являлись начальниками (заместителями) исправительных учреждений); результаты опроса 125 сотрудников МВД России (из них 57 дознавателей, 68 следователей); результаты опроса 100 следователей Следственного комитета Российской Федерации. При подготовке диссертации использовались данные эмпирических исследований других ученых, а также собственное прогнозирование автора.
В целях выяснения особенностей расследования мошенничества, совершенного осужденными в учреждениях УИС с использованием средств сотовых систем подвижной связи, по специально разработанной анкете было изучено 158 уголовных дел по преступлениям, совершенным осужденными в исправительных учреждениях Республики Мордовия, г. Москвы и г. Санкт-Петербурга, Калужской, Ленинградской, Московской, Новосибирской, Оренбургской, Рязанской, Самарской, Тульской, Ярославской областей за период с 2007 по 2012 год.
Научная новизна результатов исследования состоит в том, что в диссертации впервые на монографическом уровне, комплексно рассматривается расследование мошенничества, совершенного осужденными в учреждениях УИС с использованием средств сотовых систем подвижной связи. Приводится модель криминалистической характеристики рассматриваемого мошенничества, даются рекомендации по деятельности дознавателя, следователя на первоначальном и последующем этапах расследования. Акцентируется внимание на тактических приемах проведения следственных действий, взаимодействии дознавателя, следователя с органами, осуществляющими оперативно-розыскную деятельность, и использовании ее данных в процессе расследования.
Автор сформировал следственные ситуации, складывающиеся на первоначальном этапе расследования мошенничества, совершенного осужденными в исправительных учреждениях с применением средств мобильной связи. Кроме того, в исследовании содержатся рекомендации по проведению таких следственных действий, как допрос подозреваемого, обвиняемого, свидетеля, получение информации о соединениях между абонентами и/или абонентскими устройствами, контроль и запись телефонных переговоров, экспертизы.
Проведенное исследование позволило обосновать, сформулировать и вынести на защиту следующие основные положения:
1. Криминалистическая характеристика мошенничества, совершенного осужденными в учреждениях уголовно-исполнительной системы с использованием мобильного телефона, имеет специфику, которая обусловлена особенностями правового положения осужденных; свойств личности; места совершения преступления; обстановки совершения противоправного деяния, которая включает различное местонахождение преступника, потерпевшего, офиса регистрации sim-карты.
2. В структуру криминалистической характеристики мошенничества, совершенного осужденными в учреждениях УИС с использованием средств сотовых систем подвижной связи, входят данные о: подготовке к совершению преступления; способе совершения и сокрытия преступления; свойствах личности субъекта преступления; обстановке совершения преступления (месте и времени его совершения).
3. Типичными способами мошенничества, совершенного осужденными в исправительных учреждениях с помощью средств сотовых систем подвижной связи, являются: 1) отправление (передача) сообщения с просьбой пополнить лицевой счет телефона; 2) набор номера чужого сотового телефона с отключением связи до ее нового соединения; 3) розыгрыш мобильной лотереи; 4) передача информации на абонентский номер потерпевшего с целью введения в заблуждение о якобы совершенном его родственником преступлении.
4. Мошенничество с использованием мобильного телефона в местах лишения свободы совершают: а) лица, обладающие высокой степенью криминальной активности; б) лица, характеризующиеся неустойчивостью личностных свойств; в) лица, вовлеченные в преступление неблагоприятной ситуацией (случайные преступники).
5. Корреляции: личностные свойства субъекта преступления - характер подготовки, способ совершения и сокрытия преступления; средства совершения преступления; соучастники преступления; свидетели - очевидцы и их позиция на следствии; потерпевший; предмет преступного посягательства, позволяют выдвинуть не только обоснованные версии, но и установить соучастников, дополнительные эпизоды преступной деятельности.
6. На первоначальном этапе расследования мошенничества, совершенного осужденными в учреждениях УИС с использованием средств сотовой связи, деятельность субъектов расследования направлена на разрешение двух групп следственных ситуаций. Первая: известно лицо, совершившее мошенничество, и достоверно установлен характер противоправного деяния. Вторая: есть информация о мошенничестве, но неизвестно лицо (лица), его совершившее, соучастники.
7. Специфика тактики следственных действий при расследовании мошенничества, совершенного осужденными в исправительных учреждениях с применением мобильной связи, состоит в том, что их участниками являются осужденные, а местом совершения преступления – режимная территория исправительного учреждения. В силу этого тактические приемы производства следственных действий необходимо разрабатывать на основе информации, получаемой в результате реализации оперативно-розыскных и режимных мероприятий.
8. Взаимодействие дознавателя, следователя с органами, осуществляющими оперативно-розыскную деятельность, должно осуществляться по следующим основным направлениям: а) выполнение оперативными подразделениями поручений дознавателя, следователя о производстве оперативно-розыскных мероприятий; б) выполнение оперативными подразделениями поручений дознавателя, следователя о производстве следственных действий; в) оказание оперативными подразделениями содействия дознавателю, следователю при производстве процессуальных действий; г) принятие оперативными подразделениями розыскных и оперативно-розыскных мер по уголовному делу, которое находится в производстве у дознавателя, следователя, с целью установления лица, совершившего мошенничество с использованием средств сотовых систем подвижной связи; д) совместное планирование работы по расследованию преступлений; ж) взаимный обмен информацией.
Теоретическая значимость исследования состоит в том, что разработанные в диссертации теоретические положения и рекомендации могут способствовать дальнейшему развитию раздела криминалистики, посвященного методике расследования мошенничества, а также совершенствованию тактики и технологии производства отдельных видов следственных действий по преступлениям, совершаемым осужденными на территории исправительного учреждения.
Практическая значимость проведенного исследования состоит в том, что содержащиеся в работе рекомендации могут быть полезны при расследовании мошенничества, совершенного осужденными в исправительных учреждениях с использованием средств сотовых систем подвижной связи. Полученные результаты могут быть востребованы в процессе дальнейших научных исследований в рассматриваемой сфере.
Практические рекомендации диссертанта окажутся полезными должностным лицам ФСИН России, осуществляющим уголовно-процессуальную деятельность, дознавателям и следователям, расследующим преступления, совершенные осужденными в исправительных учреждениях.
Апробация результатов диссертационного исследования носила разносторонний характер. Результаты промежуточных научных исследований докладывались на заседаниях кафедры уголовного процесса и криминалистики Академии ФСИН России (2010, 2011, 2012, 2013 гг.). С научными сообщениями по теме диссертации соискатель выступал перед участниками научно-практических конференций: Всероссийской научно-практической конференции «Реализация положений Концепции развития уголовно-исполнительной системы Российской Федерации до 2020 года в сфере уголовно-процессуальной деятельности» (Академия ФСИН России, г. Рязань, март 2011 г.); Международной научно-практической конференции «Человек: преступление и наказание» (Академия ФСИН России, г. Рязань, декабрь 2011 г., май 2012 г.); Международной научной конференции «Ломоносов» (МГУ им. М.В. Ломоносова, г. Москва, апрель 2011 г., апрель 2012 г.); научно-практической конференции «Уголовное судопроизводство: проблемы теории, нормотворчества и правоприменения» (Академия ФСИН России, г. Рязань, 2011 г.); научно-практической конференции «Криминалистическое обеспечение расследования преступлений в уголовно-исполнительной системе» (Владимирский юридический институт ФСИН России, г. Владимир, март 2013 г.) и др.
Основные результаты исследования представлены в 9-ти опубликованных научных работах общим объемом 2,04 п.л., в том числе три статьи опубликованы в ведущих рецензируемых научных изданиях, входящих в перечень, сформированный Президиумом Высшей аттестационной комиссии Министерства образования и науки Российской Федерации.
Отдельные положения диссертации внедрены в учебный процесс Академии ФСИН России, в практическую деятельность УФСИН России по г. Москве и УФСИН России по Московской области.
Структура диссертации обусловлена целями и задачами исследования и состоит из введения, трех глав, включающих девять параграфов, заключения, списка использованных источников и приложений.
Особенности свойств личности субъектов, совершающих мошенничества с использованием средств сотовых систем подвижной связи
Иногда соучастниками рассматриваемых преступлений становятся совершенно незнакомые лица (9%) (см. Приложение 3). Так, осужденный Б., отбывая наказание в исправительной колонии ГУФСИН России по Новосибирской области, организовал преступную группу, для совершения мошенничеств с использованием мобильной связи. В группу входили таксисты, которые получали денежные средства у потерпевших. Жертвами преступления являлись жители юга России (Сочи, Армавира, Геленджика, Буденновска, Новороссийска и т.д.), у которых были похищены денежные средства на сумму более 1500000 рублей1; - получение технических средств (сотовых телефонов, sim-карт, зарядных устройств, а также наставлений, инструкций, прайс-листов, в которых излагаются технические возможности конкретных средств связи) является обязательной составляющей подготовки и совершения преступления, так как осуществление подобного рода мошенничества требует наличия мобильного телефона. Специально подчеркнем, что, несмотря на то, что осужденные мошенники в ходе допросов обычно дают признательные показания, указывают на всех участников преступлений, раскрывают их роли, но сообщать информацию о том, как они получают телефонные аппараты, кто их им передает, категорически отказываются. В исправительных учреждениях ФСИН России в течение 2009 года было изъято 37344 средства связи, из них 23097 (61,8%) - при доставке; в 2010 году - 32381 единица, из них 22421 (69,2%) - при доставке; в 2011 году - 39288 единиц, из них 27553 (70,1%) - при доставке; за 6 месяцев 2012 года - 22908 единиц, из них 15963 (69,7%) - при доставке.
В течение 2009 года в СИЗО и тюрьмах было изъято 8709 средств связи, из них 5279 (60,6%) - при доставке; в 2010 году - 7656 единиц, из них 4986 (65,1%) - при доставке; в 2011 году - 8133 единицы, из них 52 (64,0%) - при доставке; за 6 месяцев 2012 года - 5975 единиц, из них 3719 (62,2%) - при доставке;1 - изучение личности предполагаемого потерпевшего. Для этого мошенники нередко получают базу данных (чаще всего информацию телефонной станции, где указаны номер телефона, адрес его установки и данные об абоненте) либо наводят справки о потенциальном потерпевшем (получают информацию от соседей и знакомых о его родственниках). Информатором нередко выступает работник телефонной станции, пенсионного фонда и других социальных и благотворительных организаций, который может и не догадываться о преступном характере своих действий; - определение направлений использования полученных денежных средств. Осужденные совершают исследуемое мошенничество с различными целями: помощь родственникам, знакомым на свободе, выплата долга, перечисление денег в «общак», улучшение условий отбывания наказаний и т.д.
Данные о способах совершения осужденными мошенничества в учреждениях УИС с использованием мобильного телефона. Каждое преступление совершается в результате определенных противоправных действий субъекта, которые и составляют способ совершения преступления. Последний иногда прямо, хотя и в общем виде, предусмотрен в законе.
В криминалистической характеристике отражаются те стороны способа совершения преступления, которые индивидуализируют действия лица, направленные на достижение преступного результата. Способ совершения преступления в целом и его отдельные структурные элементы, проявляющиеся преимущественно в материальных следах, являются важным источником сведений о поведении преступника2. Именно они позволяют правильно ориентироваться в существе и особенностях совершенного преступления, его обстоятельств, круге лиц, среди которых следует искать преступника.
Содержащиеся в криминалистической характеристике данные о способе совершения преступления позволяют уяснить, какие следы оставило преступление в окружающей среде, где и как эти следы нужно искать, какие они содержат сведения о физических особенностях личности лица, совершившего преступление, и т.д.
Способы совершения мошенничества осужденными в исправительных учреждениях с использованием средств сотовых систем подвижной связи следует разбить на две основные группы. В одних случаях они тщательно обдумываются, для чего изучаются обстановка, характер производственной деятельности, поведение конкретных лиц из числа осужденных, характер действий начальствующего состава в той или иной ситуации, анализируется опыт аналогичных преступлений, совершенных другими осужденными, и т.п. В других случаях при совершении ситуационных преступлений (их, по нашим данным, около 34%) способ совершения мошенничества зависит от обстановки, складывающейся на момент его совершения (см. Приложение 2).
Причем и в первом, и во втором случаях делается это с таким расчетом, чтобы на месте совершения мошенничества отсутствовали очевидцы, не просматривалась роль организатора и др.
Анализ уголовных дел показал, что способы совершения мошенничества осужденными в учреждениях УИС с использованием мобильного телефона не отличаются большим разнообразием, как правило, они заимствуются из ранее совершенных преступлений с изменением отдельных составляющих, как непосредственно в месте лишения свободы, так и за его пределами.
Получение информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами. Контроль и запись телефонных переговоров
В ходе расследования мошенничества, совершенного осужденными в учреждениях УИС с применением сотового телефона, складываются типичные следственные ситуации. Под ними следует понимать такие, которые формируются в определенный момент конкретных условий процесса расследования, раскрывая наиболее общие его стороны1.
Для первоначальных следственных ситуаций характерным является минимальный объем проделанной по уголовному делу работы, незначительное количество добытой информации. Их анализ и оценка опираются, в основном, на эвристическую деятельность дознавателя, следователя, где видное место занимают их способности анализировать, сопоставлять отдельные обстоятельства, прогнозировать направления расследования и т.п.
Для первоначального этапа расследования мошенничеств с использованием средств сотовых систем подвижной связи, совершаемых осужденными в местах лишения свободы, характерны две группы типичных следственных ситуаций . От их содержания зависит программа деятельности субъектов расследования, направленная на обоснованное принятие процессуальных решений, правильный выбор направления расследования.
Первую группу составляют ситуации, при которых известно лицо, совершившее мошенничество, и достоверно установлен характер противоправного деяния. Вторую - следственные ситуации, когда есть информация о мошенничестве, но неизвестно лицо (лица), его совершившее, соучастники.
Для анализа ситуаций, входящих в первую группу, при которых известно лицо, совершившее мошенничество с использованием средств сотовых систем подвижной связи, необходимо установить организаторов и соучастников преступления, все эпизоды, мотивы преступления, причины и условия, способствующие ему, и т.п. На первый взгляд, эти ситуации кажутся простыми, а их решение - не требующим больших затрат сил, средств и времени. Однако такая позиция ошибочна. Зачастую именно простые следственные ситуации оказываются сложными и конфликтными. Нередко это связано с тем, что дознаватели, следователи на первоначальном этапе расследования по ряду различных объективных и субъективных причин не проявляют должной активности в расследовании. Поэтому и подозреваемые отказываются от дачи показаний, меняют прежние показания. Заметим, что такой подход характерен и для свидетелей, если они являются лицами, отбывающими наказание в УИС. Чтобы избежать этого, необходимо уже на первоначальном этапе расследования проделать значительный объем работы по сбору доказательств, их закреплению, а также решить ряд организационных вопросов (в том числе отработать конкретные направления взаимодействия с территориальными органами полиции), обеспечивающих нормальный ход расследования.
К рассматриваемым ситуациям относятся и такие, когда лица после совершения мошенничества с использованием мобильного телефона приходят в дежурную часть и рассказывают об этом. Такие явки с повинной являются результатом обдуманного поведения самого осужденного, исполнения указания других осужденных либо попыткой таким образом скрыться (по различным причинам) от основной массы осужденных, чтобы избежать их мести (самосуда).
В процессе анализа следственных ситуаций этой группы (подавляющее большинство исследуемых мошенничеств совершено в условиях очевидности) может возникнуть необходимость в выдвижении и проверке следующих типичных версий: - мошенничество совершено в соучастии с лицами, которые находятся за пределами исправительного учреждения; - преступление совершено в соучастии с другими осужденными, которые наряду с подозреваемым являлись исполнителями; - организатором преступления является осужденный, пользующийся авторитетом у осужденных отрицательной направленности; - исполнителем в групповом преступлении является не явившийся с повинной осужденный, а другое лицо.
Выдвижение и проверка версии о том, что явившийся с повинной1 осужденный не совершал мошенничества, а оно совершено другим лицом, должны входить составной частью в план деятельности дознавателя, следователя на начальном этапе расследования. Следует отметить, что случаи ложных явок осужденных с повинной о мошенничествах с использованием средств сотовых систем подвижной связи, совершенных в период отбывания наказания в исправительном учреждении, не так часты. Однако работа по этой версии должна всегда проводиться в случаях совершения преступления в условиях неочевидности. План деятельности следователя, лица, производящего дознание, на первоначальном этапе расследования должен включать выдвижение и проверку версии о том, что мошенничество с использованием мобильного телефона совершено в соучастии с другими осужденными, которые наряду с подозреваемым являются исполнителями преступления. В исправительном учреждении нередки случаи, когда преступления совершаются в группе, а ответственность «возлагается» на одного из осужденных1.
Для проверки версии необходимо хорошее взаимодействие следователя, дознавателя с оперативными работниками. Уже на начальном этапе следует планировать совместные мероприятия, проводить своевременный обмен информацией в целях установления причастности всех лиц к совершению мошенничества, роли каждого.
Тактика допроса свидетелей и подозреваемых при расследовании мошенничества, совершенного осужденными в учреждениях УИС с использованием средств сотовых систем подвижной связи
Источниками информации1 могут быть: личное дело осужденного; оперативные сведения; переписка осужденного с родственниками и иными лицами, характеризующая их взаимоотношения; личные беседы с администрацией исправительного учреждения; беседы с осужденными; материалы о поведении осужденных по прежним местам отбывания наказания, проживания до ареста и др. Часть информации может содержаться в сообщении о личности подозреваемого, которое должно направляться следователем, дознавателем администрации следственного изолятора после избрания меры пресечения в виде содержания под стражей.
Считаем, что для эффективного расследования мошенничества с использованием мобильного телефона, совершаемого лицами, отбывающими наказание в исправительных учреждениях, требуются новые подходы и иные организационные решения в сборе подобной информации. Например, наличие анкеты-характеристики, содержащей данные о поведении лица во время предварительного следствия ; пребывания в следственном изоляторе; судебного разбирательства; отбывания наказания; жизни на свободе после освобождения из исправительного учреждения, помогли бы в расследовании мошенничества, совершенного с использованием мобильного телефона . Подобная анкета-характеристика сосредоточивала бы информацию, позволяющую проследить поведение лица, совершившего преступление в исправительном учреждении, за значительный промежуток времени, в процессе которого остро проявляются определенные черты характера, знание которых позволяет следователю избрать эффективные приемы расследования. Например, большое значение в реализации тактических приемов имеют данные о склонности подозреваемого к даче ложных показаний, самооговору или оговору соучастников, неповиновению, подражанию новым негативным явлениям (захват заложников, использование достижений науки в противоправной деятельности и т.п.), изменению показаний на следствии и в суде.
Необходимо получить сведения о лицах, относящихся к категории «воров в законе» или имеющих воровской авторитет («фраерах», «смотрящих»), их взаимоотношениях, характере, проводимой ими идеологии, непосредственном окружении, особо доверенных лицах, отношении к администрации исправительного учреждения и осужденным и др. В настоящее время следователи получают минимум такой информации, лишь те сведения, которыми располагают сотрудники отделов безопасности, оперативных отделов, специальной части, начальники отрядов.
Практика показывает, что результаты допроса и расследования в целом в значительной степени зависят от того, насколько следователь информирован об осведомленности участников допроса (расследования) в обстоятельствах исследуемого мошенничества. Такая информация позволит ему в сочетании с другими обстоятельствами определить последовательность в проведении допроса, участие в них осужденных, а также своевременно и целенаправленно реализовать тактические приемы и принять правильные процессуальные решения. Обозначенная информация может быть получена при проведении оперативно-розыскных мероприятий.
Для проведения допроса свидетелей и подозреваемых в условиях исправительного учреждения1 при расследовании мошенничества, совершенного с использованием мобильного телефона, важное значение имеет правильный выбор места их проведения, так как осужденные, заинтересованные в исходе дела, могут получить информацию о времени проведения допроса, поведении конкретного осужденного, характере информации, которой располагает следователь, и т.п. В специфической, пространственно ограниченной обстановке исправительного учреждения избежать указанных обстоятельств затруднительно, как правило, они становятся достоянием осужденных, заин тересованных в исходе дела. Для того чтобы избежать этого, группу осужденных, принимающих участие в допросе, из исправительного учреждения следует переводить в следственный изолятор (ст. 77.1 УИК РФ регламентирует перевод осужденных в следственный изолятор для участия в расследовании).
При проведении допроса свидетелей и подозреваемых в исправительном учреждении необходимо правильно выбрать время и соответствующий способ вызова участников к следователю (лицу, производящему дознание). В этом существенную помощь могут оказать представители администрации исправительного учреждения и, прежде всего, оперативные сотрудники.
При определении последовательности проведения следственных действий и вызова их участников следует: вначале проводить следственные действия с участием представителей администрации исправительного учреждения, причем открыто для осужденных, для того чтобы у них складывалось впечатление о том, что основная информация, изобличающая преступника, получена от участников следственных действий, а осужденных приглашают для того, чтобы уточнить отдельные обстоятельства совершения мошенничества с использованием мобильного телефона.
Взаимодействие дознавателя, следователя с органами, осуществляющими оперативно-розыскную деятельность при расследовании мошенничества, совершенного осужденными с применением средств мобильной связи в испра вительных учреждениях
Непроцессуальные (организационные , организационно-тактические ) формы взаимодействия устанавливаются федеральными законами Российской Федерации, подзаконными и ведомственными нормативными актами. Кроме того, формы совместной деятельности следователя и оперативных подразделений, которые возникают в процессе практической деятельности и не противоречат законодательству, являются непроцессуальными формами взаимодействия
К непроцессуальным формам взаимодействия дознавателя, следователя с оперативными подразделениями УИС России можно отнести следующие: - совместный осмотр на место происшествия; - совместное планирование дознавателем, следователем и сотрудниками оперативных подразделений работы по расследованию преступлений; - взаимный обмен информацией между дознавателем, следователем и сотрудниками оперативных подразделений; - использование дознавателем, следователем результатов оперативно-розыскной деятельности сотрудников оперативных подразделений УИС; - использование в доказывании результатов режимных мероприятий. Совместная работа на месте происшествия (в 65% случаев), (см.
Приложение 2). Организация и тактика действий оперативного сотрудника на месте происшествия - одна из форм и методов взаимодействия с дознавателем, следователем, которое может представлять собой четырехуровневую систему .
На первом уровне взаимодействия происходит получение розыскной информации в результате исследования места происшествия. Второй уровень представляет собой проведение розыскных мероприятий оперативным сотрудником, которые обеспечивают соответствующую деятельность дознавателя, следователя, например установление очевидцев совершенного мошенничества с использованием мобильного телефона. Проведение розыскной оперативно-тактической комбинации, состоящей из комплекса оперативно-розыскных мер и следственных действий в целях раскрытия мошенничества, представляет собой третий уровень осуществляемого взаимодействия. На четвертом уровне взаимодействия - процесс передачи дознавателю, следователю оперативным сотрудником информации, полученной из негласных источников.
Совместное планирование дознавателем, следователем и сотрудниками оперативных подразделений работы по расследованию мошенничества, совершенного осужденными с применением средств связи в исправительных учреждениях (в 73% случаев), (см. Приложение 2). Названная непроцессуальная форма взаимодействия может быть определена как «мыслительная деятельность дознавателя, следователя, заключающаяся в определении на основе выдвинутых версий научно обоснованных следственных задач, построении системы следственных действий, оперативно-розыскных и организационных мер; установлении сроков и последовательности выполнения намеченных мероприятий в целях обеспечения эффективности расследования и предупреждения преступления. План расследования - это результат планирования, выражающийся в виде программы работы следователя по конкретному уголовному делу» .
Рассматривая взаимодействие, выражающееся в передаче информации от дознавателя, следователя к сотрудникам оперативных подразделений (78% случаев), (см. Приложение 2), отметим, что от объема представленной информации зависит четкость видения сотрудниками оперативных подразделений УИС задач, поставленных перед ними дознавателем, следователем, и соответственно качество их решения. Однако сотрудник оперативного подразделения, исполняющий поручение дознавателя, следователя, всегда вправе лично ознакомиться с материалами уголовного дела, находящегося в производстве дознавателя, следователя, направившего ему поручение, пополнив свой информационный запас, и это в любом случае благотворно отразится на исполнении поручения в частности и на расследовании мошенничества в целом.
Использование дознавателем, следователем результатов оперативно-розыскной деятельности сотрудников оперативных подразделений (45% случаев), (см. Приложение 2). Положения об использовании в доказывании результатов оперативно-розыскной деятельности содержатся в ст. 89 УПК РФ, в которой отмечается, что в процессе доказывания запрещается использование результатов оперативно-розыскной деятельности, если они не отвечают требованиям, предъявляемым к доказательствам УПК РФ.
В части 1 ст. 11 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» говорится о том, что результаты оперативно-розыскной деятельности могут быть использованы для подготовки и осуществления следственных действий в сочетании с оперативно-розыскными мероприятиями по выявлению, предупреждению, пресечению и раскрытию мошенничеств с использованием мобильного телефона и выявлению и установлению лиц, их совершивших. Поскольку оперативные подразделения УИС России относятся к органам, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность, то результаты их деятельности могут быть представлены дознавателю, следо вателю для использования в процессе расследования мошенничества, находящегося в его производстве.
Результаты оперативно-розыскной деятельности оперативных подразделений УИС России могут быть истребованы дознавателем, следователем или представлены оперативными сотрудниками по собственной инициативе1. При использовании следователем обозначенной информации необходимо сохранять конфиденциальность источников информации, что обеспечивается совместными действиями следователя и оперативного работника.
Использование в доказывании результатов режимных мероприятий (в 45% случаев), (см. Приложение 2). Статистические данные, свидетельствующие о росте пенитенциарной преступности, говорят о необходимости активизации поиска мер, направленных на предотвращение мошенничеств с использованием средств сотовых систем подвижной связи, совершаемых в местах лишения свободы, а также о необходимости выявления и установления дополнительных источников доказательств совершенного преступления. В местах лишения свободы таковыми могут быть результаты режимных мероприятий, проводимых, в частности, оперуполномоченными исправительного учреждения.
