Содержание к диссертации
введение з
ГЛАВА 1. ФИНАНСОВО-ПРОМЫШЛЕННЫЕ ГРУППЫ И
ИНТЕГРАЦИОННЫЕ ПРОЦЕССЫ
В ЭКОНОМИКЕ СТРАНЫ 11
1.1. Процессы интеграции субъектов экономической деятельности 11
1.2. Анализ деятельности ФПГ в корпоративном секторе
экономики России 27
1.3. Модели систем управления ФПГ 43
ГЛАВА 2. МЕТОДИЧЕСКИЕ ПОДХОДЫ К ОЦЕНКЕ
ИНТЕГРАЦИОННЫХ ПРОЦЕССОВ 54
2.1. Методический подход и механизм оценки процессов интеграции 54
2.2. Методика оценки состояния корпоративного сектора
экономики и прогнозирования динамики его развития 71
2.3. Эффективные модели системы управления ФПГ 92
ГЛАВА 3. РАЗРАБОТКА МЕР ПО СОЗДАНИЮ
УСЛОВИЙ И ПРЕДПОСЫЛОК
ЭФФЕКТИВНОГО ФУНКЦИОНИРОВАНИЯ ФПГ 108
3.1. Оценка уровня интеграции в основных отраслях и
в функционируюпщх ФПГ 108
3.2. Динамическая модель (стратегия) управления ФПГ 122
3.3. Рекомендации по созданию условий и предпосылок эффективного функционирования ФПГ 134
ЗАКЛЮЧЕНИЕ 149
БИБЛИОГРАФИЧЕСКИЙ СПИСОК ИСПОЛЬЗУЕМОЙ ЛИТЕРАТУРЫ 154
СПИСОК ПРИЛОЖЕНИЙ 166
ПРИЛОЖЕНИЯ 167
Введение к работе
Актуальность исследования. Успех высокоразвитых стран заключается в формировании благоприятных политических и финансово-экономических условий и предпосылок для эффективного функционирования крупных интегрированных структур, создающих мощный производственный потенциал страны. Примерами наиболее эффективной интеграции являются различного рода объединения промышленных предприятий, финансово-кредитных учреждений и иных организаций: корпорации, концерны и финансово-промышленные группы (ФПГ). На их долю приходится около 60% валового национального продукта экономически развитых стран и практически половина рабочей силы [1].
Россия, реализуя западные рецепты по созданию эффективной рыночной экономики, нередко оказывается несостоятельной в таких начинаниях. Результаты, как правило, не оправдывают ожиданий. Так было, например, и с попыткой государства инициировать процессы интеграции, одна из главных целей которой заключается в объединении финансового и промышленного капитала, и в привлечении финансовых организаций к кредитованию и финансированию промышленного производства. Сегодня наиболее важной стратегической целью выхода России из финансово-экономического кризиса является сохранение промышленного и научно-технического потенциалов. Необходимо решить задачу перевода денежных потоков из чисто финансовой сферы в реальный сектор экономики.
Одним из решений этих проблем является создание в России таких корпоративных структур, как ФПГ, поскольку именно для их зарождения и функционирования государством была предпринята попытка формирования благоприятной среды. Предполагалось, что ФПГ, как более крупные и стабильные субъекты экономической деятельности, позволят объединить промышленный потенциал и финансовый капитал с целью восстановления разрушенных экономических и производственных связей, и дальнейшего
прорыва в технико-экономической конкуренции с развитыми странами.
Актуальность и своевременность выполнения научного исследования обусловлены отсутствием до настоящего времени в России методических подходов к оценке уровня процессов интеграции с учетом такого фактора, как соотношение государственного регулирования экономики и деятельности предприятий, и развивающихся рыночных механизмов. Поэтому разработка методики оценки интеграционных процессов является особенно важной для выбора оптимальных путей интеграции предприятий и создания финансово-экономических условий для формирования нового типа взаимоотношений между самостоятельными хозяйствующими субъектами.
Проблема, которой посвящено исследование, многогранна. Попытку решить ее в течение ряда последних лет предпринимали многие ученые и специалисты. Среди отечественных аналитиков и экспертов, проводивших на макроэкономическом уровне исследования вопросов разработки условий эффективного функционирования корпоративных структур, в том числе ФПГ, следует отметить таких известных ученых, как Асламазов ИХ., Батчиков С.А., Беляев И.Ю., Винслав Ю.Б., Голубева С.С., Гринкевич Л.Г., Гумба Х.М., Дементьев В.Е., Иноземцев В.Л., Михайлов Д. М., Пивоваров С.Э., Покровский А.Н., Суворов А.В., Тарасевич Л.С., Уткин Э.А., Хоминич И.П. Проблемам оценки условий для эффективного функционирования крупных корпоративных структур посвящены работы таких известных зарубежных авторов, как Ансофф И., Бир С, Вистон Т., Гамильтон Роберт В., Мерсер Д., Райт Дж. П, Ронд Д., Росвелл Р., Селигмен Б., Шол М. На региональном уровне вопросы создания и эффективного управления ФПГ исследовались Ковригиным А., Смирновым Д., Татаркиным А.И., Тимофеевым Н.И., Чуйко В. и др.
Однако на сегодняшний день не все аспекты указанных проблем изучены в достаточной степени и в предлагаемой постановке с учетом новой экономической ситуации в России ранее не рассматривались.
На основании этого были сформулированы цели диссертационного исследования: оценка уровня интеграционных процессов и развития
корпоративного сектора в экономике развитых стран и в российской экономике; исследование на этой основе финансово-экономических условий и предпосылок эффективного функционирования отечественных финансово-промышленных групп (ФПГ); разработка методических подходов и рекомендаций к формированию условий и предпосылок эффективного функционирования крупных корпоративных структур в различных отраслях народного хозяйства.
Для достижения целей исследования были сформулированы и решены следующие задачи:
• оценить динамику и тенденции развития процессов интеграции экономических субъектов как в мире, так в отечественной практике;
• разработать методические подходы, уточняющие оценку уровня процессов интеграции субъектов экономической деятельности;
• проанализировать состояние корпоративного сектора экономики РФ;
• разработать методику анализа состояния корпоративного сектора экономики страны и прогнозирования динамики его развития;
• оценить уровень интеграции на основе западного опыта в функционирующих российских ФПГ;
• проанализировать существующие системы управления западных и отечественных ФПГ, применяемые в различных экономических условиях;
• адаптировать известные методы анализа систем управления ФПГ к условиям нестабильной экономики России;
• разработать модель системы управления российских ФПГ;
• разработать рекомендации по созданию финансово-экономических условий и предпосылок эффективного функционирования ФПГ в России.
Объект и предмет исследования. Объектом исследования являются процессы интеграции и крупные корпоративные структуры, осуществляющие свою деятельность в условиях вертикальной и горизонтальной интеграции.
Предметом исследования являются динамика процессов интеграции и функционирование зарубежных и отечественных ФПГ.
Методическая база и методика исследования. Теоретической основой исследования являются законодательные и нормативные акты Правительства РФ и комментарии к ним, Указы Президента РФ, Гражданский и Налоговый кодексы РФ и комментарии к ним, а также научные работы как отечественных, так и зарубежных авторов. Решение поставленных в диссертации задач осуществлялось на основе методов логического, статистического и математического анализов, в том числе на основе предложенных в исследовании методических подходов к оценке процессов интеграции, анализу состояния корпоративного сектора экономики страны и прогнозированию динамики его развития.
Информационную базу исследования составили статистические данные Свердловского областного комитета государственной статистики, специализированные отчеты Европейского банка реконструкции и развития, опыт работы различных ФПГ в России. При проведении исследования использовались материалы в печати и периодическая отчетность о деятельности региональной ФПГ «Средуралстрой» (г. Екатеринбург) и межгосударственной ФПГ «Интеррос» (г. Москва).
Теоретическая и практическая значимость работы. Теоретическая значимость результатов диссертации обусловлена достаточной общностью предложенного методического подхода и механизма оценки процессов интеграции; универсальностью разработанной методики анализа состояния корпоративного сектора экономики и прогнозирования динамики его развития, общими принципами разработанной модели управления ФПГ, а также методических подходов по созданию финансово-экономических условий и предпосылок эффективного функционирования ФПГ. Практическое значение работы заключается в возможности использования методик, полученных выводов и результатов в процессе создания условий и предпосылок для
организации эффективной работы ФПГ, что позволит вывести их на качественно новый уровень экономического развития.
Результаты проведенного исследования в виде разработанных рекомендаций по созданию условий и предпосылок эффективного функционирования ФПГ использованы Министерством строительства и архитектуры при Правительстве Свердловской области при разработке мероприятий по совершенствованию деятельности инвестиционно-строительного комплекса. Результаты в виде программ по оценке уровня интеграции и прогноза ситуации внутри ФПГ внедрены в ФПГ «Средуралстрой» (г. Екатеринбург). Основные положения диссертации и разработанные программы использованы при подготовке различных курсов для студентов специальностей 06.08.00 «Экономика и управление строительством» факультета Экономики и управления и 29.03 «Промышленное и гражданское строительство» строительного факультета УГТУ, г. Екатеринбург.
Научный результат:
• предложен методический подход и механизм оценки процессов интеграции в экономике страны, промышленности, строительстве и в ФПГ;
• предложена методика анализа состояния корпоративного сектора экономики, и прогнозирования динамики его развития на основе экономико-математических методов, позволяющая осуществить мониторинг его текущего состояния и прогноз динамики и цикличности развития;
• разработаны рекомендации по созданию благоприятных финансово-экономических условий и предпосылок эффективного функционирования ФПГ в ряде отраслей страны;
• предложен методический подход к решению проблем управления крупными корпоративными структурами в условиях нестабильной экономики, учитывающий дополнительные критерии эффективного управления ФПГ и способность к адаптации при изменениях организационной структуры и органов управления ФПГ;
• разработана динамическая модель системы управления ФПГ;
• разработана многомерная матрица управления ФПГ;
• разработана программа «АСО ФПГ- 1.0» для компьютерной оценки уровня интеграции и поиска эффективной системы управления ФПГ, позволяющая на основе использования экспертных и статистических данных компьютеризировать расчеты по оценке процессов создания и функционирования крупных корпоративных структур, в т.ч. и ФПГ.
Научная новизна диссертационного исследования заключается в комплексном анализе проблем оценки интеграционных процессов в экономике различных стран, в разработке новых методов такой оценки, адекватно отражающих внешние финансово-экономические условия деятельности интегрированных структур в форме ФПГ. В частности, в результате исследования:
• предложен методический подход и уточнен механизм оценки общемировых и отечественных процессов интеграции хозяйствующих субъектов посредством учета ранее отсутствующих или неизвестных факторов, позволяющий учесть финансово-экономические, политические и иные условия и предпосылки эффективного функционирования крупных корпоративных структур, в частности, ФПГ;
• впервые предложена система идентификационных карт интеграционных процессов в экономике страны, позволяющая учесть основные тенденции и направления развития процессов интеграции и получить основу для разработки компьютерной программы по оценке процессов интеграции;
• разработана динамическая модель системы управления ФПГ, позволяющая повысить эффективность управления ФПГ за счет снижения времени реакции ФПГ по отношению к времени изменения внешних факторов, что дает возможность прогнозировать развитие ситуации в ФПГ;
• разработана многомерная матрица управления ФПГ, позволяющая повысить эффективность функционирования ФПГ за счет учета влияния различных внешних и внутренних факторов на процесс управления ФПГ.
На защиту выносится:
• методический подход и механизм оценки процессов интеграции с разработкой системы идентификационных карт интеграционных процессов в экономике страны;
• динамическая модель системы управления ФПГ в условиях нестабильной экономики в России;
• многомерная матрица управления ФПГ, позволяющая осуществить обратную связь в системе управления ФПГ и прогнозировать развитие ситуации внутри ФПГ.
Апробация работы. Основные положения и результаты исследования докладывались и получили одобрение на следующих конференциях: на 11-ой региональной научной конференции «Урал индустриальный» (декабрь, 1997, г. Екатеринбург); на научно-практической конференции «Актуальные проблемы экономики и управления» (май, 1998, г. Екатеринбург); на Ш-ей региональной научной конференции «Урал индустриальный» (май, 1999, г. Екатеринбург); на межрегиональной научно-практической конференции «Механизм государственного регулирования социально-экономического развития региона» (г. Екатеринбург, апрель 2000 г.); на всероссийской научно-практической конференции «Социально-экономические проблемы в строительном комплексе» (Волгоград, сентябрь 2000 г.), а также других научно-практических конференциях и семинарах разного уровня.
Публикации. По теме исследования опубликовано 8 печатных работ общим объемом 2,6 усл. п.л.
Объем и структура. Диссертация состоит из введения, трех глав, заключения, списка используемой литературы из 137 наименований и 7 приложений. Основное содержание изложено на 165 страницах машинописного текста, работа содержит 58 рисунков, 26 таблиц и 2 блок-схемы.
Логика и содержание работы определены целью и задачами диссертационного исследования. Логика проведения диссертационного исследования представлена на рис. 1.
