Введение к работе
Актуальность темы исследования. В современных условиях экономического развития и разработки государственных программ, направленных на фокусировку бюджетных средств в приоритетные отрасли с целью создания в России конкурентоспособной промышленности, важное место занимают проблемы совершенствования управления отраслями и предприятиями в промышленности. Предприятия промышленности вынуждены действовать в нестабильной среде, а управленческие решения принимаются в условиях недостатка информации о положении в отрасли и изменяющемся уровне конкурентоспособности продукции.
Особое место в совершенствовании управления промышленным предприятием занимают вопросы отраслевых рисков и управления рисками, которым экономисты советского периода уделяли недостаточно внимания. Административно-командная система и централизованная плановая экономика до предела снижали уровень маневра в принятии управленческих решений, а также исключали как таковые отдельные виды риска, которые брала на себя система государственного управления, включая отраслевой риск.
В отечественной экономической литературе достаточно широко исследованы производственный, финансовый, транспортный риски той или иной отрасли промышленности, однако системному рассмотрению проблем отраслевых рисков, по нашему мнению, уделяется недостаточно внимания.
Актуальность исследования обусловлена также недостаточной разработанностью теоретических основ оценки отраслевых рисков, необходимостью поиска новых подходов к оценке отраслевых рисков, потребностью в разработке методик, позволяющих проводить оценку и сравнение отраслей промышленности между собой по уровню отраслевого риска.
Степень изученности проблемы. В зарубежной научной литературе вопросами теории риска занимались Т. Бачкаи, С. Л. Брю, Э. Д. Долан, Дж. М. Кейнс, Л. Линдсей, К. Р. Макконел А., Маршалл, Д. Мессен, А. Пигу, Д. Пикфорд, А. Смит, И. Шумпетер, К. Эрроу и др. В научных работах таких авторов, как Р. Баззел,
Р. Брейли, С. Майерс, Г. Марковиц, Д. Линтнер, Д. Нейман, О. Моргенштерн,
Э. Ф. Фама, К. Р. Фрэнч и др. рассмотрены вопросы риск-менеджмента и экономико-математического моделирования инвестиционных процессов с учетом риска, а также вопросы управления рисками в рамках корпоративного менеджмента.
В современной рыночной экономике России вопросы менеджмента и оценки экономических рисков актуализировались, ими занимались такие отечественные авторы, как А. П. Альгин, И. Т. Балабанов, К. В. Балдин,
В. А. Буренин, О. С. Виханский, С. Н. Воробьев, В. М. Гранатуров,
А. С. Долматов, Н. Б. Ермасова, В. В. Ильинова, Р. М. Качалов, Н. Н. Куницына, А. А. Лобанов, Н. Н. Тренев, Л. Н. Тэпман, Н. В. Хохлов, А. В. Чугунов,
А. С. Шапкин, В. А. Шапкин и др.
Признавая значимость выполненных работ для научного обеспечения исследования, необходимо отметить, что анализ и оценку отраслевых рисков в российской экономике принято проводить, рассматривая каждую отрасль в отдельности, а не во взаимосвязи и сравнении с другими отраслями. В последнее десятилетие появились работы, рассматривающие специфические риски: производственные, финансовые, транспортные риски той или иной отрасли промышленности. Однако недостаток существующего подхода оценки рисков заключается в том, что данный подход не позволяет детерминировать риски при сравнении отраслей между собой для принятия управленческого решения.
Целью диссертационного исследования является разработка методики оценки и определение основных направлений совершенствования управления отраслевыми рисками в промышленности.
Для раскрытия поставленной цели в диссертационном исследовании решаются следующие задачи:
проанализированы теоретические основы современного управления отраслевыми рисками, роль отраслевых рисков в современных условиях хозяйствования, а также основные этапы управления отраслевыми рисками;
разработана классификация отраслевых рисков, параметров и критериев оценки факторов отраслевых рисков, а также методика анализа и оценки отраслевых рисков;
проведен анализ параметров и критериев оценки факторов отраслевых рисков;
определены основные направления управления отраслевыми рисками в промышленности и на этой основе разработаны предложения по совершенствованию управления отраслевыми рисками.
Предметом исследования являются анализ и оценка отраслевых рисков, и на этой основе разработка путей совершенствования управления отраслевыми рисками в промышленности.
Объектом исследования являются отрасли и предприятия промышленности.
Теоретическую основу исследования составили фундаментальные труды российских и зарубежных ученых по вопросам теории управления, риск-менеджмента и конкурентоспособности, а также специализированные периодические издания и ресурсы Интернет.
Методологическую основу исследования составили: процессный и ситуационный подходы; системный анализ и синтез, статистические методы сбора и обработки информации.
Информационную базу исследования составили законодательные и нормативные акты Российской Федерации; данные статистических отчетов и сборников Федеральной службы государственной статистики; статистические и аналитические данные Министерства экономического развития Российской Федерации и Министерства Промышленности и торговли Российской Федерации; информация, собранная автором в опубликованных отчетах консалтинговых и аналитических компаний, в материалах семинаров и конференций, в российских периодических изданиях и материалах, представленных в сети Интернет.
Научная новизна исследования заключается в разработке основных методических подходов к оценке отраслевых рисков и определении путей совершенствования управления отраслевыми рисками в российской промышленности.
Положения, выносимые на защиту:
-
В исследовании уточнено понятие «отраслевой риск» в контексте понятий «отрасль», «рынок», «отраслевой рынок». Раскрыта сущность отраслевого риска как совокупности взаимосвязанных характеристик, таких как степень изменчивости состояния отрасли, стадия жизненного цикла отрасли и внутриотраслевая конкуренция.
-
Осуществлена с новых позиций классификация отраслевых рисков. Классификация отражает потенциальные источники возникновения отраслевого риска и включает внутренние и внешние факторы отраслевого риска, систематический риск и риск перспективы или роста, используемый в современной экономике при прогнозировании.
-
Разработаны и систематизированы ключевые факторы отраслевых рисков, представляющие угрозу для конкурентоспособности отрасли промышленности, а также предприятий отрасли и влияющие на их эффективность. К ним относятся: внутриотраслевая конкуренция, барьеры вхождения в отрасль, экспорт и импорт в отрасли, уровень государственной поддержки, этап жизненного цикла, на котором находится отрасль.
-
Обоснована необходимость системного подхода к оценке отраслевого риска в промышленности. Отраслевой риск оценивается с помощью расчета интегрального показателя отраслевого риска путем рейтинговой оценки групп факторов и суммирования полученных результатов, взвешенных с учетом влияния соответствующей группы факторов.
-
Разработана методика анализа и оценки отраслевого риска в промышленности, которая позволяет привести к единому знаменателю отрасли, отличающиеся по типу производимой продукции, продолжительности производственного цикла и другим показателям, и обеспечить их сравнимость с точки зрения перспективности вложений в отрасль относительно другой отрасли.
-
Определены основные направления совершенствования механизмов оценки и управления отраслевыми рисками в российской промышленности. Автор выделяет две группы механизмов: механизмы адаптации и посткризисного развития. В диссертационном исследовании представлена таблица выбора механизмов управления риском для каждого фактора отраслевого риска. Вместо существующего подхода к прогнозированию рисков, основывающемуся только на динамике объемных показателей, к оценке и управлению отраслевыми рисками следует применять системный подход с учетом факторов структурного риска отрасли и риска чувствительности отрасли к внешней среде.
Теоретическая значимость работы состоит в том, что полученные в ходе проведенного исследования результаты вносят вклад в теоретико-методологические основы оценки отраслевых рисков, позволяя получить более глубокое представление об инструментах управления отраслевыми рисками и направлениях развития в данной области.
Практическое значение диссертации. Реализация разработанной методики оценки и анализа отраслевых рисков и управление отраслевыми рисками может позволить повысить эффективность управления отраслью и промышленным предприятием, их конкурентоспособностью на внутреннем и внешнем рынке, а также эффективность управления инвестиционной деятельностью промышленного предприятия, кредитных, страховых и инвестиционных компаний.
Сформулированные в диссертации положения и рекомендации могут быть использованы в деятельности муниципальных и региональных образований, при определении отраслевой политики региона, а также в процессе формирования программ поддержки и развития отраслей промышленности с целью повышения конкурентоспособности отраслей промышленности.
Результаты исследования использованы в учебном процессе во Всероссийской академии внешней торговли при проведении учебных занятий по курсам «Инвестиции и инвестиционная деятельность», «Управление рисками».
Апробация результатов исследования. В наиболее полном объеме результаты диссертационного исследования были доложены на кафедре менеджмента и маркетинга Всероссийской академии внешней торговли в 2012-2013 годах. Отдельные положения исследования докладывались на научно-практической конференции ВАВТ «Пути модернизации современного российского менеджмента» в 2010 г. и на заочной международной научной конференции «Проблемы современной экономики» в 2011 г.
Реализация результатов исследования. Основные результаты исследования реализованы в деятельности ОАО «ОТП Банк», АКБ «Инвестбанк» (ОАО) при разработке кредитной и инвестиционной политик.
Публикации. Основные научные положения, изложенные в диссертации, опубликованы в 8 работах общим объемом 4,5 а.л., из которых четыре статьи опубликованы в изданиях, рекомендованных ВАК РФ.
Структура диссертации. Структура диссертации определена целью и задачами исследования и состоит из введения, трех глав, заключения, списка использованных источников, содержащих 128 наименований, и приложений. Диссертация изложена на 166 страницах, содержит 50 таблиц и 14 рисунков.
