Содержание к диссертации
Введение
Глава 1. Теоретические аспекты информационно-аналитического обеспечения органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями 11
1.1. Информационно-аналитическое обеспечение органов внутренних дел как механизм обеспечения экономической безопасности 11
1.2. Сущность и функции управления информационно-аналитическим обеспечением органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями 26
Глава 2. Современное состояние информационно-аналитического обеспечения органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями 54
2.1. Оценка нормативно-правовой базы информационно-аналитического обеспечения органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями 54
2.2. Моделирование управления информационно-аналитическим обеспечением органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями 71
Глава 3. Основные направления повышения эффективности функционирования информационно-аналитического обеспечения органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями 93
3.1. Совершенствование организации получения сведений органами внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями 93
3.2. Создание единой базы данных и автоматизированных рабочих мест в сфере борьбы с экономическими преступлениями 103
3.3. Совершенствование методов оценки эффективности управления информационно-аналитическим обеспечением органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями 118
Предложения и выводы 130
Список использованной литературы 137
Приложения 149
- Сущность и функции управления информационно-аналитическим обеспечением органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями
- Моделирование управления информационно-аналитическим обеспечением органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями
- Создание единой базы данных и автоматизированных рабочих мест в сфере борьбы с экономическими преступлениями
- Совершенствование методов оценки эффективности управления информационно-аналитическим обеспечением органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями
Введение к работе
Актуальность исследования. Необходимым условием
функционирования и развития национальной экономики Российской Федерации является снижение уровня экономических преступлений, который по данным статистики МВД России вырос за последний год на 12,7%. В период январь - ноябрь 2006г. было выявлено 463900 преступлений экономической направленности. Несмотря на положительную динамику выявления данных преступлений, количество нераскрытых преступлений экономической направленности в период январь - ноябрь 2006г. выросло на 36% по сравнению с аналогичным периодом 2005г., о чем свидетельствует статистика МВД России. Данные факты говорят о том, что существующие методы и средства борьбы с экономическими преступлениями не соответствуют динамике экономической преступности. Одним из важнейших элементов организации борьбы с экономическими преступлениями является управление информационно-аналитическим обеспечением органов внутренних дел, от которого зависит качество и своевременность принимаемых решений. Наиболее значимыми негативными факторами здесь являются пробелы в теории и методологии организации информационно-аналитической работы, отсутствие единой базы данных, неполнота упреждающей информации, позволяющей выявлять сложные схемы легализации преступных доходов, подготовки и совершения экономических преступлений, которые подрывают экономическую систему страны и затрудняют принятие адекватных мер со стороны государственных органов
Исходя из этого, возникает необходимость проведения научных исследований, направленных на повышение эффективности управления информационно-аналитическим обеспечением органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями.
Состояние изученности проблемы. Теоретическим и практическим вопросам обеспечения экономической безопасности страны, в том числе
проблемам формирования механизмов противодействия экономическим преступлениям, были посвящены научные труды Сенчагова В К, Абалкина Л И, Городецкого А Е, Илюхиной Р.В , Купрещенко Н П, Степашина СВ., Олейникова Е.А., Шикуновой О Г. и других ученых Различные аспекты управления информационно-аналитическим обеспечением исследовались в работах Глушкова В И, Кирина В.И., Минаева В А., Вепрева С Б , Шепитько Г Е, Уфимцева Ю.С , Ерофеева Е.А., Мельникова В.В , Степанова Е А., Корнеева И К, Фридланда А.Я, Колесникова Ю В., Ляпунова А.А., Журавленко НИ и других ученых В период существования федеральных органов налоговой полиции России проблематика их информационно-аналитического обеспечения разрабатывалась в исследованиях Сомика К В , Анищенко В Н, Чичелова Ю В , Треско А.И.
Вместе с тем, в настоящее время недостаточно изучены вопросы повышения эффективности управления информационно-аналитическим обеспечением органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями во взаимосвязи с механизмами обеспечения экономической безопасности России Указанные обстоятельства послужили основанием для выбора темы и цели диссертации.
Целью диссертационного исследования является уточнение теоретических положений, методологических принципов и разработка научно-методических и практических рекомендаций по повышению эффективности управления информационно-аналитическим обеспечением органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями Исходя из поставленной цели, в диссертационном исследовании были поставлены и решены следующие задачи:
исследовать и уточнить теоретико-методологические основы организации информационно-аналитической работы органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями,
выявить роль и место управления информационно-аналитическим обеспечением органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими
преступлениями и системе обеспечения экономической безопасности России,
раскрыть особенности организации информационно-аналитической работы органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями и уточнить состав ее функциональных характеристик;
обосновать механизмы повышения экономической безопасности России за счет совершенствования управления информационно-аналитическим обеспечением органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями;
дать оценку нормативной правовой базы организации информационно-аналитической работы органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями,
обосновать методы моделирования управления информационно-аналитическим обеспечением органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями и объекта управления,
сформулировать научно-методические и практические рекомендации по повышению эффективности управления информационно-аналитическим обеспечением органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями
Объектом исследования является управленческая деятельность органов внутренних дел, связанная с информационно-аналитическим обеспечением сферы борьбы с экономическими преступлениями
Предметом исследования избраны информационно-аналитические механизмы органов внутренних дел по обеспечению экономической безопасности России
Методологическую и теоретическую основу диссертационного исследования составляет системный анализ состояния и тенденций развития информационно-аналитического обеспечения органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями Для решения поставленных задач использовались такие методы как метод моделирования, абстрактно-логический метод, метод сравнений, аналогий и другие
В качестве научных источников исследования использовались труды отечественных и зарубежных ученых в области экономической безопасности страны, кибернетики, информатики, аналитической деятельности, прогнозирования, информационной безопасности, т к исследуемая проблема носит междисциплинарный характер и находится на стыке целого ряда научных дисциплин
Информационную базу исследования составили законодательные и другие нормативные акты, материалы научно-практических конференций, семинаров, научных докладов, научно-исследовательских работ, отчетов органов государственной власти, материалы периодической печати и Интернета
Научная новизна исследования выражается в комплексном исследовании информационно-аналитических механизмов обеспечения экономической безопасности России, обосновании организационно-управленческих механизмов информационно-аналитического обеспечения органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями На защиту выносятся следующие положения и результаты, содержащие элементы научной новизны
уточнена сущность управления информационно-аналитическим обеспечением органов внутренних дел, как фактора обеспечения экономической безопасности России, способствующего координации информационных потоков и их интерпретации с целью выявления тенденций динамики теневых структур и принятия своевременных и адекватных мер противодействия, включая определение цели, роли и места управления, а также систематизацию его методов,
обоснованы методические принципы и формы организации информационно-аналитической работы органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями, которые базируются на формироііании циклически замкнутой информационной подготовки решений, принимаемых на всех этапах управления, на основе системного
анализа организационно-управленческого механизма сбора и обработки информации, основными из которых являются мониторинг, анализ, прогноз, планирование, организация и контроль;
- систематизированы функции управления информационным обеспечением и аналитической деятельностью с учетом признаков стратегического и тактического уровней, масштабов решаемых задач (глобальный характер стратегического уровня, детализация операций тактического уровня) на основе оценки организации и нормативного правового обеспечения информационной и аналитической работы в сфере борьбы с экономическими преступлениями с использованием системного анализа,
- разработана структурно-функциональная модель информационно-
аналитического обеспечения органов внутренних дел в сфере борьбы с
экономическими преступлениями, включая цели, задачи и функции
стратегического и тактического уровней управления, управленческие
процессы, осуществляемые с использованием информации (мониторинг,
анализ и прогноз); основное звено - информационные ресурсы органов
внутренних дел, поступление информации из внешних информационных
ресурсов,
- выявлены основные факторы, негативно влияющие на эффективность
управления информационно-аналитическим обеспечением органов
внутренних дел, основными из которых являются значительные временные
интервалы между постановкой задачи и получением информации,
субъективизм в сборе информации, несоответствие объемов собранной
информации и затраченных на ее получение ресурсов, сложность
самостоятельного доступа к информационным банкам данным,
рассредоточенность информационных следов преступлений по
многочисленным источникам, отсутствие официальных специализированных
баз данных органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими
преступлениями, недостаточный учет службами и подразделениями МВД
России взаимных интересов и возможностей использования средств в едином информационном пространстве,
- даны предложения по разработке Классификатора источников
информации, необходимой для осуществления функций органов внутренних
дел по борьбе с экономическими преступлениями, а также по реализации
комплекса технических мероприятий по повышению эффективности сбора
информации, по применению при сборе информации электронного
цифрового массива структурированной первичной информации в виде
файлов графических, звуковых, текстовых и видео форматов;
- разработаны предложения по созданию единой базы данных органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями в виде специализированного интегрированного банка данных, включая формирование автоматизированных рабочих мест по подготовке уголовно-правовой классификации экономических преступлений, методик выявления признаков и моделей совершения преступлений, обобщения справочной информации,
- определены методические принципы оценки эффективности
источников информации на основе анализа ее прохождения от источника до
конкретного результата с использованием оценочных показателей
информационно-аналитической деятельности оперативных сотрудников и
подразделений, основными из которых являются коэффициент оперативной
значимости информации и показатель учета времени, вычисляемые на всех
этапах прохождения информации
Теоретическая и практическая значимость. Основные положения диссертации представляют собой вклад в теорию экономической безопасности в части обоснования роли и места управления информационно-аналитическим обеспечением органов внутренних дел в системе обеспечения экономической безопасности России Выводы и результаты исследования ориентированы на использование в органах внутренних дел при совершенствовании управления их информационно-аналитического
обеспечения Методология организации информационно-аналитической деятельности органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями может быть использована в учебном процессе Академии экономической безопасности МВД России
Апробация и внедрение. Результаты диссертационного исследования докладывались на научно-практических конференциях, проводимых в Академии экономической безопасности МВД России и в Белгородском юридическом институте МВД России, а также отражены в ряде межвузовских сборников и научно-исследовательских работах Выводы и положения диссертации применяются Международным учебно-методическим центром Федеральной службы по финансовому мониторингу в процессе разработки и реализации Концепции создания информационных систем подразделений финансовой разведки государств - членов Евразийской группы по противодействию легализации преступных доходов и финансированию терроризма.
Публикации. Основные положения диссертационной работы нашли отражение в 7 работах общим объемом 10,2 п.л
Структура работы. Диссертация состоит из введения, трех глав, заключения, рисунков, схем, таблиц, формул, приложений и библиографии
Сущность и функции управления информационно-аналитическим обеспечением органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями
Повышение эффективности борьбы с экономической преступностью, укрепление правопорядка и законности в стране невозможно без улучшения организации деятельности органов внутренних дел. Базовым элементом деятельности органов внутренних дел является информационно-аналитическое обеспечение, так как процессы сбора, передачи, систематизации, накопления, анализа и поиска информации составляют основу деятельности правоохранительных органов. Информация - сведения, сообщения или данные независимо от формы их представления10. Деятельность органов внутренних дел не может быть результативной без наличия достаточной информации об оперативной обстановке, глубокого и всестороннего ее анализа, выработки, и принятия нужных, и правильных решений в сфере борьбы с экономическими преступлениями. Только своевременный сбор, анализ и обобщение сведений, представляющих оперативный интерес, и выработка на их основе действенных мероприятий, направленных на противодействие теневым структурам, дают возможность обеспечивать нормальную деятельность путем комплексного использования сил, средств и методов, имеющихся в распоряжении органов внутренних дел. Вследствие чего, управление информационно-аналитическим обеспечением органов внутренних дел является важной составной частью управления деятельностью органов внутренних дел. В данном диссертационном исследовании рассматриваются ключевые положения управления информационно-аналитическим обеспечением органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями.
Так как официального определения «управления информационно-аналитическим обеспечением органов внутренних дел» и «информационно-аналитического обеспечения органов внутренних дел» в настоящее время не существует, автором дано свое на основе имеющихся представлений о таких понятиях как «информационное обеспечение», «аналитика» и «управление». Информационно-аналитическое обеспечение необходимо рассматривать в виде совокупности информационного обеспечения и аналитической деятельности. Информационное обеспечение - создание информационных условий, обеспечение необходимой информацией с помощью средств и методов поиска, получения, хранения, накопления, передачи, обработки информации и организации банков данных11. Термин «аналитика», образованный от термина «анализ», обозначает в самом широком смысле сферу интеллектуальной деятельности, связанной с глубоким, систематизированным исследованием чего-либо. Анализ - (от греч. analysis - разложение) расчленение (мысленное или реальное) объекта на элементы12 или метод исследования путем рассмотрения отдельных сторон, свойств, составных частей чего-нибудь . Таким образом, конечной целью информационно-аналитического обеспечения деятельности в любой сфере является подготовка и обоснование вариантов решений для планирования своей деятельности на любые отрезки времени. Назначение управления сводится к формированию эффективной организации, меняющейся так, чтобы ее деятельность согласовывалась с задачами и обстоятельствами внешней и внутренней среды функционирования14.
Таким образом, управление информационно-аналитическим обеспечением органов внутренних дел, по мнению автора, представляет собой системное воздействие субъектов управления оперативно-служебной деятельностью на организацию информационных потоков, необходимых для аналитического поиска и эффективного обеспечения подготовки и принятия решений, способствующих достижению целей деятельности органов внутренних дел. В управлении проблема цели является центральной, она определяет и регулирует действия и является основным законом, сложным алгоритмом поведения, подчиняющим себе все стороны управляющего воздействия. Как установил Аристотель еще в 4 в. до н.э., чтобы действие было успешным, необходимы два условия: правильное определение конечной цели действия и правильное определение способа достижения этой цели. Функционирование любой системы, включая и правоохранительную деятельность, будет эффективной, если в причинно-следственную связь между элементами ее структуры будет включена в качестве важнейшего звена обоснованная, соответствующая условиям и возможностям, четко сформулированная цель. В деятельности органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями основополагающей целью является противодействие теневым структурам. Структура органов внутренних дел - весьма сложное образование. Достижение ею цели сопряжено с выполнением некоторых подцелей стратегического и тактического характера, которые раскрывают достижение основной цели и являются взаимодополняющими. В качестве стратегических целей выступают снижение уровня экономической преступности и размеров причиняемого бюджету ущерба до некоторого уровня. На тактическом уровне это могут быть конкретные целевые задания по выявлению и пресечению экономических преступлений и организации профилактических мероприятий. В соответствии с целями установлены и отражены в нормативных правовых документах российского законодательства, нормативных правовых актах МВД России основные задачи органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями: S участие в формировании основных направлений государственной политики экономической безопасности; S участие в совершенствовании нормативного правового регулирования в области экономической безопасности; S выявление, предупреждение, пресечение и раскрытие экономических преступлений и др. Реализация задач происходит посредством осуществления оперативно-служебной деятельности органов внутренних дел.
Поскольку целью информационно-аналитического обеспечения деятельности в любой сфере является подготовка и обоснование вариантов решений, то целью управления информационно-аналитическим обеспечением органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями как системы, является повышение эффективности принимаемых решений и планов по противодействию теневым структурам, оперативности их подготовки и реализации в оперативно-служебной деятельности. Деятельность органов внутренних дел неизбежно сопряжена с принятием решений как на высшем (федеральном) уровне, где формируется стратегия борьбы с экономической преступностью, принимаются решения о приоритетных направлениях и формах ее реализации, так и на низовых уровнях (руководителями подразделений относительно тех или иных мероприятий, а непосредственными исполнителями относительно
Моделирование управления информационно-аналитическим обеспечением органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями
Структурная организация управления информационно-аналитическим обеспечением органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями, как и других правоохранительных и контролирующих органов, относится к большим и сложным системам со своими критериями функционирования, принципами и законами внутреннего существования и соответствует задачам и целям, а также структурной организацией. В качестве субъектов экономической безопасности органы внутренних дел осуществляют свою деятельность на всей территории РФ, включают множество различных организационных элементов и имеют сложную, иерархическую структуру. В соответствии с законодательством РФ органы внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями, кроме центрального аппарата и подразделений непосредственного подчинения, включают подразделения по борьбе с экономическими и налоговыми преступлениями главных управлений МВД России по федеральным округам, министерств внутренних дел, главных управлений, управлений внутренних дел субъектов Российской Федерации, подразделения по борьбе с экономическими преступлениями управлений (отделов) внутренних дел на железнодорожном, водном и воздушном транспорте, управлений (отделов) внутренних дел в закрытых административно-территориальных образованиях, на особо важных и режимных объектах.
Анализ управления информационно-аналитическим обеспечением органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями лучше всего проводить, используя метод моделирования. С помощью модели управления информационно-аналитическим обеспечением органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями легче будет проследить процесс функционирования этой системы и выявить ее проблемные места (рис.5). В данной модели объектом управления является информационно-аналитическое обеспечение органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями, модель которого будет дана несколько позже. Модель управления информационно-аналитическим обеспечением органов внутренних дел представлена в виде динамической совокупности взаимосвязанных управленческих процессов, которые представляют собой замкнутый контур управления. Основанием для оценки информационно-аналитического обеспечения органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями являются следующие критерии: о Соответствие означает, что любой документ, направленный на обеспечение решения конкретной задачи по противодействию экономической преступности, должен соответствовать предметной области деятельности органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями. о Полнота. Данное требование касается не только отдельных документов, но и банков данных в целом.
Информационно-аналитическое обеспечение органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями может быть признано положительным только в том случае, если в банке данных представлены все выявленные факты преступных деяний в сфере экономической деятельности за данный период. Нарушение данного требования приводит к искажению действительности оперативной обстановки. о Значимость означает, что документация, сопровождающая решение конкретных задач, должна оцениваться по степени важности для их разрешения. Оценка осуществляется субъективно, при этом информация может быть признана особо ценной, ценной, малоценной и не представляющей интереса. При назначении той или иной оценки руководствуются тем, какое значение имела данная информация в процессе выработки и принятия результативных решений, а также уровнем этих решений: стратегический или тактический. о Точность. Деятельность органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями осуществляется в условиях высокой степени неопределенности. Известно, что лишь часть получаемой информации о признаках совершения экономических преступлений находит свое подтверждение. На многих этапах оперативно-розыскной деятельности одной из основных задач является проверка достоверности получаемой различными путями, в том числе информационно-аналитическими методами, информации. Она может быть оценена как достоверная, недостоверная и как сведения, достоверность которых нуждается в проверке. о Актуальность. Понятие актуальности может трактоваться различным образом. С одной стороны законодательными и иными правовыми актами, регламентирующими оперативно-розыскную и документально-проверочную деятельность органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями, установлены нормативные сроки принятия решений, следовательно, их информационно-аналитическому обеспечению. С другой стороны, в правоохранительной сфере действует принцип: чем быстрее, тем лучше, поскольку любое промедление с выявлением или расследованием экономического преступления способствует увеличению ущерба, наносимого экономике страны. о Новизна - критерий по которому определяется степень полезности информационно-аналитической продукции. Результаты информационно-аналитического обеспечения обязательно должны оцениваться по данному критерию. Новизна - понятие относительное.
Для одних субъектов информация может быть новой, а для других уже известной. Также, новизна может относиться лишь к части информации (новый элемент в ранее известной схеме совершения преступления экономической направленности). Информация имеет тенденцию к старению, что необходимо учитывать при оценке по критерию новизны. Вышеуказанные критерии между собой взаимосвязаны, поэтому информационно-аналитическое обеспечение следует оценивать по их совокупности. Несоответствие результатов деятельности органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями в той или иной степени цели или задачам, стоящим перед ними, свидетельствует о наличии проблемной ситуации, которую необходимо разрешить путем анализа. По результатам исследования сложившейся обстановки происходит корректировка: тактических целей; заданий по формированию баз и банков данных; моделей, которые использовались в процессах принятия решений как на стратегическом, так и тактическом уровнях; аналитических и прогнозных оценок посредством планирования и организации. А теперь рассмотрим модель информационно-аналитического обеспечения органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями. Поскольку данное информационно-аналитическое обеспечение представляет собой сложную, иерархическую систему, оно будет представлено в виде структурно-функциональной модели. Эта модель содержит два функциональных уровня (стратегический и тактический) и три основных процесса, осуществляемых с информацией (мониторинг, анализ и прогноз), основные входящие и исходящие информационные потоки, а также информационные потоки, обеспечивающие формирование и использование информационных ресурсов и взаимодействие между уровнями (рис.6). Суть модели можно определить путем задания системных объектов - это вход, процесс, выход и связь. Входом называется то, что изменяется при протекании процесса. В диссертационном исследовании под входом
Создание единой базы данных и автоматизированных рабочих мест в сфере борьбы с экономическими преступлениями
Повышение эффективности организации учета, анализа и прогнозирования динамики экономической преступности возможно лишь при наличии систематизированной, регулярно пополняемой информационной базы. Т.е. центральным звеном системы информационно-аналитического обеспечения органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями должен быть многоуровневый специализированный интегрированный банк данных (ИБД), состояпщй из нескольких взаимосвязанных баз данных (БД), формируемых на основе информации по основным направлениям деятельности: о в области борьбы с экономическими и налоговыми преступлениями в сфере топливно-энергетического комплекса; о в области борьбы с экономическими и налоговыми преступлениями в промышленности; о в области борьбы с экономическими и налоговыми преступлениями на потребительском рынке; о в области борьбы с экономическими и налоговыми преступлениями в кредитно-финансовой сфере; о в области борьбы с преступлениями в бюджетной сфере; о в области борьбы с отмыванием доходов, полученных преступным путем, и подрыву экономических основ терроризма; о в области борьбы с экономическими и налоговыми преступлениями в сфере внешнеэкономической деятельности. Формирование и использование обособленных БД по отдельным из указанных направлений не решают проблему комплексного обеспечения экономической безопасности в области борьбы с экономическими преступлениями.
Причиной является то, что признаки совершения экономических и налоговых преступлений проявляются в разное время, в разных сферах экономики и со стороны различных субъектов экономической преступности, выявляются и фиксируются с различной степенью полноты и детализации различными подразделениями, для распознавания связи между ними требуются периодически вновь данные из разных подразделений. Сведение воедино содержащейся в подразделениях органов внутренних дел по борьбе с экономическими и налоговыми преступлениями информации позволит: о в более короткие сроки и с меньшими затратами выявлять сложные схемы совершения экономических и налоговых преступлений; о распознавать негативные тенденции в экономической сфере в области противодействия экономической преступности; о предотвращать совершение экономических и налоговых преступлений на стадии их подготовки и осуществления; о координировать и планировать деятельность подразделений органов внутренних дел по борьбе с экономическими и налоговыми преступлениями. Решение данной задачи реализуется на основе технологии специализированного интегрированного банка данных - инструментария обеспечивающего автоматическое объединение в едином банке данных разнородных сведений по одним и тем же объектам учета путем их идентификации и слияния. Схемы совершения экономических преступлений являются сложными, запутанными и представляют трудность для аналитической обработки и принятия решений, для обеспечения наглядности структура связей юридических и физических лиц может быть представлена в виде графа, узлы которого представляют объекты учета, соединенные прямыми линиями в соответствии с выявленными связями (рис.8). В информационной системе органов внутренних дел объекты учета представляют собой базы данных. Каждая база создается для решения определенной задачи.
Базы данных могут работать как автономно, так и в связи друг с другом. Любая база данных - это строго разработанная структура, форма для хранения сведений об однородных предметах. Основными элементами специализированного интегрированного банка данных необходимо ввести следующие объекты учета: физическое лицо, организация, событие, адрес, проблема, документ9. Каждый такой ОУ представляет собой некоторый информационный объект ИБД и описывается подмножеством значений реквизитов. Рассмотрим основные БД (ОУ) специализированного ИБД - «Физическое лицо», «Организация» и «Событие». Сведения о каждом преступлении экономической направленности заносятся путем одновременного заполнения реквизитов ij нескольких объектов учета: сведения о самом факте совершения преступлений в сфере экономической деятельности - реквизиты объекта учета «событие», сведения о лицах - реквизиты объекта учета «физическое лицо» и т.д. Информация, заносимая в реквизиты объектов учета, может представлять собой специальные коды при наличии разработанных словарей-классификаторов, с помощью которых происходит их расшифровка. Количество записей на лиц не ограничено. Могут вводиться сведения о лицах, причастных к совершению экономических преступлений, попавших в поле зрения сотрудников органов внутренних дел, хотя и не связанных с конкретным фактом совершения преступления. Все записи по определенному преступлению в экономической сфере должны быть связаны регистрационным номером. В процессе интеграции образуются цепочки взаимосвязанных объектов, выражающие признаки подготовки и совершения экономических преступлений. Обращение к базам данных осуществляется с помощью системы управления базами данных (СУБД), способствующей комплексной автоматизации всего спектра информационных и
Совершенствование методов оценки эффективности управления информационно-аналитическим обеспечением органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями
Оценка эффективности управления информационно-аналитическим обеспечением органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями представляет собой сложную научно-практическую задачу. Под эффективностью понимают степень полноты и качества решения поставленной перед системой задачи, выполнения ею своего предназначения, а также соотношение затрат на организацию информационно-аналитической работы органов внутренних дел и ее результатов в сфере борьбы с экономическими преступлениями. Эффективность является главным свойством системы, характеризующим ее способность решать поставленную задачу. Но оценивать свойства структуры может только надсистемная структура, которая обладает на это правом и возможностью. Для вынесения суждения о системе, надо выйти из нее, встать на позицию субъекта, поставившего задачу. В иерархических структурах право оценивать работу некоторого уровня предоставляется стоящему над ним уровню иерархии, исходя из предъявляемых к последнему требований к качеству функционирования.
Показатели эффективности управления информационно-аналитическим обеспечением органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями - оценочные критерии, которые служат средством количественного и качественного анализа управления информационно-аналитическим обеспечением органов внутренних дел, как в целом, так и отдельных подразделений -аналитическим обеспечением органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями представляют собой субъективную оценку управления. Это критерии соответствия, полноты, значимости, точности, актуальности и новизны, которые были рассмотрены в параграфе 2.2. «Моделирование управления информационно-аналитическим обеспечением органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями». Показатели эффективности управления информационно-аналитическим обеспечением органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями, выраженные в объективных показателях результатов оперативно-служебной деятельности органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями, служат средством количественного анализа управления. Это возмещение материального ущерба, количество выявленных преступлений и т.д. (см. Приложение 3). Таким образом, существующие подходы к оценке эффективности управления информационно-аналитическим обеспечением органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями базируются на статистической оценке результатов основных видов оперативно-служебной деятельности, в том числе с использованием оперативно-справочных, розыскных, криминалистических учетов.
Однако данная система оценок позволяет судить лишь об общем состоянии управления информационно-аналитическим обеспечением органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями. Невозможно, например, отследить какие из источников информации являются наиболее перспективными для дальнейшей разработки с целью выявления признаков совершения экономических преступлений, т.е. проанализировать вклад различных источников информации в данные результаты оперативно-служебной деятельности. Данных недостатков можно избежать, если в качестве одного из подходов к оценке эффективности управления информационно-аналитическим обеспечением органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями использовать оценку эффективности источников информации, которая рассматривалась специалистами информационно-аналитических подразделений бывшей налоговой полиции в Тверской области13, как его составной части. Предлагаемая оценка основана на анализе прохождения информации от источника до конкретного результата с использованием оценочных показателей информационно-аналитической деятельности оперативных сотрудников, оперативных подразделений в целом и при взаимодействии с другими правоохранительными структурами. Необходимым условием при осуществлении данным методом оценки эффективности управления информационно-аналитическим обеспечением органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями является регистрация информации на каждом этапе ее прохождения. Предметом анализа является информационный поток. В роли специфического инструмента анализа является набор оценочных показателей. Основными являются следующие этапы прохождения информации. о «Источники информации». Для характеристики источника информации используются следующие показатели: - количество источников информации, используемых каждым оперативным сотрудником; - количество источников информации, используемых оперативным подразделением в целом; - количество источников информации, используемых одним оперативным сотрудником в среднем; - количество источников информации, используемых по направлениям деятельности. Штылев Н.В. Анализ и оценка эффективности деятельности федеральных органов налоговой полиции: Материалы научно-практической конференции. - М.: АНП ФСНП России, 2002. С.228. о «Подборка оперативных материалов».
На данном этапе используются показатели заведения подборок оперативных материалов: - количество подборок материалов, заведенных оперативным сотрудником по информации из конкретных источников за определенный период времени; - количество подборок материалов, заведенных оперативным сотрудником по информации из всех источников за определенный период времени; - количество подборок материалов, заведенных оперативным подразделением по информации из конкретных источников за определенный период времени; - количество подборок материалов, заведенных оперативным сотрудником по информации в среднем от одного источника за определенный период времени; - количество подборок материалов, заведенных оперативным подразделением по информации из одного источника за определенный период времени; - количество подборок материалов, заведенных по каждому направлению деятельности за определенный период времени; - количество подборок материалов, заведенных в среднем по информации из одного источника по каждому направлению деятельности за определенный период времени. На данном этапе анализа появляется возможность предварительной оценки оперативной значимости полученной информации.
