Содержание к диссертации
ВВЕДЕНИЕ 4
ГЛАВА 1. МЕТОДОЛОГИЧЕСКИЕ АСПЕКТЫ ФОРМИРОВАНИЯ
ФИНАНСОВО-ПРОМЫШЛЕННЫХ ГРУПП (ФПГ) И
ОСОБЕННОСТИ ИХ ФУНКЦИОНИРОВАНИЯ В
СОВРЕМЕННОЙ РОССИЙСКОЙ ЭКОНОМИКЕ 11
Объективная обусловленность интеграции банковского и промышленного капитала 11
Эволюция теоретических подходов к оценке процессов интеграции банковского и промышленного капитала 21
Основные причины и особенности объединения банковского и промышленного капитала в России в форме региональных финансово-промышленных групп (РФПГ) 33
ГЛАВА 2. ТЕНДЕНЦИИ ФУНКЦИОНИРОВАНИЯ
РЕГИОНАЛЬНЫХ ФИНАНСОВО-ПРОМЫШЛЕННЫХ ГРУПП..56
Ретроспективный анализ деятельности российских ФПГ за 1999-2001 годы 56
Сравнительный анализ деятельности ФПГ Северо-Запада
и других регионов России 74
ГЛАВА 3. ЭКОНОМИКО-МАТЕМАТИЧЕСКОЕ ОБОСНОВАНИЕ ЭФФЕКТИВНОСТИ СУЩЕСТВОВАНИЯ РЕГИОНАЛЬНЫХ
ФИНАНСОВО-ПРОМЫШЛЕННЫХ ГРУПП 86
3.1 Модельный анализ вариантов развития и совершенствования
РФПГ 86
Использование потенциала РФПГ при переходе национальной экономики от стратегии выживания к стратегии экономического роста 109
Варианты развития и совершенствования РФПГ
(на примере Новгородской области) 116
ЗАКЛЮЧЕНИЕ 127
БИБЛИОГРАФИЧЕСКИЙ СПИСОК 134
ПРИЛОЖЕНИЯ 143
Введение к работе
Актуальность темы исследования.
Экономика развитых государств базируется на крупных и сверхкрупных интегрированных корпоративных структурах, вокруг которых выстраивается сеть предприятий среднего и малого бизнеса. Практика стран Западной Европы, Америки и Азиатско-тихоокеанского региона доказывает: национальный капитал обретает шанс выступить конкурентоспособной на мировых рынках силой, если в значительной своей части структурируется в финансово-промышленные группы (ФПГ), регулируемые и поддерживаемые государством.
В сегодняшней России интеграция промышленного и банковского капитала - это необходимое условие преодоления структурного кризиса, обеспечения устойчивого экономического роста и включения страны в мирохозяйственные связи. Без крупных интегрированных финансово-промышленных объединений Россия обречена на проигрыш в конкурентной борьбе с зарубежными товаропроизводителями не только на мировом, но и на внутреннем рынке.
Региональные интегрированные структуры занимают особое место в российской экономике, что определяется федеративным устройством страны и особым значением субъектно-территорионального фактора в развитии реального сектора экономики. С учетом узкой специализации и локализации местных рынков, создание ФПГ является способом преодоления территориальной диспропорциональности в экономическом развитии регионов, сложившейся за время централизованного управления. Создание ФПГ в конкретном регионе - одно из самых перспективных направлений преодоления дефицита инвестиционных ресурсов. Формирование региональных финансово-промышленных групп (РФПГ) позволит повысить уровень развития регионов, укрепить внутрирегиональные хозяйственные связи, развить благоприятные условия для привлечения иностранных инвестиций. Деятельность финансово-промышленных структур на уровне регионов России создаёт возможность
влияния на национальную экономику в целом.
Всё вышеизложенное требует теоретического и практического осмысления проблем формирования и функционирования финансово-промышленных групп, как на общенациональном, так и на региональном уровне. Дальнейшие исследования в этом направлении являются чрезвычайно актуальными и имеют большое практическое значение в управлении регионами России.
Степень разработанности проблемы.
Основы научного анализа создания и функционирования крупных финансово-промышленных объединений были заложены в трудах классиков политической экономии. Отдельные положения, связанные с исследованием конгломератов, интегрирующих финансовые и промышленные ресурсы, рассматривались в работах К.Маркса, В.И.Ленина, Р.Гильфердинга, К.Викселля, Э.Чемберлина, Й.Шумпетера, Р. Коуза и других. Эти исследования определили будущие направления развития концепции финансово-промьшшенньк объединений.
Среди современных западных исследований выделяются работы Г. Гроссмана, Г. Харта, Д. Крепса, которые продолжают традиции неоинституциональной школы. Центральной проблемой изучения организационных структур данной школы являются не условия максимизации прибыли, а объяснение феномена возникновения организации, закономерностей её дальнейшего развития. В частности концепция Г. Гроссмана и Г. Харта рассматривает экономическую эффективность слияний и поглощения фирм в зависимости от стимулов к инвестированию. Проблема влияния организационной культуры организаций на вертикальную интеграцию подробно рассмотрена в работах Д. Крепса.
Вопросы формирования и развития российских ФПГ, характерные пути и закономерности их возникновения нашли широкое отражение в работах С.Авдашевой, Ю.Б.Винслава, В.Е.Дементьева, Е.В.Ленского, А.Г.Мовсесяна, Я.Ш.Паппэ, В.А.Цветкова. Данные публикации образуют некий цикл, где, по сути, выстроена определенная целостная и конструктивная концепция роли
6 ФПГ в российском антикризисно-реформаторском процессе.
Деятельность российских ФПГ недостаточно обеспечена методически и потенциальные возможности, заложенные в этой организационной форме, используются далеко не полностью. Региональные аспекты данной проблемы исследованы в основном фрагментарно и не нашли ещё достаточно полного отражения в трудах отечественных учёных. Без разработки соответствующего механизма, описывающего процесс создания и внедрения ФПГ в регионе, невозможно объективно оценить характер воздействия интегрированных структур на экономику отдельной территории и национальную экономику в целом. Все эти вопросы требуют дальнейшего осмысления и изучения.
Актуальность темы, степень её научной разработанности и практической значимости определили тему, а также цели и задачи данной диссертационной работы.
Цели и задачи исследования.
Целью диссертационной работы является изучение формирования и функционирования крупных корпоративных систем России - финансово-промышленных групп, как на общенациональном уровне, так и на уровне отдельного региона, как одного из экономических регуляторов экономики России. Соответственно выбранной цели, учитывая степень разработанности отдельных вопросов, были определены задачи настоящего исследования:
- выявить экономическую целесообразность интеграции банковского и
промышленного капитала в России в форме региональных финансово-
промышленных групп, систематизировать основные причины объединения
российского банковского и промышленного капиталов в данную структуру, а
также дать развёрнутую классификацию российских ФПГ с учётом
особенностей их формирования и функционирования в условиях нестабильной
внешней среды;
- с помощью экономико-математического инструментария показать
объективную необходимость формирования и функционирования
региональных финансово-промышленных групп для повышения
эффективности региональной экономики;
- разработать пошаговую стратегию создания и внедрения региональной
финансово-промышленной группы на основе организационно-экономических
особенностей функционирования ФПГ в субъектах Российской Федерации;
- выявить характер взаимосвязи между финансовой и промышленной
составляющими групп, на основе построения корреляционно-регрессионной
функциональной зависимости между объемом производства предприятий,
входящих в ФПГ и полученными ими кредитами;
определить и сопоставить на основе рассмотрения системы экономических показателей тенденции формирования и особенности функционирования финансово-промышленных групп Северо-Западного региона с тенденциями, сложившимися при функционирования ФПГ других регионов России; на этой основе выработать предложения, направленные на устранение препятствий на пути интеграции банковского и промышленного капитала.
Объект исследования — финансово-промышленная группа как институциональный элемент экономической системы (на микро-, мезо- и макроуровне) и её взаимодействие с внешней средой.
Предметом исследования служат экономико-политические процессы, влияющие на формирование, функционирование и развитие региональных финансово-промышленных групп.
Методологической основой исследования являются фундаментальные положения неоклассической и неоинституциональной экономической теории, теории монополистической конкуренции, теории динамических сравнительных преимуществ. При разработке теоретических положений диссертации в рамках диалектического и системного подходов применялись такие общенаучные методы как историко-логический, функционально-структурный, а также методы сравнительного, статистического и финансового анализа, экономико-математического моделирования.
Информационной базой диссертации послужили труды отечественных и
зарубежных учёных по проблемам роли и места крупных интегрированных комплексов в современной экономике, концепции и гипотезы интеграции промышленного и банковского капитала; прикладные экономико-математические разработки. При рассмотрении конкретных вопросов по исследуемой проблеме использовались материалы Ассоциации финансово-промышленных групп России, Государственного Межрегионального Центра Госкомстата России, а также прогнозно-аналитические материалы российской и зарубежной деловой прессы. При работе использовалась нормативно-правовая база законодательных органов и органов исполнительной власти Российской Федерации в области создания и функционирования ФПГ. При работе над темой также использовались справочные материалы официальных статистических органов Российской Федерации, данные специальных исследований ряда отечественных и зарубежных авторов и организаций.
Научная новизна. Основные научные результаты, определяющие новизну исследования и выносимые автором на защиту, заключаются в следующем:
дана развёрнутая классификация российских ФПГ с учётом известных на сегодняшний день критериев и дополнена существовавшая ранее типология финансово-промышленных групп, введением ряда дополнительных признаков;
разработана авторская модель пошаговой стратегии создания и внедрения финансово-промышленной группы в регионе, учитывающая внешние и внутренние факторы, влияющие на реализацию данного проекта;
доказана с помощью экономико-математического инструментария объективная необходимость формирования в регионах вертикально-интегрированных ФПГ, в рамках которых используется производственный потенциал всех предприятий интегрированной цепочки, снижаются трансакционные издержки и механизм внутрикорпоративного ценообразования позволяет удерживать цены на конечную продукцию на более низком, чем у дезинтегрированных предприятий уровне;
выявлен характер взаимосвязи между финансовой и промышленной составляющими групп на основе построения функциональной зависимости
между объемом производства товаров (работ, услуг) предприятиями ФПГ России и кредитами, полученными этими предприятиями, что позволяет прогнозировать потребности в кредитах исходя из планируемых объёмов производства;
- определены и сопоставлены тенденции формирования и особенности функционирования финансово-промышленных групп Северо-Западного региона с тенденциями функционирования ФПГ других регионов России; Предложены практические рекомендации по формированию, поддержке и функционированию региональных финансово-промышленных групп.
Практическая значимость работы заключается в том, что теоретически, а также практически обоснована необходимость создания и государственной поддержки российских ФПГ как на региональном, так и на национальном уровне. Содержащиеся в работе выводы вносят определённый вклад в развитие современных взглядов на интеграцию банковского и промышленного капитала. Результаты, полученные в ходе диссертационного исследования позволили выявить реальные современные тенденции динамики создания и развития российских финансово-промышленных групп. Положения и рекомендации разработанной стратегии программы действий по государственной поддержке ФПГ могут быть использованы в процессе формирования приоритетов промышленной политики России, а также при реализации программ развития на региональном уровне.
Диссертационные материалы целесообразно использовать в процессе преподавания курса «Общая экономическая теория», «Региональная экономика», и спецкурсов: «Рынок слияний и поглощений», «Рынок корпоративного контроля», «Перемещение прав собственности на бизнес».
Апробация работы. Основные положения и выводы диссертационного исследования докладывались и обсуждались на международной научно-практической конференции молодых ученых Европейского университета Санкт-Петербурга и Новгородского государственного университета имени Ярослава Мудрого, проходившей 7-8 ноября 2000 года в Великом Новгороде;
на IV Международной научно-практической конференции «Экономические реформы в России», проводившейся факультетом экономики и менеджмента Санкт-Петербургского государственного технического университета совместно с Международной академией науки и практики организации производства 25-27 апреля 2001 года. Также положения работы рассматривались на совместном международном семинаре и конференции молодых ученых Европейского университета Санкт-Петербурга и Новгородского государственного университета имени Ярослава Мудрого, проходившей 24-25 ноября 2001 года в Санкт-Петербурге. Основные положения и выводы диссертационного исследования обсуждались на ежегодных научно-практических конференциях профессорско-преподавательского состава, научных сотрудников и аспирантов по итогам научно-исследовательской в Новгородском государственном Университете имени Ярослава Мудрого работы за 2000,2001,2002 2003 годы.
Публикации. По теме диссертации опубликовано 8 печатных работ, общим объёмом 2,9 печатных листа.
Структура диссертации. Цель исследования, его основные задачи и логика предопределили структуру данной научной работы. Она состоит из введения, трёх глав, заключения, библиографического списка и приложений.
Похожие диссертации на Тенденции формирования и функционирования региональных финансово-промышленных групп и их роль в рыночной трансформации России
