Содержание к диссертации
Введение 3
Глава 1. Теоретические предпосылки формирования и развития
финансово-промышленных групп в условиях перехода к
рыночным отношениям 8
1.1. Экономические предпосылки образования и укрепления финансово-промышленных групп 8
1.2. Финансово-промышленная группа как субъект рыночных отношений 22
1.3. Государственное регулирование процесса хозяйственной деятельности финансово-промышленных групп 38
Глава 2. Исследование практики деятельности финансово-
промышленных групп в национальной экономике России 49
2.1. Национальная экономика как внешняя среда функционирования финансово-промышленных групп 49
2.2. Анализ роли финансово-промышленных групп в экономическом развитии национальной экономики России 64\J
2.3. Организационные формы и стратегии развития финансово-промышленных групп 77
Глава 3. Повышение эффективности влияния финансово-промышленных групп на развитие национальной экономики .94
3.1. Определение приоритетных направлений деятельности финансово-промышленных групп на национальном рынке 94
3.2. Совершенствование организационных форм и стратегическое планирование развития финансово-промышленных групп 105
3.3. Развитие взаимодействия государства и финансово-промышленных групп 115
Заключение 124
Библиографический список 128
Приложения 135
Приложение 1. Рекомендации по созданию расчетно-клирингового
центра (РКЦ) ФПГ ,...135
Приложение 2. Положение (проект) о расчетно-клиринговом центре
ФПГ 141
Приложение 3. Положение (проект) об отделе ценных бумаг ФПГ 149
Приложение 4. Положение (проект) об отделе инвестиций ФПГ 158
Введение к работе
Актуальность исследования. Целью реформ 90-х гг. в России декларировалось построение конкурентной рыночной экономики, тотальное акционирование и разгосударствление предприятий. Однако выбранная модель приватизации привела к разрушению сложившихся в промышленности технологических и кооперационных связей. Государство поспешило самоустраниться от проблем управления промышленным производством в рамках национальной экономики в целом, не создав при этом эффективно действующих альтернативных систем управления, роль которых в промышленно развитых странах выполняет корпоративный сектор экономики.
Практика реформ убедительно показала, что существование стабильно развивающейся экономической системы невозможно без наличия в ней крупных финансово-промышленных объединений, разрушение прежних систем управления промышленностью лишь усугубило общий кризис экономики. В связи с этим возник вопрос о реинтеграции существовавших ранее промышленных комплексов на базе акционерной формы капитала с переносом значительного бремени по их финансированию (особенно в сфере высокотехнологичных капиталоемких производств) на коммерческие банки. Данная проблема может быть эффективно решена в рамках образования финансово-промышленных групп (ФПГ). Более того, их создание в целом отвечает интересам государства, поскольку содействует решению многих антикризисных задач, а именно: структурной перестройке отечественной промышленности, преодолению инвестиционного кризиса, сохранению научно-технического потенциала страны. Одной из важнейших проблем, решению которых напрямую содействуют ФПГ, является реструктуризация и конверсия ВПК.
В то же время, несмотря на четырехлетний опыт создания и развития ФПГ в России, все очевидней становится отсутствие единого подхода к
данной проблеме, прежде всего со стороны государства. На деятельность ФПГ оказывают непосредственное влияние более десятка различных ведомств, слабо координирующих свою деятельность, законодательная и нормативная база зачастую противоречит ряду общеэкономических федеральных законов (таких, как ПС РФ, закон «Об акционерных обществах» и ряд других).
Различным аспектам деятельности ФПГ уделяется значительное внимание в научной литературе. Вместе с тем, большинство публикаций носит описательный характер, острый дефицит представляют материалы, в которых приводятся примеры успешного решения тех или иных конкретных проблем функционирования ФПГ. Можно говорить о недостаточном количестве работ, посвященных анализу проблем функционирования ФПГ во всем их многообразии и выработке конкретных методов их решения в рамках единого подхода к построению корпоративных структур, конкурентоспособных на внутреннем и внешних рынках.
Цели исследования. Основной целью диссертационной работы является исследование опыта развития ФПГ в национальной экономике России, выявление особенностей практики построения корпоративных структур по отношению к аналогичным процессам в других странах и выработка практических рекомендаций по совершенствованию объединений данной формы организации крупного финансово-промышленного капитала в рамках единой стратегии. Выдвинутая цель предопределяет логику и задачи исследования, анализ и решение которых и составляет содержание работы. В их числе:
• исследование теоретических основ существования крупных корпоративных структур, к числу которых относятся ФПГ;
• определение роли ФПГ в процессе структурной перестройки системы управления национальной промышленностью России;
• выявление форм и методов создания ФПГ;
• анализ нормативно-правовой базы деятельности ФПГ;
• внесение предложений по совершенствованию механизма и повышению эффективности государственной поддержки развития ФПГ;
• разработка поправок к действующему законодательству в отношении ФПГ (в частности, к Закону «О финансово-промышленных группах»);
• выработка методологических предложений по построению систем управления ФПГ.
Объектом исследования являются ФПГ как элемент национальной хозяйственной системы в условиях становления рыночных отношений, способные стать важным звеном управления национальной экономикой.
Предмет исследования составляет диалектика системы отношений (как внешних, так и внутренних), возникающих при формировании и функционировании ФПГ.
Теоретической и методологической базой исследования являются теоретические, методические и практические разработки классиков экономической науки и современных отечественных и зарубежных ученых в области экономики и управления: Р. Акоффа, И. Ансоффа, А. М. Асалиева, С. А. Батчикова, И. Ю. Беляевой, В. И. Бовыкина, Ю. Б. Винслава, М. Я. Волкова, В. Дементьева, Е. В. Ленского, Д. Львова, У. Кинга, Д. Клиланда, Н. А. Мильчиковой, В. Б. Могутина, В. Е. Мотылева, Ю. А. Петрова, А. Ю. Савина, В. Е. Савченко, Э. А. Уткина, В. А. Цветкова, М. А. Эскиндарова и др., положения действующего законодательства РФ и нормативных актов государственных органов управления (Указов Президента РФ, Постановлений и Распоряжений Правительства РФ).
Информационной базой исследования послужили аналитические и статистические материалы Правительства РФ, Министерства экономики, Министерства финансов, Госкомстата, Центрального Банка РФ, материалы научно-практических конференций, публикации в периодических научных изданиях, официальные материалы и документы хозяйственных структур.
С учетом специфики работы, в качестве инструментария были выбраны методы логического, системного и сравнительного анализа, статистические методы.
Научная новизна диссертационного исследования состоит в разработке методических и практических предложений и рекомендаций по совершенствованию деятельности финансово-промышленных групп в России с целью повышения их роли в национальной экономической системе. Конкретные научные результаты, полученные лично соискателем, состоят в следующем:
• проведено исследование теоретических основ существования ФПГ в национальной экономике России и обоснована необходимость активизации государственной поддержки их деятельности;
• выявлены внутренние и внешние задачи развития ФПГ, в соответствии с ними предложен план мероприятий по совершенствованию различных аспектов функционирования ФПГ, составляющий стратегию их развития;
• определены основные приоритеты деятельности ФПГ на национальном рынке;
• сформулированы принципы построения эффективных управленческих структур в рамках ФПГ и стратегического планирования их деятельности;
• разработаны методические и практические рекомендации по созданию на базе центральной компании ФПГ единой финансовой системы группы;
• предложены механизмы формирования организационных структур ФПГ различного типа (банковских, промышленных);
• сформулированы базовые направления развития взаимодействия государства и ФПГ на основе совершенствования законодательной базы и формирования государственной промышленной политики;
• внесены практические предложения по совершенствованию Закона «О финансово-промышленных группах».
Практическая значимость и апробация работы. Практическое значение исследования определяется содержащимися в нем рекомендациями по развитию организационных структур ФПГ, формированию государственной промышленной политики, совершенствованию практики государственного регулирования деятельности ФПГ. Материалы исследования использовались в работе научно-практической конференции «ФПГ: первые результаты и перспективы» (Москва, май 1998 г.). Результаты работы докладывались на кафедре национальной экономики РЭА им. Г. В. Плеханова. Разработки алгоритмов построения организационной структуры и финансовой системы ФПГ внедрены в страховой компании «Интеррос-Согласие», входящей в состав в ФПГ «Интеррос». Предложения по совершенствованию законодательных актов о ФПГ использованы в работе Комитета по промышленности, строительству, транспорту и энергетике ГД РФ. По теме исследования опубликовано 2 работы (1 в соавторстве) объемом 0,65 п. л.
