Содержание к диссертации
Введение 4
Глава 1. Теоретические предпосылки совершенствования управления
энергетическими отраслями рыночной экономики 16
1.1. Теоретические аспекты управления энергетическими
отраслями промышленности 17
1.2. Управление электроэнергетикой и его совершенствование
в современных условиях: мировой опыт 49
1.3. Управление нефтегазовой отраслью и его совершенствование
в современных условиях: мировой опыт ....88
Глава 2. Управление отраслями российской энергетики в
современных условиях 120
2.1. Государственная Энергетическая стратегия: задачи, содержание
и проблемы управления отраслями российской энергетики 120
2.2. Управление российской электроэнергетикой: становление и
развитие системы государственного регулирования 149
2.3. Управление российским нефтегазовым сектором:
состояние и перспективы развития 180
Глава 3. Методы гармонизации динамики цен в ТЭК и в других
отраслях российской промышленности 216
3.1. Комплексный подход к проблемам регулирования цен
в отраслях ТЭК 216
3.2. Согласование ценовой политики в энергетике с антимонопольным
регулированием других отраслей промышленности 236
Глава 4. Совершенствование тарифной политики как инструмента
управления российской электроэнергетикой 255
4.1. Становление и развитие тарифной политики в современной
российской электроэнергетике ..256
4.2. Модели эффективных цен на электроэнергию и перспективы
их применения в России 279
4.3. Модель «тарифного меню» для населения как механизм
согласования интересов и ,
реализации социальной ответственности 311
Глава 5. Математическое моделирование экономических процессов
в сфере энергетики и совершенствование российской
энергетической стратегии 330
5.1. Моделирование рационального недропользования
и совершенствование управления российской
нефтегазодобычей 330
5.2. Моделирование экспорта российского газа и совершенствование
внешней энергетической стратегии России /.. .358
Заключение 380
Список литературы 386
/
Введение к работе
Актуальность темы исследования. Энергетические отрасли - это составные части топливно-энергетического комплекса (ТЭК), представляющего собой базовый инфраструктурный сектор российской экономики. Электроэнергетика, газовая и нефтяная отрасли снабжают экономику важнейшими производственными факторами, являющимися также товарами первой необходимости для населения. В сфере добычи нефти и /газа генерируется национальная природная рента. Российские энергетические рынки включают в себя крупнейшие естественные монополии - уникальные газотранспортную сеть и единую национальную электрическую сеть. Производственным процессам в энергетике свойственны мощные отрицательные внешние эффекты, выражающиеся в ущербе, наносимом предприятиями ТЭК окружающей природной среде. Все это обусловливает необходимость государственного управления отраслями ТЭК. Российская государственная энергетическая политика определена официальным документом «Энергетическая стратегия России на период до 2020 года», утвержденным Распоряжением Правительства РФ от 28 августа 2003 г. № Ї234-р. (Далее - Энергетическая стратегия). Основными составляющими энергетической политики являются меры по развитию внутренних энергетических рынков, по рационализации недропользования, по формированию топливно-энергетического баланса, а также региональная, социальная и внешняя энергетическая политика.
Как сами энергетические отрасли, так и управление ими непрерывно изменяются под влиянием институциональных, технологических, экономических и природно-геологических факторов. Последние 15-20 лет стали периодом реструктуризации, приватизации, либерализации и дерегулирования энергетических отраслей не только в России, но и в мировой экономике. На первый взгляд может показаться, что эти процессы свидетельствуют об ослаблении роли государства как субъекта управления. Однако внимательное изучение мирового опыта и отечественной практики показывает, что реализация общественных интересов, связанных с функционированием этих отраслей, как и сами требования развития энергетических рынков и
добросовестной конкуренции, приводят к необходимости разработки и реализации новых способов управления этим сектором экономики.
Универсальных рецептов организации производства и функционирования энергетических отраслей не существует. Общие закономерности эволюции этих процессов находят специфическое воплощение в разных странах в зависимости от конкретных условий национальных экономик. В нашей стране преобразования в сфере ТЭК с начала 1990-х гг. проводились в русле общесистемной перестройки экономики и общественных отношений, и в этом их коренное отличие от реорганизации энергетических отраслей и рынков за рубежом. Разработанные в странах с развитой рыночной экономикой модели и механизмы управления обычно предполагают, что экономика функционирует по нормальным рыночным правилам, что не всегда в полной мере относится к экономике России. Поэтому анализ мирового опыта и перспектив его применения к управлению отраслями российской энергетики представляет научный и практический интерес.
Со времени начала российских экономических реформ в ТЭК накопился ряд серьезных проблем, к которым, в частности, относятся: недостаточность развития энергетических рынков и рыночной инфраструктуры; деформация соотношения цен на взаимозаменяемые энергоресурсы; дефицит инвестиционных ресурсов и их нерациональное использование; высокая степень износа основных производственных фондов; низкие темпы развития минерально-сырьевой базы углеводородов и объективный рост затрат на освоение и эксплуатацию новых месторождений.
Необходимость решения указанных проблем, потребность в разработке новых способов управления ТЭК в изменяющихся условиях его функционирования, дискуссионность проблем управления энергетикой, обусловленная противоречивостью экономических интересов, связанных с распределением генерируемых в этом секторе доходов, определяют актуальность избранной темы исследования.
Степень разработанности проблемы. Методологические основы государственной политики в отношении инфраструктурных отраслей рыночной экономики, а также теоретический анализ инструментов и методов
регулирования этих отраслей представлены в трудах В. Баумоля, С. Брауна, К. фон Вайцзекера, Дж. Викерса, Г. Демсеца, П. Клейндорфера, М. Крю, Д. Морриса, Дж. Панзара, В. Парето, М. Пери, Р. Познера, Д. Сиблея, Дж. Стиглера, Ж. Тироля, Р. Уиллига, О. Уильямсона, А. Харбергера, Д. Хэя, У. Шепарда и др. Теория свидетельствует об отсутствии однозначного ответа на вопрос о выборе направлений государственной политики в отношении отрасли. Противоположными крайностями являются: с одной стороны - признание экономической эффективности, достигаемой исключительно в процессе развития рыночной конкуренции, единственной целью государственной политики, а с другой стороны - перераспределение прав собственности на факторы производства в пользу государства и введение прямого государственного управления отраслью. Автору работы наиболее конструктивным представляется компромиссный подход, направленный на достижение как высокой степени добросовестной конкуренции, так и ответственности государства за реализацию общественных интересов, связанных с функционированием отрасли. Реализация этого подхода связана с такими проблемами, как трудность адекватной формулировки общественных интересов, необходимость разграничения сфер «состоятельности» и «несостоятельности» рынка в реализации общественных интересов, сложность разработки и согласованного применения инструментов управления.
Фундаментальным положениям об экономических функциях государства в современной рыночной экономике (об участии государства в хозяйственных и распределительных процессах и его ответственности за реализацию прав граждан на стандарт благосостояния, обеспечивающий их достойное существование) посвящены работы российских ученых Л. Абалкина, С. Глазьева, О. Иншакова, Г. Клейнера, А. Лившица, В. Лившица, Д. Львова, А. Некипелова, В. Полтеровича и др. Эти положения оказали существенное влияние на формирование позиции автора.
Мировой опыт управления электроэнергетикой и нефтегазовой отраслью освещается в работах таких российских и зарубежных авторов, как М. Алмаев, А. Арбатов, Н. Белоусова, П. Ван-Дорен, Е. Васильева, В. Грайфер, Д. Джонстон, В. Клейнер, Е. Королькова, Е. Малинникова, Т. Митрова, С. Хант, Г.
/
Шаттлуорт и др. Результаты исследований этих авторов использованы в настоящей работе для анализа продолжающихся реформ отраслей российской энергетики, для определения направлений и разработки способов решения проблем, накопившихся в ТЭК, а также для обновления инструментов и методов управления отраслями ТЭК в изменяющихся условиях их функционирования.
В Институте энергетических исследований РАН методами
математического моделирования изучается взаимовлияние ТЭК и Других отраслей экономики, проводятся исследования макроэкономических народнохозяйственных последствий изменений ценовой и налоговой политики в энергетике. Результаты исследований отражены, в частности, в работах А. Лукацкого, А. Макарова, В. Малахова, Д. Шапота, Г. Федоровой и др.
Изучению влияния энерготарифов на цены в российской промышленности посвящены также работы эконометрического направления И. Борисовой, С. Ворониной, П. Кадочникова, Ю. Кретининой, М. Ксенофонтова, О. Некрасовой, Д. Полевого, Т. Полянской, С. Чернавского, О. Эйсмонта и др. Однако непродолжительность истории развития рынков в нашей стране, неустойчивость тенденций в динамике цен и непрерывное совершенствование правил и методов ценового регулирования затрудняет построение несмещенных оценок эконометрическими методами. Кроме того, эконометрический подход не позволяет раскрыть причинно-следственные зависимости динамики цен на рынках, связанных по вертикали. Выявить основные факторы, определяющие отклик цен в отрасли промышленности на изменение цен энергоносителей, потребляемых в процессе производства, позволяет аналитический подход, предложенный С. Брауном и Д. Сиблеем, и использованный в настоящей работе для обоснования гармонизации тарифной политики в энергетике с антимонопольной политикой в других отраслях промышленности.
Анализу нерешенных практических проблем управления отраслями ТЭК посвящены работы таких ученых и специалистов, как И. Башмаков, Л. Д. Гительман, Л.М. Гительман, П. Горкин, Г. Казиахмедов, Г. Кутовой, В. Крюков, А. Мастепанов, Н. Подкопай, А. Раппопорт, А. Ратников, В. Рыльский, В.
і Саенко, С. Соколов, С. Слепаков, А. Троицкий, Я. Уринсон, Ю. Шафраник и др.
Труды Р. Нижегородцева посвящены актуальным для ТЭК проблемам
инвестиционной и промышленной политики, технологическому развитию.
Для теоретического обоснования некоторых путей рационализации недропользования в нефтегазовом секторе ТЭК и для совершенствования внешней энергетической политики России автором были построены экономико-математические модели. При этом использованы теоретические предпосылки и приемы моделирования, изложенные в трудах Р. Пиндайка, С. Строма, М. Хэула.
Методологии и практике управления отраслями энергетики в рыночной экономике посвящена обширная экономическая литература, в которой проблемы повышения экономической эффективности и социальной ответственности государства в сфере ТЭК рассматриваются преимущественно изолированно друг от друга. Возможности, предпосылки, принципы, механизмы и методы согласованного решения этих проблем, в том числе путем адаптации зарубежного опыта к российским условиям, изучены недостаточно. Вместе с тем, обеспечение баланса между экономической эффективностью и реализацией общественных интересов, по мнению автора, представляет собой основную задачу государственной энергетической политики и необходимое условие совершенствования управления отраслями энергетики.
Актуальность, теоретическая и практическая значимость совершенствования управления энергетическими отраслями обусловили выбор темы диссертационной работы, предопределили ее цель, задачи и структуру.
Цель и задачи исследования. Цель исследования - сформулировать концепцию совершенствования управления отраслями российской энергетики, включающую уточнение основной задачи энергетической политики России как государства с социально ориентированной рыночной экономикой, а также принципы решения этой задачи; разработать методологические положения и практические рекомендации, соответствующие предложенной концепции, применив к обоснованию некоторых из них методы экономико-математического моделирования.
Для достижения поставленной цели в работе потребовалось решить следующие задачи:
- уточнить формулировку основной задачи российской государственной
энергетической политики и обосновать принципы совершенствования
управления отраслями ТЭК, необходимые для выполнения этой задачи;
проанализировать общемировые закономерности организации производства и управления в электроэнергетике, нефтяной и газовой отраслях на примере стран с развитой рыночной экономикой;
- охарактеризовать состояние и перспективы развития российской
государственной энергетической политики в условиях динамично
развивающихся рынков ТЭК;
определить направления и предложить новые для российской практики способы совершенствования управления электроэнергетикой, а также нефтяной и газовой отраслями ТЭК, необходимые для реализации основной Задачи энергетической политики, адекватные изменяющимся условиям функционирования этих отраслей;
обосновать механизм согласования инструментов энергетической политики в нефтегазовом секторе, обеспечивающий одновременное достижение экономической эффективности, рационализации недропользования и реализацию общественных интересов, связанных с распределением природной ренты, генерируемой в этом секторе;
предложить и обосновать способы гармонизации динамики цен в ТЭК и в других отраслях промышленности, основанные на применении комплексного подхода и принципа согласованности инструментов энергетической политики к решению этой проблемы;
обосновать применение микроэкономического подхода к прогнозированию отклика цены готовой продукции на повышение цены энергоносителя, потребляемого в процессе ее производства для разработки рекомендаций по регулированию указанного отклика;
- уточнить и обосновать направления совершенствования тарифной
политики в российской электроэнергетике в условиях происходящего
реформирования отрасли;
- разработать модель «тарифного меню» на электроэнергию для населения,
представляющую собой механизм защиты потребителей с низкими доходами от
повышения цен на электроэнергию в условиях ликвидации практики
перекрестного субсидирования населения промышленностью;
предложить экономико-математическое обоснование мер по совершенствованию управления недропользованием в нефтегазовом секторе ТЭК, основанное на формулировке проблемы рациональной эксплуатации невозобновимого природного ресурса как задачи динамической оптимизации;
- получить количественную оценку возможных потерь эффективности
экспорта российского газа в условиях либерализации европейского газового
рынка для обоснования направлений совершенствования внешней
энергетической политики России, используя для этого математическую модель
диверсификации поставок и цен природного газа, закупаемого Европейским
Союзом у различных поставщиков с учетом рисков прерывания поставок из
каждого источника.
Объектом исследования являются отрасли российского ТЭК в условиях динамично развивающихся внутренних и внешних энергетических рынков.
Предметом исследования являются управленческие и экономические отношения между органами государственной власти, энергетическими компаниями и различными группами потребителей топливно-энергетических ресурсов; инструменты (институциональная, антимонопольная, ценовая, налоговая и лицензионная политики); механизмы и методы управления отраслями российского ТЭК.
Методологической и теоретической основой исследования послужили фундаментальные концепции и гипотезы, модели и методы, представленные в трудах зарубежных и отечественных авторов. В процессе исследования были использованы общенаучные методы системного, статистического и сравнительного анализа, а также математические методы исследования операций в экономике.
Нормативно-правовую основу диссертационной работы составили законодательные и нормативные акты Российской Федерации, регулирующие правоотношения в сфере ТЭК.
/
11 .'
Эмпирической основой исследования являются данные Федеральной службы государственной статистики, статистических и финансово-экономических изданий России, Федеральной службы по тарифам, Министерства экономического развития и торговли РФ; материалы, опубликованные в периодической печати и специальной научной литературе, размещенные в Интернет, а также авторские расчеты.
Научная новизна диссертационного исследования:
предложена концепция совершенствования управления отраслями ТЭК, содержащая уточненную формулировку основной задачи энергетической политики, заключающуюся в необходимости обеспечить одновременное достижение экономической эффективности и социальной ответственности государства за реализацию общественных интересов, а также принцип согласованности цели, задач и средств энергетической политики и принцип комплексного подхода к объектам, проблемам и средствам ее реализации;
показано, что повышение степени реструктуризации и либерализации электроэнергетики может стимулировать рост экономической эффективности ее функционирования, однако при этом возможность для решения социальных задач понижается, что обусловливает необходимость разработки новых способов обеспечения баланса между экономической эффективностью и реализацией общественных интересов;
определен механизм оптимизации недропользования в нефтегазовом секторе, который основан на комплексном применении инструментов управления (налоговой, структурной, антимонопольной и лицензионной политики) в соответствии с объективными закономерностями эксплуатации месторождений и обеспечивает одновременное достижение экономической эффективности и реализации общественных интересов, связанных с распределением генерируемой в этом секторе природной ренты; /
обоснована актуальность уточнения российской Энергетической стратегии путем согласования ее основной цели и средств реализации, обусловленная тем, что основная цель определена с учетом необходимости обеспечения как
экономической эффективности энергетики, так и социальной ответственности государства за проводимую политику, а средство достижения этой цели определено как развитие рыночных сил и конкуренции, что предполагает достижение только экономической эффективности;
выявлена необходимость разработки новых механизмов защиты общественных интересов в российской электроэнергетике, связанная с реализацией в России такой модели реструктуризации этой отрасли, которой присущи максимальные риски утраты координации работы всей системы и минимальные возможности реализации социальных программ (по сравнению с другими известными из мировой практики моделями организации производства в электроэнергетике);
определены направления совершенствования управления отраслями ТЭК, основанные на комплексном подходе к изучению совокупности взаимосвязанных проблем регулирования различных отраслей энергетики и на согласованном применении к их решению рационально подобранных инструментов энергетической политики, что позволяет наиболее полно использовать потенциал отраслей ТЭК;
предложен способ прогнозирования реакции цены продукции отрасли промышленности на изменение цены энергоносителя, потребляемого в процессе производства, основанный на микроэкономическом анализе отраслевого равновесия Курно с учетом вертикальной связи рынка энергоносителя с рынком готовой продукции, что позволяет выявить основные факторы, определяющие величину реакции цены конечной продукции на изменение цены энергоносителя (количество фирм в отрасли и их рыночное поведение, эластичность производственного спроса на энергоноситель по объему выпуска, характеристики функции издержек и функции спроса на готовую продукцию), и учесть их влияние при разработке мер по гармонизации динамики цен на энергоносители и цен на готовую продукцию;
доказана необходимость согласования повышения цен на энергоносители с
і антимонопольным регулированием цен в отраслях промышленности, поскольку
небольшое количество фирм, оперирующих в отрасли, и неэластичный спрос на готовую продукцию являются предпосылками для чрезмерно высокого скачка цены продукции в ответ на любое повышение цены энергоносителя;
определено направление совершенствования ценовой политики в российской электроэнергетике, заключающееся в разработке и реализации новых механизмов защиты домохозяйств с низкими доходами от роста цен на электроэнергию, что способствует реализации социальной ответственности государства в условиях, когда перекрестное субсидирование населения промышленностью ликвидируется, а низкий средний уровень доходов населения и высокая степень неравномерности их распределения сохраняются;
предложена модель ценообразования на электроэнергию для населения, основанная, в отличие от существующей, на построении «тарифного меню», что представляет собой механизм защиты потребителей с низкими доходами от повышения цен на электроэнергию путем предоставления им субсидии не из госбюджета, а за счет стимулирования роста энергопотребления домохозяйств с высокими доходами и за счет действия положительного эффекта масштаба в энергоснабжении населения;
обосновано применение математической модели оптимального управления эксплуатацией невозобновимых природных ресурсов, которая учитывает взаимодействие объективных геологических, экономико-технологических и институциональных факторов, определяющих реальную динамику этого процесса, для разработки мер по совершенствованию управления нефтегазовой отраслью с целью рационализации недропользования в этом секторе российской экономики; ,
получена оценка возможных потерь эффективности экспорта российского газа в условиях либерализации европейского газового рынка, основанная на экономико-математической модели, описывающей диверсификацию цен газа, закупаемого странами ЕС у различных поставщиков, в зависимости от индивидуального риска прерывания поставок каждого поставщика и от доли его поставок в совокупном объеме потребительского спроса;
предложено экономико-математическое обоснование диверсификации геополитического партнерства России на внешних энергетических рынках: показана целесообразность разработки восточных направлений экспорта и расширения круга стран-потребителей российских энергоресурсов, что позволяет, в частности, противодействовать отрицательному влиянию либерализации европейского газового рынка на эффективность экспорта российского газа.
Практическая значимость результатов исследования состоит в том,, что представленные в диссертации методологические подходы и практические рекомендации по совершенствованию управления отраслями российской энергетики могут быть использованы руководителями и специалистами органов государственной власти при уточнении государственной энергетической стратегии, а также при ее реализации.
Самостоятельное практическое значение имеют разработанные рекомендации по совершенствованию управления нефтегазовым сектором (в части согласования структурной, антимонопольной, лицензионной и налоговой политики), газовой отраслью и электроэнергетикой (в части ценообразования и тарифной политики), а также - полученная количественная оценка влияния либерализации европейского газового рынка на эффективность экспорта российского газа и экономико-математическое обоснование мер по совершенствованию экспортной стратегии ОАО «Газпром».
Представленные в исследовании экономико-математические модели включены в содержание лекционных курсов «Модели рынков и рыночной власти: теория организации промышленности» и «Экономико-математическое моделирование».
Апробация результатов исследования. Результаты и выводы диссертационного исследования прошли апробацию и получили положительную оценку на научных конференциях, семинарах, симпозиумах и заседаниях круглых столов международного, федерального, регионального, межвузовского и вузовского уровней в 2000 - 2007 гг. в городах Москве, Санкт-
Петербурге, Волгограде, Воронеже, Нижнем Новгороде и Пензе. Среди них: международная научно-практическая конференция «Экономические реформы в России» (Санкт-Петербург, 2001 г.), международная конференция по реформированию общественного сектора экономики «Public Sector Transition» (Санкт-Петербург, май 2002 г.), международная научная школа-семинар им. С.С. Шаталина (Нижний Новгород, октябрь 2005 г.); международная научно-практическая конференция «Экономическое прогнозирование: модели и методы» (Воронеж, апрель 2005 г.); всероссийская конференция «Экономическая наука современной России» (Москва, ЦЭМИ РАН, ноябрь 2000 г.); ежегодный всероссийский симпозиум «Стратегическое планирование и развитие предприятий» (Москва, ЦЭМИ РАН, апрель 2001 г., 2002 г., 2004-
2006 гг.); научный семинар «Проблемы моделирования развития
производственных систем» (Москва, ЦЭМИ РАН, ноябрь 2006 г.);
всероссийская конференция «Трансформация хозяйственного механизма в
условиях социально-экономических реформ: региональный аспект» (Волгоград,
ноябрь 2002 г., 2004 г.), пять всероссийских конференций в Пензе (2000-2002
гг.); Интернет-конференция научно-образовательных центров ИПУ РАН
"Экономика, управление, информатизация регионов России" (портал ВолГУ,
2007 г.); заседания круглых столов: «Эколого-экономические проблемы
Нижней Волги» (Волгоград, 2001 г.), «Проблемы конкурентоспособности,
безопасности и защиты интересов экономических субъектов» (Волгоград/, 2002
г.), «Экология и экономика» (Волгоград, 2005 г.), а также ежегодные вузовские
конференции в Волгоградском государственном университете.
Публикации. Основные научные результаты диссертации изложены в 43 публикациях общим объемом более 55 п.л., в том числе авторских - 42,81 п.л., из них 4 статьи опубликованы в изданиях, рекомендованных ВАК РФ.
