Содержание к диссертации
ВВЕДЕНИЕ 4
ГЛАВА 1. ПРИНЯТИЕ ИНВЕСТИЦИОННЫХ РЕШЕНИЙ НА
ЭТАПЕ РАЗРАБОТКИ КОНЦЕПЦИИ
ИННОВАЦИОННОГО ПРОЕКТА 10
1.1 Современная концепция управления инновационными проектами.
Взаимосвязь управления проектами и управления инвестициями 10
1.2 Проблемы принятия инвестиционных решений в процессе
предварительного отбора и оценки инновационных проектов 28
ГЛАВА 2. МЕТОДИЧЕСКОЕ ОБОСНОВАНИЕ
ИСПОЛЬЗОВАНИЯ МАТРИЧНОГО МЕТОДА В
ПРОЦЕССЕ ОТБОРА И ОЦЕНКИ ИНВЕСТИЦИОННОЙ
ПРИВЛЕКАТЕЛЬНОСТИ ИННОВАЦИОННЫХ
ПРОЕКТОВ 48
2.1 Методика предварительного отбора инновационных проектов с
использованием матрицы «продукт-предприятие-рынок» 48
2.2 Методические рекомендации по оценке инвестиционной
привлекательности и обоснованию приемлемости инвестиционного
замысла перспективных инновационных проектов 65
ГЛАВА 3. МЕТОДИКА ОБОСНОВАНИЯ РАЗРАБОТКИ
КОНЦЕПЦИИ ИННОВАЦИОННОГО ПРОЕКТА (НА
ПРИМЕРЕ ИННОВАЦИОННЫХ ПРОЕКТОВ
ПРЕДПРИЯТИЙ, ВЫПУСКАЮЩИХ МЕТИЗНУЮ
ПРОДУКЦИЮ) 103
3.1 Методика обоснования разработки концепции инновационного
проекта с использованием методов сегментирования рынка 103
3.2 Методические подходы к обоснованию инвестиционного замысла
инновационного проекта 115
ЗАКЛЮЧЕНИЕ 144
СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ 148
ПРИЛОЖЕНИЯ 162
Введение к работе
Актуальность темы исследования определяется необходимостью повышения эффективности управления инвестициями в инновационной сфере экономики.
Проблемы управления инновационно-инвестиционной деятельностью многогранны. Особое место среди них занимают проблемы разработки концепции инновационного проекта, предполагающей формирование инвестиционного замысла проекта, формулирование его целей и задач, а также предварительный отбор и оценку инвестиционной привлекательности проекта. Успех разработки и реализации инновационного проекта зависит от эффективности принимаемых инвестиционных решений.
В настоящее время для предварительного отбора наиболее перспективных вариантов осуществления проекта и определения его осуществимости используются, в основном, экспертные методы. При этом формальные методы, основанные, в том числе, на морфологическом анализе инвестиционной привлекательности инновационных проектов, несмотря на то, что они известны всем специалистам по управлению проектом, практически никогда не применяются.
Морфологический анализ дает возможность по отдельности исследовать ситуации, которые могут возникать при различном проявлении факторов, связанных с разработкой проекта. Иначе говоря, исследуются все связи, которые может дать многомерная матрица.
Степень изученности проблемы. В разработку теории управления инновационными проектами большой вклад внесли как зарубежные, так и отечественные ученые: Арчибальд Р., Бурков В.Н., Воропаев В.И., Грей К., Мазур И.И., Ольдерогге Н.Г., Патцак Г., Разу М.Л., Товб А.С., Ципес Г.Л., Шапиро В. Д. и многие другие. Их исследования базируются на теоретических основах проектного управления, методах управления по целям и исследования операций.
Среди разработчиков теории управления инвестициями следует выделить таких ученых, как: Абрамов СИ., Анфимова Н.П., Баранов А.О., Беренс В., Бланк И.А., Валдайцев С В., Власова В.М., Долан Э., Журавкова И.В., Идрисов А.Б., Картышев СВ., Ковалев В.В., Крылов Э.И., Макконел К.Р., Новикова Т.С., Носков А.С, Свинаренко А.Г., Фридлянов В.Н., Хавранек П. М., Шарп У., Швандар В.А. и др.
Исследования, проведенные Ф.Ф. Глисиным, Я.Н., Гриком, И. Дежиной, А.А. Заварзиным, С Г. Поляковым, И. М. Степновым, А. В. Федоровым Фоломьевым А.Н., и др., внесли вклад в исследование сущности инвестиций инновационной направленности. Они дают определенное представление о взаимосвязи управления проектами и управления инвестициями как уникального комплекса взаимосвязанных целенаправленных мероприятий, увязанных по срокам, бюджету и характеристикам ожидаемого результата.
В тоже время научный и практический интерес представляют исследования процесса управления инвестициями на каждой из фаз жизненного цикла проекта. Фаза разработки концепции инновационного проекта — наиболее ответственная среди них, так как она связана с определением способов объединения потоками инвестиций и инноваций, денег, товаров и информации участников инновационного проекта. Соответственно, нужны действенные методы оценки эффективности принимаемых при этом инвестиционных решений. Развитие матричного метода в этой связи представляет несомненный как теоретический, так и практический интерес.
Недостаточная степень разработанности проблемы, связанный с использованием матричного метода для оценки эффективности инвестиционных решений на этапе формирования концепции инновационного проекта, незначительное количество комплексных междисциплинарных работ по изложенной тематике определили выбор темы настоящего исследования, обусловили его цель и задачи.
Объект исследования - субъекты инвестиционного рынка,
участвующие в разработке и реализации инновационных проектов.
Предметом исследования является процесс принятия инвестиционных решений на этапе разработки концепции инновационного проекта.
Цель диссертационного исследования заключается в разработке теоретических положений и методических рекомендаций по использованию матричного метода для оценки эффективности инвестиционных решений на этапе формирования концепции инновационного проекта.
Для достижения указанной цели в диссертации потребовалась постановка и решение следующих основных задач:
- исследовать взаимосвязь управления проектами и управления
инвестициями;
выявить основные проблемы принятия инвестиционных решений в процессе предварительного отбора и оценки инновационных проектов;
обосновать методические подходы к использованию матричного метода для отбора и оценки инвестиционной привлекательности инновационных проектов;
- обосновать методическое обеспечение разработки концепции
инновационного проекта с использованием методов сегментирования рынка
и формирования инвестиционного замысла инновационных проектов.
Теоретической и методологической основой диссертационного исследования являются методологические принципы, теоретические положения и выводы, содержащиеся в фундаментальных и прикладных исследованиях зарубежных и отечественных учёных по проблемам управления проектами. В процессе исследования использовалась общенаучная методология, а также такие методы исследования, как анализ и синтез, единство логического анализа и диалектического развития, эволюционный подход, морфологический анализ, а также экономические, маркетинговые и прочие измерения.
Эмпирической базой диссертационного исследования послужили статистическая отчётность и материалы выборочных обследований предприятий металлургического комплекса страны.
7 Научная новизна диссертационного исследования заключается в разработке и обосновании научно-методических рекомендаций по дальнейшему совершенствованию системы управления инновационным проектом на этапе разработки его концепции, предусматривающие использование матричного метода для оценки эффективности инвестиционных решений, что в отличие от существующих подходов позволяет уже на начальном этапе разработки инновационных проектов выявить среди них заведомо бесперспективные и инвестиционно привлекательные.
Это подтверждается следующими наиболее существенными научными результатами, выносимыми на защиту:
теоретически обоснован вывод о том, что в современных условиях совокупность принципов, методов и средств управления инновационными проектами представляет собой методологическую базу для высокоэффективного управления инвестициями в инновационной сфере экономики (п.4.25 Паспорта специальности 08.00.05);
определены и теоретически обоснованы способы решения проблемы предварительного отбора и оценки инвестиционной привлекательности инновационных проектов, наибольший интерес среди которых представляет подход, предусматривающий морфологический анализ инвестиционных решений с использованием многомерных матриц (п.4.25 Паспорта специальности 08.00.05);
- уточнены способы предварительного отбора инновационных
проектов с использованием матрицы «продукт-предприятие-рынок»,
предполагающие оценку ее переменных на совместимость по отношению
друг к другу. В отличие от существующих методик предлагаемая методика
морфологического анализа обеспечивает отсев бесперспективных
инновационных проектов и оценку инвестиционной привлекательности
наиболее перспективных из них уже на первоначальной стадии разработки
проекта (п.4.15 Паспорта специальности 08.00.05);
- на примере инновационных проектов предприятий, выпускающих метизную продукцию, предложена методика обоснования разработки концепции инновационного проекта, предполагающая макро- и микросегментирование рынка, с последующим тестированием перспективных сегментов рынка с использованием матрицы «продукт-предприятие-рынок», а также формирование инвестиционного замысла проекта (п.4.15 Паспорта специальности 08.00.05).
Практическая значимость работы заключается в том, что основные выводы и предложения, сформулированные в диссертационном исследовании, представляют собой универсальный по характеру пакет методик, системно увязывающих рекомендации по отбору и оценке инвестиционной привлекательности инновационных проектов.
Рекомендации работы являются исходным материалом для дальнейших исследований в области управления инновационной деятельностью и предлагаются к использованию в учебном процессе при чтении таких дисциплин, как «Инновационный менеджмент», «Экономика предприятия» студентам и слушателям экономических специальностей вузов.
Апробация и реализация результатов работы. Основные результаты диссертационного исследования обсуждались и были одобрены на конференциях различного уровня, включая международные, в частности: «Стратегия качества, безопасность и конкурентоспособность товаров и услуг на потребительском рынке» (г. Орел, 2003г.), «Актуальные проблемы планирования и прогнозирования» (г. Орел, 2004г.), «Теория и практика функционирования региональных предприятий» (г. Орел, 2004г.), «Современные аспекты и проблемы региональной экономики» (г. Орел, 2005г.), а также на научных конференциях профессорско-преподавательского состава ряда вузов страны.
Методические рекомендации по совершенствованию системы управления инвестициями нашли практическое применение на ряде предприятий промышленности Орловской области.
Публикации. По теме исследования опубликовано 10 работ общим
9 объёмом 3,2 п. л. в виде статей в журналах и сборниках научных трудов.
Структура и объём диссертации. Работа состоит из введения, трёх глав, заключения, списка используемой литературы, включающего 174 источника. Рукопись содержит 161 страницу текста, в том числе 22 таблицы, 10 рисунков.
Во введении обоснована актуальность темы диссертационной работы, ее цель и задачи, раскрыта научная новизна и практическая значимость полученных результатов исследования, сформулированы основные положения, выносимые на защиту.
В первой главе «Принятие инвестиционных решений на этапе разработки концепции инновационного проекта» показана взаимосвязь управления проектами и управления инвестициями, выявлены основные проблемы принятия инвестиционных решений в процессе предварительного отбора и оценки инновационных проектов.
Во второй главе «Методическое обоснование использования
матричного метода в процессе отбора и оценки инвестиционной
привлекательности инновационных проектов» обоснована методика
предварительного отбора инновационных проектов с использованием
матрицы «продукт-предприятие-рынок», предложены методические
подходы к проведению бизнес-анализа инвестиционной привлекательности инновационных проектов.
В третьей главе «Методика обоснования разработки концепции инновационного проекта (на примере инновационных проектов предприятий, выпускающих метизную продукцию)» обосновано методическое обеспечение разработки концепции инновационного проекта с использованием методов сегментирования рынка и формирования инвестиционного замысла инновационных проектов.
В заключении сформулированы выводы предложения по совершенствованию управления инвестициями в инновационной сфере экономики.
