Содержание к диссертации
Стр.
Введение 4
Глава 1. Теоретико-методологические основы формирования и реализа
ции инвестиционной политики экономического роста 15
Сущность и типологизация инвестиций 15
Инвестиционный потенциал как основа формирования инвестиционной политики экономического роста 41
1.3. Источники и формы финансирования инвестиций 59
Глава 2. Содержание и механизм современной инвестиционной полити
ки региона 80
Сущность и задачи региональной инвестиционной политики в системе инвестиционного механизма государства 80
Характеристика инструментария современной региональной инвестиционной политики 91
Анализ основных подходов к формированию региональных инвестиционных механизмов в Российской Федерации 105
Глава 3. Методологические основы построения инвестиционной поли
тики экономического роста региона 124
Методологические подходы к формированию региональной инвестиционной политики 124
Цели и принципы региональной инвестиционной политики экономического роста региона 143
Методика разработки инвестиционной стратегии региона 158
Формирование механизмов реализации инвестиционной политики экономического роста региона 173
Глава 4. Научно-практическая разработка инвестиционной политики
экономического роста Республики Алтай 191
4.1. Условия реализации и анализ основных направлений и особенностей осуществления инвестиционной деятельности в ре-
гионе 191
Инвестиционная стратегия Республики Алтай 213
Совершенствование нормативно-правовой базы осуществления инвестиционной деятельности в регионе 223
Развитие налогово-бюджетного механизма реализации инвестиционной политики 232
Формирование системы взаимодействия с инвесторами на региональном уровне 241
Особая экономическая зона рекреационного типа как основа формирования инвестиционной политики экономического роста Республики Алтай 247 Заключение 263 Список литературы 268
Введение к работе
Актуальность темы исследования. В современных условиях одной из важнейших задач, стоящих перед Россией в целом и ее субъектами в частности, является задача создания и обеспечения функционирования инвестиционного механизма, способствующего устойчивому росту экономики. В современных условиях темпы прироста национальной экономики, составившие в 2006 году по предварительным оценкам 6,7 %, являются явно недостаточными. Потенциал действия экстенсивных факторов экономического роста, определяемый вовлечением в общественное производство старых производственных площадей и оборудования, исчерпан, поэтому реальным фактором развития национальной экономики выступают инвестиции. Перед экономической наукой встает проблема познания, описания и разработки инвестиционной политики, соответствующей задачам государства. Необходимо превращение инвестиционной политики в действующий фактор роста экономики страны и ее регионов. Данное обстоятельство, на наш взгляд, требует анализа содержания инвестиционной политики, ее стратегии и механизма реализации и, прежде всего, на региональном уровне, где решение поставленной задачи может быть более быстрым и результативным, чем на уровне Федерации.
Настоящая диссертационная работа посвящена разработке методологии формирования инвестиционной политики экономического роста региона. Это достигается посредством теоретического переосмысления отдельных положений действующей инвестиционной теории, конкретизации места и роли инвестиционной политики в структуре экономической политики государства в целом и регионов в частности. При формировании инвестиционной политики необходимо согласование интересов участников инвестиционного процесса и выделение конкурентоспособного кластера региональной экономики, при этом важно конкретизировать инструментарий поддержки и регулирования инвестиций применительно к каждой отрасли кластера. Работа актуальна не только с
точки зрения теории инвестирования на региональном уровне, но и практической направленности.
Степень разработанности проблемы. Следует признать, что вопросы инвестирования достаточно проработаны, так как их исследование всегда находилось в центре внимания экономической науки. Это обусловлено тем, что инвестиции затрагивают самые глубинные основы хозяйственной деятельности, определяя процесс экономического развития. Однако инвестиционная сфера - явление чрезвычайно сложное и многопорядковое, проявляющееся как на уровне мировой, национальной и региональной экономик, так и на уровне предприятий и частных лиц. Вследствие этого проработанность отдельных вопросов является различной. В наибольшей степени изучены вопросы формирования, использования и управления инвестиционными ресурсами предприятий. Одним из самых сложных и требующих дополнительных исследований применительно к современным условиям и задачам развития российского государства является вопрос управления инвестициями на национальном и региональном уровнях -вопрос формирования инвестиционной политики. Мировая конкуренция, качественные сдвиги в экономике, развитие производительных сил и научно-технического прогресса ставят новые задачи, требуя постоянного совершенствования системы управления, в том числе инвестициями.
При исследовании автор опирался на многочисленные научные труды российских и зарубежных ученых по проблемам инвестирования, формирования инвестиционных механизмов и инвестиционной политики. В части теоретико-методологических аспектов инвестирования среди отечественных ученых следует выделить работы Л.Л. Игониной, В.В. Ковалева, A.M. Ковалевой, Л.Н. Павловой, И.В. Сергеева и др. Практические вопросы организации инвестиционной деятельности на национальном и региональной уровне изложены в трудах B.C. Барда, В.В.Бочарова, В.Ю.Катасонова, А.В. Ложникова, М.И. Самогородской, С.Л. Суспицина, Ф.С. Тумусова и др. Проблемы инвестиционной деятельности предприятий и обеспечения их эффективности стали основой работ И.Т. Балабанова, И.М. Волкова, Л.Т. Гиляровской, М.В. Грачевой,
Д.А. Ендовицкого, Я.С. Мелкумова и др. Особо значимыми для понимания сущностных основ и процессов, происходящих в инвестиционной сфере, являются исследования зарубежных ученых У. Шарпа, Г. Александера, и Дж. Бейли, Р.Н.Холта, С.Б.Барнеса, Ю.Ф.Брихема, Р.Пайка и В.Нила, А.С.Шапиро, П. Фишера и других.
Проведенные теоретико-методологические исследования региональной инвестиционной политики в целом и механизма ее реализации позволяют представить систематизированный подход к формированию стратегии и концептуальных положений инвестиционной политики экономического роста региона. В настоящем исследовании инвестиционная политика рассматривается в неразрывной связи с задачей обеспечения экономического роста на региональном уровне.
Целью диссертационного исследования является разработка теоретических и методологических основ региональной инвестиционной политики экономического роста, формирование концептуальных положений ее стратегии, содержания и механизма реализации, направленных на обеспечение постоянного и поступательного экономического развития региона.
Объектом исследования является экономическая система региона. Особое место в исследовании отводится инвестиционной системе Республики Алтай.
Диссертационная работа соответствует пункту 4.16 «Разработка стратегии и концептуальных положений перспективной инвестиционной политики с учетом накопленного научного и мирового опыта в целях экономического роста и повышения эффективности экономических систем» специальности 08.00.05 -экономика и управление народным хозяйством (управление инновациями и инвестиционной деятельностью) согласно паспорту специальностей ВАК (экономические науки).
Предметом исследования выступает совокупность управленческих отношений, возникающих при формировании и реализации инвестиционной политики экономического роста региона.
Поставленная цель работы, объект и предмет исследования определяют необходимость решения следующих задач:
« провести анализ существующих подходов к определению сущности категорий «инвестиции» и «инвестиционный потенциал» с последующим их уточнением с позиций настоящего исследования;
выявить место и роль региональной инвестиционной политики в структуре инвестиционной политики государства и экономической политики региона;
исследовать сущность и задачи современной инвестиционной политики регионов РФ, охарактеризовать ее инструментарий с позиций его адекватности инвестиционной политике экономического роста;
дать характеристику современного состояния, исследовать основные подходы к формированию региональных инвестиционных механизмов, выявить их отличительные особенности и оценить характер происходящих в них изменений с позиций соответствия инвестиционной политике экономического роста;
охарактеризовать существующие в мировой и российской практике методологические подходы к созданию региональной инвестиционной политики, оценить их приемлемость с точки зрения возможности использования при формировании инвестиционной политики экономического роста;
предложить концепцию инвестиционной политики экономического роста в части обоснования ее целей, формирования стратегии и создания механизма реализации;
проанализировать условия реализации инвестиционной политики, направления и особенности осуществления инвестиционной деятельности в Республике Алтай и на этой основе с позиций формирования в регионе инвестиционной политики экономического роста:
разработать инвестиционную стратегию Республики Алтай;
выявить направления совершенствования нормативно-правовой базы инвестиционной деятельности в регионе и предложить конкретные параметры ее изменения;
разработать конкретные предложения по развитию регионального налогово-бюджетного механизма реализации инвестиционной политики в Республике Алтай;
сформировать применительно к существующим условиям Республики Алтай систему взаимодействия с инвесторами;
разработать методологические основы создания в Республике Алтай особой экономической зоны рекреационного типа как базы инвестиционной политики экономического роста региона.
Методологическую и информационную основу исследования составил синтез теоретических и прикладных исследований по проблемам инвестиционной деятельности и ее реализации на уровне предприятия, региона, национальной и мировой экономик. В процессе исследования теоретических аспектов проблемы применялись методы абстрактно-логического анализа. Исследование предметной области производилось от частного к общему. Новые знания получены в результате синтеза и анализа теоретических представлений об инвестициях и инвестиционной политике и индуктивных заключений. Существенную часть исследования занимает системный анализ инвестиционной деятельности и практики ее регулирования в регионах Российской Федерации. Методами исследования реальных условий, особенностей и направлений формирования и реализации инвестиционной политики в РФ стали сравнительный и факторный анализ, математическая статистика, а также методы экспертных оценок. При выполнении работы широко применялись методы монографического описания, структурно-логического подхода, сравнения и сопоставления.
Эмпирическая база диссертационной работы сформирована на основе изучения статистических данных о состоянии и динамике инвестиций в основной капитал в Российской Федерации в целом и в ее отдельных субъектах, исследования и сопоставления данных Министерства финансов Республики Алтай, Министерства экономического развития и инвестиций Республики Алтай, Комитета по инвестиционной политике Республики Алтай.
Основные научные результаты и их научная новизна. Предлагаемый в работе подход к инвестиционной политике, обусловивший новое представление об инвестициях и инвестиционном потенциале, предопределил решение научной проблемы формирования и реализации региональной инвестиционной политики экономического роста, имеющей важное хозяйственное значение для совершенствования управления инвестиционной деятельностью в регионе. Основные научные результаты состоят в следующем.
I. Научные результаты теоретического плана.
Уточнено содержание категории «инвестиции». В основе существующих определений «инвестиций», «инвестиционной деятельности» лежит результат инвестора, получающего прибыль и/или социальный эффект. В настоящем исследовании инвестиции рассматриваются не как частно-субъективная категория (применительно к конкретному инвестору), а как категория общественная. Поэтому при определении термина «инвестиции» акцентировано внимание на общественно-полезном результате инвестиционной деятельности, в качестве которого выступает прирост основного капитала организации и/или эффективность его использования, имеющие следствием увеличение прибыли (дохода) организации или достижение положительного общественного социального эффекта.
Предложен новый критерий классификации инвестиций - «результат инвестиционной деятельности» - и произведено дополнение их классификации. В современной теории инвестиций ни одна из существующих классификаций не рассматривает данный аспект. В предложенной классификации инвестиций одной из их форм выступают инвестиции в увеличение основного капитала организации и повышение эффективности его функционирования, имеющие превентивное значение для обеспечения экономического роста региона.
Инвестиционный потенциал рассматривается как основа формирования и активная сторона инвестиционной политики территориального образования. Он определяется не с позиций калькулятивного подхода, предусматривающего суммирование инвестиционного капитала и других накопленных потенциалов
(трудового, инфраструктурного и др.) и факторов инвестиционной деятельности, пассивно присущих территории (природные условия, ресурсно-сырьевой потенциал и пр.), а как активно действующие стимулы и возможности осуществления в регионе инвестиционной деятельности. Согласно представлениям, изложенным в работе, инвестиционный потенциал формируется на основе интеграции взаимосвязанных и взаимозависимых элементов (компонент) и может изменять (количественно и качественно) свои характеристики в результате воздействия на него со стороны субъектов, реализующих инвестиционную политику, оказывая тем самым активное опосредованное влияние на предпочтения конкретных инвесторов.
II. Научные результаты методического плана.
Предложена модель инвестиционной политики экономического роста региона посредством обоснования диалектического единства его свойств как квазигосударственного образования и прокорпоративного объединения, обязанного реализовать свои инвестиционные функции адекватно отдельным направлениям региональной инвестиционной политики. Формируемая региональная инвестиционная политика, во-первых, должна отвечать интересам региона и, во-вторых, интересам компаний-инвесторов. Это обстоятельство заставляет рассматривать регион не только как некоторое территориальное образование, влияющее на параметры инвестиционной деятельности, но и как производственную единицу, обладающую факторами производства и условиями его организации и осуществления. С предложенных позиций в исследовании разработана концепция инвестиционной политики экономического роста, обоснована система целей и принципов ее реализации и предложена методология оценки достижимости задач, поставленных перед регионом в инвестиционной сфере.
Разработаны методика формирования стратегии и механизм реализации инвестиционной политики экономического роста. Предложенная методика предполагает кластерный подход к региональной экономике с определением конкретных способов инвестиционной поддержки конкурентоспособной и связанных с ней отраслей региона. Механизм реализации инвестиционной полити-
ки экономического роста региона представлен как набор инструментов, сгруппированных по четырем функциональным направлениям: мотивации и побуждения инвесторов к вложению средств в производство на территории региона; информирования инвесторов о состоянии инвестиционной среды региона; развития инвестиционного потенциала региона; сопровождения инвестиционного проекта до момента его полного выполнения (достижения окупаемости). Установлены взаимосвязи и взаимообусловленность действия данных инструментов.
III. Научные результаты практического плана.
6. Осуществлена разработка инвестиционной политики экономического
роста региона (на примере Республики Алтай). Сформирована инвестиционная
стратегия региона, предложен механизм ее реализации. Определены направле
ния совершенствования нормативно-правовой базы осуществления инвестици
онной деятельности, развития налогово-бюджетного механизма реализации ин
вестиционной политики, формирования системы взаимодействия с инвестора
ми.
7. Обосновано создание и определены параметры функционирования на
территории Республики Алтай особой экономической зоны рекреационного ти
па как формы реализации инвестиционной политики экономического роста ре
гиона.
Основные положения диссертации, выносимые на защиту:
Обоснование целесообразности и значимости для теории и практики инвестиционной деятельности пересмотра представлений о сущности инвестиций в части уточнения содержания данной экономической категории и дополнения ее классификации с позиций формирования инвестиционной политики экономического роста.
Результаты обобщения и критической оценки содержания категории «инвестиционный потенциал», трансформация ее понимания. Обоснование представлений об инвестиционном потенциале как активно действующем стимуле инвестиционной деятельности.
Результаты анализа особенностей осуществления инвестиционной деятельности в регионах Российской Федерации, тенденций формирования региональных инвестиционных механизмов и оценки позитивности происходящих в них изменений.
Концептуальный подход к формированию региональной инвестиционной политики экономического роста, основанный на диалектическом единстве свойств субъекта РФ как квазигосударствешюго образования и прокорпоратив-ного объединения. Система целей инвестиционной политики экономического роста региона.
Методика формирования стратегии инвестиционной политики экономического роста, содержание и порядок формирования такой стратегии на основе кластерного подхода к рассмотрению отраслевой структуры региональной экономики.
Механизм реализации инвестиционной политики экономического роста. Взаимосвязь и взаимообусловленность действия инструментов инвестиционной политики.
Результаты разработки инвестиционной политики экономического роста (на примере Республики Алтай.)
Практическая значимость диссертационного исследования состоит в том, что его материалы являются теоретической и методологической основой для формирования применительно к территориальным образованиям, и прежде всего регионам РФ, нового типа инвестиционной политики - политики экономического роста.
Использование результатов работы в практической деятельности органов власти субъектов РФ в части предложенного концептуального подхода к формированию и реализации инвестиционной политики экономического роста позволит существенно повысить результативность работы по привлечению в регион инвестиционных ресурсов и эффективность инвестиционной деятельности в целом.
Важным прикладным результатом является обоснование, а также научно-практическая разработка инвестиционной стратегии Республики Алтай и соответствующей ей инвестиционной политики экономического роста.
Предложения, выводы и рекомендации, сделанные автором в ходе проведения исследования, используются в настоящее время в деятельности органов власти Республики Алтай. Под непосредственным руководством и при участии автора диссертационного исследования разработан действующий в Республике Алтай закон «Об инвестиционной деятельности на территории Республики Алтай». Министерство экономического развития и инвестиций Республики Алтай использует «Стратегию развития Республики Алтай до 2010 года», разработчиком и соруководителем работы, над которой выступил автор настоящего диссертационного исследования. Министерство финансов Республики Алтай внедрило в практику рекомендации по совершенствованию бюджетных механизмов инвестиционной деятельности в регионе и сопровождению бюджетных инвестиций. Комитет по инвестиционной политике Правительства Республики Алтай реализовал предложения по совершенствованию механизма функционирования в регионе инвесторов, осуществляющих финансовые вложения в социальную сферу. Оценки, выводы и рекомендации, содержащиеся в диссертационном исследовании, положены в основу разработки инвестиционной политики муниципального образования «Город Горно-Алтайск».
Апробация основных выводов и предложений, содержащихся в диссертации, осуществлена автором на 15 научных и научно-практических конференциях, в том числе 7 международных (Санкт-Петербург, 2006; Барнаул, 2006; Бе-локуриха, 2006; Горно-Алтайск, 2006; Тюмень, 1998; Томск, 1998).
Апробация и практическая значимость результатов исследования подтверждается использованием научных и практических материалов, рекомендаций и выводов, инструментария диссертации при выполнении региональных научно-исследовательских работ по темам «Комплексная программа создания и сохранения рабочих мест в Республике Алтай» (1998 г.), «Разработка стратегии развития Республики Алтай до 2010 года» (2003 г.), «Комплексное исследование
современного состояния и зонирование на основе ГИС-технологий природно-ресурсного и историко-культурного потенциала Республики Алтай для целей его эффективного использования в системе туризма и рекреации» (2004 г.), «Разработка модели по прогнозированию спроса на рынке труда в рамках стратегического планирования региона» (2004 г.), «Оценка условий реализации инвестиционного проекта по строительству газопровода Россия - Китай по территории Республики Алтай» (2006 г.), «Разработка программы социально-экономического развития муниципального образования «Город Горно-Алтайск» до 2022 года» (2006-2007 гг.).
По теме исследования опубликовано 39 научных работ общим объемом более 80 п.л. (лично автора 35,75 п.л.), включая 5 монографий (4 из которых в соавторстве, включая 2 под общей редакцией автора).
Объем и структура диссертационной работы соответствуют логике исследования. Диссертация включает введение, четыре главы, содержащие 16 параграфов, заключение, список литературы из 295 наименований. Диссертация изложена на 292 страницах. Работу иллюстрируют 12 рисунков и 24 таблицы.
Похожие диссертации на Формирование и механизм реализации инвестиционной политики экономического роста региона
