Содержание к диссертации
Введение 4
Глава 1 Государственное регулирование, реструктуризация и
диверсификация деятельности естественных монополий 11
1.1. Естественная монополия: определение и особенности
функционирования 11
Понятие естественной монополии 11
Железные дороги как естественная монополия
на транспорте 17
1.2. Государственное регулирование и реструктуризация
естественных монополий 21
Государственное регулирование естественных монополий. 22
Реструктуризация и проведение торгов за франшизу на естественную монополию 30
Недостатки и преимущества государственного регулирования вертикально интегрированной естественной монополии и механизма проведения торгов за франшизу: сравнительный анализ 38
Государственное регулирование и реструктуризация и естественных монополий на примере железнодорожного
транспорта 43
1.3. Диверсификация деятельности естественных
монополий 50
Понятие диверсификации. Выгоды и издержки диверсификации 50
Диверсификация деятельности естественных монополий на примере железнодорожного транспорта 56
Глава 2. Трансакционный анализ деятельности естественной
монополии 75
Определение и классификация трансакционных издержек 76
Измерение трансакционных издержек 81
Трансакционные издержки и естественная монополия.. 89
Глава 3. Критерий принятия решений о диверсификации вертикально
интегрированной естественной монополии 97
3.1. Формирование критерия принятия решения о
диверсификации 100
Метод проверки критерия принятия решения о 117 диверсификации
Метод расчета трансакционных издержек 132
Заключение 150
Библиографический список литературы 153
Приложение 161
Введение к работе
Актуальность темы исследования. Реформирование национальной экономики, в том числе демонополизация ведущих отраслей народного хозяйства, относится к разряду основных направлений развития стран с переходной экономикой. Применение новых подходов к управлению вертикально интегрированными естественными монополиями, которые играют важную роль в обеспечении экономической безопасности государства (электроэнергетика, железнодорожный транспорт, трубопроводный транспорт и т.д.), направлено на повышение эффективности их функционирования. Проводимые во многих странах мира структурные реформы естественных монополий в качестве одного из этапов рассматривают необходимость выведения из их состава подразделений, производящих товары и услуги, напрямую не относящиеся к основной деятельности рассматриваемой отрасли. Особое внимание при проведении подобной реструктуризации следует уделять вертикально интегрированным естественным монополиям, так как для них неосновная деятельность в большинстве случаев становится важным источником дополнительной прибыли и инвестиций в инфраструктуру. Таким образом, необходимость принятия экономически обоснованных решений о реструктуризации неосновной деятельности вертикально интегрированной естественной монополии является одной из наиболее актуальных проблем экономики большинства стран.
Структурные подразделения естественной монополии, занимающиеся неосновной деятельностью, подчиняются законам функционирования естественной монополии, так как составляют с ней единое целое. Данное утверждение приводит к необходимости проведения междисциплинарного исследования, затрагивающего элементы как неоклассической экономики, так и стратегического менеджмента. В данной работе проводится исследование, которое, кроме вышеприведенных теорий, рассматривает еще и теорию трансакционных издержек в качестве инструментария, предназначенного для
5
анализа реструктуризации вертикально интегрированной
диверсифицированной естественной монополии. Динамика общественных трансакционных издержек становится основным критерием принятия решений о диверсификации. Исследования данного типа не проводились современными экономистами, однако сам факт эффективности междисциплинарных исследований по сравнению с узкоспециализированными вследствие многогранности реальных экономических процессов очевиден.
В работе рассматривается железнодорожный транспорт как один наиболее репрезентативных примеров - здесь можно встретить все основные черты вертикально интегрированной диверсифицированной естественной монополии, характерные для общего случая. Вследствие этого железные дороги анализируются и как естественная монополия, требующая государственного вмешательства для повышения эффективности работы, и как крупная диверсифицированная компания, которая хочет повысить свою прибыльность и конкурентоспособность в условиях рыночной экономики. Для России эффективная работа железнодорожного транспорта чрезвычайно важна, так как он составляет основу транспортной системы страны, и зачастую является наиболее надежным и относительно недорогим средством сообщения, удовлетворяющим спрос на перевозки как грузов, так и пассажиров. Доля железных дорог в суммарном грузообороте всех видов транспорта общего пользования страны в последние годы составляет почти 80%. Удельный вес железнодорожного транспорта в пассажирообороте транспортной системы превысил 41% и теперь соизмерим с пассажирооборотом автомобильного транспорта [сосчитано по: Российский статистический ежегодник, 2002]. Железнодорожный транспорт также остается одним из основных поставщиков транспортных услуг при перевозке насыпных и наливных грузов, так как на этом сегменте рынка автомобильный транспорт не может составить достойной конкуренции железным дорогам по объему и интенсивности перевозок. Однако при всех организационных и технологических преимуществах, положение отрасли остается критическим. По оценкам специалистов, износ основных
фондов на железных дорогах составил от 55% [Браславский, 2003, с. 4] до 75-80% [Тертерян, 2003, с. 8]. Таким образом, одной из основных целей проведения реформы должно быть привлечение инвестиций и создание институциональной структуры, обеспечивающей их эффективное использование. Так как диверсификация является одним из источников привлечения дополнительных средств, следовательно, рассмотрение реструктуризации железнодорожного транспорта с учетом снижения трансформационных и трансакционных издержек осуществления диверсификации является актуальной задачей для экономики современной России.
Степень разработанности проблемы. Реструктуризация естественных монополий, проводимая во многих странах мира, сопровождается проведением большого количества научных исследований, посвященных государственному регулированию инфраструктурных секторов и обоснованию необходимости проведения реформ. Вопросам реформирования естественной монополии посвящены многие работы в области неоклассической и неоинституциональной экономических теорий, в которых естественная монополия рассматривается как некий специфический институт, имеющий собственные законы развития и требующий индивидуального подхода к рассмотрению особенностей его функционирования. Наиболее распространенными путями выхода из критического положения, сложившегося на предприятиях железнодорожного транспорта, являются не только реструктуризация, но и диверсификация деятельности отрасли, поэтому во многих публикациях широко рассматривались эти вопросы. Однако авторы уделяли внимание или только реструктуризации естественной монополии для повышения ее прибыльности и эффективности функционирования [Беседин, 1998; Ильин, 1998; Королькова, 1999; Armstrong, 1994; исследования The World Bank]; или же обращались только к проблемам диверсификации [Кузнецова, 2000; Хэй, 1999; Батисс, 1998; Беляев, 1998]. Тем не менее, большинство вертикально интегрированных естественных монополий имеют сложную, разветвленную структуру, больше
7 напоминающую структуру крупных частных корпораций, чем упрощенную схему, состоящую из двух стадий - производственной стадии и стадии сетевого обслуживания. Исследования особенностей функционирования компаний, имеющих подобную внутреннюю структуру, проводились в области стратегического управления. Однако нельзя применять методы стратегического менеджмента к естественной монополии без внесения значительных коррективов. Так, например, следует принимать во внимание то, что, являясь диверсифицированной компанией, естественная монополия остается поставщиком общественно значимых услуг, непосредственно относимых к естественномонопольному сектору. Те товары и услуги, которые производятся для финансовой, технической или технологической поддержки основной деятельности, но непосредственно к ней не относятся, можно рассматривать как неосновную деятельность естественной монополии. Предоставление услуг в неосновной сфере предприятиями - естественными монополистами является признанным фактом, однако специальных исследований, посвященных данной проблеме, не проводилось. Одновременное рассмотрение реструктуризации диверсифицированной естественной монополии и динамики общественных трансакционных издержек. Попытки расчета трансакционных издержек на макроэкономическом уровне предпринимались такими авторами, как Уоллис и Норт, и Кокорев, но в данном диссертационном исследовании предлагается рассмотреть отдельную категорию трансакционных издержек - всех трансакционные издержки, возникающие при производстве и потреблении товаров и услуг неосновной сферы деятельности естественной монополии.
Цели и задачи исследования. Цель диссертационного исследования состоит в том, чтобы на основании неоклассической модели естественной монополии рассмотреть особенности функционирования вертикально интегрированной диверсифицированной естественной монополии и сформировать критерий принятия решений об отказе от диверсификации. Предлагаемый критерий основывается на анализе общественных трансакционных издержек, возникающих в процессе производства и
8 потребления диверсификационных услуг, и может использоваться в качестве инструментария при разработке программы структурной реформы естественной монополии.
Для реализации этой цели решаются следующие задачи:
сопоставляются достоинства и недостатки государственного регулирования и реструктуризации вертикально интегрированной диверсифицированной естественной монополии; рассматриваются основные направления и особенности диверсификации деятельности вертикально интегрированной естественной монополии на примере железнодорожного транспорта; выделяются основные тенденции развития вертикально интегрированной диверсифицированной естественной монополии в процессе реструктуризации на примере железнодорожного транспорта;
обосновывается необходимость учета общественных
трансакционных издержек, возникающих при осуществлении неосновной деятельности, при принятии решения о выведении диверсификационных подразделений из структуры вертикально интегрированной естественной монополии;
разрабатывается метод расчета общественных трансакционных
издержек для альтернативных структур управления производством и
потреблением товаров и услуг неосновной сферы;
составляется алгоритм выбора между альтернативными структурами
управления производством и потреблением товаров и услуг
неосновной сферы деятельности естественной монополии на
основании оценки общественных трансакционных издержек.
Теоретическая и методологическая основа работы. В основе
методологии лежит междисциплинарный анализ на стыке двух дисциплин -
экономической теории регулирования и неоинституциональной теории.
Основной теоретической базой исследования явились работы российских и
9
зарубежных ученых, изучающих вопросы государственного регулирования и
реструктуризации естественной монополии, исследования
диверсифицированных компаний и работы ученых-институционалистов, посвященные теории трансакционных издержек и методам их расчета.
Источниковая база исследования. В качестве фактологических источников в исследовании использованы уставные документы государственных унитарных предприятий, входивших в состав Октябрьской железной дороги; документы, представляющие основные направления развития и повышения эффективности работы Октябрьской железной дороги на 2000-2005 гг.; публикации в средствах массовой информации, посвященные реструктуризации и диверсификации железнодорожного транспорта; законодательные акты (ФЗ «О естественных монополиях», ФЗ «О железнодорожном транспорте РФ» и др.).
Научная новизна исследования заключается в следующем:
введено понятие вертикально интегрированной
диверсифицированной естественной монополии и определены ее особенности (п. 1.3.2.);
в качестве критерия принятия решений о проведении реструктуризации путем выведения диверсификационных подразделений из состава вертикально интегрированной диверсифицированной естественной монополии предлагается рассматривать величину общественных трансакционных издержек и величину издержек реструктуризации (п. 2.3., п. 3.1. и п. 3.2.); выявлены два типа независимых организаций, которые предоставляют естественной монополии товары и услуги в неосновной сфере после проведения реструктуризации - бывшие структурные подразделения естественной монополии и независимые организации, не являющиеся таковыми. Также определены основные различия между этими двумя типами организаций (п. 3.1.);
10 разработан метод расчета общественных трансакционных издержек, позволяющий определить величину потоков общественных трансакционных издержек вертикально интегрированной естественной монополии при производстве товаров и услуг неосновной сферы как самой естественной монополией, так и сторонними организациями на основании контрактации (п. 3.3.). Теоретическая и практическая значимость работы. Результаты диссертационного исследования могут быть использованы в качестве рекомендации при разработке программ структурных реформ вертикально интегрированных диверсифицированных естественных монополий; при подготовке учебного курса - «Неоинституциональная экономика», спецкурса - «Приватизация и государственное регулирование экономики», а также в научно-теоретических работах по соответствующим проблемам.
Апробация работы. Некоторые положения работы обсуждались на международной научно-практической конференции «Реформирование железнодорожного транспорта: экономические проблемы и перспективы», проводившейся в Петербургском государственном университете путей сообщения в 2002 году; научной конференции «Ежегодные научные чтения имени профессора Ю.В.Пашкуса», проводившейся на факультете менеджмента СПбГУ в 2003 году; международной конференции «Актуальные проблемы экономической науки и хозяйственной практики», проводившейся на экономическом факультете СПбГУ в 2004 году, а также нашли отражение в авторских публикациях.
Структура работы. Диссертационная работа состоит из введения, двух глав, заключения, списка литературы и приложения.
