Содержание к диссертации
Стр.
Введение 3
1. Общие принципы и методические подходы к формированию и реализации 11
инвестиционной политики в отраслевых комплексах
Инвестиционный процесс как основа инвестиционной политики 11
Сущность и принципы инвестиционной политики в современных 34 условиях
Основные элементы механизма формирования и реализации 46 инвестиционной политики
2. Анализ и оценка инвестиционной привлекательности 61
машиностроительного комплекса Астраханской области
Анализ процесса формирования инвестиционной политики 61
Диагностика современного состояния машиностроительного 74 комплекса
Оценка инвестиционной привлекательности машиностроительного 88 комплекса
3. Формирование и реализация инвестиционной политики в 111
машиностроительном комплексе
Обоснование принципов формирования и реализации 111 инвестиционной политики в машиностроительном комплексе
Модель формирования инвестиционной политики в 115 машиностроительном комплексе
Методические подходы к оценке механизма формирования 123 и реализации инвестиционной политики в машиностроительном комплексе
Заключение 139
Список литературы 144
Введение к работе
Актуальность темы исследования. Машиностроение является одной из наиболее динамично развивающихся отраслей современной экономики. Ее состояние и темпы развития во многом определяют перспективы и производственный потенциал всех отраслей народного хозяйства, оказывают значительное влияние на формирование основных макроэкономических показателей. Машиностроительный комплекс - основа научно-технического прогресса и материально-технического перевооружения экономики страны.
Поскольку значительная часть современного производственного потенциала России была сформирована в условиях плановой экономики Советского союза, структура конечной продукции отечественного машиностроения на рубеже последних десятилетий отличалась излишней ресурсоемкостью и высокой степенью милитаризации. Распад единого машиностроительного комплекса СССР на отдельные республиканские блоки резко обострил существующие проблемьі, так как одновременно распались внешнеэкономические связи в сфере торговли машинами и оборудованием, которые отлаживались десятилетиями и, благодаря которым, сложился определенный баланс в насыщении отраслей народного хозяйства современной техникой.
В промышленно развитых странах, где спады производства повторяются периодически, изменения текущей конъюнктуры меньше всего затрагивают выпуск новейшей высокотехнологичной продукции, что создает определенные импульсы для выхода из кризисных ситуаций. Машиностроению России в последнее время присуща диаметрально противоположная тенденция -опережающее снижение производства наиболее прогрессивных видов продукции.
Очевидно, что успех экономических реформ в России невозможен без ускоренного развития машиностроительного комплекса, достаточно сложное положение которого может принять необратимый характер, привести к технологической несовместимости отечественного производства с современными мировыми разработками, к утрате конкурентоспособности на стратегически важных направлениях развития. В связи с чем, активизация инвестиционной деятельности в машиностроительном комплексе является объективной необходимостью, играющей ключевую роль в решении проблем модернизации и
4 технического перевооружения отрасли.
Привлечение инвестиций в машиностроение сопряжено с необходимостью
разработки адекватной инвестиционной политики, обеспечивающей эффективное
взаимодействие и интеграцию всех участников инвестиционного процесса.
Решение данной проблемы в настоящее время затруднено отсутствием научно-
обоснованных методических подходов к формированию и реализации
инвестиционной политики, адаптированных к особенностям
машиностроительного комплекса, что определяет актуальность темы диссертационного исследования.
Степень изученности проблемы. Вопросы, связанные с привлечением инвестиций и управлением инвестиционной деятельностью на всех уровнях экономики, в целом достаточно глубоко и обстоятельно исследованы в научной литературе.
Теоретическим основам инвестиционного процесса посвящены труды таких зарубежных ученых как С. Брю, Дж. Кейнс, К. Макконнелл, Г. Мэнкью, Д. Норкотт, Ф.Дж. Фабоцци, У. Шарп и др.
Проблемы привлечения и функционирования инвестиций в России нашли свое отражение в работах Л. Абалкина, И. Бланка, И. Веретенникова, А. Воронцовского, С. Глазьева, В. Жданова, Н. Игошина, А. Илларионова, И. Каца, М. Кныша, Н. Лахметкиной, М. Макаровой, Я. Мелкумова, Е. Орловой, Б. Перекатова, А. Пересады, Г. Подшиваленко, В. Попкова, В. Семенова, И. Сергеева, Т. Слепневой, В. Шапиро и др.
Изучению принципов формирования и реализации инвестиционной политики на уровне субъектов РФ посвящены исследования А. Бандурина, О. Красильникова, Ю. Новикова, А. Обозова, Б. Чуба и др.
Методологические и практические вопросы оценки инвестиционного климата и инвестиционной привлекательности отдельных регионов и отраслевых комплексов отражены в трудах И. Витина, И. Гришиной, С. Гузнера, Я. Дерябиной, Е. Иванова, Н. Климовой, А. Коробовой, В. Лебедева, Г. Марченко, О. Мачульской, Г. Мерзликиной, Е. Орловой, И. Ройзмана, В. Харитонова, А. Шахназарова, Л. Шаховской, Е. Ясина и др.
Вопросы оценки современного состояния и особенностей функционирования машиностроительного комплекса рассмотрены М. Аликаевой, А. Бенедиктовым, А. Водяновым, О. Гавриловой, Е. Дорониной, Т. Маршовой.
Исследованию теоретических и прикладных аспектов управления инвестиционной деятельностью на территории Астраханской области посвящены работы Ю. Бусурина, Е. Видищевой, Е. Карлиной, Т. Максимовой, Р. Набиева, Э. Полянской.
Хотя проблемы формирования и реализации инвестиционной политики на уровне региональной экономики в литературе рассмотрены достаточно подробно, сущность инвестиционной политики в отношении отдельных отраслевых комплексов промышленности изучена недостаточно. Данное обстоятельство еще раз подтверждает актуальность выбранной автором темы научного исследования.
Цель и задачи исследования. Целью настоящего диссертационного исследования является разработка теоретических положений и методических подходов к формированию и реализации инвестиционной политики в машиностроительном комплексе для создания благоприятных условий социально-экономического развития региона.
Достижение поставленной цели предполагает решение следующих задач:
уточнить и систематизировать понятийный аппарат исследования, определить сущность инвестиционной политики и особенности ее формирования на уровне региона;
проанализировать состояние и инвестиционную привлекательность машиностроительного комплекса Астраханской области и выявить основные сдерживающие факторы его развития;
сформулировать и обосновать принципы формирования и реализации инвестиционной политики в региональном машиностроительном комплексе;
разработать научно-обоснованную модель формирования инвестиционной политики и схему процесса управления инвестиционной деятельностью в машиностроительном комплексе Астраханской области;
предложить методику оценки эффективности механизма формирования и реализации инвестиционной политики в машиностроительном комплексе региона.
Объектом исследования является инвестиционная политика в машиностроительном комплексе.
Предметом исследования выступают организационно-экономические отношения, возникающие в процессе формирования и реализации инвестиционной политики в машиностроительном комплексе Астраханской области.
Методологической и теоретической основой диссертационного исследования стали труды отечественных и зарубежных ученых по экономической теории, фундаментальные разработки по теории инвестиций, инвестиционному и финансовому менеджменту.
При реализации целей и задач исследования автором использовались такие общенаучные методы и приемы как системный и логический анализ экономических явлений, метод экспертных оценок, вертикальный и горизонтальный анализ статистических показателей, методы сравнительного анализа и синтеза, экономико-математического моделирования.
Информационную и эмпирическую базу исследования составили нормативно-правовые акты в сфере инвестиционной деятельности Российской Федерации и ее отдельных субъектов, данные Федеральной службы государственной статистики РФ, Астраханьстата, комплексные аналитические доклады Администрации Астраханской области, материалы социологических исследований.
Положения диссертации, выносимые на защиту:
Наличие существенных различий между субъектами Федерации по ряду экономических параметров предопределяет особую роль инвестиционной политики, реализуемой на региональном уровне. Учитывая имеющую место социально-экономическую дифференциацию различных отраслевых комплексов в рамках одного региона, формирование инвестиционной политики отдельных промышленных комплексов следует рассматривать как основу для разработки инвестиционной политики на уровне субъектов РФ.
Машиностроительный комплекс является важнейшей доминантой в развитии основных отраслей экономики. Перспективы машиностроения во многом определяются возможностью решения двух взаимосвязанных задач -
7 модернизации самой отрасли и технического перевооружения отраслей-потребителей ее продукции. Ключевым фактором, сдерживающим развитие машиностроительного комплекса Астраханской области и страны в целом, является высокая степень износа основных производственных фондов. Устранение его негативного влияния напрямую связано с активизацией инвестиционных процессов, посредством адекватной и эффективной инвестиционной политики. Целесообразность выбора машиностроительного комплекса Астраханской области в качестве приоритетного объекта инвестиционной политики подтверждается комплексной оценкой его инвестиционной привлекательности.
Ряд проблем формирования и реализации инвестиционной политики в машиностроительном комплексе может быть решен посредством внедрения научно-обоснованной системы принципов, регламентирующих взаимодействие всех участников инвестиционной деятельности, и включающих: минимальное вмешательство органов государственной власти в хозяйственную деятельность инвесторов; обеспечение благоприятного и предсказуемого законодательного режима инвестиционной деятельности; информационную прозрачность; паритет интересов; достижение социально-экономической эффективности региона.
Взаимосвязь между основными элементами, оказывающими влияние на формирование инвестиционной политики в машиностроительном комплексе Астраханской области, определяется моделью формирования инвестиционной политики, включающей оценку инвестиционного климата, характеризующегося инвестиционной привлекательностью и инвестиционной активностью хозяйствующих субъектов, и инвестиционного потенциала предприятий, определяющего объективные условия для их инвестиционной деятельности. Инвестиционный потенциал предприятий машиностроения реализуется посредством преодоления отраслевых инвестиционных рисков и отражается, в первую очередь, в инвестиционной деятельности в судостроительном и станкостроительном секторах, составляющих основу машиностроительного комплекса Астраханской области.
Способность создавать адекватные подсистемы обеспечения инвестиционной деятельности характеризует эффективность механизма
8 формирования и реализации инвестиционной политики в машиностроительном комплексе. К числу важнейших подсистем относятся: финансовая, правовая, организационно-методическая и информационная. Совокупность оценок уровня развития обеспечивающих подсистем определяет значение оценки эффективности механизма формирования и реализации инвестиционной политики в машиностроительном комплексе, на основе которой возможно дифференцировать типы существующих механизмов и выработать в отношении каждого из них индивидуальный комплекс мер.
Научная новизна результатов диссертационного исследования заключается в следующем:
- выявлена взаимосвязь видов инвестиционной политики (федеральной,
региональной, политики территории и политики предприятия) по уровням ее
формирования и реализации; уточнена категория «инвестиционная политика
отраслевого комплекса промышленности» как целенаправленное взаимодействие
органов власти разного уровня с целью активизации инвестиционных процессов и
повышения конкурентоспособности промышленного комплекса для достижения
намеченного уровня социально-экономического развития региона в целом;
- на основе оценки современного состояния и инвестиционной
привлекательности машиностроительного комплекса Астраханской области
определены факторы, сдерживающие его развитие: высокий уровень износа
основных фондов при низком уровне инвестиционной активности; применение
ресурсоемких технологий, наряду с устаревшими способами организации
производства; отсутствие стратегической программы развития
машиностроительного комплекса региона; низкий уровень производительности
труда при длительном производственном цикле; недозагруженность
производственных мощностей, в связи с отсутствием постоянного спроса на
выпускаемую продукцию; высокая капиталоемкость производства; усиление
конкуренции со стороны иностранных производителей машиностроительной
продукции;
- определены принципы формирования и реализации инвестиционной
политики в машиностроительном комплексе: минимальное вмешательство
органов государственной власти в хозяйственную деятельность инвесторов;
9 обеспечение благоприятного и предсказуемого законодательного режима инвестиционной деятельности; информационная прозрачность; паритет интересов; достижение социально-экономической эффективности региона, соблюдение которых призвано способствовать улучшению инвестиционного климата региона и повышению инвестиционной привлекательности машиностроительного комплекса;
разработана и обоснована модель формирования инвестиционной политики применительно к машиностроительному комплексу Астраханской области, устанавливающая взаимосвязи между исходными элементами: инвестиционным климатом отраслевого комплекса промышленности и инвестиционным потенциалом хозяйствующих субъектов;
предложена методика оценки эффективности механизма формирования и реализации инвестиционной политики в машиностроительном комплексе, базирующаяся на оценке уровня развития его финансовой, правовой, организационно-методической и информационной подсистем посредством экспертных оценок.
Теоретическая значимость работы заключается в развитии основных положений формирования и реализации инвестиционной политики в машиностроительном комплексе на уровне субъектов РФ.
Практическая значимость диссертационного исследования заключается в том, что разработанная методика оценки механизма формирования и реализации инвестиционной политики, может использоваться областными органами власти при разработке и реализации инвестиционной политики в машиностроительном комплексе и регионе в целом. Результаты оценки инвестиционной привлекательности машиностроительного комплекса Астраханской области могут быть применены для выявления причин низкой инвестиционной активности в машиностроительном комплексе региона.
Апробация результатов диссертационного исследования. Основные положения диссертационного исследования докладывались и обсуждались на научно-практических конференциях профессорско-преподавательского состава Астраханского государственного технического университета, на международных и межрегиональных конференциях в гг. Астрахань, Воронеж, Москва, Санкт-
10 Петербург, Пенза в 2005-2006 гг.
Публикации. Основные положения диссертации нашли отражение в 9 опубликованных автором научных работах общим объемом 3,63 п.л., в том числе авторских 2,92 п.л.
Структура и объем диссертации. Работа изложена на 154 страницах машинописного текста, включает введение, три главы, заключение, список литературы.
