Содержание к диссертации
Введение 3
Глава 1. Экономическая сущность и теоретические основы концентрации производства
1.1. Принципы концентрации производства 14
1.2. Факторы концентрации производства 32
Глава 2. Концентрация собственности как предпосылка концентрации промышленного производства
2.1. Первичная концентрация частной собственности в промышленности России в процессе приватизации
2.2. Механизм концентрации корпоративной собственности 49
2.3. Формы концентрации государственной собственности 63
Глава 3. Производственная концентрация в промышленности 73
3.1. Бизнес-группа как переходная форма концентрации промышленного производства
3.2. Развитие институциональных форм концентрации производства в промышленности
3. 3. Методы горизонтальной концентрации в промышленности 115
Заключение 127
Список использованной литературы 138
Приложение 151
Введение к работе
Концентрация - один из важнейших факторов повышения эффективности производства и его хозяйственной устойчивости. Эффективность и хозяйственная устойчивость возрастают при концентрации производства в связи с расширяющимися возможностями маневра материальными, финансовыми и трудовыми ресурсами; их более рациональным использованием; меньшей зависимостью от внешних факторов. Концентрация производства создает благоприятные организационные условия для быстрого освоения современных технологий и переключения на новую номенклатуру. Тем самым достигается необходимый уровень конкурентоспособности.
Большинство промышленных предприятий Российской Федерации в сложившейся экономической ситуации на сегодняшний день еще не могут формировать достаточные внутренние инвестиционные ресурсы на расширение и техническое перевооружение производства. Сохраняются серьезные проблемы с привлечением кредитных ресурсов и ресурсов фондового рынка. В то же время физическая изношенность и моральное устаревание основных производственных фондов в большинстве отраслей промышленности приобретают критический и массовый характер. Это не позволяет значительной части предприятий добиться необходимого уровня внутренней и, в особенности, - внешней конкурентоспособности по качественным параметрам выпускаемой продукции.
В этой ситуации быстрое и результативное решение чрезвычайно капиталоемких задач технической модернизации производства становится возможным преимущественно путем консолидации инвестиционных ресурсов. Консолидация инвестиционных ресурсов достигается различными методами централизации производства и капитала, являющейся одной из форм его концентрации.
Государственная промышленная политика нуждается в теоретической проработке процессов концентрации. Научные рекомендации по этим вопросам особенно актуальны сейчас, поскольку в 2003 году предполагается провести целый ряд радикальных изменений организационной структуры промышленного комплекса страны. В частности, государство инициирует создание ряда новых корпораций в отраслях естественных монополий и в оборонно-промышленном комплексе. В результате может существенно измениться уровень концентрации. Вероятные последствия изменения уровня концентрации должны быть детально проанализированы заблаговременно.
Развитие процессов производственной концентрации в России непосредственно связано с созданием ядра промышленности.
Актуальность проблемы концентрации производства в промышленности как одного из основных факторов его эффективности, влияющих на экономическое положение страны, обусловлена следующими причинами:
Во-первых. Коренные рыночные преобразования в Российской Федерации на сегодняшний день пока еще не позволили предприятиям в целом сформировать достаточные внутренние инвестиционные ресурсы на расширение и техническое перевооружение производства.
По-прежнему сохраняются серьезные проблемы и с привлечением кредитных ресурсов и ресурсов фондового рынка, в то время, как физическая изношенность и моральное устаревание основных производственных фондов в большинстве отраслей промышленности приобретают массовый характер. Это не позволяет значительной части предприятий добиться необходимого уровня внутренней и, в особенности, - внешней конкурентоспособности по качественным параметрам выпускаемой продукции.
В этой ситуации одним из наиболее возможных и результативных способов консолидации инвестиционных ресурсов становится концентрация производства и капитала. Концентрация производства создает благоприятные организационные условия консолидации ресурсов для быстрого освоения современных технологий, маневренного переключения на новую номенклатуру. Тем самым достигается необходимый уровень конкурентоспособности.
Выявление и анализ количественных и качественных характеристик происходящей в российской промышленности концентрации, ее тенденций позволит государству принимать более взвешенные решения по дальнейшей реструктуризации национального хозяйства, а руководству промышленных предприятий оптимизировать расходование финансовых и материальных ресурсов в ходе реализации программ концентрации промышленного производства.
Во-вторых. В системе государственного регулирования процессов концентрации производства непрерывно происходят радикальные изменения, связанные с переходом к более совершенным формам административного и рыночного регулирования национального хозяйства. Эти изменения нуждаются в теоретическом осмыслении и обобщении. Важным вопросом является также дальнейший поиск новых путей и механизмов концентрации производства.
На сегодняшний день государственная промышленная политика нуждается в более детальной теоретической проработке вопросов концентрации. Научные рекомендации по этим вопросам особенно актуальны сейчас, поскольку на 2003 год намечен целый ряд радикальных изменений организационной структуры промышленного комплекса страны. Предполагается, в частности, создать ряд крупных отраслевых корпораций, в рамках которых должен существенно увеличиться уровень концентрации.
В-третьих. Концентрация - это один из важнейших факторов повышения эффективности производства и его хозяйственной устойчивости. Очевидно, что эффективность и хозяйственная устойчивость возрастают при концентрации производства в связи с расширяющимися возможностями маневра материальными, финансовыми и трудовыми ресурсами; их более рациональным использованием; меньшей зависимостью от внешних факторов.
Научная разработанность проблемы. Проблемы концентрации рассматриваются в научных трудах ряда известных российских и зарубежных ученых. Из российских ученых следует выделить таких экономистов, как В.И. Воротилов, Захаров В.Г., Егоров Е. Н., Кваша Я.Б. , Колегаев Р.Н., Новожилов В.В., Палтерович Д.М., Петухов P.M., Селиванов А.И., внесших значительный вклад в изучение проблем концентрации промышленных предприятий как способа обеспечения их конкурентоспособности.
Различным аспектам макро- и мезоуровня проблемы концентрации как условия обновления производства посвящены работы Андрианова А., Вишнякова Я., Друкера П., Завьялова П., Ефремова О., Кудрова В., Оболенского В., Пороховского А.., Хомченко А.., Шастистко А., Юданова А..
Теоретические основы концентрации корпораций представлены в трудах ряда известных зарубежных экономистов - Ансоффа И., Бруна М., Коно Т., Котлера Ф., Портера М., Постона Т., Стюарта И., Тарсена В., Хайека А.
Эти процессы рассматриваются ими как неотъемлемая часть конкурентных рыночных отношений.
Однако, зарубежные авторы исследовали данную проблему в условиях развитого рынка инвестиций и современных технологий, не учитывая кризисные реалии экономики переходного периода. К сожалению, их теоретические выводы и практические рекомендации далеко не всегда можно взять на вооружение в условиях современной российской действительности. Отечественные же авторы представлены в данной проблематике лишь единичными работами.
В целом вопросам концентрации промышленного производства в современной ситуации в российской экономической литературе уделяется недостаточное внимание. Эта проблема рассматривается, как правило, в ряду общих вопросов корпоративного строительства в народном хозяйстве страны. В наибольшей степени анализируются лишь различные аспекты и направления производственной интеграции.
Почти не рассматриваются такие важнейшие вопросы, как влияния концентрации на эффективность производства, его технологический уровень, его соответствие требованиям современного прогресса в области производства современных и перспективных видов продукции. Не анализируется влияние концентрации на состояние основных производственных фондов предприятий. Нуждается в существенной активизации анализ путей достижения оптимальной для современного производства степени концентрации.
Объект исследования представленной диссертации - организационно-экономическая структура промышленного комплекса российской экономики в условиях рыночных отношений.
Предмет исследования - факторы, методы и последствия концентрации в основных отраслях промышленности.
Цель исследования - разработка теоретической модели (принципов и форм) концентрации, как ведущей тенденции в формировании новой организационно-экономической структуры промышленного производства в России в переходный период.
В соответствии с целью исследования в диссертации поставлены следующие основные задачи:
- систематизировать определяющие тенденции в преобразовании корпоративной структуры промышленности России, выявить роль концентрации производства в этом процессе;
- исследовать влияние форм собственности в промышленности на процесс концентрации производства;
- оценить влияние концентрации на модернизацию предприятий и на повышение их конкурентоспособности;
- показать роль концентрации в повышении уровня капитализации корпораций и росте ликвидности их ценных бумаг на фондовом рынке;
- исследовать специфические факторы концентрации промышленного производства в России на нынешнем этапе экономической стабилизации;
- выявить влияние концентрации производства на его специализацию и комбинирование;
- проанализировать особенности концентрации производства в корпоративных структурах различных организационно-экономических форм (концерны, финансово-промышленные группы, холдинги, стратегические альянсы);
- выявить влияние концентрации на показатели экономического развития предприятия (эффективность использования факторов производства, мобилизация инвестиционных ресурсов, инновационные процессы, темпы роста);
- показать основное значение для концентрации промышленных корпораций вертикальной внутриотраслевой производственной интеграции и диверсифицированных корпораций;
- проанализировать механизмы слияний и поглощений как главные инструменты концентрации производства;
- раскрыть роль внутриотраслевой (вертикальной и горизонтальной) и межотраслевой (диверсифицированной) интеграции производства, как основных направлений концентрации.
Гипотезой диссертации является предположение о преобладании двух основных тенденций в концентрации промышленного производства России на современном этапе:
Во-первых. Наибольшее влияние на процессы концентрации промышленного производства оказывает острый дефицит инвестиционных ресурсов предприятий. Кредитные ресурсы отечественных финансовых организаций ограничены в связи с высокой и затяжной инфляцией, а инвестиционные ресурсы фондового рынка и иностранных финансовых структур ограничены низким кредитным рейтингом российских промышленных корпораций.
Во-вторых. Главным направлением в концентрации российского промышленного производства сегодня является создание интегрированных холдинговых структур вертикального и горизонтального типа путем поглощений. Концентрация путем слияний характерна преимущественно для создания концернов, состоящих из государственных унитарных предприятий, и для стратегических альянсов промышленных корпораций.
Теоретическую основу диссертации составили научные труды отечественных и зарубежных исследователей, посвященные вопросам теории и практики становления организационно-экономической структуры промышленности в условиях рыночных отношений.
Исследование основано на использовании законов, закономерностей и категориальном аппарате экономической науки. В нем использованы положения ведущих теоретических школ. В работе применен многообразный научный инструментарий, отражающий традиционные черты методологии экономической науки.
Научная новизна исследования состоит в том, что имеющиеся теоретические наработки в рассматриваемой области знаний дополнены анализом ряда новых и мало изученных проблем и получением новых результатов:
Во-первых, делается вывод, что главным методом концентрации производства в промышленности современной России в настоящее время является централизация. Это связано с незначительными возможностями внутренних накоплений предприятий и трудностями привлечения других источников инвестирования.
Во-вторых, обосновывается, что основными формами концентрации российского промышленного производства в настоящее время являются поглощение и слияние промышленных корпораций, а также их стратегические альянсы.
В-третьих, на основе сопоставления экономической эффективности различных типов промышленных корпораций доказывается вынужденный характер концентрации путем создания горизонтально интегрированных корпораций диверсифицированного типа. Этот вид корпораций, как показывает практика развитых стран, имеет пониженную эффективность по сравнению со специализированными корпорациями. Диверсификация как метод концентрации используется, как правило, в условиях дефицита инвестиций. При достижении достаточного уровня капитализации диверсифицированное производство повсеместно, как показывает мировой опыт, сменяется специализированным.
В-четвертых, в качестве критерия при выборе организационной формы концентрации промышленного производства предлагается показатель уровня рентабельности (минусовая рентабельность, то есть убыточность, нулевая -самоокупаемость и положительная рентабельность, то есть прибыльность производства). Концентрация единичного предприятия связана с развитием отраслевой структуры производства. Концентрация путем централизации, наоборот, разрушает отраслевую структуру производства
В-пятых, доказывается, что концентрация специализированного производства имеет пределы в виде границы экономического оптимума (экономии на масштабе производства). Концентрация же производства практически не ограничена в своих размерах.
В-шестых, доказывается реверсивный характер взаимосвязи специализации и диверсификации производства. Суть этого явления в том, что специализация производства, достигнув определенной точки, стимулирует диверсификацию, которая, в свою очередь, по достижении определенных границ, становится причиной новой специализации.
Это связано с расширением масштабов производства, которое может привести к росту издержек производства единицы продукции. Кроме того, может наступать момент насыщения спроса в данном товаре, то есть дальнейшее снижение цены товара становится экономически невыгодным. Расширенное воспроизводство данного товара, достигшее определенных масштабов производства, не возмещает предприятию всех издержек.
В-седьмых, в качестве интегрального показателя эффективности концентрации для предприятий с комбинированным производством, а также для вертикально интегрированных корпораций и диверсифицированных горизонтально интегрированных корпораций в дополнение к показателю минимизации издержек единицы продукции предложен показатель рентабельности, исчисленный как ее возможный максимум при различных комбинациях соотношения объемов производства выпускаемой товарной номенклатуры.
На защиту выносятся:
- результаты оценки влияния концентрации производства в период рыночных преобразований на экономическое состояние промышленности России;
- количественные и качественные характеристики состояния основных производственных фондов, на базе которых принимается решение о необходимости концентрации производства;
- группировка основных принципов концентрации производства в промышленности;
- методика определения оптимального уровня концентрации диверсифицированного производства;
- сравнительная оценка экономического эффекта, получаемого за счет масштаба при концентрации производства в условиях вертикальной и горизонтальной интеграции;
сравнительные характеристики экономической эффективности концентрации предприятий разных форм собственности;
- методика оценки суммарного эффекта концентрации промышленного производства;
выводы об отсутствии влияния концентрации производства диверсифицированного типа на степень его монополизации и, наоборот, о наличии прямой зависимости между централизацией, осуществляемой методом вертикальной технологической интеграции, и усилением степени монополизации производства;
- выводы о незначительном влиянии концентрации основных фондов производства на его территориальную концентрацию;
- практические рекомендации по государственному регулированию процесса концентрации производства в промышленности.
Достоверность вынесенных на защиту положений доказывается в диссертации.
Теоретическая и практическая значимость исследования состоит в решении теоретических и практических задач государственного регулирования процесса концентрации производства в промышленности.
Предлагаемые преобразования в производственной сфере, а также инвестиционные, экономические и организационные меры позволят при поддержке государства существенно увеличить число инновационно активных предприятий промышленности, обеспечить в целом развитие технологической структуры производства.
Практическое значение имеют предложения по формированию стратегии концентрации производства в условиях экономического кризиса. Реализация предложений, базирующихся на результатах данного исследования, будет способствовать повышению устойчивости промышленности, усилению ее роли в национальной экономике и укреплению позиций на внешнем рынке.
Разработаны рекомендации по эффективному использованию инвестиций, выделяемых на технологическое обновление предприятий.
Сделанные в диссертации обобщения и рекомендации могут найти практическое применение в хозяйственной деятельности крупных компаний при разработке ими стратегии своего развития, а также в деятельности органов законодательной и исполнительной власти.
Предложенная в диссертации группировка факторов и принципов концентрации производства, модели развития организационно экономической структуры в промышленности могут быть использованы в научной работе в области экономической теории при разработке проблем микро- и мезоэкономики.
Основные положения и материалы диссертации могут использоваться также в учебном процессе при изучении курса экономической теории, экономики предприятия, национальной экономики.
Апробация работы. Основные результаты и положения диссертационного исследования опубликованы автором в научных статьях.
Ряд принципиальных выводов по рассматриваемым проблемам излагались в выступлениях на научно-практических и теоретических конференциях в Российском государственном гуманитарном университете.
Общий объем лично выполненных соискателем публикаций по теме диссертации составляет 1,5 п.л.
