Введение к работе
І. Актуальность темы исследования
Международное инвестиционное сотрудничество (МИС) стало за последние десятилетия одним из наиболее важных компонентов мировой экономики и ключевой формой международных экономических отношений. Быстро прогрессирующая глобализация мировой экономики способствует крупномасштабному расширению сферы МИС. Его значение для национальных экономик всех стран мира, и в особенности для развивающихся государств и стран с переходной экономикой, резко возрастает в связи с необходимостью структурной и технологической модернизации последних. Для достижения поставленных целей многие страны активно привлекают иностранный капитал, а это, в свою очередь, создает целый ряд проблем, требующих теоретического осмысления и принятия практических решений, которые обеспечили бы оптимальное согласование интересов.
В качестве стран, демонстрирующих серьезный опыт в МИС, особое место занимают вьетнамско-советское (ВСИС) и вьетнамско-российское инвестиционное сотрудничество (ВРИС). РФ (СССР) и СРВ являются инвестиционными партнерами в течение более 60 лет. Также особенностью данного сотрудничества является высокая степень влияния на его развитие в 1950-е гг-1980-е гг. политических и идеологических факторов и причин. Разумеется, что в 1990-х гг.-2010-х гг. их значение резко снизилось. Наконец, в 1990-х гг.-2010-х гг. РФ и СРВ стали осуществлять сложный переход своих национальных экономик от центрально-планируемой к рыночной.
Организационным стержнем ВРИС (ВСИС) выступают вьетнамско-российские и российско-вьетнамские совместные предприятия (СП) и совместные банки (СБ).1 В условиях интенсификации процесса международного движения капитала вышеназванные СП и СБ действовали достаточно эффективно. Яркими примерами этих СП и СБ являются Вьетсовпетро, Вьетгазпром, Газпромвьет, Русьпетро и Вьетнамско-российский банк (ВРБ)2.
В течение двух последних десятилетий потенциал ВРИС использовался недостаточно результативно. Причем, в данный период времени масштабы, структура и динамика ВРИС не полностью соответствовали возможностям, потребностям, целям и интересам двух стран. Именно поэтому широкое применение теорий международного движения капитала и в особенности прямых иностранных инвестиций (ПИИ) при анализе ВРИС позволяет определить резервы повышения результативности этого сотрудничества и внести определенные коррективы в развитие теоретической базы и ее структуризацию. Более того, использование теорий ПИИ дает возможность рассматривать ВРИС более системно и многомерно и раскрывать резервы повышения его результативности с многоуровневых позиций: во-первых, с
Вьетнамско-российские совместные предприятия (ВРСП), вьетнамско-российские совместные банки (ВРСБ) и российско-вьетнамские совместные предприятия (РВСП).
Законодательство СРВ относит Вьетнамско-российский банк к совместным предприятиям. Разумеется, с экономической точки зрения данное финансово-кредитное учреждение необходимо классифицировать в качестве совместного банка.
точки зрения российских и вьетнамских предприятий и, прежде всего, вьетнамско-российских и российско-вьетнамских СП и СБ и их соучредителей; во-вторых, под углом зрения воздействия инвестиционного сотрудничества между СРВ и РФ на экономическое взаимодействие двух стран; в-третьих, с позиции влияния ВРИС на эффективность функционирования национальных экономик СРВ и РФ; в-четвертых, с точки зрения воздействия сотрудничества на улучшение стратегических позиций России в АСЕАН и АТР и соответственно Вьетнама в СНГ, ЕврАзЭС и Евразии.
В конечном счете, в диссертационном исследовании определены факторы повышения результативности ВРИС и укрепления экономического взаимодействия между двумя странами, как на двустороннем, так и многостороннем уровне. В целом, диссертационная работа посвящена теории и практике ВРИС. Исследование имеет системный и комплексный характер. В нем сделана попытка раскрыть ретроспективу и определить современное состояние и тенденции развития ВРИС.
Степень разработанности и изученности проблемы
Вопросы воздействия ВРИС на развитие национальных экономик двух стран и на усиление их позиций в современных мирохозяйственных процессах являются многогранными и актуальными. В частности, это касается и влияния данного инвестиционного сотрудничества на стратегию укрепления роли СРВ в Европе и СНГ и соответственно РФ в АТР и АСЕАН. В процессе исследования, формулируя теоретические выводы и практические предложения, автор диссертационной работы использовал труды российских, вьетнамских и зарубежных ученых и специалистов. Также исследованию различных аспектов экономики СРВ, ее внешнеэкономических связей и вьетнамско-российского экономического сотрудничества посвящены аналитические и информационно-обзорные материалы международных экономических организаций и государственных, правительственных и научных учреждений СРВ, РФ, США, КНР, Японии и других стран. Так, наиболее заметный вклад в изучение результатов создания и деятельности ВРСП, ВРСБ и РВСП внесли такие ведущие российские и вьетнамские НИИ и ВУЗы, как МГУ (Институт стран Азии и Африки), СПбГУЭФ, Вьетнамская академия общественных наук, Государственный институт управления при Правительстве Вьетнама, Ханойский государственный университет, Экономический институт имени Хошимина, институты экономических исследований в крупнейших городах СРВ. Наконец, необходимо отметить, что в настоящее время существуют аналитические, информационно-обзорные и первичные материалы конкретных участников ВРИС, которые носят преимущественно прикладной характер. К ним относятся материалы, характеризующие результаты создания и деятельности СП Вьетсовпетро и ВРБ, и принадлежащие этим организационным структурам и их российским и вьетнамским соучредителям.
Однако многие аспекты ВРИС не нашли в полном объеме должного отражения в отечественной и зарубежной литературе и часто не затрагивают фундаментальных основ. Это относится, в частности, к теоретическим
вопросам, посвященным: а) критическому анализу теорий ПИИ и возможностям применения некоторых из них при исследовании отдельных аспектов ВРИС; б) эволюции, определению основных этапов, проблем и направлений развития ВСИС и ВРИС и особенностям их влияния на мировую экономику, национальные экономики СРВ и РФ и на стратегические позиции России в АТР и соответственно Вьетнама в Евразии; в) прогнозным оценкам характера развития территориального спора между КНР и СРВ в отношении принадлежности ресурсной базы Южно-Китайского моря (ЮКМ) и выделению основных сценариев его возможного решения; г) определению направлений и масштабов воздействия вьетнамско-китайских территориальных противоречий на результаты деятельности вьетнамско-российских нефтегазовых СП; д) компаративному анализу банковских систем СРВ и РФ в конце ХХ-начале XXI вв. и доказательству целесообразности привлечения в них иностранных инвестиций; е) разработке SWOT-анализа результатов деятельности ВРСП Вьетсовпетро на международном нефтяном рынке и ВРБ и его основных конкурентов на рынке банковских услуг СРВ; ж) составлению стратегической карты перспектив деятельности ВРБ и раскрытию его многоуровневой роли и функций. Сказанное выше является убедительным доказательством актуальности темы диссертационной работы. Все это и предопределило выбор данной темы диссертационного исследования, его направление, цель, задачи и структуру.
Целью диссертационной работы является системное исследование эволюции и современного состояния ВРИС и определение приоритетных направлений его развития в перспективе.
Для реализации поставленной цели определены следующие задачи:
дать комплексный анализ современного состояния и направлений развития ВРИС, определить масштабы и степень его влияния на национальные экономики двух стран;
критически проанализировать теории МИС и в особенности теории ПИИ, раскрыть возможности и направления их совершенствования и доказать, что на примере конкретных теорий можно обозначить отдельные проблемы ВРИС и выявить варианты их решения;
исследовать эволюцию и современное состояние МИС и определить его место в мире, а также направления и тенденции развития;
определить и проанализировать ретроспективу, основные этапы, проблемы и направления развития вьетнамско-советского и вьетнамско-российского инвестиционного сотрудничества, оценить его роль и характер воздействия на мировую экономику в целом, национальные экономики СРВ и РФ и стратегические позиции России в АТР и соответственно Вьетнама в Евразии;
дать авторские оценки перспектив развития территориального спора между КНР и СРВ в отношении принадлежности ресурсной базы ЮКМ, выделить и охарактеризовать основные сценарии его возможного решения;
- сформулировать и раскрыть роль ВРИС в решении геоэкономических и геополитических проблем в ЮКМ и определить направления и характер воздействия вьетнамско-китайских территориальных противоречий на результаты деятельности вьетнамско-российских нефтегазовых СП;
критически проанализировать результаты деятельности ВРСП Вьетсовпетро на международном нефтяном рынке и установить его сильные и слабые стороны, а также угрозы и возможности;
на основе использования автором SWOT-анализа раскрыть эволюцию, современное состояние и перспективы развития национальных банковских систем СРВ и РФ в 1990-х гг. - 2010-х гг., дать их компаративную характеристику и доказать целесообразность привлечения иностранных инвестиций в национальные банковские системы этих стран;
осуществить SWOT-анализ результатов функционирования ВРБ и его основных конкурентов, раскрыть проблемы и сформулировать перспективы деятельности банка в кризисный момент и в период выхода из кризиса, разработать стратегическую карту развития и доказать многоуровневые роль и функции исследуемого совместного банка.
Объектом диссертационной работы являются вьетнамско-российские и российско-вьетнамские совместные предприятия и банки, выступающие в качестве одного из основных институтов по обеспечению развития вьетнамско-российского экономического и в особенности инвестиционного сотрудничества и достижению целей и интересов СРВ и РФ.
Предметом диссертационного исследования выступает комплексный анализ ретроспективы, современного состояния и направлений развития ВРИС в условиях глобализации мировой экономики и интенсификации процесса интеграции двух стран в мирохозяйственные процессы.
Теоретическая основа и методологическая база исследования
Теоретическую и методологическую основу работы составляют труды известных вьетнамских, российских и зарубежных ученых, специализирующихся в области исследования МИС и, прежде всего, в сфере ВРИС. Крупным вкладом в разработку теорий международного движения капитала и в частности, теорий ПИИ явились труды таких зарубежных авторов как Кокко А., Ругман А., Коуз Р., Кругман П., Когут Б., Тис Д., Лессард Д., Даннинг Дж., Штейн Дж., Круз Дж., Маркусен Дж., Дэниеле Дж., Велс Дж., Коджима К., Майер К., Бломстром М., Кассой М., Портер М., Мюккюэлли Ж., Баккли П., Фишер П., Алибер Р., Верной Р., Кейвз Р., Нарула Р., Амин С, Дас С, Маги С, Хаймер С, Агмон Т., Брюэр Т., Озава Т., Никкербоккер Ф., Саусэрд Ф., Киндлбергер Ч., Грэм Э. и другие. В российской научной литературе вопросы общей методологии международного движения капитала освещены скромнее, чем в исследованиях, проводимых в развитых странах. Тем не менее, в России по данному вопросу подготовлен ряд фундаментальных исследований и статей в научных периодических изданиях. Особый интерес представляют научные работы Астаповича А.З., Евдокимова А.И., Борковского А.Н., Воронина М.С., Григорьева Л.М., Диденко Н.И., Дятлова С.А., Зубченко
Л.А., Кадочникова СМ., Кузнецовой Н.П., Ливенцева Н.Н., Логинова Е.Л., Сутырина С.Ф., Черенкова В.И., Халевинской Е.Д., Фаминского И.П., Цветкова Н.А. и других.
Изучению направлений повышения эффективности привлечения ПИИ во Вьетнам посвящены труды следующих вьетнамских ученых: Во Дай Лыок, Во Тханг Тху, Доан Минь Фу, Нгуен Тхи Бить Нгок, Нгуен Тхи Кам Тхо и другие3. Среди российских ученых наиболее тщательно данная тема была разработана Тригубенко М.Е., Юмашевым Ю.М., Кобелевым Е.В., Кочкиным П.Е., Мазыриным В.М. и другими. Особенности инвестиционной политики некоторых стран Азии нашли отражение в научных работах Селищева А.С., Поповой Л.В., Федоровского А.Н., Яскиной Г.С. и ряда других ученых. Из западных исследователей, активно изучающих экономическую и инвестиционную политику СРВ, можно назвать Адамса С, Амера Р., Давидсона П., Добсона В., Портера М., Сакакибару Е., Ямакаву М. и других.
В целом, диссертант исходил из правомерности решения поставленных задач
путем рассмотрения доступного статистического и эмпирического материала с
применением общенаучных методов, подходов и приемов исследования. В
процессе исследования использовались научная абстракция, дедукция и
индукция, системный и сравнительный анализ и синтез, методы исторического
и логического анализа, методы прогнозирования и аналогий, диалектический,
системно-функциональный, экономико-статистический, экономико-
математический, графический и другие методы. Обоснование полученных выводов осуществляется автором на основании принципов сочетания и соответствия общего и частного, исторического и логического.
Информационную базу исследования составили аналитические, статистические, эмпирические и фактологические документы и материалы: 1) международных организаций5; 2) национальных и региональных государственных и надгосударственных законодательных и исполнительных органов власти РФ, СРВ, третьих стран и региональных интеграционных объединений; 3) официальных статистических организаций РФ, СРВ, третьих стран и региональных интеграционных объединений (в частности, обзоры, ежегодники и отчеты Евростата, Межгосударственного статистического комитета СНГ, национальных статистических организаций государств-членов ЕврАзЭС (в особенности, Госкомстата РФ, Росстата), Главного управления статистики СРВ и других); 4) центральных банков РФ, СРВ, третьих стран и региональных интеграционных объединений6; 5) ведущих международных аудиторских и консалтинговых компаний и рейтинговых агентств; 6) ВРСП, ВРСБ и РВСП; 7) российских, вьетнамских и зарубежных предприятий, корпораций и финансовых институтов; 8) российских, вьетнамских и
1 Нгуен Бик Хыонг, Нгуен Тхань Тунг, Нгуен Кхай Хоан, Нгуен Нгок Бан, Нгуен Кхая, Лс Хонг Тхай, Нгуен Ван Чинь, Нгуен Пхок Тхагь, Чан Конг Хьсн, Фам Тхи Бинь и другие.
Аносова Л.А., Пивоварова Э.П., Хрящсва Н.Л., Симония H.A., Зсвин Л.З. н другие.
ЮНКТАД, ЮНИДО, ВТО, ОЭСР, МВФ, Мировой Банк, Азиатский банк развития, Банк международных расчетов, Международный инвестиционный банк и другие.
Прежде всего. Евразийский банк развития, Европейский центральный банк.
зарубежных научно-исследовательских и учебных институтов, университетов, центров и программ8.
При проведении диссертационного исследования, помимо вышеуказанных монографий, обзоров, информационно-аналитических и статистических источников информации, использовались статьи и материалы научно-практических конференций, опубликованные, в том числе, в сети Интернет.
Научная новизна диссертации заключается в том, что на основе критического анализа вьетнамско-советского и вьетнамско-российского инвестиционного сотрудничества впервые проведено системное исследование влияния международных совместных предприятий с участием капиталов двух стран на результаты функционирования национальных экономик СРВ и РФ, раскрыт генезис и определены проблемы и тенденции развития этого сотрудничества. Наиболее существенные результаты исследования, обладающие научной новизной и полученные лично соискателем:
всесторонне раскрыты эволюция, современное состояние и направления развития ВРИС и определены масштабы и степень его воздействия на национальные экономики двух стран;
критически проанализированы теории МИС и, прежде всего, теории ПИИ, разработан интегрированный подход, рассматривающий эти теории с позиции многофакторного понимания их природы и базирующийся на синтезе эклектической парадигмы, теорий интернализации, «летящих гусей» и международной конкуренции и раскрыты возможности и направления совершенствования теоретической базы;
на основе эклектической парадигмы и теории «летящих гусей» диссертантом проанализированы отдельные проблемы и перспективы ВРИС и выявлены варианты их решения и прогнозы развития;
определены роль, ретроспектива, современное состояние, тенденции, направления развития МИС и оценены его место в мировой экономике;
раскрыты и проанализированы эволюция, этапы, проблемы и направления развития ВРИС (ВСИС), особенности его воздействия на мировую экономику в целом, национальные экономики СРВ и РФ, на стратегические позиции России в АСЕАН и АТР и соответственно Вьетнама в СНГ и Евразии;
даны прогнозные оценки масштабов и направлений развития территориального спора между КНР и СРВ в отношении принадлежности ресурсной базы ЮКМ, выделены и охарактеризованы три сценария его
7 Университеты, институты, центры и программы третьих стран.
Среди них, СПбГУЭФ, СПбГУ (в частности, Институт им. Хошимина, Высшая школа менеджмента, факультеты -экономический, восточный, международных отношений), МГУ (в особенности Институт стран Азии и Африки), МГИМО МИД РФ, ИМЭМО РАН, ГУ-ВШЭ, Финансовый университет при Правительстве РФ, РЭУ имени Г.В. Плеханова, Институт США и Канады РАН, Институт Европы РАН, Институт Востоковедения РАН, Институт Ближнего Востока РАН, Институт практического Востоковедения (вес РФ), Ханойский государственный университет (г. Ханой, СРВ), Ханойский государственный университет внешней торговли (г. Ханой, СРВ), Экономический университет им. Хошимина (г. Хошимин, СРВ), Институт изучения Азии (г. Ханой, СРВ), Институт изучения Юго-Восточной Азии (ЮВА) (г. Ханой, СРВ), Институт изучения Китая (г. Ханой, СРВ), Вьетнамская академия общественных наук (г. Ханой, СРВ), Государственный институт управления при Правительстве Вьетнама (г. Ханой, СРВ), Вьетнамская военно-морская академия (г. Нячанг, СРВ), центральные институты Экономического управления СРВ и институты экономических исследований (расположены в крупных городах СРВ), Институт стратегических и международных исследований (США), Центры изучения ЮВА при Калифорнийском, Мичиганском, Ссвсро-Иллинойском, Вашингтонском и Висконсинском университетах (все США) и другие.
возможного решения, раскрыта роль ВРИС, в том числе ВРСП и РВСП в решении геоэкономических, геополитических, военно-политических проблем в ЮКМ и определены тенденции и масштабы воздействия вьетнамско-китайских территориальных противоречий на результаты деятельности вьетнамско-российских нефтегазовых СП;
проведен критический анализ результатов деятельности ВРСП Вьетсовпетро на международном нефтяном рынке и установлены его сильные и слабые стороны, а также угрозы и возможности;
раскрыты эволюция, современное состояние и перспективы совершенствования национальных банковских систем СРВ и РФ в 1990-х гг. -2010-х гг., дана их сравнительная характеристика и с помощью выполненного диссертантом SWOT-анализа доказана целесообразность привлечения иностранных инвестиций в национальные банковские системы двух стран с учетом необходимости государственного регулирования;
на основе SWOT-анализа результатов функционирования ВРБ и его конкурентов, раскрыты проблемы и сформулированы перспективы деятельности этого финансово-кредитного учреждения в кризисный момент и в период выхода из кризиса, разработана стратегическая карта развития совместного банка не только в качестве классического коммерческого банка, но и международного финансового института, выполняющего экономические и политические цели двух стран и определено место ВРБ в системе ВРИС.
Практическая значимость выводов и предложений, обоснованных в диссертации, заключается в целесообразности их использования:
1) Государственными органами власти СРВ и РФ при разработке законов и
нормативных актов, регулирующих международную инвестиционную
деятельность, совместное инвестиционное сотрудничество с зарубежными
партнерами и деловые операции международных корпораций.
2) Правительствами СРВ и РФ при формировании государственной и
межгосударственной инвестиционной политики на международных и
региональных рынках10 капиталов, товаров и услуг.
3) Центральными банками Вьетнама и России при развитии
межбанковского сотрудничества двух стран''.
-
ВРБ при формировании международных инвестиционных стратегий и развитии трансграничного межбанковского сотрудничества на территории РФ, СРВ и третьих стран для реализации долгосрочных, среднесрочных и краткосрочных целей, преследуемых вышеназванными государствами и соучредителями данного финансово-кредитного учреждения.
-
В учебном процессе вьетнамских, российских и вьетнамско-российских12 вузов при разработке и чтении таких учебных курсов и спецкурсов, как «Мировая экономика», «Международные экономические отношения»,
' В особенности ВРИС и в том числе, функционирование ВРСП, ВРСБ, РВСП.
10 Прежде всего, Вьетнам - в России, СНГ и Европе: Россия - во Вьетнаме, АСЕАН и ATP. '
В частности, это касается перспектив деятельности российских, вьетнамских (в том числе, ВРБ) финансово-кредитных учреждении соответственно в СРВ и РФ; решения проблем регулирования валютной политики и валютных операций между странами и их финансовыми институтами; вопросов совершенствования банковского законодательства СРВ и РФ. ' Например, в учебном процессе Вьетнамско-российского университета.
«Международный бизнес», «Международные валютно-финансовые и кредитные отношения», «Международная инвестиционная деятельность и совместное предпринимательство с зарубежными партнерами» в рамках подготовки бакалавров, специалистов и магистров, а также при организации программ повышения квалификации и переподготовки кадров. Несомненный интерес представляет разработанный диссертантом спецкурс «Вьетнамско-российское инвестиционное сотрудничество».
Апробация научных результатов диссертации
Основные положения, методологические, теоретические и практические выводы работы докладывались автором на многочисленных международных, всероссийских, межвузовских и вузовских конференциях и сессиях, состоявшихся в 2009-2011 гг.13 Ключевые выводы и результаты диссертации опубликованы в 24 научных работах, общим объемом 8,5 п.л. (авт. - 5,0 п.л.), включая 5 статей в изданиях, рекомендованных ВАК РФ. Также диссертант участвовал в написании одной коллективной монографии.
Структура диссертации обусловлена целью и задачами исследования. Диссертационная работа состоит из введения, трех глав, заключения, списка использованной литературы, приложений. В библиографии приведены источники литературы на русском, вьетнамском, английском и французском языках. Во введении обоснованы актуальность исследования, определены его цели и задачи, предмет и объект, степень разработанности, теоретико-методологическая и информационная база, раскрыты научная новизна и практическая значимость выводов и результатов работы. Первая глава посвящена анализу состояния и тенденций развития МИС. Во второй главе раскрываются эволюция, современное положение и перспективы развития ВРИС. В третьей главе дается многоуровневый анализ ВРИС в банковской сфере в условиях трансформационных процессов в мире. В заключении представлены основные выводы и предложения по результатам проведённого исследования. В приложении содержатся методические, расчётные и статистические материалы, подтверждающие апробацию результатов исследования.
I. Международная молодежная научно-практическая конференция «Актуальные проблемы таможенного дела: взгляд молодых» (Санкт-Петербургский имени В.Б. Бобкова филиал Российской таможенной академии), 22-24 апреля 2009 г. 2. Научная сессия профессорско-преподавательского состава по итогам НИР 2008, 2009, 2010 гг., кафедра международных экономических отношений, СПбГУЭФ, 31 марта 2009 г., 23 марта 2010 г., 29 марта 2011 г. 3. Межвузовская научная конференция, посвященная 100-летию со дня рождения д-ра экон. наук, профессора М.И. Серебряного «Концентрация и консолидация банковского капитала - современные тенденции и формы проявления», СПбГУЭФ, 25-27 ноября 2009 г. 4. Международная конференция «Стратегия развития банковского сектора с учетом влияния глобального финансового кризиса», СПбГУЭФ, 27-28 апреля 2010 г. 5. Российско-китайская научная конференция «IV Международный форум ведущих экономистов России и Китая», СПбГУЭФ, 25 мая 2010 г. 6. Четвертая всероссийская научная конференция с международным участием «Государство и рынок: механизм и методы регулирования в условиях преодоления кризиса и перехода к инновационному развитию», СПбГУЭФ, 22-24 сентября 2010 г. 7. Межвузовская научно-практическая конференция «Торгово-экономические институты Санкт-Петербурга: исторический опыт и современность», СПбГУЭФ, 5 октября 2010 г. 8. Третья международная конференция «Энергетика XXI века: экономика, политика, экология», СПбГУЭФ, 14-15 октября 2010 г. 9. Международная научная конференция «Роль финансово-кредитной системы в реалиэации приоритетных задач развития экономики», СПбГУЭФ, 17-18 февраля 2011 г.
