Содержание к диссертации
Введение
Глава I. Транснациональная преступность и «отмывание» денег 8
1. Транснациональная преступность 8
1. Организованная преступность и криминальный рынок 8
2. Участники криминального рынка 14
3. Криминальный и легальный рынки 17
4. Перерастание криминальных рынков за пределы отдельных государств. Транснациональная преступность 23
5. Основные транснациональные криминальные корпорации 28
6. Транснациональная преступность и международное право 37
2. «Отмывание» денег 43
1. Финансовая сфера транснациональных криминальных корпораций 43
2. Понятие «отмывание» денег. 44
3. Формы «отмывания» денег 48
4. Специфика «отмывания» денег в России 54
3. Транснациональная преступность и «отмывание» денег — угроза европейской безопасности 57
1. Европейская криминальная сцена 57
2. Угрозы европейской безопасности, порождаемые
транснациональной преступностью и «отмыванием» денег 59
3. Международное сотрудничество в борьбе с «отмыванием» денег 61
Глава II. Правовые формы европейского сотрудничества в борьбе с «отмыванием» денег. 65
1. Европейские правовые акты в сфере борьбы с «отмыванием» денег 66
1. Конвенция Совета Европы «Об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности» 1990 года .'.. 66
2. Акты Европейского Союза в сфере борьбы с отмыванием денег 75
3. Рекомендации Специальной финансовой комиссии по проблемам «отмывания» денег (FATF) 82
2. Специализированные европейские организации в сфере борьбы с «отмыванием» денег.89
1. Европол 89
2. Специальная финансовая комиссия по проблемам отмывания денег (FATF) 93
3. Развитие правовой базы сотрудничества с государствами Центральной и Восточной Европы: проблемы и перспективы 98
1. Сотрудничество в рамках Совета Европы 99
2. Сотрудничество между Европейским Союзом и государствами Центральной и Восточной Европы 102
Глава III. Правовые проблемы участия России в европейском сотрудничестве по борьбе с «отмыванием» денег 107
1. Сотрудничество в рамках Совета Европы 107
1. Перспективы присоединения России к Конвенции Совета Европы «Об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности»
2. Сотрудничество России с Европейским Союзом 125
1. Соглашение о партнерстве и сотрудничестве 125
2. Сближение российского законодательства в сфере борьбы с «отмыванием» денег с Директивой Совета ЕС 91/308 127
3. Влияние сотрудничества с FATF на развитие российского законодательства 133
1. Сотрудничество России с FATF 133
2. Влияние рекомендаций FATF на развитие российского законодательства.. 135
4. Двустороннее сотрудничество 138
Заключение 144
Список использованной литературы и материалов 153
- Транснациональная преступность
- Европейские правовые акты в сфере борьбы с «отмыванием» денег
- Сотрудничество в рамках Совета Европы
Введение к работе
Актуальность темы исследования. В настоящее время Россия входит в систему европейского сотрудничества в борьбе с «отмыванием» денег.
Борьба с «отмыванием» денег является одним из наиболее перспективных направлений в борьбе с транснациональной организованной преступностью и позволяет решать три очень важные задачи: обеспечение защиты легальной экономики от проникновения криминальных капиталов, подрыв финансовой основы деятельности преступных организаций и выход от низшего звена исполнителей на руководство преступных организаций.
В силу международного характера «отмывания» денег успешная борьба с ним возможна только при объединении усилий государств. Для этого в Европе создана международно-правовая база.
Участие в европейском сотрудничестве означает для России необходимость присоединения к Конвенции Совета Европы «Об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности», расширение системы двусторонних договоров, сближение внутреннего законодательства с международными стандартами.
В настоящей работе дается подробный анализ системы европейского сотрудничества в борьбе с «отмыванием» денег, перспектив участия в нем России и возникающих в связи с этим правовых проблем.
Цели и задачи диссертационного исследования. Основной целью представленной работы является возможно более полное и объективное исследование международно-правовых проблем вхож 5
дения России в систему европейского сотрудничества в борьбе с «отмыванием» денег. Сделана попытка определить перспективы развития сотрудничества, основные правовые проблемы и возможные пути их решения.
В соответствии с поставленной целью задачами диссертационного исследования являются:
— освещение проблем транснациональной преступности и «отмывания» денег, а также угроз европейской безопасности, порождаемых этими явлениями;
— анализ существующей системы европейского сотрудничества в борьбе с «отмыванием» денег, в том числе ряда нерешенных международно-правовых проблем;
— определение перспектив участия России в европейском сотрудничестве в борьбе с «отмыванием» денег, влияние такого сотрудничества на развитие российского законодательства;
— выявление возникающих для России правовых проблем и возможных путей их решения.
Научная новизна диссертации состоит в том, что впервые в российской научной литературе дается комплексный анализ международно-правовой базы европейского сотрудничества в борьбе с «отмыванием» денег, деятельности специализированных организаций: Европола и Специальной финансовой комиссии по проблемам «отмывания» денег (FATF), проблем и перспектив участия в европейском сотрудничестве России.
Автор осуществляет исследование, опираясь на значительное количество международно-правовых актов, анализирует законодательство и правоприменительную практику России и европейских государств, материалы статистики. Методология исследования. В процессе исследования, наряду с общенаучным диалектическим методом познания, применяются также частнонаучные методы исследования, такие как: системно-структурный анализ, логический, сравнительного правоведения, технико-периодический.
Анализируется большое количество международно-правовых документов, в том числе двусторонних межправительственных и межведомственных договоров, а также документов рекомендательного характера.
Автор стремится рассматривать вопросы европейского сотрудничества в борьбе с «отмыванием» денег в тесной связи с проблемами борьбы с транснациональной организованной преступностью и защиты легальной экономики.
В ходе исследования диссертант особое внимание уделяет анализу взаимоотношений между международным и национальным правом. Дается сравнительный анализ действующего российского законодательства в сфере борьбы с «отмыванием» денег и проекта Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем» с региональными международно-правовыми нормами.
Автор показывает, что сближение внутреннего законодательства государств на основе международно-правовых норм является важным условием эффективности сотрудничества.
В работе автор опирается на труды российских и зарубежных ученых по проблемам международного права, уголовного права, банковского права и криминологии. Использовались, в частности, труды П.Бернаскони (Швейцария), Г.Витткэмпера (Германия), Л.Н.Галенской, А.И.Гурова, А.И.Долговой, У.Зибера (Германия), И.И.Карпеца, М.Леви (Великобритания), И.И.Лукашука, К.Мюллера (Швейцария), А.В.Наумова, В.С.Овчинского, В.П.Панова, М.Пита (Швейцария), Х.-Д.Швинда (Германия).
Источники и различная научная литература использованы на русском, немецком и английском языках.
Практическая значимость результатов исследования заключается в том, что отдельные выводы, оценки и предложения, сформулированные в диссертации, могут быть применимы в той или иной степени для развития международно-правовой базы сотрудничества России с европейскими государствами и региональными международными организациями, а также для сближения российского законодательства с международно-правовыми нормами.
Кроме того, результаты исследования могут быть использованы в научно-исследовательской работе по проблемам развития международного уголовного права.
Апробация результатов исследования. Диссертация подготовлена в Центре международного права Института государства и права Российской академии наук, где проведено ее рецензирование и обсуждение. Основные положения и выводы работы отражены в книге «Отмывание денег и правовое урегулирование борьбы с ним», научных статьях и докладе на Международной конференции «Международное отмывание денег и выявление доходов от преступной деятельности» (Трир, Германия, 14-15 марта 1997 г.).
Структура диссертации. Работа состоит из введения, трех глав, заключения и библиографии
Транснациональная преступность
В процессе исследования, наряду с общенаучным диалектическим методом познания, применяются также частнонаучные методы исследования, такие как: системно-структурный анализ, логический, сравнительного правоведения, технико-периодический.
Анализируется большое количество международно-правовых документов, в том числе двусторонних межправительственных и межведомственных договоров, а также документов рекомендательного характера.
Автор стремится рассматривать вопросы европейского сотрудничества в борьбе с «отмыванием» денег в тесной связи с проблемами борьбы с транснациональной организованной преступностью и защиты легальной экономики.
В ходе исследования диссертант особое внимание уделяет анализу взаимоотношений между международным и национальным правом. Дается сравнительный анализ действующего российского законодательства в сфере борьбы с «отмыванием» денег и проекта Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем» с региональными международно-правовыми нормами.
Автор показывает, что сближение внутреннего законодательства государств на основе международно-правовых норм является важным условием эффективности сотрудничества.
В работе автор опирается на труды российских и зарубежных ученых по проблемам международного права, уголовного права, банковского права и криминологии. Использовались, в частности, труды П.Бернаскони (Швейцария), Г.Витткэмпера (Германия), Л.Н.Галенской, А.И.Гурова, А.И.Долговой, У.Зибера (Германия), И.И.Карпеца, М.Леви (Великобритания), И.И.Лукашука, К.Мюллера (Швейцария), А.В.Наумова, В.С.Овчинского, В.П.Панова, М.Пита (Швейцария), Х.-Д.Швинда (Германия).
Источники и различная научная литература использованы на русском, немецком и английском языках.
Практическая значимость результатов исследования заключается в том, что отдельные выводы, оценки и предложения, сформулированные в диссертации, могут быть применимы в той или иной степени для развития международно-правовой базы сотрудничества России с европейскими государствами и региональными международными организациями, а также для сближения российского законодательства с международно-правовыми нормами.
Кроме того, результаты исследования могут быть использованы в научно-исследовательской работе по проблемам развития международного уголовного права.
Апробация результатов исследования. Диссертация подготовлена в Центре международного права Института государства и права Российской академии наук, где проведено ее рецензирование и обсуждение. Основные положения и выводы работы отражены в книге «Отмывание денег и правовое урегулирование борьбы с ним», научных статьях и докладе на Международной конференции «Международное отмывание денег и выявление доходов от преступной деятельности» (Трир, Германия, 14-15 марта 1997 г.).
Европейские правовые акты в сфере борьбы с «отмыванием» денег
Конвенция Совета Европы № 141 «Об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности» была принята 8 ноября 1990 года.
Несмотря на принятие Конвенции в рамках региональной организации она открыта, согласно статье 37, для присоединения государств, не являющихся членами Совета Европы, при условии единогласного одобрения приглашения к присоединению членами Совета, ратифицировавшими Конвенцию. Данное положение позволяет рассматривать Конвенцию в качестве документа, имеющего значение не только для государств Европы. На ее основе может строиться сотрудничество европейских государств с государствами других регионов» В настоящее время в Конвенции участвуют 14 государств-членов Совета Европы.
Конвенция базируется на основных принципах международного права: принципе уважения прав человека, принципе сотрудничества и принципе добросовестного выполнения обязательств.
Конвенция регулирует три основных блока вопросов:
— сближение уголовно-правовой оценки «отмывания» денег в законода тельстве государств-участников;
— сближение национальных мер, направленных на борьбу с «отмыванием» денег;
— формы и процедуры международного сотрудничества по борьбе с «от мыванием» денег.
Определение «отмывания» денег.
Статья 6 Конвенции относит к числу правонарушений, связанных с «отмыванием» денег, умышленно совершенные:
«а) конверсию или передачу имущества, если известно, что это имущество является доходом, полученным преступным путем, с целью скрыть незаконное происхождение такого имущества, или помочь любому лицу, замешанному в совершении основного правонарушения, избежать правовых последствий своих деяний;
б) утаивание или. сокрытие действительной природы, происхождения, местонахождения, размещения или движения имущества или прав на него, если известно, что это имущество представляет собой доход, полученный преступным путем; ...»
и с учетом конституционных принципов и «основных концепций правовых систем государств;
«... в) приобретение, владение или использование имущества, если в момент его получения было известно, что оно является доходом, добытым преступным путем;
г) участие или соучастие в любом из правонарушений, определенных в настоящей статье, или в покушении на его совершение, а также за помощь, подстрекательство, содействие или консультирование в связи с совершением такого преступления».
Определение «отмывание» денег, содержащееся в ст. 6 Конвенции, в основном совпадает с определением, данным Венской конвенцией ООН 1988 года. Однако, как уже говорилось ранее, в качестве основного правонарушения, послужившего источником легализуемых средств, Конвенция Совета Европы рассматривает любое уголовное правонарушение в отличие от Конвенции ООН, направленной на борьбу с незаконным оборотом наркотических средств и психотропных веществ.
Объектом правонарушений, связанных с «отмыванием» средств (согласно Конвенции Совета Европы) являются доходы от преступной деятельности, которые могут заключаться в любых материальных ценностях (ст. 1).
В качестве субъекта правонарушений, связанных с «отмыванием» денег, признается лицо, легализующее чужие денежные средства. Вопрос об ответственности лица, совершившего основное преступление и осуществляющего легализацию полученных от него собственных средств, отнесен (согласно п. в) ч. 2 ст. 6 Конвенции) на усмотрение государств.
Следует сказать, что государства по-разному решают данную проблему во внутреннем праве. Швейцария, например, пошла по более жесткому пути. В разъяснениях Верховного суда Швейцарии от 21.09.1994 г. говорится, что «преступник, осуществляющий «отмывание» собственных денег, может нести ответственность как за основное преступление, так и за «отмывание» денег». В Германии, напротив, лицо, «отмывающее» деньги, полученные от совершенного им преступления, несет ответственность только за основное преступление2.
Сотрудничество в рамках Совета Европы
Говоря о проблеме присоединения России к Конвенции Совета Европы «Об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности», видимо, следует ответить на два вопроса: необходимо ли это России и если «да», то какие это влечет правовые последствия, какие положения Конвенции должны быть имплементированы в российское законодательство.
На первый вопрос ответ в общем был дан в предыдущих главах, когда обосновывалась необходимость международного сотрудничества в сфере борьбы с «отмыванием» денег. Применительно к России следует отметить ряд факторов, обуславливающих необходимость сотрудничества с европейскими странами в борьбе с «отмыванием» денег:
— российские преступные организации активно используют европейские финансовые рынки и рынки недвижимости для «отмывания» денег;
— в европейских странах, в частности, в Германии и Греции, проживает значительное число переселенцев из России, часть которых задействована в преступной деятельности и сотрудничает с российскими преступными организациями;
— Россия используется транснациональными криминальными корпорациями для транзита наркотиков из Юго-Восточной Азии в Европу, а также для сбыта наркотиков;
— вместе с передвижением наркотиков происходит перемещение денежных средств;
— отсутствие в России специального законодательства, направленного на борьбу с «отмыванием» денег, делает ее привлекательной для использования в первой и второй фазах легализации преступных доходов.
Присоединение к Конвенции создаст правовую базу для обмена информацией между компетентными органами, принятия предварительных мер, оказания правовой помощи при проведении расследований и судебных разбирательств по делам об «отмывании» денег.
Таким образом, присоединение к Конвенции обуславливается для России как необходимостью добросовестного выполнения обязательств, взятых на себя при вступлении в Совет Европы, так и открывающимися новыми возможностями развития сотрудничества в борьбе с «отмыванием» денег.
Присоединение к Конвенции влечет за собой обязанность привести в соответствие с Конвенцией российское законодательство, а именно следующие нормы:
— нормы, устанавливающие уголовную ответственность за преступления в сфере «отмывания» денег;
— нормы, устанавливающие административную ответственность за правонарушения, связанные с «отмыванием» денег;
— нормы, регулирующие использование специальных методов расследования;
— нормы, регулирующие принятие мер обеспечения, направленных на предотвращение операций с имуществом;
— запрет ссылаться на банковскую тайну в случае затребования судами или другими компетентными органами банковских, финансовых и коммерческих документов при расследовании и судебном разбирательстве преступлений в сфере «отмывания» денег;
— нормы, позволяющие осуществлять конфискацию орудий совершения преступлений и доходов от преступной деятельности либо имущества, стоимость которого соответствует этим доходам.
Соответствие Конвенции приведенных норм создает условия для участия России в международном сотрудничестве в соответствии с Главой III Конвенции.
На момент вступления России в Совет Европы это означало внесение изменений и дополнений в уголовное, уголовно-процессуальное, административное, банковское и финансовое законодательство, а также законодательство об оперативно-розыскной деятельности. В этот период велась работа над новыми Уголовным и Уголовно-процессуальным кодексами. Межведомственной рабочей группой, созданной распоряжением Президента Российской Федерации от 8 сентября 1994 г. № 460-РП, был разработан проект Федерального закона «Об ответственности за легализацию преступных доходов»1.
С момента вступления России в Совет Европы прошло около 2-х лет. Вопрос о необходимости присоединения России к Конвенции Совета Европы «Об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности» неоднократно поднимался. Для этого сейчас созданы определенные предпосылки. Ряд основных требований Конвенции учтен при разработке соответствующего российского законодательства.
