Содержание к диссертации
Введение
Глава 1. Криминалистическая характеристика провокации взятки или коммерческого подкупа 15
1. Правовая сущность провокации взятки или коммерческого подкупа в отечественном законодательстве 15
2. Структура криминалистической характеристики провокации взятки либо коммерческого подкупа. Криминалистически значимые признаки субъектов провокации взятки или коммерческого подкупа и провоцируемых лиц 43
3. Способы провокации взятки либо коммерческого подкупа и средства совершения данного преступления 69
4. Особенности механизма следообразования и обстановки провокации взятки либо коммерческого подкупа 93
Глава 2. Организационно-тактические особенности расследования провокации взятки или коммерческого подкупа 109
1. Исходные следственные ситуации, формирующиеся при расследовании провокации взятки или коммерческого подкупа, и основные направления деятельности субъектов расследования 109
2. Тактико-криминалистические особенности производства допроса по делам о провокации взятки или коммерческого подкупа 124
3. Особенности производства различных видов осмотра, обыска и выемки по делам о провокации взятки либо коммерческого подкупа 139
4. Тактико-криминалистические проблемы производства последующих следственных действий по делам о провокации взятки либо коммерческого подкупа 152
Заключение 170
Список использованной литературы 189
- Правовая сущность провокации взятки или коммерческого подкупа в отечественном законодательстве
- Структура криминалистической характеристики провокации взятки либо коммерческого подкупа. Криминалистически значимые признаки субъектов провокации взятки или коммерческого подкупа и провоцируемых лиц
- Исходные следственные ситуации, формирующиеся при расследовании провокации взятки или коммерческого подкупа, и основные направления деятельности субъектов расследования
- Тактико-криминалистические особенности производства допроса по делам о провокации взятки или коммерческого подкупа
Введение к работе
Актуальность темы диссертационного исследования. В современных условиях прогрессивным мировым сообществом осознается повышенная общественная опасность коррупционных проявлений во всех сферах социума. Об этом свидетельствует принятие ряда международных документов, подтверждающих потенциальную готовность ведущих мировых держав бороться с данным социальным злом. Ратификация Российской Федерацией «Конвенции ООН против коррупции» от 31 октября 2003 г. и «Конвенции об уголовной ответственности за коррупцию» от 27 января 1999 г. предопределила глобальное совершенствование действующих антикоррупционных мер. За сравнительно непродолжительный период государством был принят ряд новых для отечественного законодательства нормативных актов концептуального и прикладного характера, а также внесены изменения в действующие федеральные законы. Несомненно, что правовой основой новой антикоррупционной политики явился Федеральный закон «О противодействии коррупции» от 25 декабря 2008 г. № 273-ФЭ, воплотивший как основные принципы противодействия коррупции, так и приоритетные направления борьбы с коррупцией. Во исполнение данного нормативного акта внесены существенные изменения в материальное и процессуальное право. В частности, реализованы ранее выражавшиеся в печати многочисленные предложения об унификации уголовной ответственности за получение взятки должностными лицами государственных и муниципальных органов и учреждений и за принятие коммерческого подкупа лицами, выполняющими управленческие функции в коммерческих и иных организациях. Действительно, очевидное сходство механизма совершения передачи - получения незаконного вознаграждения при взятке и коммерческом подкупе, детерминирующее тождество следовой картины, с очевидностью предполагает аналогию в выборе алгоритма раскрытия и расследования указанных деяний.
Однако усиление уголовной ответственности за преступления коррупционной направленности, принятие иных мер по активизации выявления коррупционных деяний накладывают особую ответственность на лиц, уполномоченных раскрывать указанные посягательства. Как передача - получение незаконного вознаграждения при взяточничестве или коммерческом подкупе, так и попытка передачи незаконного вознаграждения в целях искусственного создания доказательств совершения преступления происходят без свидетелей, как правило, на рабочем месте должностного лица, или управленца, в связи с чем потенциально высоко латентны. Высокая мотивация лица, оказывающего провокационное воздействие на провоцируемого с целью склонения его к выгодному для инициатора действия, обусловливает имитацию следовой картины, характерной для взяточничества. Своевременное выявление и раскрытие данных преступлений позволит нейтрализовать моральный вред, причиненный подвергнутому провокационным действиям должностному лицу или управленцу, а также предотвратить нерациональные дополнительные усилия правоохранительных органов. Установление действительных обстоятельств преступления на начальной стадии судопроизводства предотвратит последующую утрату доказательственной информации.
К сожалению, правоприменительная практика свидетельствует, что далеко не всегда провокационные действия по созданию видимости получения незаконного вознаграждения должностным лицом или управленцем в коммерческой организации очевидны на первоначальном этапе расследования. Нередко признаки ст. 304 УК РФ выявляются лишь на последующем или заключительном этапе расследования, либо в процессе судебного разбирательства. В результате нередко отсутствует материально-фиксированная доказательственная информация, а информация, содержащаяся в показаниях, не всегда исчерпывающе устанавливает обстоятельства дела, не говоря о наличии субъективного фактора, а также относительной нестабильности показаний как доказательств. В этой связи вновь актуализируется вопрос о дифференциации провокации взятки и правомерно осуществляемой деятельности по выявлению и раскрытию подлинно коррупционных преступлений. И хотя определенные попытки дифференциации данных понятий содержатся в актах Высших судебных органов и в специальной литературе, анализ правоприменительной практики свидетельствует о сохранении типичных проблем, характерных для выявления дел данной категории.
Степень научной разработанности проблемы. Изучение специальной литературы показывает, что чаще всего проблемы провокации получения незаконного вознаграждения рассматриваются в контексте борьбы с коррупционными преступлениями. Немногочисленные работы, специально посвященные проблемам провокации взятки либо коммерческого подкупа, в большинстве случаев раскрывают уголовно-правовые и криминологические аспекты проблемы (С.А. Бабыч, Е.С. Дубоносов, Е.В. Говорухина, С.Н. Радачинский и др.). Однако и в них наблюдается отсутствие единства во взглядах на понятие и содержание провокационных действий по формированию искусственных доказательств виновности в получении незаконного вознаграждения. Криминалистические аспекты расследования провокации взятки либо коммерческого подкупа в определенной степени раскрыты в диссертационной работе О.В. Губановой, однако данное исследование не исчерпывает всех актуальных вопросов, кроме того, ряд позиций этого труда являются дискуссионным.
Указанная ситуация в науке не способствует успешной правоприменительной деятельности субъектов расследования, а, в свою очередь, усиливает противоречивость в толковании соответствующих правовых норм, что влечет следственные и судебные ошибки.
Таким образом, реалии современной правоприменительной деятельности, а также состояние научной разработанности указанной проблемы свидетельствуют о потребности в комплексном исследовании криминалистических аспектов борьбы с провокацией незаконного вознаграждения. Указанные обстоятельства предопределили выполнение настоящего диссертационного исследования.
Целью диссертационного исследования является комплексный анализ актуальных вопросов, связанных с расследованием провокации взятки либо коммерческого подкупа, а также формулирование предложений по совершенствованию соответствующей криминалистической методики.
Для достижения указанной цели соискатель счел целесообразным выполнить следующие задачи: изучение и систематизация нормативной, научной, учебной и методической литературы, посвященной уголовно-правовым и криминалистическим аспектам борьбы с провокацией взятки либо коммерческого подкупа; анализ практической деятельности следственных и оперативных органов в сфере расследования преступлений коррупционной направленности; выявление правовой природы провокации взятки либо коммерческого подкупа; формирование структуры и содержания криминалистической характеристики провокации взятки либо коммерческого подкупа; формирование типичных следственных ситуаций, возникающих на первоначальном этапе расследования провокации взятки либо коммерческого подкупа; разработка соответствующих каждой следственной ситуации алгоритмов действий следователя; разработка рекомендаций по совершенствованию тактики проведения первоначальных следственных действий по делам указанной категории; выявление тактических особенностей проведения последующих следственных действий; формулирование иных предложений, прямо или опосредованно способствующих совершенствованию расследования указанного преступления.
Объектом исследования являются преступные провокационные действия по формированию искусственных доказательств получения незаконного вознаграждения, а также деятельность правоохранительных органов на всех этапах расследования данной категории преступлений.
Предметом исследования являются закономерности возникновения информации о совершении провокационных действий по созданию искусственных доказательств получения незаконного вознаграждения, а также основанные на познании этих закономерностей особенности организации и осуществления расследования данного преступления.
Методологической основой диссертационного исследования являются положения диалектики, системы общенаучных и частнонаучных методов познания: системно-структурного, исторического, сравнительно-правового, логико-юридического, статистического методов, обобщения следственной и судебной практики. В процессе исследования применялись и частные методы научного познания: анкетирование и интервьюирование, наблюдение, сравнение, изучение материалов уголовных дел, обобщение следственной, оперативной и судебной практики.
Нормативной базой настоящего исследования является действующее законодательство: Конституция РФ, УК РФ, УПК РФ, Федеральный Закон РФ «О противодействии коррупции», иные нормативные акты, прямо или опосредованно регулирующие деятельность следственных и оперативных органов в сфере, связанной с поднимаемыми в диссертации вопросами. Нормативную базу также составили связанные с исследуемой проблематикой отдельные положения ныне утративших силу УК РСФСР, УПК РСФСР и других нормативных актов.
Теоретической основой исследования явились труды следующих известных ученых-правоведов, криминологов, процессуалистов и криминалистов: Т.В. Аверьяновой, О .Я. Баева, В.П. Бахина, P.C. Белкина, В.М. Быкова, И.Е. Быховского, A.B. Варданяна, А.Н. Васильева, А.И. Винберга, И.А. Возгрина, Б.В. Волженкина, А.Ф. Волынского, А.Я. Гинзбурга, Ф.В. Глазырина,
Ю. Головина, В.Н. Григорьева, Е.А. Доля, Л.Я. Драпкина, A.B. Дулова, O.A. Зайцева, A.A. Закатова, E.H. Зуева, Г.Г. Зуйкова, Е.П. Ищенко,
Н. Карагодина, Л.М. Карнеевой, В.Я. Колдина, А.Н. Колесниченко, В.Е. Коноваловой, С.И. Коновалова, И.Ф. Крылова, Н.И. Кулагина, Ю.Г. Корухова, В.П. Лаврова, A.M. Ларина, A.A. Леви, И.М. Лузгина, H.A. Лопашенко, П.А. Лупинской, Ю.А. Ляхова, Г.М. Меретукова, В.А. Образцова, A.C. Подшибякина, Н.И. Порубова, А.Р. Ратинова, Е.Р. Российской, H.A. Селиванова, Б.П. Смагоринского, А.Б. Соловьева,
М.С. Строговича, В.Г. Танасевича, В.Т. Томина, А.Г. Филиппова, A.A. Чувилева, С.А. Шейфера, А.Р. Шляхова, М.А. Шматова, Н.Г. Шурухнова, П.С. Элькинд, Н.П. Яблокова, И.Н. Якимова, M.JT. Якуб, H.A. Якубович, П.С. Яни и др. ученых.
Эмпирическая база исследования состоит из следующих источников. По специально разработанной программе было проинтервьюировано 80 следователей, 60 оперативных уполномоченных, систематически выявляющих и расследующих коррупционные преступления. Кроме того, проанализированы материалы 190 уголовных дел коррупционной направленности. В их число вошли уголовные дела как о преступлении, предусмотренном ст. 304 УК РФ, так и о преступлениях, предусмотренных ст.ст. 204, 290, 291 УК РФ, по которым активно выдвигалась и отстаивалась версия о провокации данного деяния. В процессе выборки для анализа уголовных дел о преступлениях, предусмотренных ст.ст. 204, 290, 291 УК РФ, приоритетное внимание уделялось изучению материалов дел, завершившихся вынесением оправдательного приговора. Кроме того, анализировались эмпирические сведения, полученные другими исследователями, а также опубликованные статистические данные.
Научная новизна диссертационного исследования заключается в том, что автор одним из первых разработал криминалистическую методику расследования провокации взятки либо коммерческого подкупа. Элементом научной новизны является авторское понимание правовой природы провокации взятки либо коммерческого подкупа. Признаки научной новизны присутствуют в уточненной применительно к указанной категории преступлений структуре элементов криминалистической характеристики, разработанном с учетом обновленных теоретических и эмпирических источников содержании данных элементов. Авторский подход олицетворяет перечень следственных ситуаций, присущих первоначальному этапу расследования провокации взятки либо коммерческого подкупа, детерминирующий соответствующие программы следственных и иных процессуальных действий. В диссертации разработаны рекомендации, направленные на повышение результативности производства отдельных следственных действий по анализируемой категории уголовных дел.
Основные положения, выносимые на защиту:
Криминализация провокационных действий по имитации признаков получения незаконного вознаграждения должностным лицом (лицом, выполняющим управленческие функции в коммерческой или иной организации) служит своеобразной правовой гарантией, нацеленной на нейтрализацию возможности недобросовестных субъектов правоохранительных органов искажать реальную ситуацию борьбы с коррупционными преступлениями, инициируя уголовное преследование в отношении заведомо невиновного лица.
Структура криминалистической характеристики провокации взятки либо коммерческого подкупа образована следующими взаимообусловленными элементами: криминалистически значимые признаки личности субъектов провокации взятки или коммерческого подкупа; криминалистически значимые признаки личности спровоцированных лиц; способы провокации взятки либо коммерческого подкупа; особенности механизма следообразования; криминалистически значимые признаки обстановки провокации взятки либо коммерческого подкупа; средства совершения провокации взятки либо коммерческого подкупа.
Уточненные криминалистически значимые признаки субъектов провокации взятки либо коммерческого подкупа, а также подвергаемых данной провокации лиц.
3.1. Субъекты провокации взятки или коммерческого подкупа дифференцированы на следующие категории: - сотрудники оперативных подразделений правоохранительных органов, организующие или непосредственно передающие незаконное вознаграждение - 31,81 %; - сотрудники подразделений милиции общественной безопасности - 18,18 %; - конфиденты, сотрудничающие с оперативными уполномоченными БЭП и иных оперативных подразделений - 22,72 %; - граждане, сотрудничающие с оперативными уполномоченными на гласной основе - 13,63 %; - должностные лица органов прокуратуры - 1,5 %; - лица, выполняющие управленческие функции в коммерческих или иных организациях (предприниматели), являющиеся конкурентами провоцируемого, имеющие с ним неприязненные отношения или по иным причинам заинтересованные в его дискредитации - 7,2 %; - иные лица, имеющие любые низменные мотивы для дискредитации должностного лица (лица, выполняющего управленческие функции в коммерческой или иной организации), обратившиеся в правоохранительные органы с ложным заявлением о вымогательстве взятки (коммерческого подкупа) - 4,96 %.
Классификация типичных мотивов провокации взятки либо коммерческого подкупа: - искусственное повышение показателей раскрываемости коррупционных преступлений - 36,84 %; - дискредитация принципиальных или по иным причинам неугодных сотрудников - 10,54 %; - отстранение спровоцированного от участия в разрешении какого-либо значимого для провокатора вопроса - 5,26 %; - месть, личная неприязнь, зависть - 26,31 %; - дальнейшее вымогательство материальных ценностей за решение вопроса о прекращении уголовного преследования-21,05 %.
Выявленные типичные категории потерпевших: - сотрудники правоохранительных органов: а) участковые уполномоченные - 20,83 %; б) инспектора ГАИ - 8,33 %; в) иные сотрудники милиции - 4,16 %; - должностные лица администрации - 8,33 %; - сотрудники, наделенные управленческими полномочиями в иных государственных или муниципальных органах и учреждениях (инспекциях) - 12,5 %; - руководители различных образовательных учреждений, научно-педагогические работники, имеющие право проводить аттестацию обучаемых - 8,3 %; - медицинские работники (территориальных и специализированных лечебно-оздоровительных учреждений) - 24,85 %; - руководители коммерческих (некоммерческих) организаций, их заместители; руководители филиалов, начальники отделов (отделений) различных юридических лиц - 12,5%.
4. Высокая мотивация виновных на привлечение спровоцированного лица к уголовной ответственности за взяточничество либо коммерческий подкуп, а равно на возможность его дальнейшего шантажа, детерминирует преимущественно полноструктурные способы провокации взятки либо коммерческого подкупа. Раскрыто содержание действий виновных лиц применительно к каждому этапу противоправной деятельности в соотношении с иными элементами криминалистической характеристики провокации взятки (коммерческого подкупа).
4.1. Интегрировано воспринимая способ преступления как систему действий по подготовке, совершению и сокрытию преступлений, объединенную общим преступным умыслом, способы провокации взятки (коммерческого подкупа) типизированы на следующие разновидности: - связанные с негласным оставлением средства провокации взятки (коммерческого подкупа) в период отсутствия провоцируемого по месту его постоянного пребывания; - связанные с негласным оставлением средства провокации взятки (коммерческого подкупа) в присутствии провоцируемого; - связанные с оставлением средства провокации взятки (коммерческого подкупа) по месту нахождения провоцируемого, сопряженные с введением в заблуждение провоцируемого или иных лиц; - связанные с оставлением средства провокации взятки (коммерческого подкупа) вопреки волеизъявлению провоцируемого; - связанные с оставлением средства провокации взятки (коммерческого подкупа) в результате применения психологического насилия в отношении провоцируемого.
Выбор места совершения провокации взятки либо коммерческого подкупа предопределен целью имитации принятия спровоцированным лицом взятки (подкупа) и способом реализации противоправного умысла. Стремление искусственно воспроизвести признаки совершения данного преступления обусловливает выбор места, с одной стороны, типичного для взяточничества, с другой стороны - доступного с учетом организационных и технических возможностей исполнителей провокации.
Авторский перечень следственных ситуаций, формирующихся на первоначальном этапе расследования провокации взятки (коммерческого подкупа): 1) задержанное по подозрению в получении взятки (коммерческого подкупа) лицо настаивает на том, что в отношении него была совершена провокация взятки (подкупа); 2) поступило заявление должностного лица (лица, выполняющего управленческие функции в коммерческой организации) о том, что в отношении него осуществляется подготовка к провокации взятки (подкупа); 3) поступило вызывающее сомнение в достоверности заявление гражданина о требовании у него незаконного вознаграждения конкретным должностным лицом (лицом, выполняющим управленческие функции в коммерческой организации);
4) поступило вызывающее сомнение в достоверности заявление гражданина о состоявшемся факте передаче им взятки (подкупа) конкретному должностному лицу (лицу, выполняющему управленческие функции в коммерческой организации). Применительно к каждой следственной ситуации разработан алгоритм производства следственных и иных процессуальных действий, направленных на рационализацию расследования провокации взятки (коммерческого подкупа).
Представленная соискателем дифференциация субъектов, подлежащих допросу в связи с расследованием провокации взятки (коммерческого подкупа): лицо, заявившее, что в отношении него готовится провокация взятки (коммерческого подкупа); - лицо, заявившее, что в отношении него совершена провокация взятки (коммерческого подкупа); - лицо, принимавшее участие в оперативном эксперименте, после проведения которого проверяемое лицо заявило о провокации взятки (коммерческого подкупа); - иные лица, причастные к совершенной провокации взятки (подкупа); - свидетели-очевидцы, наблюдавшие связанные с провокацией взятки (подкупа) события, а также иные свидетели; позволила применительно к каждой категории разработать предмет допроса и раскрыть тактические особенности производства допроса данных лиц.
Систематизированы типичные виды осмотра: осмотр места происшествия; осмотр предметов и документов, являвшихся средством совершения провокации взятки (коммерческого подкупа); осмотр документов, отражающих ход и результаты оперативно-розыскных мероприятий и следственных действий, проводимых в связи с выявлением и расследованием признаков взяточничества; осмотр и прослушивание (просмотр) аудио- или видеозаписей оперативно- розыскных мероприятий; осмотр и прослушивание (просмотр) аудио- или видеозаписей следственных действий, проводимых в связи с первоначальным возбуждением уголовного дела по факту получения взятки (коммерческого подкупа); осмотр иных предметов и документов, имеющих отношение к доказыванию факта провокации взятки (подкупа); осмотр одежды провоцируемого лица; освидетельствование провоцируемого лица. Даны тактические рекомендации, нацеленные на совершенствование производства указанных видов осмотра, во многом связанные со своевременным выявлением и анализом негативных обстоятельств.
9. Авторский проект ст. 304 УК РФ «Провокация взятки либо коммерческого подкупа»: «1. Склонение должностного лица либо лица, выполняющего управленческие функции в коммерческих или иных организациях, к получению денег, ценных бумаг, иного имущества или выгод имущественного характера, путем неоднократных и инициативных предложений незаконного вознаграждения, а также попытка передачи данному лицу без его согласия денег, ценных бумаг, иного имущества или выгод имущественного характера, в целях последующего изобличения его в получении взятки либо коммерческого подкупа, а равно последующего шантажа, - наказывается...
2. Склонение должностным лицом либо лицом, выполняющим управленческие функции в коммерческих или иных организациях, к даче денег, ценных бумаг, иного имущества или предоставлению выгод имущественного характера, путем требования незаконного вознаграждения, а также совершение им иных действий, направленных на искусственное создание доказательств совершения преступлений, предусмотренных ст. 291 УК РФ, ч.ч. 1 и 2 ст. 204 УК РФ, в целях последующего изобличения провоцируемого в даче взятки либо коммерческого подкупа, а равно последующего шантажа, - наказывается...»
В целях унификации категорий лиц, в отношении которых признаются уголовно-наказуемыми провокационные действия по инсценировке принятия ими незаконного вознаграждения необходимо примечание к ст. 285 УК РФ необходимо после слов «в статьях настоящей главы» дополнить слова «и в ст. 304 настоящего Кодекса».
Теоретическая и практическая значимость диссертационного исследования заключается в том, что в нем представлена уточненная криминалистическая методика расследования одного из недостаточно изученных в криминалистическом аспекте и сложных для доказывания преступлений. Теоретическая и практическая значимость проведенного диссертационного исследования усиливается тем, что долгий период правового забвения (период действия УК РСФСР 1960 г.), в котором находилась указанная уголовно-правовая норма, способствовал как минимальному теоретическому интересу ученых к исследованию данной проблемы, так и утрате практического опыта расследования этой категории деяний. Кардинально изменившиеся социально-правовые условия подтверждают значимость настоящего исследования для науки и правоприменительной практики. Результаты диссертационного исследования приемлемы для дальнейшей научной деятельности в сфере смежной и прикладной проблематики, при выполнении монографий, статей, учебных пособий и иных трудов. Положения диссертации мо1уг быть небезуспешно использованы в учебном процессе юридических вузов и факультетов, при подготовке учебно-методических материалов по дисциплинам: «Криминалистика», «Расследование преступлений коррупционной направленности» и т.п. Выводы и рекомендации практического характера могут быть востребованы в практической деятельности следственных и оперативных подразделений в процессе раскрытия и расследования указанной категории преступлений.
Апробация результатов исследования. Результаты диссертационного исследования периодически обсуждались на кафедре криминалистики ФГОУ ВПО «РЮИ МВД России», где выполнялась диссертация. Положения диссертации представлены научной общественности в виде монографии и опубликованных 9 научных статей (две статьи изданы в источнике, рекомендуемом ВАК Минобрнауки России для публикации результатов диссертационных исследований). Автор представлял результаты исследований на различных конференциях, в том числе международного и всероссийского уровня. Материалы исследования внедрены в учебный процесс вузов и используются в практической деятельности правоохранительных органов, специализирующихся на расследовании указанной категории преступлений.
Структура исследования. Диссертация состоит из введения, двух глав, объединяющих 8 параграфов, заключения, списка использованной литературы.
Правовая сущность провокации взятки или коммерческого подкупа в отечественном законодательстве
В соответствии с закрепленным во второй главе Конституции Российской Федерации правовым статусом личности в Российской Федерации, при осуществлении правосудия не допускается использование доказательств, полученных с нарушением Федерального Закона (ч. 2 ст. 50 Конституции РФ) . Более того, согласно общеконституционному принципу презумпции невиновности, обвиняемый не только не обязан доказывать свою невиновность, но и все неустранимые сомнения в его виновности толкуются в пользу данного лица (ст. 49 Конституции РФ).
Концепция признания и защиты основных прав и свобод человека,, вовлеченного в уголовно-процессуальные правоотношения, воплощена и В действующем отечественном уголовно-процессуальном законе. В соответствии со ст. 6 УПК РФ, назначением уголовного судопроизводства в равной степени признана защита как прав и свобод потерпевших от преступлений, так и личности,, подвергаемой уголовному преследованию. Этот важный уголовно-процессуальный постулат приобретает особое значение применительно к расследованию преступлений, предусмотренных ст. 304 УК РФ, выступая своеобразной предпосылкой для создания механизма обеспечения коррупционной безопасности в
отношении законопослушных должностных лиц и субъектов, осуществляющих управленческие функции в коммерческой или иной организации.
Провозглашение борьбы с коррупцией в качестве важной составляющей внутренней политики государства должно подкрепляться действенными гарантиями, исключающими осуждение за коррупционные преступления в действительности невиновных лиц. Выявление коррумпированных лиц в различных сферах общества сопровождается активными и целеустремленными действиями уполномоченных субъектов правоохранительных органов и сотрудничающих с ними граждан, причем преступления коррупционной направленности традиционно относятся к так называемым инициативным преступлениям, т.е. раскрываемым в результате непосредственного обнаружения признаков данного преступления сотрудниками правоохранительных органов.
Заявления от граждан, у которых якобы должностным лицом требовалось незаконное вознаграждение, как показывает более глубокий анализ эмпирических материалов, зачастую носят либо формальный характер (т.е. это лицо на самом деле длительный период негласно сотрудничало с правоохранительными органами, однако в материалах дела оно фигурирует как обычный гражданин, возмущенный действиями «взяткополучателя»), либо продиктованы различными низменными побуждениями: местью, избавлением от конкурента по карьерной лестнице, завистью и т.п.
И в этой связи мы склонны воспринимать ст. 304 УК РФ в качестве своеобразной правовой гарантии, в определенной степени нейтрализующей возможность недобросовестных субъектов правоохранительных органов допускать произвол, всеми способами стремясь добиться высоких показателей раскрываемости коррупционных преступлений.
Кратко проанализируем отдельные уголовно-правовые признаки данной нормы. Мы считаем данный анализ весьма значимым, поскольку верная интерпретация уголовно-правовых норм обусловливает верное представление о специфическом предмете доказывания по делам данной категории. В свою очередь, это позволяет выбрать правильные ориентиры в организации расследования, последовательности производства следственных и иных процессуальных действий, а также в выборе допустимых и эффективных тактических приемов их производства.
В соответствии со ст. 304 УК РФ, провокация взятки либо коммерческого подкупа есть попытка передачи должностному лицу, либо лицу, выполняющему управленческие функции в коммерческих или иных организациях без его согласия денег, ценных бумаг, иного имущества или оказания ему услуг имущественного характера в целях искусственного создания доказательств совершения преступления либо шантажа.
Данную норму можно признать новеллой, поскольку в предыдущем уголовном законе (УК РСФСР 1960 г.) аналогичное преступление отсутствовало, а в ранее действовавших отечественных уголовных законах (УК РСФСР 1922 г. и УК РСФСР 1926 г.) хотя и содержалась уголовная ответственность за провокацию взятки, однако ее формулировка существенно отличалась от современной.
Так, УК РСФСР 1926 г. в ст. 119 понимал под провокацией взятки заведомое создание должностным лицом обстановки и условий, вызывающих предложение или получение взятки, в целях последующего изобличения давшего или принявшего взятку. Таким образом, общественная опасность инсценированной дачи либо получения взятки признавалась равнозначной. В силу непредусмотренное в законе такого деяния, как коммерческий подкуп, соответственно, отсутствовала и уголовная ответственность за провокацию коммерческого подкупа.
В настоящее время на практике иногда встречаются случаи, когда провокационные действия направлены на создание видимости не принятия, а дачи взятки (коммерческого подкупа). Например, должностное лицо намекает на необходимость отблагодарить за совершение каких-либо действий. При этом оно в / действительности не намеревается принять данное вознаграждение, а преследует цель инсценировать передачу взятки. Более того, оно предварительно согласовало свои действия с сотрудниками оперативных подразделений ОБЭП, которые ожидают условного знака о моменте прибытия на место происшествия. К сожалению, ст. 304 УК РФ непосредственно такого способа совершения провокации не предусматривает, и привлекать виновного к ответственности приходится, в зависимости от конкретных обстоятельств деяния, по ст.ст. 163, 290,285, либо иным нормам УК РФ. Вместе с тем, эти нормы не вполне отвечают подлинному непосредственному объекту преступного посягательства. Более того, практика показывает, что чаще всего правоохранительные органы ограничиваются привлечением лица, допустившего некорректное поведение при попытке выявить факт дачи предмета взятки или коммерческого подкупа лишь к дисциплинарной ответственности.
Структура криминалистической характеристики провокации взятки либо коммерческого подкупа. Криминалистически значимые признаки субъектов провокации взятки или коммерческого подкупа и провоцируемых лиц
Исследование проблемных вопросов расследования любой категории преступления традиционно предваряется изучением и уточнением его криминалистической характеристики . Данная научная категория служит основным источником систематизированной криминалистически значимой информации об определенном виде (группе) преступного деяния . Учитывая прикладную направленность проблематики настоящего диссертационного исследования, мы считаем целесообразным абстрагироваться от подробного исследования дефиниции «криминалистическая характеристика», полагая, что это является прерогативой научных и учебных трудов, специально посвященных теоретико-методологическим аспектам криминалистики , а также исследованию указанной научной категории .
Однако прежде чем перейти к исследованию содержания и соотношения элементов криминалистической характеристики провокации взятки либо коммерческого подкупа, мы считаем целесообразным кратко обозначить авторское видение данной проблемы.
Итак, мы разделяем точку зрения большинства авторов, понимающих под криминалистической характеристикой преступления систему взаимообусловленных и взаимосвязанных криминалистически значимых признаков определенной группы преступлений.
Системный характер данной научной категории обусловлен специфичной для определенной группы деяний структурой элементов криминалистической характеристики преступлений, находящихся между собой в определенных взаимосвязях, взаимозависимостях и соотношениях.
Типичная классическая структура криминалистической характеристики, воссозданная в учебнике по криминалистике под редакцией P.C. Белкина, включает следующие элементы: 1) характеристика типичной исходной информации; 2) система данных о типичных способах совершения и сокрытия данного вида преступлений и о типичных последствиях их применения; 3) личность вероятного преступника и вероятные мотивы и цели преступления; 4) личность вероятной жертвы преступления и данные о типичном предмете посягательства; 5) данные о некоторых типичных обстоятельствах совершения преступления (время, место, обстановка); 6) данные о типичных обстоятельствах, способствовавших совершению конкретного вида, рода преступлений .
Такова наиболее распространенная (но не общепризнанная) предложенная в . науке криминалистики модель криминалистической характеристики преступлений. Элементный состав криминалистической характеристики отдельного вида (группы) преступлений колеблется как в зависимости от механизма совершения соответствующей разновидности деяния, стимулирующего доминирующий характер определенных элементов, так и в соответствии с когнитивными предпочтениями конкретного исследователя (научной школы).
Так, характеристика типичной исходной информации связана со спецификой инициации расследования. Соответственно, она уже относится к закономерностям не совершения, а расследования преступления, а потому должна рассматриваться в последующих разделах частной криминалистической методики.
Далее поскольку провокация взятки (коммерческого подкупа) относится к категории не только умышленных, но и тщательно срежиссированных деяний, направленных на достижение вполне определенного выгодного для провокаторов результата, целесообразно рассматривать сведения о типичных способах совершения данного преступления с точки зрения разработанного Г. Г. Зуйковым и его последователями учения о способе преступления, понимающего способ преступления как систему действий по подготовке, совершению и сокрытию преступления .
Соответственно, во-первых, необходимо, наряду с совершением и сокрытием преступления, исследовать и характерные действия по приготовлению к совершению деяния. Во-вторых, все стадии преступной деятельности целесообразно раскрывать с точки зрения реализации единого преступного умысла:
Поскольку типичные последствия реализации конкретного способа реализуются в следах, то мы считаем правильным пользоваться традиционным криминалистическим термином - особенности механизма следообразования по соответствующей категории преступлений. Кроме того, механизм следообразования предопределяется не только специфическими способами и приемами совершения преступления, но и иными криминалистически значимыми признаками. Например, характерными данными преступников, в данном случае - обладающих знаниями в области документооборота, а также лиц, профессионально и юридически грамотных, компетентных в вопросах экономики и планирования и т.п.
Важным для механизма следообразования являются также особенности места совершения преступления и иных обстоятельств, традиционно относящихся к понятию обстановки совершения преступления. Поэтому особенности механизма следообразования мы считаем нужным рассматривать в качестве отдельного элемента криминалистической характеристики .
Полагаем, что понятие особенности личности типичного для соответствующей категории деяний преступника уже аккумулирует в себе не только социально-демографические, психологические и профессиональные качества, но и должно содержать информацию о мотивах и целях совершения преступления. Поскольку мотивы и цели совершения преступления рождаются в сознании человека и являются движущей силой реализации преступного умысла.
Понятие «особенности обстановки совершения преступления» мы считаем родовым по отношению к особенностям места и времени преступления , а также обстоятельствам, способствовавшим совершению преступления, а не рассматриваем обстановку в качестве одного из обстоятельств совершения противоправного деяния.
По мнению О.В. Губановой, исследовавшей особенности расследования анализируемой нами категории преступлений, криминалистическую характеристику провокации взятки или коммерческого подкупа образуют следующие элементы: 1) субъекты провокации взятки либо коммерческого подкупа; 2) мотивация провокации взятки либо коммерческого подкупа; 3) обстановка совершения провокации взятки либо коммерческого подкупа; 4) средства совершения провокации взятки либо коммерческого подкупа; 5) способы совершения провокации взятки либо коммерческого подкупа; 6) механизм следообразования провокации взятки либо коммерческого подкупа .
Исходные следственные ситуации, формирующиеся при расследовании провокации взятки или коммерческого подкупа, и основные направления деятельности субъектов расследования
Противоправная деятельность субъектов провокации взятки (коммерческого подкупа), представляя собой специфическую разновидность деструктивной деятельности отдельных индивидуумов, в соответствии с законами диалектики, не только познаваема и отражаема, но служит предпосылкой для формулирования. специфических особенностей установления всех обстоятельств указанного деяния. Однако необходимой предпосылкой разработки добротных и взвешенных тактико-криминалистических рекомендаций является объективное и реальное осознание условий, в которых происходит расследование.
В криминалистической литературе реальную обстановку, в которой происходит расследование, традиционно принято именовать следственной ситуацией123. Как справедливо отмечает P.C. Белкин, любое противоправное посягательство осуществляется в конкретных условиях места и времени, окружающей среды, взаимосвязях с другими процессами объективной действительности, поведением лиц, оказавшихся в сфере уголовного судопроизводства, и под влиянием множества иных осознаваемых и не вполне осознаваемых следователем факторов124.
Сложная совокупность взаимосвязанных условий, влияющих на процесс расследования, и формирует ту или иную следственную ситуацию " . Следственная ситуация возникает и развивается под воздействием как внешних (объективных), так и внутренних (субъективных) факторов. На полноту и правильность осознания условий, в которых происходит расследование, несомненно влияют профессиональный опыт и психологическое состояние следователя, а также готовность виновного лица принимать меры по сокрытию признаков преступлений.
Вариативность информационных моделей данного деяния в сочетании с закономерностями поступления в правоохранительные органы информации о признаках противоправного события позволяет выполнить систематизацию следственных ситуаций, характерных для провокации взятки (коммерческого подкупа).
Отдавая отчет в том, что «сложный, многокомпонентный состав следственной ситуации, значительное количество объективных и субъективных факторов, влияющих на содержание и характер данных компонентов, образуют в своих сочетаниях неисчерпаемое количество вариантов следственных ситуаций» , тем не менее, осуществим типизацию следственных ситуаций, характерных для первоначального этапа расследования провокации взятки (коммерческого подкупа).
Поскольку провокация взятки (коммерческого подкупа), по замыслу законодателя, есть имитация, инсценировка признаков принятия незаконного вознаграждения путем получения взятки (коммерческого подкупа), обратимся вначале к классификации исходных следственных ситуаций по данной категории преступлений.
Так, например, С.П. Кушниренко называет следующие типичные исходные следственные ситуации, характерные для первоначального этапа расследования взяточничества:
1. Взятка передана, о чем имеется заявление взяткодателя или иного лица, принимавшего участие в совершении преступления;
2. Взятка обещана, вымогается, но еще фактически не передана.
3. Информация о совершении взяточничества поступила от третьих лиц, не обладающих достоверными знаниями (от информированных в той или иной степени родственников взяточников, знакомых, сослуживцев, из сообщений средств массовой информации и др.)127.
Разумеется, такие следственные ситуации могут возникать в практике выявления и расследования взяточничества (коммерческого подкупа). Однако возведение их в ранг типичных, на наш взгляд, вызывает некоторые замечания.
Все-таки анализ практики расследования преступлений, предусмотренных ст.ст. 290, 204 УК РФ, свидетельствует о наибольшей распространенности все же ситуации, когда состоялась предварительная договоренность лица, передающего и принимающего незаконное вознаграждение, незаконное вознаграждение еще не передано. То есть той ситуации, которую автор обозначил в качестве второй. Обращение на данном этапе лица, договорившегося о передаче незаконного вознаграждения в правоохранительные органы, влечет организацию оперативного эксперимента и серию взаимосвязанных оперативных мероприятий, направленных на проверку данной информации и выявление признаков преступления, в том числе и путем подконтрольной передаче предмета взятки (подкупа). При этом совсем не обязательно, что взятка вымогается. Вымогательство предполагает требование незаконного вознаграждения, подкрепляемое угрозой реального наступления неблагоприятных последствий для лица, передающего взятку. Судебная практика показывает, что вменение квалифицирующего признака, связанного с вымогательством взятки, достаточно часто в суде не подтверждается и признается искусственно вмененным.
Заявление реального (т.е. не инсценированного) взяткодателя о том, что взятка уже передана, по собственной инициативе обратившегося в правоохранительные органы, на самом деле не типично, поскольку давая взятку, среднестатистический взяткодатель рассчитывает на выгодное для себя разрешение каких-либо его интересов. Как раз таки данный фактор, т.е. наличие обоюдной заинтересованности сторон, по признанию ученых-юристов и практических сотрудников, является обстоятельством, способствующим высокой латентности взяточничества . Действительно, если сумма обозначенного взяткополучателем вознаграждения не является завышенной по сравнению с обычной «ценой решения данного вопроса», то взяткодатель не заинтересован обращаться в правоохранительные органы.
Хотя очевидно, что внешне подобным образом зачастую выявляются и документируются так называемые дополнительные эпизоды взяточничества. Аналогичные заявления также порой служат основаниями для проведения оперативного эксперимента по подконтрольной передаче незаконного вознаграждения. Нередко поступлению таких заявлений предшествует поисковая (в т.ч. и негласная) работа оперативных подразделений по установлению лиц, ранее передававших незаконное вознаграждение, однако самостоятельно не обратившихся в правоохранительные органы. Учитывая, что лицо, передавшее взятку (коммерческий подкуп), освобождается от уголовной ответственности при добровольном сообщении об этом факте , а также заинтересованность сотрудников правоохранительных органов в наличии такого заявления, взяткодателя убеждают предоставить такое заявление. Подобное заявление зачастую оформляется как заявление добровольное, что не вполне соответствует реальной действительности.
Тактико-криминалистические особенности производства допроса по делам о провокации взятки или коммерческого подкупа
Традиционно, самым распространенным и самым сложным следственным действием является допрос, тактика которого достаточно тщательного разработана в криминалистической литературе . Поэтому, не вдаваясь в общие вопросы производства данного следственного действия , акцентируем внимание на его особенности применительно к анализируемой категории преступлений. Анализ эмпирических источников позволил дифференцировать всех лиц, допрашиваемых в связи с расследованием провокации взятки (коммерческого подкупа) на следующие категории: - лицо, заявившее, что в отношении него готовится провокация взятки (коммерческого подкупа); - лицо, заявившее, что в отношении него совершена провокация взятки (коммерческого подкупа); - лицо, принимавшее участие в оперативном эксперименте, после проведения которого проверяемое лйй,о заявило о провокации взятки (коммерческого подкупа); - иные лица, причастные к совершенной провокации взятки (коммерческого подкупа); - свидетели-очев"идцы, наблюдавшие связанные с провокацией взятки (подкупа) события, а также иные свидетели, не являющиеся очевидцами.
При этом мы сознательно отказались от обозначения процессуального статуса большинства допрашиваемых, поскольку данный статус нередко подлежал изменению. Особенно в случаях, когда изначально уголовное дело было возбуждено по факту получения незаконного вознаграждения в виде взятки (коммерческого подкупа), однако в дальнейшем были выявлены признаки провокации данного деяния.
Общие тактические рекомендации по производству допроса традиционно признают значимость тщательной подготовки к производству данного следственного действия . На подготовительном этапе следователь изучает особенности личности допрашиваемого, разрабатывает примерный план допроса, акцентируя внимание на перечне выясняемых у допрашиваемого обстоятельств. Кроме того, дополнительно изучаются материалы дела, корреспондирующие с соответствующим предметом допроса, подготавливаются предметы и документы, подлежащие предъявлению в качестве доказательств и т.д.
К сожалению, следователи не всегда признают важность подготовительного этапа допроса и порой пренебрегают этим этапом. В результате допрос носит спонтанный характер, содержит рад пробелов и неточностей. Невыяснение ряда обстоятельств, в свою очередь, лишает следователя возможности принять меры по их проверке и закреплению путем производства иных следственных действий. Учитывая, что в соответствии с принципом презумпции невиновности, неустранимые сомнения толкуются в пользу обвиняемого, данным обстоятельством вполне Moiyr воспользоваться защитники, всеми возможными , в т.ч. и сомнительными140 способами стремящиеся удовлетворить интересы своих доверителей. Понимая, что в ряде ситуаций обстоятельная подготовка к допросу минимизирована вследствие внезапного возникновения ситуации расследования, мы, тем не менее, призываем следователем хотя бы по мере возможностей обращаться к тактическому потенциалу данного этапа допроса. В условиях дефицита времени важным подспорьем является информация, полученная в процессе предварительного изучения методических рекомендаций, посвященных специфике расследования соответствующей категории преступлений.
Как мы отмечали в первой главе, провокация взятки либо коммерческого подкупа представляет собой специфическую инсценировку преступления. Поэтому изучение личности допрашиваемого необходимо осуществлять и в указанном аспекте, т.е. в аспекте выявления подлинных мотивов и реальных возможностей организации или совершения инсценированных действий, а равно диагностики дачи ложных показаний с целью избежать уголовной ответственности за принятие незаконного вознаграждения.
Предполагая дачу допрашиваемым ложных показаний, следует заблаговременно подготовить для предъявления в качестве доказательств предметы и документы, опровергающие доводы допрашиваемого. Таковыми объектами, в частности, являются полученные в результате производства ряда следственных действий (осмотра места происшествия, выемки, обыска) документы, подтверждающие правомерность действий провоцируемого. Например, документы, свидетельствующие о намерении провоцируемого оприходовать переданные провокатором денежные средства; документы, свидетельствующие об инициировании провоцируемым административного производства в отношении провокатора, с принятием решения о привлечении провокатора к административной ответственности и назначении административного наказания в виде штрафа и т.п. Заблаговременная подготовка таких объектов для предъявления в качестве доказательств создаст эффект тактического и психологического превосходства следователя, способствуя предъявлению наиболее эффективного доказательства в тактически верный момент. Напротив, запоздалые поиски нужного доказательства формируют негативное впечатление о профессионализме следователя, позволяют стороне защиты «выиграть время» для интерпретации соответствующего факта в выгодном для себя свете, чем отчасти искусственно создают незакономерное превосходство стороны защиты.
Важным этапом обеспечения целенаправленности допроса, сохранения за следователем статуса не только формального, но и фактического лидера, является четкое знание перечня обстоятельств, которые подлежит выяснить у соответствующего допрашиваемого. Это позволяет формулировать вопросы к допрашиваемому в тактически оптимальной последовательности, обусловливающей полноценное использование тактических приемов, направленных на изобличение во лжи: постановку контрольных вопросов, косвенный допрос, предъявление доказательств и т.п. Для реализации данного условия нами разработан примерный предмет допроса для различных ранее выделенных категорий допрашиваемых по делам о провокации взятки (коммерческого подкупа), который получен в результате обобщения и систематизации положений, представленных в научной литературе, а также данных правоприменительной практики.
Предмет допроса лица, заявляющего о том, что в отношении него готовится провокация взятки (коммерческого подкупа) объединяет необходимость выяснения следующих значимых для доказывания обстоятельств: - место работы провоцируемого лица, его должность, перечень полномочий, специальный стаж работы в данной должности; - наличие нормативных актов, а также локальных документов, регулирующих его служебный статус и перечень полномочий; - причины и цель готовящейся в отношении допрашиваемого провокации взятки (коммерческого подкупа); действия (бездействие) допрашиваемого, повышающие вероятность совершения в отношении него провокационных действий; требования, ранее предъявляемые допрашиваемому лицу потенциальными субъектами провокации; - участники провокационных действий; взаимоотношения между ними и допрашиваемым; - наиболее вероятные пространственно-временные условия, а также способы совершения провокации взятки (коммерческого подкупа); - наличие сведений и их источника, подтверждающих процесс подготовки - провокации взятки (коммерческого подкупа): наличие свидетелей; наличие иных источников информации, в частности, соответствующей аудио- или видеозаписи _ разговоров участников провокации, между собой или с потенциальным провоцируемым; иных предметов и документов.
