Содержание к диссертации
Введение
Глава I. Теоретические основы криминалистического исследования рукописей, выполненных с подражанием почерку другого лица
1. Развитие и современное состояние криминалистических знаний установлении исполнителей рукописей, выполненных с подражанием почерку другого лица
2. Понятие, предмет, задачи и объекты криминалистического исследования рукописей, выполненных с подражанием почерку другого лица 39-51
3. Индивидуальные способности к подражанию почерку другого лица как система факторов 51-66
Глава II. Экспериментальное исследование рукописных текстов, выполненных с подражанием почерку другого лица 67-100
1. Цель, гипотезы, задачи, условия, методика и ход экспериментального исследования рукописных текстов, выполненных с подражанием почерку другого лица
2. Анализ результатов экспериментального исследования рукописных текстов, выполненных с подражанием почерку другого лица 83-100
Глава III. Методическое и организационное обеспечение криминалистического исследования рукописей, выполненных с подражанием почерку другого лица
1.Назначение криминалистического исследования рукописей, выполненных с подражанием почерку другого лица
2. Методическое обеспечение криминалистических исследований рукописей, выполненных с подражанием почерку другого лица
3.Оценка и использование результатов криминалистического исследования рукописей, выполненных с подражанием почерку другого лица, при расследовании преступлений у 137-151
Заключение 152-155
Список использованной литературы
- Понятие, предмет, задачи и объекты криминалистического исследования рукописей, выполненных с подражанием почерку другого лица
- Индивидуальные способности к подражанию почерку другого лица как система факторов
- Анализ результатов экспериментального исследования рукописных текстов, выполненных с подражанием почерку другого лица
- Методическое обеспечение криминалистических исследований рукописей, выполненных с подражанием почерку другого лица
Введение к работе
Актуальность темы диссертационного исследования. В настоящее время значительное количество преступлений в сфере экономической деятельности, против порядка управления и некоторых других, как правило, совершается с использованием подложных документов. Преступниками зачастую используются технически-сложные способы подделки документов. В качестве вещественных доказательств все чаще фигурируют документы с рукописными реквизитами, выполненными путем подражания почерку другого лица. При этом, возможности решения судебно-почерковедческих задач в отношении таких объектов весьма ограничены и не соответствуют потребностям следственной практики.
Причины сложившейся проблемной ситуации в области криминалистического исследования рукописей, выполненных с подражанием почерку другого лица, заключаются, главным образом, в недостаточном научно-методическом обеспечении процесса экспертного исследования рассматриваемых рукописных объектов, в несоответствии ряда экспертных методик изменениям письменной практики, в низком тактическом и организационном уровне проведения отдельных следственных действий, связанных с проведение соответствующих экспертных исследований, а также в значительном увеличении случаев квалифицированной подделки различных реквизитов документов, в том числе рукописных текстов и подписей.
В связи с этим возникают вполне закономерные экспертные ошибки, последствием которых могут стать ошибки процессуальные, допускаемые в уголовном судопроизводстве. Изучение материалов уголовных дел, по которым проводились судебно-почерковедческие экспертизы с целью проверки следственной версии о выполнении рукописи с подражанием почерку другого лица, показало, что в 27 % случаев выводы полученных экспертных заключений противоречили другим собранным доказательствам по уголовному делу, а дополнительные и повторные экспертизы по этим объектам подтвердили выводы первичных экспертиз только в 56 % случаев.
Изучение экспертных заключений, в ходе которых устанавливался факт подражания почерку другого лица, показало, что в 13 % случаев исследования одних и тех же объектов были даны противоположные выводы, более 50 % выводов заключений носили вероятный характер. Экспертами в ходе проведенных исследований допускались ошибки при исключении лица, от имени которого выполнялась рукопись, из числа предполагаемых исполнителей, при установлении факта ее выполнения с подражанием почерку другого лица, а также при определении (исключении) конкретного подражателя из числа проверяемых лиц.
Приведенные обстоятельства свидетельствует об актуальности, теоретической и практической значимости научного изучения проблем криминалистического исследования рукописей, выполненных с подражанием почерку другого лица, что и предопределило выбор темы диссертационного исследования.
Степень научной разработанности темы исследования. Внимание ученых привлекают разные аспекты криминалистического исследования рукописей, выполненных измененным почерком.
Для изучения механизма письма используются положения физиологии, психологии, анатомии, биомеханики в области изучении этими науками произвольного движения и предметного действия, разработкой которых занимались П.К. Анохин, Н.А. Бернштейн, Н.П. Бехтерева, П.П. Блонский, Р.В. Габдреев, Н.Д. Гордеева, Е.В. Гурьянов, И.П. Павлов, С.Л. Рубинштейн, И.М. Сеченов, И.А. Славуцкая, В.В. Томилин, А.А. Ухтомский, Л.В. Чхаидзе и другие.
В настоящее время сформированы методические рекомендации криминалистического исследования ряда категорий рукописей, выполненных с искажением: скорописным способом (С.Е. Тареевым и Е.В. Яковлевой), подписей от имени вымышленных лиц (П.В. Бондаренко), подписей, выполненных с подражанием подписям другого лица (А.Н. Лысенко), с переменой привычно пишущей руки (Т.И. Исматовой, Л.А. Сысоевой, С.С. Шестаковой). В отдельных работах предлагаются рекомендации по исследованию рукописных текстов, выполненных с подражанием почерку другого лица (Л.А. Винберг, М.В. Шванкова, В.В. Серегин). Однако они не содержат полного и развернутого описания особенностей методики экспертного исследования данных объектов, не раскрывают содержания специфических приемов и методов, применяемых для выделения, изучения и оценки признаков почерка, позволяющих решать соответствующие экспертные задачи в различных ситуациях.
Изложенные обстоятельства указывают на необходимость дополнительного исследования, ориентированного на сложившуюся практику назначения, производства и оценки результатов криминалистических исследований рукописей, выполненных с подражанием почерку другого лица.
Объект исследования. Объектом диссертационного исследования являются общественные отношения в сфере криминалистического исследования рукописей, выполненных с подражанием почерку другого лица, а также основные теоретические, методические и организационные положения данного вида исследований.
Предмет исследования. Предмет диссертационного исследования составляют закономерности выполнения рукописей с подражанием почерку другого лица, а также закономерности научно-методического и организационного обеспечения назначения, производства и последующего использования результатов криминалистического исследования этих рукописей в ходе расследования преступлений.
Цель и задачи исследования. Цель исследования заключается в системно-комплексном обосновании научно-практических положений методического и организационного обеспечения назначения, производства и последующего использования результатов криминалистического исследования рукописей, выполненных с подражанием почерку другого лица в ходе расследования преступлений.
Достижение поставленной цели обеспечивалось постановкой и решением следующих взаимосвязанных научно-теоретических и практических задач:
1) определить тенденции развития криминалистического исследования рукописей, выполненных с подражанием почерку другого лица;
2) разработать понятие, предмет, задачи и объекты криминалистического исследования рукописей, выполненных с подражанием почерку другого лица;
3) исследовать механизм подражания почерку другого лица как систему свойств письменно-двигательного функционально-динамического комплекса навыков, определяющих итоговое сходство выполненной рукописи с оригиналом;
4) разработать метод оценки признаков почерка, позволяющий дифференцировать подражание почерку другого лица от иных способов подделки рукописи на основе экспериментального исследования групп признаков почерка, проявляющихся в рукописных текстах, выполненных с подражанием почерку другого лица;
5) установить количественные показатели признаков необычности выполнения, проявляющихся в рукописи при подражании почерку другого лица;
6) определить типичные следственные ситуации, в ходе которых возникает необходимость назначения криминалистического исследования рукописей, выполненных с подражанием почерку другого лица;
7) разработать тактические приемы получения образцов почерка, наиболее полно отражающие возможности исполнителя рукописи к намеренному изменению почерка;
8) разработать методику решения экспертных задач в отношении рукописных текстов, как разновидности рукописи, на основе выявленных особенностей назначения и производства криминалистического исследования рукописей, выполненных с подражанием почерку другого лица.
Методология и методика исследования. Методологическую основу работы составляют принципы общенаучного диалектического метода познания социально-правовых процессов и явлений, что позволило провести анализ и оценку состояния методического обеспечения криминалистического исследования рукописей, выполненных с подражанием почерку другого лица.
При решении поставленных задач диссертантом использовался широкий круг общенаучных, специальных и частных методов познания в их взаимосвязи и взаимообусловленности: наблюдение, сравнение, измерение, описание, моделирование, вероятно-статистический метод, метод системного исследования, конкретно-социологический метод.
Применение указанных методов и приемов позволило рассмотреть исследуемую проблему в комплексе, систематизировать все полученные знания, сформулировать и обосновать на этой основе целостные выводы и предложения.
Нормативную базу исследования составили: Конституция Российской Федерации, Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации, Федеральный закон от 31 мая 2001 г. № 73-ФЗ «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации», а также нормативные правовые акты министерств и ведомств, регулирующих отношения в сфере криминалистического исследования рукописей, выполненных с подражанием почерку другого лица.
Научно-теоретическим фундаментом исследования послужили труды ученых в области криминалистики, судебной экспертизы, уголовного процесса.
Проблемы по теме исследования проанализированы с учетом трудов: Т.В. Аверьяновой, Л.Е. Ароцкера, В.Д. Арсеньева, Р.С. Белкина, М.В. Бобовкина, В.П. Божьева, П.В. Бондаренко, А.И. Винберга, А.Ф. Волынского, Т.С. Волчецкой, Л.Я. Драпкина, Б.А. Евстигнеева, В.А. Жбанкова, М.В. Жижиной, В.Я. Колдина, А.И. Колонутовой, Ю.Г. Корухова, М.П. Кошманова, П.Г. Кулагина, А.А. Куприяновой, В.П. Лаврова, И.М. Лузгина, А.И. Манцветовой, Д.Я. Мирского, В.А. Михайлова, Ю.К. Орлова, В.Ф. Орловой, С.М. Потапова, Е.Р. Россинской, М.Я. Сегая, В.В. Серегина, В.А. Снеткова, Л.А. Сысоевой, Н.В. Терзиева, А.Г. Филиппова, Н.И. Шахтариной, М.В. Шванковой, А.В. Шмонина, А.Р. Шляхова, А.А. Шнайдера, Н.П. Яблокова и других ученых.
Эмпирическая база исследования. В ходе проведенного исследования собран и интерпретирован значительный эмпирический материал. По причине отсутствия официальных статистических данных о количестве проводимых криминалистических исследований, в ходе которых решаются экспертные задачи по установлению подражания, его вида, а также сведений об ошибках, допускаемых в ходе производства этих экспертиз, диссертантом использовался метод точечной выборки, согласно которому отбору подлежали экспертные заключения, содержащие сведения, представляющие интерес для избранной проблематики. Репрезентативность данных исследований, как важная предпосылка научной обоснованности и достоверности установленных результатов, обеспечена географией исследования и объемом полученных данных.
Всего изучено 106 заключений экспертов-почерковедов по уголовным делам, выполненным в ЭКЦ МВД России, экспертно-криминалистических подразделениях по Красноярскому краю, Курганской и Саратовской областям, в ходе которых решались соответствующие экспертные задачи.
Эмпирическую базу исследования сформировали также результаты экспериментального исследования, проведенного диссертантом с целью получения сведений о закономерностях отражения в рукописных текстах, выполненных с подражанием, особенностей письменно-двигательного функционально-динамического комплекса навыков исполнителей. К формированию экспериментального массива привлечено более 200 лиц мужского и женского пола в возрасте от 17 до 62 лет, обладающих высоковыработанными почерками различного конструктивного строения.
С использованием специально разработанной программы проведено выборочное анкетирование 235 сотрудников органов предварительного следствия по г. Москве, Московской области, г. Санкт-Петербургу и Ленинградской области, Красноярскому краю, принимавших участие в расследовании преступлений экономической направленности, что составляет 12,7% от их генеральной совокупности, а также изучено 98 архивных уголовных дел, в ходе которых назначалась судебно-почерковедческая экспертиза с целью проверки следственной версии о выполнении рукописи с подражанием почерку другого лица.
При работе над диссертацией использовался метод включенного наблюдения в процессе десятилетней практической работы диссертанта экспертных подразделениях МВД России.
Полученные в ходе исследования результаты в совокупности с результатами исследований других авторов (П.В. Бондаренко, М.В. Бобовкина, В.Ф. Орловой, В.В. Серегина) являются достаточными для обоснования достоверности выводов диссертанта.
Научная новизна диссертационного исследования заключается в том, что оно представляет собой комплексный системный анализ проблем криминалистического исследования рукописей, выполненных с подражанием почерку другого лица в ходе расследования преступлений и на этой основе обоснованных научно-практических положений методического и организационного обеспечения назначения, производства и последующего использования результатов данных исследований.
Научной новизной обладают следующие положения:
сформулировано определение «гибкости почерка» как свойства письменно-двигательного функционально-динамического комплекса навыков, характеризующего возможности исполнителя к подражанию почерку другого лица;
классификация признаков почерка, проявившихся в рукописном тексте при подражании почерку другого лица (естественные совпадающие, искусственные совпадающие, естественные различающиеся, искусственные различающиеся, не воспроизведенные, диагностические) и разработанный на ее основе метод оценки результатов сравнительного исследования, позволяющий решать диагностические и идентификационные задачи в ходе проведения криминалистических исследований, с учетом свойств как «подделываемого почерка», так и возможностей подражателей;
определены показатели частоты встречаемости ряда диагностических признаков, проявляющихся в рукописном тексте при выполнении его с подражанием почерку другого лица, в зависимости от длительности тренировки;
изучены типичные следственные ситуации, в ходе которых возникает необходимость назначения криминалистического исследования с целью установления факта выполнения рукописи с подражанием почерку другого лица;
разработаны тактические приемы получения образцов почерка, в максимальной степени характеризующих возможности исполнителя к его намеренному изменению рассматриваемым способом;
сформирована методика почерковедческого исследования рукописных текстов, выполненных с подражанием почерку другого лица, как одной из разновидности рукописи.
В итоге выработаны авторские подходы к решению рассматриваемых в диссертации научных проблем и получены новые результаты, которые в своей совокупности отражены в положениях, выносимых на защиту.
Положения, выносимые на защиту:
1. Авторское понятие свойства почерка «гибкость», определяющее способности разных лиц к подражанию почерку другого лица, выражающееся в умении быстро отказаться от ранее выработанных движений, если они перестали удовлетворять изменившейся ситуации, условиям или найти новые. «Гибкость» наряду с индивидуальностью, динамической устойчивостью, вариационностью, избирательной изменчивостью относится к свойствам почерка, существенным с точки зрения его криминалистического исследования и решения экспертных задач. От программной вариационности, как результата сознательной перестройки письменно-двигательного функционально-динамического комплекса навыков в связи с установкой на воспроизведение признаков почерка другого лица, данное свойство отличается существенным влиянием определенного набора качеств, присущих исполнителю, обеспечивающих успешность подражания.
2. Закономерности формирования в пределах одинаковой степени выработанности конструктивных групп почерков, владельцы которых обладают развитыми способностями к подражанию. Установленные автором закономерности, предопределяют возможности намеренного изменения почерка разных лиц, позволяют объективно оценивать в ходе проведения криминалистических исследований индивидуальные способности к подражанию почерку другого лица.
3. Определенные автором этапы системного изучения рукописей, выполненных с подражанием почерку другого лица. С начала 1950-х и до конца 1960-х гг. на основе установленных свойств почерка, таких как: «индивидуальность», «динамическая устойчивость», «вариационность» на качественно-описательном уровне формируются первые криминалистические рекомендации, посвященные исследованию рукописей, выполненных с подражанием. К середине 1980-х гг. к вышеуказанным свойствам дополнительно выделяется свойство «избирательная изменчивость» и на основе изучения этих свойств разрабатываются количественные методы исследования подписей и кратких записей, выполненных с намеренным искажением почерка, путем подражания почерку другого лица. Одновременно с этим обозначается проблема недостаточной изученности рукописных текстов, выполненных с подражанием почерку другого лица. Современный этап (с 90-х гг. XX века до настоящего времени) характеризуется развитием теоретических положений судебно-почерковедческой экспертизы, создающих базу для изучения рукописных текстов, выполненных с подражанием почерку другого лица, как одной из категорий рукописи.
4. Выявленные автором показатели частоты встречаемости ряда диагностических признаков в рукописном тексте, выполненном с подражанием почерку другого лица, в зависимости от длительности тренировки. Установлены количественные характеристики следующих признаков необычности выполнения: повторяющаяся угловатость в округлых элементах, неустойчивое размещение точек начала, окончания и пересечения движений, повторяющиеся тупые начала и окончания штрихов, необоснованные остановки пишущего прибора, дорисовки или обводки.
5. Авторская классификация признаков почерка, проявившихся в рукописном тексте при подражании почерку другого лица (естественные совпадающие, искусственные совпадающие, естественные различающиеся, искусственные различающиеся, не воспроизведенные, диагностические) и разработанный на ее основе метод оценки результатов сравнительного исследования. Соотношение этих признаков в исследуемом рукописном тексте позволяет объективизировать оценку с учетом нескольких составляющих: сходство «подражаемого почерка» и почерка исполнителя, наличие тренировки и ее продолжительности.
6. Рекомендации автора по назначению криминалистических исследований рукописей, выполненных с подражанием почерку другого лица, в основе которых находится комплекс тактических приемов получения образцов почерка, необходимых для решения соответствующих экспертных задач, исходя из следующих следственных ситуаций на первоначальном этапе расследования:
– подозреваемый, воспользовавшийся при совершении преступления поддельным документом, установлен и задержан, в ходе проведения судебно-почерковедческой экспертизы факт выполнения им рукописных записей подтвержден либо опровергнут;
– подозреваемый, воспользовавшийся при совершении преступления поддельным документом, не был установлен, но в ходе выполнения судебно-почерковедческой экспертизы выявлен факт подражания почерку лица, от имени которого выполнен документ, что позволяет выдвинуть и проверить версию о причастности к совершению преступления конкретного лица, сведения о котором имеются в материалах уголовного дела;
– подозреваемый, воспользовавшийся при совершении преступления поддельным документом, не установлен, однако в ходе выполнения судебно-почерковедческой экспертизы выявлен факт подражания неустановленного лица почерку того, от имени которого выполнен документ. При этом в материалах уголовного дела отсутствуют сведения, позволяющие выдвинуть версию о причастности конкретного лица к совершению преступления.
7. Авторская методика судебно-почерковедческой экспертизы рукописных текстов, выполненных с подражанием почерку другого лица, в основу, которой положен уровневый принцип. На всех уровнях учитываются особенности изучения и оценки возможностей проверяемого лица к подражанию чужому почерку. На первом уровне оценивается гибкость почерка проверяемого лица, от чего зависит объем требуемых образцов, в том числе экспериментальных, отбираемых сериями в разное время. На втором уровне проводится тщательное исследование выявленных признаков с использованием метода оценки результатов сравнительного исследования, в основу которого положена дифференциация признаков почерка на шесть групп.
Теоретическая и практическая значимость результатов исследования заключается в том, что его результаты имеют перспективное значение и могут быть использованы для дальнейшей разработки проблем, связанных с исследованием рукописей, выполненных с подражанием почерку другого лица.
Результаты исследования дополняют положения понятийного аппарата, научных основ судебного почерковедения, позволяют дифференцированно изучить факторы, обеспечивающие как сохранение, так и изменение признаков при подражании почерку другого лица. С учетом недостаточной освещенности рассматриваемого способа подделки документов в специальной литературе автором сформулированы теоретические положения, обладающие новизной, способствующие дальнейшему обогащению теории криминалистики и судебной экспертизы.
Практическая значимость исследования состоит в том, что разработана методика судебно-почерковедческой экспертизы рукописных текстов, выполненных с подражанием почерку другого лица. Методика позволяет повысить достоверность результатов проведенных экспертом исследований и, тем самым, способствует их эффективному использованию в процессе доказывания обстоятельств совершенного преступления. Предложенные автором тактические приемы получения образцов почерка создают дополнительные возможности для сбора сравнительного материала, в максимальной степени характеризующего индивидуальные возможности исполнителя к умышленному изменению почерка.
Обоснованность и достоверность результатов исследования обеспечиваются его методологией и методикой, а также репрезентативностью эмпирического материала, на котором основываются разработанные научные предложения и выводы. Глубина теоретической проработки рассматриваемой проблемы (изучено более 200 источников по криминалистике, судебной экспертизе, физиологии, психологии) обеспечивает научную обоснованность сформулированных выводов и предложений. Достоверность полученных результатов определяется также конкретными методическими рекомендациями, внедренными в практическую деятельность органов внутренних дел и учебный процесс.
Апробация и практическая реализация результатов исследования. Сформулированные в рамках исследования научно-практические предложения и рекомендации изложены в 15 опубликованных научных статьях, общим объемом 4,69 п.л., в том числе четырех, опубликованных в изданиях, рекомендованных Высшей аттестационной комиссией Министерства образования и науки Российской Федерации.
Результаты исследования докладывались на 10-ти международных, всероссийских, межвузовских и вузовских научных и научно-практических конференциях. Научно-методические положения диссертационного исследования применяются в учебном процессе Академии управления МВД России, Московского университета МВД России, Волгоградской академии МВД России.
Методические рекомендации и предложения, раскрывающие порядок назначения, выполнения и оценки результатов криминалистического исследования рукописей, выполненных с подражанием почерку другого лица, содержащиеся в материалах диссертации, внедрены в практическую деятельность ЭКЦ МВД России, Экспертно-криминалистических центров Главных управлений (управлений) МВД России по Красноярскому краю, Саратовской и Курганской областей, о чем имеются акты о внедрении.
Структура и объем диссертации. Структуру работы определили цели и задачи диссертационного исследования. Диссертация состоит из введения, трех глав, включающих восемь параграфов, заключения, списка литературы и приложений.
Понятие, предмет, задачи и объекты криминалистического исследования рукописей, выполненных с подражанием почерку другого лица
Период углубленного, системного изучения рукописных способов подделки документов, начавшись во второй половине XX века, продолжается в настоящее время. Этот период можно условно разделить на три этапа, из которых первый длился с начала 1950-х гг. до конца 1960-х гг. На данном этапе учеными были сформулированы теоретические основы судебно-почерковедческой экспертизы, объяснены с научной точки зрения навыковый характер и условно-рефлекторная природа письма и почерка, особенности их проявления в различных ситуациях. Изучение приемов умышленного изменения почерка в качестве одного из способов подделки документов в рамках судебно-почерковедческой экспертизы проводилось на основе теоретических положений криминалистической идентификации, изложенных в работах А.И. Винберга, С.М.Потапова, Н.В. Терзиева, А.А. Эйсмана . Для выявления особенностей выполнения рукописных записей как системы непроизвольных, взаимосвязанных движений, а также некоторых внутренних свойств пишущего, исследователями применялись положения учения И.П. Павлова о высшей нервной деятельности3, разработанные Н.А. Бернштейном уровневая теория построения движений и концепция формирования двигательных навыков , теория П.К.Анохина о «функциональной системе» .
С помощью этих концепций С.А. Ципенюк провела изучение рукописных текстов, выполненных с подражанием печатному шрифту и специальными шрифтами, подробно рассмотрев особенности индивидуальности и устойчивости признаков печатного почерка, в том числе закономерности, связанные с устойчивостью признаков: а) обычной скорописи, проявляющейся в «печатных» почерках; б) «печатного» почерка во времени и при умышленном его изменении у лиц, не имеющих практики в письме печатными буквами, а также у лиц, обучавшихся письму специальными шрифтами; методика экспертного исследования таких объектов экспертизы . Ряд исследователей проводили изучение индивидуальных возможностей к подражанию почерку другого лица через рассмотрение индивидуальных характеристик личности. Г.И. Борягин заключил, что лица с преимущественным развитием первой сигнальной системы в пределах зрительной и двигательной коры головного мозга могут подражать с большей точностью почерку другого лица и передавать при этом в рукописи больше признаков, чем лица, у которых лучше развита вторая сигнальная система . В.В. Томилин придерживался мнения, что тип высшей нервной деятельности человека, в зависимости от степени преобладания в нем первой или второй сигнальной системы, а также степени точности передачи временных связей первой сигнальной системы во вторую, должен отражаться на способности успешно подражать признакам почерка другого лица . Проводились исследования и некоторых других факторов, предопределяющих успешность подделки чужого почерка, в частности, экспериментальным путем было определено, что большое сходство с подряжаемым почерком достигается успешнее после длительной тренировки и зависит от типа строения почерка подражателя и подряжаемого лица .
В целях изучения причин, обеспечивающих успешную подделку чужого почерка, исследователями применялись достижения различных наук: психологии - о переносе и интерференции навыка, физиологии - о биохимических процессах и скорости протекания реакций в организме, математики - о статистических закономерностях проявления признаков. Так, Е.Е. Доброславская на основе сведений о взаимном влиянии навыков друг на друга установила, что «...при наличии сформировавшихся навыков легче происходит овладение другими однотипными». При этом «...отрицательное взаимодействие навыков имеет место как в процессе усвоения нового, более позднего навыка, так и во время применения обоих навыков после их усвоения. Практически интерференция их проявляется в том, что формирование нового навыка тормозится тенденцией к выполнению новых действий старым способом, а после овладения обоими навыками - главным образом в замене реакций, соответствующих одному навыку реакциями другого» . И.А. Славуцкая с помощью электромиографического метода определила степени подвижности нервно-мышечного аппарата разных лиц и предложила использовать электромиографию для изучения свойств почерка, обусловливающих индивидуальные возможности к искажению
Индивидуальные способности к подражанию почерку другого лица как система факторов
Соотношение отдельных групп признаков почерка в рукописях, выполненных с подражанием почерку другого лица, тесно связано с типом нервной системы. Среди основных показателей нервной деятельности в специальной литературе выделяются следующие : - сила нервных процессов - характеризует работоспособность корковых нервных клеток; - подвижность нервных процессов - является показателем скорости перехода корковых нервных клеток от возбуждения к торможению и наоборот; - уравновешенность - определяет соотношение процессов возбуждения и торможения.
Различают людей с сильным и слабым типом нервных процессов. Исполнители с сильным типом нервных процессов обладают высокими способностями к концентрации внимания при письме, что обусловлено более четкой работой корковых нервных клеток. При имитации текстов среднего и большого объема такие подражатели эффективно осуществляют маскировку признаков собственного почерка в подделываемой рукописи. Исполнители со слабым типом ввиду повышенной чувствительности нервных процессов и быстротой реакций, протекающих в них, обладают лучшей пороговой чувствительностью зрительного и двигательного анализаторов. Они успешнее имитируют тексты малого объема после кратковременных тренировок.
Подвижность нервной системы представляет собой совокупность отдельных временных характеристик, а именно: скорость возникновения нервного процесса, протекания нервных процессов, их иррадиации и концентрации, смены возбуждения торможением и торможения возбуждением, образования новых условных связей возбуждения и торможения, изменения реакций при смене внешних условий, «переделка» сигнального значения раздражителей1. Надо полагать, что частота возникновения, быстрота протекания реакций нервных процессов, высокая скорость их изменения при смене внешних условий письма способствуют успешной перестройке пишущим своего ПД ФДК навыков в различных ситуациях, связанных с умышленным изменением собственного почерка.
Уравновешенность нервной системы представляет собой «баланс процессов возбуждения и торможения» . Различают людей с уравновешенной (работа возбудительных и тормозных процессов происходит равномерно) и неуравновешенной (преобладает одна из групп процессов) нервной системой. Исполнители, относящиеся к первой группе, обладают большими способностями к подражанию чужому почерку, благодаря тому, что их почерк приближен к прописному. У лиц с неуравновешенной системой четкость движений при письме, а следовательно, и контроль над их выполнением менее совершенны. Это вызвано снижением коррекционных возможностей в связи с повышенностью общего фона возбуждения. Внешним выражением перевеса возбуждения в балансе нервных процессов являются поспешность, торопливость и ускорение письма .
Ученые выделяют четыре основных типа высшей нервной деятельности три сильных и один слабый . Полагаем, что наиболее успешно подражание почерку другого лица способны осуществить исполнители, обладающие сильным и уравновешенным типом с подвижными нервными процессами. Объясняется это тем, что уравновешенность протекания процессов возбуждения и торможения способствует формированию прописного почерка, повышенная сила нервных процессов обеспечивает концентрацию внимания на протяжении длительного времени, а подвижность позволяет выполнить признаки почерка подражаемого лица с максимальным сходством. Исполнители с другими типами высшей нервной деятельности испытывают затруднение при подражании чужому почерку в силу следующих обстоятельств: - малая подвижность нервных процессов в сильном и уравновешенном типе приводит к тому, что привычный почерк протекает в условиях повышенного напряжения нервно-мышечной деятельности. Выполнение несвойственных движений при подражании чужому почерку приводит к появлению в рукописи большого числа признаков необычности выполнения; - преобладание процессов возбуждения над процессами торможения у исполнителей с сильным, но неуравновешенным типом, вызывает увеличение работы мышц-антагонистов, используемых для торможения предшествующих фаз движения в процессе письма. В ходе подражания чужому почерку в выполняемой этими исполнителями рукописи неизбежно появится большое количество признаков, несвойственных имитируемому почерку, ставших следствием сочетания повышенной точности движений пишущего и необходимости выполнения новых, непривычных движений; - слабость протекания нервных процессов затруднит подделку чужого почерка в силу того, что недостаточная концентрация внимания, обусловленная малой интенсивностью прохождения процессов возбуждения и торможения, вызовет проявление в подделываемом почерке большого количества собственных признаков почерка подражателя.
Анализ результатов экспериментального исследования рукописных текстов, выполненных с подражанием почерку другого лица
Анализируя приведенный график, приходим к выводу, что у подражателя, осуществившего имитацию более успешно, наблюдается большое количество признаков из групп Се (39) и Си (30). У исполнителя, подражавшего чужому почерку неудачно, наоборот, в указанных группах малое количество признаков Се (17) и Си (10). Таким образом определяющим в успехе подражания явилось естественное сходство почерков. Однако объем искусственных совпадающих признаков, превышающий 10 признаков в худшем случае подражания, свидетельствует о перестройке, выработке нового письменно-двигательного навыка, поскольку при отсутствии тренировки такого количества совпадающих признаков получить не удастся, так как в оперативной памяти человека может одновременно удерживаться 7±2 единицы информации. Наблюдается характерная зависимость: в образцах наиболее успешного подражания чужому почерку достаточно мало естественных различий (Ре), а также диагностических признаков (Дп), в отличии от образцов, исполненных с менее удачным подражанием. Искусственные различия носят, по-видимому, случайный характер и обусловлены необычными условиями выполнения рукописи.
Сопоставив данные, полученные в результате эксперимента, с выдвинутыми перед его проведением гипотезами, мы можем констатировать следующее: 1. Частота проявления признаков необычности выполнения в рукописном тексте, выполненном с подражанием, зависит от способа подделки - с кратковременной или длительной предварительной тренировкой (в последнем случае признаки необычности выполнения встречаются значительно реже). Количественные закономерности проявления в рукописном тексте этих признаков позволяют выдвинуть версию о наличии и характере подражания почерку другого лица,
С высокой степенью сходства выполнить рукописный текст с подражанием почерку другого лица способны исполнители, обладающие высоковыработанным почерком простого конструктивного строения с высокой степенью совершенства движений. Такие лица также успешно справляются с задачей выполнения рукописного текста с подражанием почерку другого лица, отличающемуся по ряду общих конструктивных характеристик, например, высоковыработанному упрощенному почерку с малой степенью совершенства движений.
Возможности подражания почерку другого лица зависят от вариационности собственного почерка исполнителя. Наиболее эффективно осуществляют подделку таким способом исполнители, имеющие высоковариационный почерк, менее эффективно - маловариационный.
Соотношение шести групп признаков почерка (Се, Си, Ре, Ри, Нп, Дп), выявляемых в ходе сравнительного исследования в рукописном объекте, позволяет дифференцировать признаки почерка на такие составляющие, как естественное сходство почерков подделывателя и подражаемого, обладание подделывателем гибким навыком, вид и характер подражания.
Следует отметить, что в эксперименте не удалось учесть мотивацию подражателя. Это является негативным моментом экспериментального исследования, преодолеть который возможно только с использованием в качестве эмпирического материала большого количества содержащихся в реальных уголовных делах образцов почерков подражателей, осуществивших имитацию почерка другого лица в целях совершения преступления. Несмотря на отмеченные обстоятельства, затрудняющие дифференциацию признаков по выделенным нами группам особенностей почерка (Дп, Се, Си, Ре, Ри, Нп), результаты экспериментального исследования могут использоваться в практической деятельности сотрудниками органов предварительного следствия при получении образцов почерка. Например, в ситуации, когда подделка рукописи проведена с кратковременной предварительной тренировкой, в ней отобразится большое количество признаков, позволяющих идентифицировать исполнителя (Се, Ре). Подражатель, при выполнении экспериментальных образцов, вероятнее всего будет стремиться намеренно уменьшить связанность, снизить темп письма и замаскировать таким образом признаки, присущие его почерку. В этом случае на факт умышленного искажения почерка исполнителем в образцах следователю укажут неустойчивость и неравномерность проявления общих признаков, неестественность движений при выполнении одноименных письменных знаков и знаков, имеющих одинаковые по конфигурации элементы.
Если подражание почерку другого лица проведено с длительной предварительной тренировкой, то в подделанной рукописи количество признаков из собственного почерка исполнителя проявится в меньшем объеме. В большом количестве проявятся признаки из групп Си, Ри. Исполнитель этого рукописного текста при написании экспериментальных образцов будет выполнять их собственным неизмененным почерком, не внося в него каких-либо изменений. Получить у проверяемого лица образцы, выполненные с умышленным изменением - с подражанием почерку конкретного лица, вероятнее всего, не получится. В такой ситуации необходимо отбирать сравнительный материал в непривычных для пишущего условиях позволяющих оценить гибкость навыка подражателя и тем самым составить более полное представление об индивидуальных способностях проверяемого лица к умышленному искажению почерка. Таким образом, результаты проведенного эксперимента позволяют предложить к применению в практической деятельности новый метод оценки признаков почерка, позволяющий решать как идентификационные, так и диагностические задачи в ходе криминалистического исследования рукописей, выполненных с подражанием почерку другого лица.
Методическое обеспечение криминалистических исследований рукописей, выполненных с подражанием почерку другого лица
Противоположная последовательность назначения экспертиз, по нашему убеждению, менее эффективна ввиду того, что на первоначальном этапе, перед назначением судебно-почерковедческой экспертизы следователь, как правило, не располагает в необходимом объеме ни свободными образцами почерка, ни экспериментальными образцами, выполненными с соблюдением специфических требований. Поскольку условия и порядок получения образцов почерка существенным образом влияют на форму вывода эксперта-почерковеда, особенно в случаях установления подражания почерку другого лица, остановимся на правилах получения образцов почерка более подробно.
Сравнительный материал, предоставляемый при назначении почерковедческой экспертизы, подразделяется на несколько видов: - экспериментальные образцы почерка - рукописи, выполненные проверяемым лицом по требованию следователя специально для проведения конкретной почерковедческой экспертизы; - свободные образцы - рукописи, выполненные проверяемым лицом вне связи с обстоятельствами расследуемого дела. Обязательным условием для использования таких рукописей является то, что в момент их выполнения исполнитель не знал и не мог предположить возможность их дальнейшего использования в качестве образцов при проведении почерковедческой экспертизы.
Некоторыми учеными также выделяются условно-свободные образцы -«рукописи и подписи, выполненные после возникновения дела, в связи и не в связи с ним, но не специально для экспертизы (объяснения, заявления, жалобы и т. д.)»1.
Порядок получения образцов регламентирован ст. 19 Федерального закона от 31 мая 2001 г. № 73-ФЗ «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации» и ст. 202 УПК РФ. Следует отметить, что в УПК РФ (по сравнению с УПК РСФСР) существенно расширены возможности использования специальных знаний, в том числе путем разрешения лицу, участвующему в отборе образцов почерка для экспертизы, в дальнейшем принимать участие в ее выполнении.
Результаты проведенного нами изучения материалов следственной и экспертной практики подтвердили, что на повышение эффективности использования в доказывании по уголовным делам возможностей судебно-почерковедческой экспертизы оказывают негативное влияние обстоятельства, связанные с особенностями получения образцов почерка. Например, 80 % из числа опрошенных сотрудников органов предварительного следствия указали, что, по их мнению, подозреваемому лицу при отборе экспериментальных образцов нельзя диктовать текст, по содержанию совпадающий с исследуемым, поскольку исполнитель будет непременно искажать свой почерк. Полагаем приведенную точку зрения ошибочной. Случаи искажения собственного почерка могут иметь место, однако, как показывает практика получения образцов, подражатель, стремящийся исказить свой почерк, производит его изменение независимо от содержания выполняемого текста,
В специальной литературе отражены различные методы отбора образцов почерка. Наиболее часто используется метод, в ходе которого исполнителю предлагается описать какое-либо событие, имевшее место в его биографии -тем самым осуществляется перенос навыка письма на смысловой уровень, что приводит к автоматичности, исполнению движений привычным способом. В случаях установления подражания почерку другого лица этот метод малоэффективен ввиду того, что в подобных образцах буквенно-цифровые записи, подлежащие исследованию, чаще всего не отображаются либо же проявляются в сочетаниях, не отражающих всех особенностей ПД ФДК навыков проверяемого лица. Предлагаемый некоторыми исследователями метод получения образцов, выполненных красными чернилами при красном спектре освещения , в практической деятельности также применить затруднительно в связи с отсутствием в большинстве экспертных подразделений оборудованных для этого помещений. Максимально эффективен при установлении подражания почерку другого лица, по нашему мнению, прием отбора экспериментальных образцов, предложенный П.В. Бондаренко. Суть данного метода заключается в получении сравнительного материала у любого проверяемого лица по специально разработанному образцу текста, содержащему все варианты строчных и прописных букв алфавита в разных сочетаниях.
При получении образцов почерка в ситуациях установления факта выполнения рукописи с подражанием почерку другого лица кроме применения тактических приемов, описанных в научной литературе1, необходимо соблюдать ряд дополнительных требований. Связано это с тем, что во всех случаях криминалистического исследования таких рукописей и решения вопроса о выполнении их другим лицом с подражанием суммарная оценка выявленных особенностей почерка должна содержать суждение об их устойчивости, идентификационной значимости (ценности), включать в себя сведения о признаках, подвергшихся изменениям в результате воздействия на них различных причин, и обстоятельствах, объясняющих происхождение этих признаков. Так, например, можно рекомендовать следователю в процессе подготовки к назначению судебно-почерковедческой экспертизы собирать сведения, характеризующие индивидуальные особенности личности проверяемого лица: образование, национальность, возраст, использование правой или левой руки при письме, наличие заболеваний, которые могут повлиять на отображение графических признаков. Эти данные необходимо предоставить специалисту для оценки качества образцов почерка с точки зрения формирования и развития письменной речи и почерка. Кроме этого необходимо выяснить сведения о сфере профессиональной деятельности проверяемого лица, наличии у него способностей к рисованию и письму специальными шрифтами, предопределяющих широкие возможности в искажении собственного почерка либо подделки чужого, а также о привлечении проверяемого лица ранее к уголовной ответственности за совершение преступлений с использованием подложных документов.
