Содержание к диссертации
Введение.
Глава I. Проблема криминалистического исследования кратких записей, выполненных намеренно измененным почерком скорописным способом и пути её решения.
1. Аналитический обзор работ в области судебно-почерковедческой экспер
тизы кратких записей в отечественной и зарубежной криминалистике. 15
2. Развитие и современное состояние криминалистического исследования
кратких записей, выполненных намеренно измененным почерком. Пути его со
вершенствования. 35
Глава П. Краткая запись, выполненная намеренно измененным почерком -объект криминалистического исследования.
1. Понятие краткой записи, выполненной намеренно измененным
почерком. 44
2. Особенности механизма намеренного изменения почерка при выполнении
кратких записей. 55
3. Проявление основных свойств (качеств) почерка в кратких записях, выпол
ненных намеренно измененным почерком. 78
Глава III. Экспериментальное исследование с целью совершенствования методики экспертизы кратких записей.
1. Условия проведения эксперимента и методика обработки эксперименталь
ного материала. 102
2. Результаты экспериментального исследования и возможности их использо
вания для разработки методов установления факта выполнения кратких записей
намеренно измененным почерком. 121
Глава IV. Методика судебно-почерковедческого исследования кратких записей, выполненных намеренно измененным почерком скорописным способом.
1. Общая характеристика (схема) экспертного исследования. 127
2. Особенности предварительного исследования. 131
3. Диагностическое исследование на качественно-описательном уровне и с
применением количественного метода № 1. 139
4. Идентификационное исследование. 162
5. Диагностическое исследование с применением количественного
метода № 2. 169
6. Особенности составления заключений при исследовании кратких записей,
выполненных намеренно измененным почерком. 177
7. Особенности получения сравнительного материала. 183
Заключение. 190
Список использованных нормативных и литературных источников. 194
Приложения.
Введение к работе
Актуальность темы диссертационного исследования.
В общей структуре судебно-экспертных исследований значительное место принадлежит документам, содержащим рукописные объекты - тексты, краткие записи, подписи. Поэтому судебно-почерковедческая экспертиза является одной из наиболее востребованных в разных видах судопроизводства - уголовном, гражданском, арбитражном, причем количество проводимых в судебно-экспертных учреждениях судебно-почерковедческих экспертиз неуклонно растет. Так, согласно годовым отчетам о работе лаборатории судебно-почерковедческой экспертизы (ЛСПЭ) РФЦСЭ при Минюсте России, за 1999 -2001 годы экспертами-почерковедами этой лаборатории было проведено 3392 экспертизы, за 2002 - 2004 годы - 3651 экспертиза и за 2005 год - 1613.
Судебное почерковедение является одной из наиболее развитых предметных областей судебной экспертизы. Вместе с тем, далеко не все объекты судеб-но-почерковедческой экспертизы имеют достаточное теоретическое и методическое обеспечение. Одним из таких объектов являются краткие записи, занимающие в общем объеме исследуемых экспертами-почерковедами рукописей значительное место. Так, соотношение идентификационных и диагностических исследований, проведенных в ЛСПЭ РФЦСЭ в отношении малообъемных почерковых объектов (кратких буквенных и цифровых записей, подписей), и исследований в отношении других почерковых объектов - текстов малого, среднего и большого объемов - в 2000 году составляли 85,1 % и 14, 9 %, в 2001 году - 86,1 % и 13, 9 % , в 2002 году - 87,7 % и 12,3 %, в 2003 году - 90,1 % и 9,9 % и в 2005 году -92,4 % и 7,6 %.
Из приведенных данных следует, что малообъемные почерковые объекты, в том числе краткие записи, являются одним из типичных для современной экспертной практики объектов судебно-почерковедческой экспертизы.
Однако, возможность решения как диагностических, так и идентификационных задач в отношении кратких записей ограничены и не всегда выводы экспертов надежны и объективны.
Краткие записи, как один из наиболее сложных объектов судебно-почерковедческой экспертизы, давно привлекали внимание как отечественных, так и зарубежных криминалистов. Проблеме исследования кратких записей посвящены работы: П.Г. Кулагина (1964), Г.Ф. Архипова, И.Д. Кучерова (1977), АЛ. Моисеева и др. (1980), Л.Г. Лекановой (1982, 1983, 1985, 1986), Я.И. Ма-сюлене (1984), В.Ф. Орловой и др. (1993, 1996), а также Л. Варги (1970), Л. Ио-неску (1970), В. Грубе (1976), В.Г. Фоли (1979) и др.
Однако особой сложностью для судебно-почерковедческого исследования отличаются краткие записи, выполненные намеренно измененным почерком. По проблеме исследования намеренно измененного почерка применительно к текстам большого и среднего объема имеется довольно обширная литература. Это работы В.П. Бурчанинова и др. (1957), В.Ф. Берзина и др. (1959, 1963, 1971), Г.Р. Богачкиной и др. (1961, 1964, 1972, 1977), А.И. Манцветовой и др. (1961, 1967), Т.И. Стрибуль (1971, 1979, 1983), а также X. Шнейкерта (1916, 1925), Б. Мюллера (1930), Р. Майера (1933), Э. Локара (1935), X. Пфанне (1966), С. Маргаданта (1968), Э. Альфорда (1979), Л. Ионеску (1970), Ф. Брандта (1974) и др.
Для исследования кратких записей предлагались количественные методы исследования структурно-геометрических характеристик, основанные на статистическом анализе и позволяющие дифференцировать их выполнение в обычных условиях либо с подражанием. Вместе с тем, краткие записи, выполненные намеренно измененным почерком, не были предметом специальных исследований и возможности решения диагностических и идентификационных задач по ним до конца не выяснены. В таких случаях эксперт обычно прибегает к традиционным методам, так как количественные методы исследования и оценки признаков для установления факта выполнения намеренно измененным почерком краткой записи и идентификации ее исполнителя ещё не разработаны, что сни-
жает эффективность экспертизы данного вида. По данным обобщения практики производства экспертиз по кратким записям в ЛСПЭ РФЦСЭ за 2000 - 2005 годы,1 выводы о факте намеренного изменения почерка при выполнении кратких записей составили: вероятные положительные - 38 % от общего числа выводов о факте намеренно изменения почерка, альтернативные выводы - 26 %, категорические отрицательные - 24% и категорические положительные - 12 %.
Таким образом, неразработанность научных основ исследования кратких записей, выполненных намеренно измененным почерком, и отсутствие объективных методов решения экспертных задач в отношении данного объекта при острой практической потребности в этом обусловили актуальность избранной темы диссертационного исследования.
Объект и предмет исследования.
Объектом исследования являлась совокупность знаний, представленных теоретическими и методическими работами криминалистов, физиологов, психологов, относящиеся к теме диссертации, а также экспертная практика и экспериментальные данные.
Предмет исследования составили: закономерности, определяющие механизм намеренного изменения почерка при выполнении кратких записей; краткая запись, выполненная намеренно измененным почерком, как объект судебно-почерковедческой экспертизы; способы намеренного изменения почерка и пределы измененности почерка; методика исследования кратких записей на качественно-описательном уровне и с применением количественных методов.
Цель и задачи диссертационного исследования.
Целью диссертационного исследования было дальнейшее развитие судеб-но-почерковедческой экспертизы в направлении создания теоретических и методических основ исследования кратких записей, выполненных намеренно измененным почерком. Задачи, стоящие перед соискателем, для достижения этой цели состояли в следующем:
1 См. Обобщение практики производства экспертиз по кратким записям в ЛСПЭ РФЦСЭ за 2000 - 2005 годы // Рукопись.
на основе имеющихся разработок в области судебного почерковедения, а также данных других наук - физиологии, психологии, биомеханики, выявить и изучить природу кратких записей, выполненных одним из наиболее распространенных способов намеренного изменения почерка - скорописным способом;
рассмотреть краткие записи, выполненные намеренно измененным почерком, в качестве особого объекта судебно-почерковедческого исследования, раскрыть понятие данного почеркового объекта, определить виды скорописного изменения почерка при выполнении кратких записей и их зависимость от степени измененности почерка;
- провести экспериментальное исследование и на основе его результатов:
а) разработать количественные методы исследования кратких записей, вы
полненных намеренно измененным почерком;
б) модифицировать традиционную методику экспертизы применительно к
кратким записям, выполненным намеренно измененным почерком, в связи с
включением в нее количественных методов решения диагностической задачи;
в) дать рекомендации по использованию разработанной методики, а также
составлению экспертных заключений и отбору сравнительных материалов.
Методология и методика исследования.
Методологическую основу диссертации составляют диалектический метод, законы и методы научного познания (исторический анализ, экспериментальный метод, обобщение практики, комплексный подход, вероятностно-статистический анализ).
В исследовании соискатель опирался на положения работ в области криминалистики и судебной экспертизы (Т.В. Аверьянова, Р.С. Белкин, Е.Ф. Бурин-ский, Л.Г. Леканова, В.Я. Колдин, Ю.Г. Корухов, А.И. Манцветова, А.П. Моисеев, В.Ф. Орлова, И.А. Славуцкая, Т.И. Стрибуль, СИ. Тихенко и др.), физиологии, биомеханики и психологии (М.А. Алексеев, ПК. Анохин, Н.А. Берн-штейн, Е.В. Гурьянов, И.П. Павлов).
Эмпирическую базу исследования составили:
обобщения практики производства экспертиз по кратким записям и текстам малого объема в ЛСПЭ РФЦСЭ за 1999 год и по кратким записям за 2000 -2005 годы. Массив обобщения за 1999 год составили 197 наблюдательных производства, массив обобщения за 2000 - 2005 годы, составили, соответственно, 179, 216, 135, 200, 207 и 200 наблюдательных производств. Обобщения экспертной практики позволили дополнить исследования почерковых закономерностей кратких записей и преследовали следующие цели: выявить типичные для современной экспертной практики объекты почерковедческой экспертизы (документы и непосредственно почерковые объекты), провести анализ задач и недостатков судебно-следственной и экспертной практики, рассмотреть возможности исследования кратких записей в различных экспертных ситуациях и, прежде всего, выполненных намеренно измененным почерком, оценить эффективность методов, используемых при производстве судебно-почерковедческих экспертиз малообъемных объектов, а также выявить причины нерешаемости диагностических задач, поставленных перед экспертами-почерковедами в связи с исследованием кратких записей;
специальное экспериментальное исследование: в части эксперимента по формированию экспериментального массива участвовало 50 лиц (39 женщин и 11 мужчин) в возрасте от 21 года до 65 лет, имеющих высоковыработанные почерки различного строения. Каждому из испытуемых предлагалось заполнить бланки двух видов документов: расходных/приходных ордеров и заявлений по месту требования - наиболее распространенных документов в документообороте из числа содержащих краткие записи, по данным обобщения экспертной практики в ЛСПЭ РФЦСЭ за 1999 год - обычным и намеренно измененным почерком. Из полученных экспериментальных материалов были сформированы 100 экспериментальных задач, моделирующих практические экспертные задачи. Из них 50 подзадач в качестве «исследуемого» объекта содержали краткие записи, выполненные измененным почерком, 50 других подзадач - аналогичную за-
9 пись, выполненную обычным почерком. Сравнительным материалом служили свободные образцы почерков лиц, участвующих в эксперименте и их экспериментальные образцы почерков, сопоставимые с «исследуемыми» объектами по содержанию и выполненные на аналогичных документах (расходных/приходных ордерах или заявлениях по месту требования); в экспертном эксперименте, проведенном для выяснения возможностей решения идентификационных и диагностических задач по кратким записям, выполненным с намеренным изменением почерка, на качественно-описательном уровне, приняли участие 10 экспертов-почерковедов ЛСПЭ РФЦСЭ со стажем работы по специальности «Исследование почерка и подписи» от 5 до 45 лет;
личный 7-летний экспертный опыт автора диссертации.
Научная новизна диссертационного исследования.
Научная новизна определяется тем, что настоящее исследование является первой работой, посвященной проблеме судебно-почерковедческой экспертизы кратких записей, выполненных намеренно измененным почерком скорописным способом, в результате которой сформулированы теоретические и методические основы их исследования, и специально разработаны количественные методы экспертного исследования.
Достоверность и обоснованность выводов, полученных в результате исследования, определяются теоретическими данными, репрезентативностью экспериментального материала, надежностью примененных методов, практической апробацией.
На защиту выносятся следующие основные положения диссертации:
1. Исследование кратких записей, выполненных намеренно измененным почерком скорописным способом, является частным случаем экспертизы малообъемных почерковых объектов и к ним применимы разработанные в судебном почерковедении теоретические и методические основы экспертизы почерка. Вместе с тем, данные почерковые объекты имеют свои особенности, позволяющие рассматривать их в качестве самостоятельных объектов судебно-
10 почерковедческой экспертизы, требующих специального исследования и определения теоретических и методологических основ экспертизы.
До настоящего времени эти основы составляли накопленные в историческом прошлом положения работ, посвященных раздельно проблемам криминалистического исследования кратких записей и намеренно измененного почерка. Объединение их требует комплексного, совместного анализа, как в научном, так и в прикладном аспекте.
2. Краткая запись является самостоятельным объектом судебно-
почерковедческой экспертизы. Статус краткой записи как особого почеркового
объекта обусловлен её целевым назначением в общем документообороте. Она
не может рассматриваться в качестве фрагмента рукописи большого объёма. Её
выполнение представляет собой особый поведенческий акт, отличный от выпол
нения отдельных слов в общем большом контексте. При выполнении краткой
записи в более короткое время и на меньшем пространстве реализуется целост
ный письменно-двигательный (ПД) функционально-динамический комплекс
(ФДК) навыков.
Краткая запись, выполненная намерено измененным почерком - это разновидность особого объекта судебно- почерковедческой экспертизы, генерируемая ПД ФДК навыков при установке на искажение почерка с целью его маскировки.
3. Общие психофизиологические механизмы письма и закономерности
функционирования почерка, положенные в основу учения о почерке как объекте
криминалистической экспертизы, полностью распространяются на краткие запи
си и намеренное изменение почерка, но вместе с тем требуют учета специфики
особенностей взаимодействия компонентов функциональной системы при их
объединении.
Если в основе обычного почерка лежит ПД ФДК навыков, как определенная система, то содержание почерка, проявившееся в кратких записях, выполненных с намеренным изменением, составляет особая подсистема, ведущим
компонентом которой является создание и формирование модели искаженного ожидаемого результата, которая в каждом конкретном случае будет индивидуальной и обусловленной рядом факторов: психологических, физиологических, биомеханических. При реализации на практике такой модели происходит столкновение двух начал: свойственного обычному почерку исполнителя и свойственного измененной модели, что приводит к «сбою» в функционировании уров-невой системы построения движений, материализующейся в краткой записи.
4. В кратких записях, выполненных намеренно измененным почерком, как объектах экспертного исследования, в принципе могут проявляться основные качества почерка как объекта экспертного исследования - индивидуальность, динамическая устойчивость, вариационность, избирательная изменчивость. Степень проявления этих свойств почерка в значительной мере зависит от способа его изменения.
Объем проявления индивидуальной информации в кратких записях, выполненных намеренно измененным почерком, определяют следующие закономерные факторы:
отдаленность избранной измененной зрительно-двигательной программы от своей: чем дальше от нее, тем меньше проявление индивидуальности своего почерка;
стереотипность своей ПД системы (низкая степень совершенства движений, малая вариационность) и (или) своеобразие своего почерка (большая степень отклонения большинства общих и частных признаков от наиболее распространенных) обусловливает большее проявление индивидуальности;
буквенный состав краткой записи: конструктивно простые буквы меньше индивидуализируют почерк, сложные - больше.
На основе экспериментального исследования выявлены 4 вида скорописного изменения почерка и рассмотрено влияние их на степень измененности при выполнении кратких записей; определены 3 степени его измененности (максимальная, частичная, минимальная) в зависимости от объема (существенности)
12 трансформации свойств почерка в сравнении с обычным выполнением краткой записи.
В основу предлагаемой методики установления факта намеренного изменения почерка по кратким записям положено экспериментальное подтверждение гипотезы о том, что проявления признаков в кратких записях, выполненных намеренно измененным почерком, и в кратких записях, выполненных обычным почерком, будут статистически различаться. В результате получены 2 перечня информативных признаков (соответственно 33 и 37 наименований), позволяющие дифференцировать измененные и неизмененные почерки как на стадии проверки версии, выдвинутой до сравнительного исследования, так и при сравнительном исследовании; разработаны таблицы значимостей и решающие правила, что послужило основой для создания соответственно 2-х количественных автоматизированных методов решения диагностической задачи, превосходящих по своим возможностям исследования, проводимые на традиционной основе.
Методика экспертного исследования кратких записей, выполненных намеренно измененным почерком скорописным способом, должна носить комплексный характер, так как предполагает использование как нетрадиционных методных систем, так и традиционных.
Схема построения экспертного исследования кратких записей, выполненных намеренно измененным почерком, различается в зависимости от того, какой является конечная задача экспертизы: диагностической, когда устанавливается только факт намеренного изменения почерка при выполнении краткой записи, или идентификационной, включающей решение диагностической задачи.
В случае решения диагностической задачи с неполным компонентным составом, т.е. при отсутствии сравнительных образцов почерка, предлагается трехуровневая структура: 1-ый уровень - предварительное исследование, особенностью которого является учет сведений, служащих основанием для выдвижения версии о намеренном изменении почерка; 2-ой уровень - традиционное исследо-
13 вание на качественно-описательном уровне; 3-ий уровень - применение соответствующего количественного метода для установления факта намеренного изменения почерка, не предполагающего сравнительного исследования.
Особенностью схемы решения диагностической задачи в качестве промежуточной в идентификационном процессе и при полном компонентном составе, т.е. при наличии сравнительных материалов, является применение соответствующего количественного метода для установления факта намеренного изменения почерка после решения идентификационного вопроса и зависит от конкретного решения. Если решение состоялось в категорической положительной форме или в вероятной положительной форме применяется количественный метод. Он обладает большими разрешающими возможностями по сравнению с первым методом. В случае, когда исполнителя установить не удалось или идентификационное исследование закончилось отрицательным выводом, диагностическое исследование с использованием количественного метода для сравнительного исследования не проводится.
7. Составление заключения эксперта, проводящего исследование кратких записей, выполненных намеренно измененным почерком скорописным способом, имеет следующие особенности: в исследовательской части заключения обязательно отражаются примененные количественные методы, включая программные комплексы, перечни соответствующих информативных признаков, приводится их суммарная значимость, оценка результата в соответствии с решающим правилом; в разделе заключения «Выводы» отражается установленный факт выполнения краткой записи намерено измененным почерком.
Теоретическая и практическая значимость исследования.
Результаты диссертационной работы следует рассматривать как компонент в развитии теоретических и методических основ судебно-почерковедческой экспертизы в отношении одного из наиболее сложных ее объектов - кратких записей, выполненных намеренно измененным почерком, и как основу дальнейших разработок в данном направлении. Положения диссертации
14 по судебно-почерковедческой экспертизе. Разработанные в рамках диссертационной работы методические рекомендации и количественные методы исследования кратких записей, выполненных намеренно измененным почерком скорописным способом, могут применяться экспертами в своей практической работе и, таким образом, будут способствовать расширению возможностей судебно-почерковедческой экспертизы и повышению обоснованности экспертных выводов.
Апробация результатов исследования.
Основные положения диссертационного исследования нашли свое отражение в статьях, опубликованных в следующих сборниках: «Криминалистика. XXI век. Материалы Всероссийской научно-практической конференции, посвященной 50-летию Южного регионального центра судебной экспертизы 6-7 июня 2001 года» (Ростов-на-Дону, 2001), «Теорія та практика судової експертизи і криміналістики. Випуск 3. Збірник науково-практичних матеріалів (до 80 річчя заснування Харківського НДІ судових експертиз)» (Харьків. «Право». 2003), «Актуальные проблемы теории и практики судебной экспертизы. Доклады и сообщения на международной конференции «Восток-запад: партнерство в судебной экспертизе». Нижний Новгород 6 - 10 сентября 2004 г.» (Москва - Нижний Новгород. 2004) и в юридическом журнале «Черные дыры» в Российском Законодательстве» № 3 за 2006 год.
Положения диссертации также использовались в учебном процессе на курсах повышения квалификации экспертов по специальности 1.1. «Исследование почерка и подписи», проходивших в РФЦСЭ при Минюсте России 17-28 октября 2005 года. Апробация количественных методов состоялась на практических занятиях со слушателями указанных курсов.
